代销金融产品服务确认与风险提示函-客户签署

1、 PAGE PAGE 3xx证券股份有限公司代销金融产品服务确认与风险提示函尊敬的投资者： 感谢您选择投资我公司所代销的金融产品，为了使您充分了解我公司为您提供与您所投资金融产品（下称“目标产品”）相关的客户服务内容，以及相关目标产品所存在的风险，我公司特提供本服务确认与风险提示函，请您认真详细阅读。服务提示 本函中所列的服务事项均由我公司根据与目标产品发行人（如：银行、信托机构、保险公司、证券公司、基金公司设立的子公司或其他销售机构等，下同）之间的约定向您提供。 （一）我公司将向投资者提供如下服务事项（包括但不限于）： 1、向投资者提供产品知识指导，说明目标产品情况，讲解投资目标产品的交易和

2、操作规则； 2、产品存续期间，根据目标产品发行人提供资料，定期、不定期地向投资者提供产品相关信息； 3、对投资者进行风险教育和风险承受能力评估，提高投资者的风险识别能力； 4、帮助投资者理解产品销售文件内容，解答投资者关于我公司代销业务及目标产品本身事项的疑问。（二）购买产品相关的系列文件均应由投资者直接签署，相关法律责任与后果由投资者自行承担；根据相关法律法规及产品文件约定，必须由投资者出席的各种会议，也均应由投资者亲自出席，我公司不提供代投资者签署文件或出席会议的服务。 二、风险提示 （一）投资者在投资目标产品前，务必了解目标产品发行人是否具有发行目标产品及开展与目标产品相关业务的资质。（

3、二）投资者在作出投资决策前，务必了解目标产品相关的基础知识、业务特点、销售对象、投资范围、风险收益特征、信息披露等内容，并认真听取发行人及我公司对相关业务规则和目标产品相关合同内容的讲解。（三）投资者在投资目标产品前，应按我公司及产品发行人要求进行风险承受能力评估，请您在综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好的基础上，谨慎选择与自身风险承受能力相匹配的金融产品。 （四）我公司仅为目标产品的代理销售机构，投资者应充分理解并签署我公司代销金融产品业务风险揭示书，知悉因目标产品设计、运营和发行人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任均由产品发行人承担。我公司任何员工均不得就您投资的产

4、品承诺保证收益或承担损失，不得使用除我公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代产品发行人接收您购买目标产品的资金。 （五）投资者在投资目标产品时，有关目标产品的各项约定以经产品发行人或我公司签章确认的各类书面文件（含纸质和电子文件）的记载为准；投资者通过我公司网上、电话等自助委托系统投资目标产品的，所有信息及数据均以我公司电脑系统记录为准。我公司作为目标产品的代销机构，负责将您的投资申请及资料传送至相应的产品发行人，我公司受理您的业务申请，并不表示您的申请已成功，申请信息的最终确认结果以产品发行人的确认为准。投资者应在提交申请五个交易日内向我公司提出查询，当您对该结果有异议时，须在查询

5、日当天以书面形式向我公司质询，若您逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面形式向我公司办理质询的，视同您已确认该结果。（六）投资者投资于目标产品可能面临的风险包括但不限于：市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、政策风险、产品不成立风险、提前终止风险、交易对手管理风险、兑付延期风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险、再投资风险、技术风险、操作风险、信息传递风险、不可抗力因素导致的风险等。（七）针对本目标产品即“xx-xx资产管理计划”（以下简称“本计划”）特别风险提示：本计划项下管理人根据委托人授权，聘请上海汐泰投资管理有限公司为本计划提供投资顾问服务及所投资的相关管理

6、服务工作。投资顾问所作出的投资建议、投资意见可能不是最优，或未实现预期效果，从而可能使本资产管理计划面临投资风险。投资顾问违反相关法律法规及本计划资产管理合同约定的，管理人有权提前终止本计划。本计划封闭期为3个月，封闭期内不可办理参与与退出，因此资产委托人不能退出而获得流动性，可能给投资者带来不利影响。本计划为结构化转管理型产品，产品开始运作时，特殊份额（总规模10%）作为安全垫，首先承担亏损，但不获取超过其份额比例的超额收益，产品满3个月开放后，若连续5个交易日净值达到或超过1.2，转为管理型，普通份额与特殊份额权责相同。在未转管理型之前，虽然特殊份额以其本金保证普通份额的安全，但因本计划止

7、损线设置为0.85，触及止损线时，普通份额需承担本金亏损5%的风险，因止损时流动性风险、手续费等的存在，普通份额需承担更高的风险。计划转为管理型之后，普通份额与特殊份额权责一致，普通份额投资人需承担本计划净值下跌造成的风险。本资产管理计划设计了警戒线和止损线。在本计划存续期内任何一个工作日（T 日）收盘后，经管理人估算的调整后的计划财产单位净值不高于止损线的，并提示其应于T+1日下午13:00 前追加增强资金至本计划专用银行托管账户，使计划单位估算净值高于预警线。否则管理人应当在T+1日13：30起对本计划持有的非现金类资产进行不可逆变现（只能卖出不得买入），直至计划财产全部变现为止，并宣布本

8、计划提前终止。当资产管理计划份额净值触及或低于止损线时，由于所投资的目标资产管理产品的开放日设置等流动性安排因素而导致无法按预先设定的止损线完成止损线或者平仓操作。前述情况，可能导致投资者承受较大的损失。除本函所做的风险提示外，投资者在作出投资决策前，务必详细阅读产品发行人针对具体目标产品而制作的产品协议/客户权益须知/产品说明书/风险揭示书等产品销售文件，请您仔细阅读并充分理解拟认购目标产品销售文件的详细条款及可能发生的风险。特别提示：由于结算规则及市场变化等原因，我公司有权提前结束目标产品的募集期，请您在购买产品前事先向我公司进行了解，并提前做好财务安排。三、关于基金公司发行的特定（专项）

9、资产管理计划的特别提示 1、特定（专项）资产管理计划的资产管理合同中任何关于该计划预期收益（如有）或收益分配的约定并不视为资产管理人对资产委托人获得收益或委托资金不受损失的任何承诺。在最不利的情况下，资产管理计划收益可能为零，同时资产委托人可能丧失全部委托资金。 2、特定（专项）资产管理计划份额如分为优先级、中间级（或有）和次级份额，对于优先级份额持有人而言，其仅在分配顺序上优先于中间级和次级份额持有人，资产管理人对包括优先级份额在内的所有份额实际投资收益与投资本金均不作任何承诺与保证，在极端情况下，优先级份额持有人与其他份额持有人一样均面临投资本金无法得到足额受偿的风险。3、特定（专项）资产

10、管理计划募集与运作期间，其相关销售文件、存续期（不）定期报告、产品参考净值变动等信息应以资产管理人指定网站等信息披露渠道公示为准，投资者应自行查询并持续关注文件及信息的更新情况。 4、根据特定（专项）资产管理计划资产管理合同约定，当资产管理计划退出日的净退出申请份额（退出日的退出份额-退出日所在的开放期的参与份额）超过退出日所在的开放期首日的前一工作日的总份额的一定比例（具体以相关产品销售文件规定为准），即认为是发生了巨额退出。当出现巨额退出时，资产管理人可以根据该计划当时的资产组合状况决定全额退出、延期支付、部分顺延退出或全部顺延退出。投资者应随时关注资产管理人通过其公司网站或以其他形式向委托人公布的相关信息及其处理方法。 本函所列风险提示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者投资目标产品可能面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。投资者在作出投资目标产品的决策前，应认真阅读并理解相关业务规则、目标产品相关基础合同及风险揭示的全部内容，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，避免因投资目标产品而蒙受超出自身负担能力的损失。xx证券股份有限公司普通份额委托人确认栏本人/机构已详细阅读并完全理解上述服务确认与风险提示函以及产品发行人关于【xx-xx号资产管理计划】产品的详细介绍和该产品的具体风险解释说明，知晓xx证券股份有限公司的服务工作及责任范围，本人愿意自行承担投资