K内审检查表总经理

1、内审检查表表受审部门：总经理 审核日期期：序号检查内容涉及条款参考文件检查方法检查时间检查结果记记录1（1）最高高管理者对对其建立和和改进质量量管理体系系的承诺能能提供哪些些证据？（2）最高高管理者是是如何将满满足顾客和和法律法规规要求的重重要性传达达给组织和和员工的？（3）组织织成员如何何认识满足足顾客和法法律法规要要求的重要要性？（4）是否否有足够的的资源，包包括培训人人员和监控控手段？5.1管理理承诺（1）与总总经理进行行交谈，了了解总经理理是否知道道满足顾客客和法律法法规要求的的重要性，了了解总经理理是如何将将满足顾客客和法律法法规要求的的重要性传传达给组织织成员的。在确定产产品要求、

2、设计开发发、顾客满满意度评价价、持续改改进等工作作中是否考考虑了顾客客要求和法法律法规的的要求。（2）询问问总经理如如何为质量量管理体系系的有效运运行提供充充足的资源源。（3）询问问总经理是是否对质量量方针和质质量目标的的适宜性进进行评审，并并查看评审审记录。2（1）如何何确定顾客客的要求？（2）组织织如何证实实将顾客的的要求转化化为相关工工作要求并并得到满足足？5.2以顾顾客为关注注焦点（1）与总总经理交谈谈，了解总总经理对以以顾客为关关注焦点的的理解，了了解组织是是否在与顾顾客有关的的过程、设设计和开发发、顾客满满意度评价价、持续改改进等工作作中确实作作到了以顾顾客为关注注焦点。3（1）公

3、司司的质量方方针是否符符合标准的的要求？是是否被全体体员工理解解并贯彻执执行？（2）质量量方针和质质量目标的的关系是否否明确？（3）是否否对质量方方针进行定定期评审？质量方针针的修订是是否符合文文件控制的的规定？5.3质量量方针（1）与总总经理交谈谈，了解总总经理对质质量方针内内涵的理解解。（2）审查查质量方针针是否能为为制定质量量目标提供供框架，质质量方针是是否符合标标准的要求求。（3）询问问总经理用用何种措施施和手段保保证质量方方针为全体体员工理解解并落实到到工作中。（4）询问问总经理：管理评审审时，是否否对质量方方针的持续续适宜性进进行评审？有无评审审记录？4（1）是否否有明确的的质量目

4、标标？是否分分解到相关关的职能部部门？质量量目标的内内容是否包包括满足产产品要求所所需的内容容？5.4.11质量目标标（1）询问问总经理是是如何将公公司的质量量目标分解解到各职能能部门的。（2）审查查质量目标标是否在质质量方针提提供的框架架内展开，质质量续表：序号检查内容涉及条款参考文件检查方法检查时间检查结果记记录（2）质量量目标是否否具有可测测量性？有有无测量质质量目标的的方法？（3）质量量目标与质质量方针给给定的框架架是否一致致？（4）有无无质量目标标实现的证证据？目标的内容容是否完整整并具有可可测量性，测测量的方法法是否合理理。（3）查看看质量目标标实现的记记录，推断断质量目标标是否适

5、宜宜。5（1）策划划是否满足足质量目标标及质量管管理体系的的总要求？质量管理理体系策划划的输出是是否形成文文件？（2）是否否提供了实实施质量目目标的资源源？（3）质量量管理体系系策划是否否体现了质质量管理体体系的持续续改进？（4）质量量管理体系系策划是否否受控？更更改期间质质量管理体体系的完整整性是否得得到保持？5.4.22质量管理理体系策划划（1）询问问总经理：如何保证证策划能满满足质量目目标及质量量管理体系系总要求。（2）询问问总经理：a.现有质质量管理体体系策划后后形成的文文件情况，有有多少份程程序文件？b.实施质质量目标的的资源是否否充分，有有多少质检检员？有多多少计量员员？多少内内审

6、员？是是否发给内内审员聘书书？有多少少生产设备备？多少计计量器具？对与质量量有关的人人员是否进进行了培训训？c.是否有有计划、有有步骤的对对质量管理理体系的变变更进行策策划，以保保证更改期期间质量管管理体系的的完整性？（3）检查查现行运作作是否与质质量管理体体系文件相相符。（4）检查查现有文件件是否体现现了质量管管理体系的的持续改进进。（5）检查查质量目标标的实现情情况，以确确认质量管管理体系策策划的有效效性。6（1）各部部门、岗位位的职责、权限及其其相互关系系是否有文文件作出规规定？是否否清楚、协协调？各部部门员工是是否明白？（2）对组组织内的职职能，是否否明确了相相应的部门门和岗位？5.5

7、.11职责和权权限（1）与总总经理进行行交谈，了了解总经理理对其在公公司质量管管理中的重重要性的认认识。（2）查组组织结构图图、质量职职能分配表表、部门岗岗位责任制制以及有关关文件，确确认：a.组织内内职责、权权限及其相相互关系是是否明确；b.是否与与现行运作作相符合。（3）询问问总经理如如何让员工工明白自己己的职责、权限以及及与其他部部门（岗位位）的关系系。7（1）最高高管理者是是否指定了了管理者代代表？是否否恰当5.5.22 （1）询问问总经理：指定谁为为管理者代代表？并出出示任命书书、批续表：序号检查内容涉及条款参考文件检查方法检查时间检查结果记记录的明确了管管理者代表表的职责和和权限。

8、管理者代表表准的职责和和权限。（2）询问问总经理：管理者代代表的职责责与其他职职责出现冲冲突时，总总经理是如如何处理的的？8（1）组织织内怎样进进行沟通？沟通的方方式有哪些些？（2）各类类人员是否否了解组织织质量管理理体系运行行的有效性性？5.5.33内部沟通通（1）询问问总经理：组织内部部进行沟通通的情况。确认：a.是否对对信息沟通通的内容、职责、方方法、渠道道等作出了了明确的规规定。b.信息是是否被有效效利用，各各类人员是是否了解组组织质量管管理体系运运行的有效效性。c.管理层层如何保证证进行有效效的沟通，是是否对沟通通的有效性性进行了监监督。d.相关部部门是否按按规定开展展了必要的的活动

9、。9（1）是否否按规定的的时间间隔隔进行管理理评审？是是否保存评评审记录？是否由最最高管理者者执行？（2）管理理评审的输输入、输出出是否符合合标准的规规定？5.6管理理评审（1）查看看管理评审审计划，确确认：a.评审计计划是否由由总经理发发起并批准准。b.人员、资源配备备情况。c.做了哪哪些管理评评审的准备备工作，评评审输入的的内容是否否完整。（2）查看看评审记录录（包括会会议通知、会议签到到表、会议议记录、管管理评审报报告等），确确认：a.是否由由总经理亲亲自主持。b.管理评评审的输出出是否明确确，是否有有对质量管管理体系运运行情况的的评价及采采取改进的的措施。c.“管理理评审报告告”是否有

10、总总经理批准准。d.纠正措措施及跟踪踪情况。e.记录是是否完整。10文件控制4.2.33（1）查看看各种文件件，了解文文件受控情情况。（2）查看看作废文件件是否已经经清除。续表：序号检查内容涉及条款参考文件检查方法检查时间检查结果记记录（3）查看看引用的外外来文件受受控情况。（4）询问问参加文件件定期评审审的情况。11记录控制4.2.44（1）结合合查阅各种种质量记录录，查、看看、问质量量记录保存存和使用情情况。12资源管理6（1）询问问总经理：企业的管管理层对企企业质量活活动的资源源配备情况况。确认：a.是否配配备足够的的资源，有有多少人员员、计量器器具和生产产设备。b.组织是是否规定了了提供资源源的途径。c.对与质质量有关的的人员是否否进行培训训。d.如何进进行人员补补充，设施施、设备更更新如何实实施。e.工作环环境是否适适宜。（2）通过过产品不合合格情况，反反推是否存存在资源提提供不足或