广东开放大学证券投资学（本2022春）-形考二（第4章、第5章、第6章）答案

1、试卷总分:100 得分:1001.1981 年，国家开始发行国库券；（ ?）年，银行也开始发行金融债券，之后，企业债券、股票、各种政府债券等金融工具也陆续出现。1986?1988?1984?1985?答案:D2.在我国，根据证券投资基金运作管理办法的规定，（ ? ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金 。80%. 60%40%50%答案:B3.( ?) 年，上证 50ETF 期权正式上市，意味着中国股市正式进入股票期权时代。2014 年?2015 年?2016 年?2017 年答案:B4.下面（ ? ）不是封闭式基金与开放式基金的区别 。投资风险期限交易费用基金份额 ? ?答案:D5.（ ?

2、 ）是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作 。基金管理人基金持有人 ?基金发起人基金托管人答案:A6.（ ? ）年 6 月 1 日，我国证券投资基金法正式实施 。200 620072004 ?200 5答案:C7.我国第一只 ETF 基金成立于 （ ? ） 年 12 月 30日 ， 是由上海证券交易所 推 出 的上证 50ETF投资基金 。2002 年2001 年? 2003 ? 年2004 年答案:D8.远期又称远期交易 ,是指买卖双方约定在未来的某个时刻，按照（ ?）进行交易，属于场外交易。未来 确定的价格市价现在确定的价格不确定答案:C9.期

3、货涨跌停板以（ ? ）为基准。上一交易日的基准价上一交易日的开盘价上一交易日的收盘价上一交易日的结算价答案:D10.发明了存托凭证的是（ ? ）人。荷兰 ?英国 ?德国 ?美国答案:D11.关于 期权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务，下列说法正确的是（ ? ）卖方没有权利，也没有义务买方和卖方拥有平等的权利和义务 ?买方拥有权利，无义务。卖方拥有权利，无义务答案:C12.? 资产证券化始于（ ? ）。美国荷兰德国 ?英国 ?答案:A13.套利的理论基础在于经济学中所谓的 “（ ?）”价值规律等值定律一价定律等价 定律 ?答案:C14.利率互换是指交易双方达成协议 ,相互掉换（ ?）的债权或债

4、务相同货币不同利率相同货币相同利率不同货币不同利率不同货币相同利率答案:A15.我国公司法规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ? ）。51%? 49%? 35%? 55%?答案:C16.我国公司法规定 ,（ ?）可由股东大会决定全部或部分转为增资。盈余公积金法定 公积金资本 公积金任意公积金答案:D17.我国公司法规定 ,公司的法定公积金的余额必须达到注册资本的 50% ，才可将其中不超过（ ? ）的数额转为增资。60% ?70% ? 50%30%答案:C18.第三者分摊形式，也称第三者配股，定向增发，新股的发行价格（ ? ）市场价格。强于高于等于

5、 ? ?低于 ?答案:D19.经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金，并按增加的资本金额发行股票，（ ? ）地交付股东。有偿平均有偿或无偿无偿 ?答案:D20.一般说来， 发起设立公司比募集设立的公司的规模（ ? ）较大 ?同等不确定较小答案:D21.基金的投资者是社会大众，希望通过证券投资基金来获取投资收益，但是基金的运作是不需要规范信息披露的。 （ ? ）答案:错误22.投资基金是一种独具特色的集诸多优点于一身的投资信托方式 。 （ ? ）答案:正确23.投资基金的利润是指基金在一定会计期间的经营成果，分配现金是常见的方式，不会出现分配基金

6、份额方式。 （ ? ）答案:错误24.营销费用是货币市场基金和短债基金所特有的费用，一般的费率标准为 1.5% 。 （ ? ）答案:错误25.投资基金管理人和投资基金托管人都需要对投资基金持有人负责 。（ ? ）答案:正确26.基金托管人是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作 。（ ? ）答案:错误27.投资基金既有别于直接投资，又区别于间接投资，既不同于股票，也不同于债券 。 （ ? ）答案:正确28.存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。（ ? ）答案:正确29.对于期权的买方来说，期权交易只有优点。（ ? ）答案:正确30.? 由第三

7、者发行的权证也叫备兑权证或衍生权证。（ ? ）答案:正确31.市场利率水平低，可转债票面利率就高。（ ? ）答案:错误32.远期利率协议是按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（ ? ）答案:错误33.信用增级是为了吸引更多的投资者并降低发行成本，是资产证券化的一个重要特征。（ ? ）答案:正确34.权证具有与期权很相近的本质特正。（ ? ）答案:正确35.经营状况良好的股份公司可以将本应分派的现金红利转入股本，发行相应数额的新股票分配给股东。（ ? ）答案:正确36.当可转换公司债的转换请求权生效后，股份公司须发行新股票来注销原来的可转换公司债。（ ? ）

8、答案:正确37.? 资产负债率通常反映股份公司的负债能力和经营的稳定性 （ ? ）答案:正确38.有偿增资发行是一种旨在筹集资金的增资发行，是认股人必须按股票的内在价值支付现款方能获取股票的发行方式。（ ? ）答案:错误39.当可转换优先股股票的转换请求权生效后，股份公司须发行新股票来注销原来的可转换优先股股票。（ ? ）答案:正确40.股份有限公司增资应当修改公司章程 ,须经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过。（ ?）答案:错误41.按 照投资理念划分 ， 投资基金 可以分为（ ? ）。主动型基金 ?公募基金被动型基金 ?私募基金答案:AC42.公司型基金运作中 主要 的当事人 包

9、括（ ? ）。基金托管人基金管理人董事会投资者和发起人答案:ABCD43.投资基金的一般作用 ，包括 （ ? ）。有利于证券市场发展为中小投资者拓宽了投资渠道有利于证券市场稳定 ?微观调控传导功能答案:ABC44.下面属于特殊类型的基金是 （ ? ）。伞形基金 ?上市型开放式基金 ?保本基金 ?分级基金答案:ABCD45.金融期货，主要有（ ? ）。股权类期货黄金期货利率期货白银期货外汇期货答案:ACE46.一份标准期权合约的形成必须具备（ ? ）等几个要素。期权权利金? 行权价格标的资产 ?行权日行权交收日答案:ABCDE47.期货交易所实行（ ? ）等，交易安全可靠。涨跌停板制度逐日盯市无负债制度保证金交易制度限仓制度大户报告制度答案:ABCDE48.? 老公司发行增资股票，主要是为了（ ? ）避免银行贷款或发行债券所带来的利息负担筹措设备资本，即增加设备投资，购买新的机器和扩建厂房扩大本公司的生产经营规模，扩充资本总量，以加强其市场竞争力稀释每股利润筹措营