XXX年南大投资学概论第一次作业

1、题号:1 题型:单单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:某公司拥有有149,500,000的的总资产，其其中普通股股：1000,0000,0000，资本公公积：5,000,000。盈余公积积：30,000,000，股股东权益是若在在外发行1100000000股股，则每股股账面价值值为（）。A、144.95B、133.5C、100D、100.5正确答案:B题号:2 题型:单单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:境外发行 、人民币币标明面值值，外币购购买、原来来仅对境外外居民，20011年起对境境内居

2、民开开放的股票票是（）。A、A股股B、B股股C、H股股D、N股股正确答案:B题号:3 题型:单单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:债券持有者者具有可以以按照一定定的条件，将将债券按照照一定的比比例转换为为股票的选选择权，该该债权被称称为（）。A、可赎赎回债券B、可递递延债权C、可转转换债券D、可换换新债券正确答案:C题号:4 题型:单单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:（）指的是是协议双方方约定在将将来某个确确定时间按按照确定的的数额、利利率和期限限进行借贷贷的合约。A、期货货合约B、远期期利率协议议C、利率率互换协议

3、议D、远期期合约正确答案:B题号:5 题型:单单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:如果预期在在交易完成成后股市将将大幅上涨涨，下列哪哪一个交易易在股指期期权市场中中最有风险险？A、出售售无担保的的看跌期权权B、出售售无担保的的看涨期权权C、购买买看涨期权权D、购买买看跌期权权正确答案:B题号:6 题型:单单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:第一次募集集后，可以以继续发行行股票，向向社会公众众发售股票票为（）。A、配股股B、并股股C、拆股股D、增发发正确答案:D题号:7 题型:单单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一

4、正确答案案）本题分数数:2内容:持有人可在在存续期内内指定的一一段时间行行权的期权权是（）。A、欧式式期权B、美式式期权C、两平平期权D、百慕慕大式期权权正确答案:D题号:8 题型:单单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:以下哪种债债券的利率率随着市场场利率的变变化而调整整（）。A、优先先股B、国际际债券C、长期期国债D、浮动动利率债券券正确答案:D题号:9 题型:单单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:在到期时间间相同的条条件下，息息票率越大大，久期（）。A、越短短B、越长长C、不变变D、无法法判断正确答案:A题号:10

5、 题型:单单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:债券的到期期收益率与与到期日之之间的关系系被称为（）。A、久期期B、凸性性C、利率率期限结构构D、远期期利率正确答案:C题号:11 题型:单单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:对于美式期期权而言，有有效期越长长，期权价价格（）。A、越高高B、越低低C、不确确定D、不变变正确答案:A题号:12 题型:单单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:对于欧式期期权而言，有有效期越长长，期权价价格（）。A、越高高B、越低低C、不确确定D、不变变正确答案

6、:C题号:13 题型:单单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:（）基金是是向非特定定的对象募募集基金份份额。A、公募募B、私募募C、股权权D、货币币市场正确答案:A题号:14 题型:单单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:下面哪项不不是债券契契约的基本本要素（）。A、面值值B、借款款人C、到期期日D、票率率正确答案:B题号:15 题型:单单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:外国债券的的计价货币币是（）。A、美元元B、本国国货币C、外国国货币D、欧元元正确答案:B题号:16 题型:多多选

7、题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:息票率不是是债券收益益率的一个个合适的衡衡量指标。除非投资资者（）。A、以等等于证券的的面值的价价格买进证证券B、按时时完成承诺诺的全部付付款C、投资资者按照债债券面值变变现债券D、债券券价格保持持不变正确答案:ABC题号:17 题型:多多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:按照立即执执行期权给给持有人带带来的损益益情况分，期期权可分为为（）。A、实值值期权B、虚值值期权C、保本本期权D、两平平期权正确答案:ABD题号:1

8、8 题型:多多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:根据交易的的标的物，金金融市场被被分为（）。A、票据据市场B、证券券市场C、外汇汇市场D、黄金金市场正确答案:ABCDD题号:19 题型:多多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:优先股相对对于普通股股缺少的权权利为（）。A、不能能参与公司司的经营管管理B、不能能分享公司司的升值C、没有有随便卖出出股票的权权利D、没有有选举董事事会和监事事会的权利利正确答案:AD题号:20 题型:多多选题（请请在复选框框中打

9、勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:契约型基金金与公司型型基金的区区别（）。A、资金金性质B、投资资者地位C、运营营依据D、融资资渠道E、运营营方式正确答案:ABCDDE题号:21 题型:多多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:以下哪些行行为属于股股权变更（ ）。A、配股股B、增发发C、拆股股D、并股股E、董事事会改选正确答案:ABCDD题号:22 题型:多多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:基金二级市市场上

10、竞价价规则是（）。A、数量量有限B、价格格优先C、时间间有限D、种类类优先正确答案:BC题号:23 题型:多多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:可以在到期期日前行权权的有（）。A、美式式期权B、欧式式期权C、百慕慕大式期权权正确答案:BC题号:24 题型:多多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:优先股的优优先权体现现在（）。A、分得得公司利润润的顺序优优于普通股股B、分得得公司利润润的顺序优优于债券C、破产产清算顺序序优于普通通股D、破产产清算顺序序优于

11、债券券正确答案:AC题号:25 题型:多多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:远期合约的的缺点（）。A、非标标准化，无无法转让B、远期期合约在交交割前并不不发生任何何资金转移移，只有到到期才实现现资金与货货物的交换换，导致风风险累积C、远期期合约能否否履行完全全靠交易双双方的信用用，缺乏第第三方担保保D、交易易的自由性性比期货合合约低。正确答案:ABC题号:26 题型:判判断题本题分数数:3内容:逐日盯市的的目的是防防止隔夜负负债，将履履约风险控控制在最小小的时间单单位内。1、 错错2、 对对正确答案:2题号:27 题型:判

12、判断题本题分数数:3内容:投资是为了了获得可能能但并不确确定的未来来值而作出出牺牲确定定的现值的的行为。1、 错错2、 对对正确答案:2题号:28 题型:判判断题本题分数数:3内容:在股权登记记日后的第第一个交易易日就是除除息日，不不享受此次次分红。1、 错错2、 对对正确答案:2题号:29 题型:判判断题本题分数数:3内容:开放式基金金在申购、赎回的时时候并不知知道资产的的成交价格格。1、 错错2、 对对正确答案:2题号:30 题型:判判断题本题分数数:3内容:零息债券的的Macaaulayy久期等于于它们的到到期时间。1、 错错2、 对对正确答案:2题号:31 题型:判判断题本题分数数:3

13、内容:基金申购的的价格等于于基金单位位净值和前前端费用之之和。1、 错错2、 对对正确答案:2题号:32 题型:判判断题本题分数数:3内容:可转换债券券使其所有有者可以分分享公司股股票的升值值。1、 错错2、 对对正确答案:2题号:33 题型:判判断题本题分数数:3内容:基金申购和和赎回的原原则是：金金额申购、份额赎回回。1、 错错2、 对对正确答案:2题号:34 题型:判判断题本题分数数:3内容:息票率是债债券债券收收益率的一一个合适的的衡量指标标。1、 错错2、 对对正确答案:1题号:35 题型:判判断题本题分数数:3内容:派式指数和和拉氏都是是按照算数数平法编制制的。1、 错错2、 对对

14、正确答案:1B、95000C、97009D、102241正确答案:D题号:2题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:某面值为11000元元的债券，投投资者以平平价买入且且持有2年，若票票面利率为为10%，再再投资收益益率为8%，则已实实现（复利利）收益率率为（）。A、9.991%B、9.995%C、8.993%D、8.770正确答案:A题号:3题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:（）是指以以特定项目目收益作为为偿还债券券本息保证证的一种债债券。如机机场、医院院、收费公公路、自营营港口等。A、市政债债券B、责任债

15、债券C、收益债债券D、城投债债券正确答案:C题号:4题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:Tobinn的Q值理论说说明，q1，公司司的资产市市值（）重重置成本，故故对公司具具有投资激激励作用。A、高于B、低于C、接近于于D、等于正确答案:A题号:5题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:在债券组合合管理中，希希望构造一一个久期（）的的组合，由由此来避免免利率风险险，即所谓谓的免疫性性。A、尽量大大B、尽量小小C、为零D、不确定定正确答案:C题号:6题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分

16、数数:2内容:在期权有效效期内标的的资产产生生收益将使使看涨期权权价格（），而而使看跌期期权价格（）。A、下降、下降B、下降、上升C、上升、上升D、上升、下降正确答案:B题号:7题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:（）给予投投资者在指指定的日期期选择继续续延长或卖卖回债券的的权利。A、可赎回回债券B、可递延延债权C、可转换换债券D、可延期期债券正确答案:D题号:8题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:按照是否与与实际信用用活动相关关，金融工工具可以分分为（）。A、资本市市场工具和和货币市场场工具B、原生金金融

17、工具和和衍生金融融工具C、交易性性金融工具具和非交易易性金融工工具D、一级市市场工具和和二级市场场工具正确答案:B题号:9题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:第一次募集集后，可以以继续发行行股票，向向原股东配配售为（）。A、配股B、并股C、拆股D、增发正确答案:A题号:100题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:证券投资基基金运作中中的三方当当事人一般般是指基金金的（）A、发起人人、管理人人、投资人人B、管理人人、托管人人、投资人人C、托管人人、发起人人、投资人人D、受益人人、管理人人、投资人人正确答案:B题

18、号:111题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:下面哪个因因素不影响响普通股期期权的市场场价格()。A、标的股股票预期收收益率B、标的股股票波动率率C、期权执执行价格和和标的股票票市场价格格之间的关关系D、期权到到期日正确答案:A题号:122题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:基金收益分分配后每基基金单位净净值不能（）面面值。A、高于B、低于C、等于D、不确定定正确答案:B题号:133题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:下面哪项不不是属于股股票的基本本分析（）。A、

19、宏观分分析B、产业分分析C、公司分分析D、技术分分析正确答案:D题号:144题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:债务与资本本总额的比比率是衡量量（）的指指标。A、流动性性B、偿债能能力C、获利能能力D、杠杆比比率正确答案:D题号:155题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:外国债券的的计价货币币是（）。A、美元B、本国货货币C、外国货货币D、欧元正确答案:B题号:166题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:对敲多头组组合：同时时买进具

20、有有相同（）同同一种股票票看涨期权权与看跌期期权。A、执行价价格B、到期时时间C、红利政政策D、发行人人正确答案:AB题号:177题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:按照合约是是否可以提提前执行，期期权可以分分为（）A、欧式期期权B、美式期期权C、两平期期权D、看涨期期权E、百慕大大式期权正确答案:ABE题号:188题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:根据交易的的标的物，金金融市场被被分为（）。A、票据市市场B、证券市市场C、外汇市市场D、

21、黄金市市场正确答案:ABCDD题号:199题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:关于债券的的久期，下下列说法正正确的有（）。A、息票债债券的Maacaullay久期期小于它们们的到期时时间B、在到期期时间相同同的条件下下，息票率率越大，久久期越短C、在息票票率不变的的条件下，到到期时期越越长，久期期越大D、久期以以递减的速速度随到期期时间的增增加而增加加E、在其他他条件不变变的情况下下，债券的的到期收益益率越小，久久期越大正确答案:ABCDDE题号:200题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正

22、确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:到期收益率率能否实际际实现，取取决于（）。A、无违约约B、投资者者持有债券券到期C、收到利利息能以到到期收益率率在投资D、债券可可以自由流流通正确答案:ABC题号:211题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:优先股相对对于普通股股缺少的权权利为（）。A、不能参参与公司的的经营管理理B、不能分分享公司的的升值C、没有随随便卖出股股票的权利利D、没有选选举董事会会和监事会会的权利正确答案:AD题号:222题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答

23、案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:根据是否立立即交割，金金融市场分分为（）。A、资本市市场B、现货市市场C、货币市市场D、期货市市场正确答案:BD题号:233题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:按照投资对对象分类，基基金可以分分为（）。A、货币市市场基金B、股权基基金C、固定收收益基金D、混合基基金E、指数基基金正确答案:ABCDDE题号:244题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:投资研究的的原则包括括（）。A、风险厌厌恶原则B、

24、无套利利原则C、比较原原则D、最大收收益原则正确答案:ABC题号:255题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:国际债券一一般分为（）。A、外国债债券B、美国债债券C、欧洲债债券D、龙债券券正确答案:AC题号:266题型:判断题本题分数数:3内容:远期合约是是由交易所所统一制定定，买卖双双方约定在在将来某个个日期，按按成交时双双方既定的的条件交易易某种商品品的书面协协议，是一一种标准化化的远期合合约。1、错2、对正确答案:1题号:277题型:判断题本题分数数:3内容:超出初始保保证金部分分可自由提提取，低于于维持保证证金

25、的立即即发出追加加通知，如如资金不能能及时到位位，合约被被强制平仓仓的损失将将全由投资资者承担。1、错2、对正确答案:2题号:288题型:判断题本题分数数:3内容:凸性是根据据债券价格格p对收益率率y的二阶导导数给出的的，所以凸凸性就是久久期对利率率的敏感度度。1、错2、对正确答案:1题号:299题型:判断题本题分数数:3内容:看涨期权的的多头方有有权在某一一确定时间间以某一确确定价格购购买标的资资产，是权权利也是义义务。1、错2、对正确答案:1题号:300题型:判断题本题分数数:3内容:投资是为了了获得可能能但并不确确定的未来来值而作出出牺牲确定定的现值的的行为。1、错2、对正确答案:2题号

26、:311题型:判断题本题分数数:3内容:逐日盯市的的目的是防防止隔夜负负债，将履履约风险控控制在最小小的时间单单位内。1、错2、对正确答案:2题号:322题型:判断题本题分数数:3内容:可赎回债券券赋予了债债券购买者者在一定条条件下赎回回债券的权权利。1、错2、对正确答案:1题号:333题型:判断题本题分数数:3内容:零息债券的的Macaaulayy久期等于于它们的到到期时间。1、错2、对正确答案:2题号:344题型:判断题本题分数数:3内容:某股票的实实际市盈率率低估时，应应该卖出该该股票。1、错2、对正确答案:1题号:355题型:判断题本题分数数:3内容:股东的破产产会对公司司的经营造造成

27、影响。1、错2、对正确答案:1题号:1题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:2015年年初，经测测算某养老老金负债的的久期为77年，该基基金投资两两种债券，其其久期分别别为3年和11年，那那么该基金金需要在这这两种债券券上分别投投资多少才才能不受22015年年利率风险险变化的影影响？A、0.33和0.7B、0.44和0.6C、0.77和0.3D、0.55和0.5学员答案:D本题得分:2题号:2题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:一个还有66个月到期期的远期，标标的资产的的连续红利利收益率为为4%，若无无风险年

28、利利率为100%，远期期价格为554元，目目前该标的的资产的价价格为500元，求时时刻s远期的价价格？A、2.336B、-2.36C、51.52D、-511.52学员答案:C本题得分:2题号:4题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:（）指的是是协议双方方约定在将将来某个确确定时间按按照确定的的数额、利利率和期限限进行借贷贷的合约。A、期货合合约B、远期利利率协议C、利率互互换协议D、远期合合约学员答案:B本题得分:2题号:5题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:一国政府、金融机构构、工商企企业在国外外债券市场场

29、上以第三三国货币为为面值发行行的债券称称为（）。A、国际债债券B、外国债债券C、欧债债债券D、扬基债债券学员答案:C本题得分:2题号:6题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:（）是使债债券未来支支付的现金金流之现值值与债券价价格相等的的折现率。A、内在收收益率B、票面收收益率C、息票率率D、到期收收益率学员答案:D本题得分:2题号:7题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:在其他条件件不变的情情况下，债债券的到期期收益率越越小，久期期（）。A、越小B、越大C、不变D、无法判判断学员答案:B本题得分:2题号:8题型

30、:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:（）给予投投资者在指指定的日期期选择继续续延长或卖卖回债券的的权利。A、可赎回回债券B、可递延延债权C、可转换换债券D、可延期期债券学员答案:D本题得分:2题号:9题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:以下哪项代代表了公司司会计上每每股股东权权益的公允允价值？（）A、每股面面值B、每股账账面价值C、重置价价值D、清算价价值学员答案:B本题得分:2题号:100题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:对于欧式期期权而言，有有效期越长长，期权价

31、价格（）。A、越高B、越低C、不确定定D、不变学员答案:C本题得分:2题号:111题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:中国企业在在纽约股票票交易所上上市的股票票称为（）。A、A股B、B股C、H股D、N股学员答案:D本题得分:2题号:122题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:基金收益分分配后每基基金单位净净值不能（）面面值。A、高于B、低于C、等于D、不确定定学员答案:B本题得分:2题号:133题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:（）基金是是向非特定定的对象募募集基

32、金份份额。A、公募B、私募C、股权D、货币市市场学员答案:A本题得分:2题号:144题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:下面哪项不不属于基金金收入类项项目（）。A、股票红红利B、债券利利息C、管理费费用D、佣金优优惠学员答案:C本题得分:2题号:155题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:以下哪项不不是期货的的特点（）。A、标准化化交易单位位B、保证金金制度C、逐日盯盯市D、风险累累积学员答案:D本题得分:2题号:166题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多

33、个）本题分数数:4内容:假设市场有有效，理论论市盈率等等于实际市市盈率，则则一个企业业若其实际际市盈率等等于贴现率率（资本成成本）的倒倒数，则意意味着该企企业是（）。A、零增长长B、固定增增长C、保守的的D、进取的的学员答案:AC本题得分:4题号:177题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:债券久期的的敏感性测测试不合理理的地方在在于（）。A、久期对对利率的敏敏感性进行行测量实际际上只考虑虑了价格变变化与收益益率之间的的线性关系系，而实际际上，市场场的实际情情况是非线线性的B、所有现现金流都只只采用了一一个折现率率，也

34、即意意味着利率率期限结构构是平坦的的，不符合合现实C、用3个个月的即期期利率来折折现30年的债债券显然是是不合理的的学员答案:ABC本题得分:4题号:200题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:契约型基金金与公司型型基金的区区别（）。A、资金性性质B、投资者者地位C、运营依依据D、融资渠渠道E、运营方方式学员答案:ABCDDE本题得分:4题号:211题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:能够进行资资产证券化化的资产包包括（）。A、住房抵抵押贷款

35、B、应收账账款C、消费贷贷款D、设备租租赁贷款E、信用卡卡学员答案:ABCDDE本题得分:4题号:222题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:金融市场的的特征包括括（）。A、商品的的单一性和和价格的相相对一致性性B、投资收收益和风险险远远超过过一半商品品市场C、存在买买方和卖方方D、有形市市场和无形形市场并存存E、只能通通过无形市市场进行交交易学员答案:ABD本题得分:4题号:255题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:衍生证券( )。A、价值

36、取取决于与之之相关的初初始证券B、只能用用来增加风风险C、与初始始证券无关关D、收益和和风险受多多种因素影影响E、在今天天已经没有有价值了学员答案:AD本题得分:4题号:266题型:判断题本题分数数:3内容:期货合约实实际上就象象一串远期期合约，在在每一天都都有前一天天的远期合合约被清算算，然后，换换上一份新新的合约，其其交割价格格等于前一一天的清算算价格。1、错2、对学员答案:2本题得分:3题号:277题型:判断题本题分数数:3内容:抛补看涨期期权的收益益特征是在在付出期权权费的同时时，获得了了标的资产产价格上涨涨可能带来来的获利机机会。1、错2、对学员答案:1本题得分:3题号:288题型:

37、判断题本题分数数:3内容:凸性是根据据债券价格格p对收益率率y的二阶导导数给出的的，所以凸凸性就是久久期对利率率的敏感度度。1、错2、对学员答案:1本题得分:3题号:299题型:判断题本题分数数:3内容:开放式基金金和封闭式式基金一样样，都可以以在二级市市场上自由由交易。1、错2、对学员答案:1本题得分:3题号:300题型:判断题本题分数数:3内容:可赎回债券券赋予了债债券购买者者在一定条条件下赎回回债券的权权利。1、错2、对学员答案:1本题得分:3题号:322题型:判断题本题分数数:3内容:基金申购和和赎回的原原则是：金金额申购、份额赎回回。1、错2、对学员答案:2本题得分:3题号:333题

38、型:判断题本题分数数:3内容:某股票的实实际市盈率率低估时，应应该卖出该该股票。1、错2、对学员答案:1本题得分:3题号:344题型:判断题本题分数数:3内容:期货合约的的初始保证证金双方都都要缴纳。1、错2、对学员答案:2本题得分:3题号:355题型:判断题本题分数数:3内容:套利是无风风险的，投投机是有风风险的。1、错2、对学员答案:2本题得分:3题号:1题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:凸性具有减减少久期近近似误差的的性质。利利率变化引引起债券价价格实际上上升的幅度度比久期的的线性估计计要高，而而下降的幅幅度要小。因此，在在其他条件件相同时，

39、人人们应该偏偏好凸性（）的的债券。A、大B、小C、不确确定D、随便便正确答案:A题号:2题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:某公司预计计今年支付付的股息为为2元，同时时可以预计计该公司股股息以每年年5%的比例例增长。如如果折现率率为10%，那么该该公司股票票价格应该该为多少？A、42 BB、45 CC、42 DD、40正确答案:C题号:3题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:在久期给定定的情况下下，凸性反反映了债券券带来的现现金流的集集中程度，现现金流越集集中凸性越越小，现金金流越分散散则凸性（）。A、越小小

40、B、越大大C、不变变D、无法法判断正确答案:B题号:4题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:境外发行、人民币币标明面值值，外币购购买、原来来仅对境外外居民，20011年起对境境内居民开开放的股票票是（）。A、A股B、B股C、H股D、N股正确答案:B题号:5题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:一国政府、金融机构构、工商企企业在国外外债券市场场上以第三三国货币为为面值发行行的债券称称为（）。A、国际际债券BB、外国债债券C、欧债债债券DD、扬基债债券正确答案:C题号:6题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯

41、一一正确答案案）本题分数数:2内容:在期权有效效期内标的的资产产生生收益将使使看涨期权权价格（），而而使看跌期期权价格（）。A、下降降、下降B、下降降、上升C、上升升、上升D、上升升、下降正确答案:B题号:7题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:（）的目的的是规避所所面临的风风险，而宁宁愿为此付付出一定的的代价。A、套期期保值者B、投机机者C、套利利者D、造市市商正确答案:A题号:8题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:持有人可在在存续期内内指定的一一段时间行行权的期权权是（）。A、欧式式期权BB、美式期期权C

42、、两平平期权DD、百慕大大式期权正确答案:D题号:9题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:多样化的投投资对象以以分散风险险是基金的的什么特点点（）A、集合投投资B、专家家理财CC、风险共共担D、组合合投资正确答案:D题号:100题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:由著名的大大公司发行行的短期的的、无担保保的本票是是（）。A、短期期国债BB、回购协协议C、商业业票据DD、长期国国债正确答案:C题号:111题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:以资本长期期增值作为为投资目

43、标标的基金被被称为（）。A、成长长型基金B、收入入型基金C、平衡衡型基金D、指数数型基金正确答案:A题号:122题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:债务与资本本总额的比比率是衡量量（）的指指标。AA、流动性性B、偿债债能力CC、获利能能力D、杠杆杆比率正确答案:D题号:133题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:（）基金是是向非特定定的对象募募集基金份份额。AA、公募BB、私募CC、股权DD、货币市市场正确答案:A题号:144题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:赎回

44、权属于于（），转转换权属于于（）。A、发行行者、发行行者B、发行行者、持有有人C、持有有人、持有有人D、持有有人、发行行者正确答案:B题号:155题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:以下哪项不不是期货的的特点（）。A、标准准化交易单单位B、保证证金制度C、逐日日盯市DD、风险累累积正确答案:D题号:166题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:关于债券的的久期，下下列说法正正确的有（）。A、息票票债券的MMacauulay久久期小于它它们的到期期时间BB、在到期期时间相同同的条

45、件下下，息票率率越大，久久期越短C、在息息票率不变变的条件下下，到期时时期越长，久久期越大D、久期期以递减的的速度随到到期时间的的增加而增增加E、在其他他条件不变变的情况下下，债券的的到期收益益率越小，久久期越大正确答案:ABCDDE题号:177题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:到期收益率率能否实际际实现，取取决于（）。A、无违违约B、投资者者持有债券券到期C、收到利利息能以到到期收益率率在投资D、债券券可以自由由流通正确答案:ABC题号:188题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答

46、案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:契约型基金金与公司型型基金的区区别（）。A、资金金性质BB、投资者者地位CC、运营依依据D、融资资渠道EE、运营方方式正确答案:ABCDDE题号:199题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:最常见的衡衡量流动性性的指标是是（）。A、资本本报酬率B、流动动比率CC、负债率率D、速动动比率正确答案:BD题号:200题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:可以在到期期日前行权权的有（）。A、美式式期权BB、欧

47、式期期权C、百慕慕大式期权权正确答案:BC题号:211题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:优先股的优优先权体现现在（）。A、分得得公司利润润的顺序优优于普通股股B、分得得公司利润润的顺序优优于债券C、破产产清算顺序序优于普通通股D、破产产清算顺序序优于债券券正确答案:AC题号:222题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:套利的三个个基本特征征是（）。A、零投投资B、风险险小C、正收收益D、无风风险正确答案:ACD题号:233题型:多选题（请请

48、在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:同业拆借市市场的特征征（）。A、参与与者限于金金融机构B、拆借借时间短C、没有有特定金融融工具D、拆借利利率变化频频繁，能够够灵敏反映映金融体系系的资金供供求状况，影影响力大正确答案:ABCDD题号:244题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:国际债券一一般分为（）。A、外国国债券BB、美国债债券C、欧洲洲债券DD、龙债券券正确答案:AC题号:255题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答

49、案案可以是多多个）本题分数数:4内容:股票的特征征包括（）。A、收益益性B、风险险性C、参与与性D、流动动性E、永久久性正确答案:ABCDDE题号:266题型:判断题本题分数数:3内容:超出初始保保证金部分分可自由提提取，低于于维持保证证金的立即即发出追加加通知，如如资金不能能及时到位位，合约被被强制平仓仓的损失将将全由投资资者承担。1、错 2、对正确答案:2题号:277题型:判断题本题分数数:3内容:开放式基金金和封闭式式基金一样样，都可以以在二级市市场上自由由交易。1、错 2、对正确答案:1题号:288题型:判断题本题分数数:3内容:开放式基金金在申购、赎回的时时候并不知知道资产的的成交价

50、格格。1、错 2、对正确答案:2题号:299题型:判断题本题分数数:3内容:零息债券的的Macaaulayy久期等于于它们的到到期时间。1、错 2、对正确答案:2题号:300题型:判断题本题分数数:3内容:债券持有者者可以参加加公司的经经营、管理理等各项活活动。11、错 2、对正确答案:1题号:311题型:判断题本题分数数:3内容:息票率不是是债券收益益率的一个个合适的衡衡量指标。1、错 2、对正确答案:2题号:322题型:判断题本题分数数:3内容:久期以递减减的速度随随到期时间间的增加而而增加。1、错 2、对正确答案:2题号:333题型:判断题本题分数数:3内容:拆股和并股股后，原股股东权益

51、相相应发生变变化。1、错 2、对正确答案:1题号:344题型:判断题本题分数数:3内容:期货合约的的初始保证证金双方都都要缴纳。1、错 2、对正确答案:2题号:355题型:判断题本题分数数:3内容:衍生金融工工具是一个个零和博弈弈。1、错 2、对正确答案:2题号:1题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:2015年年初，经测测算某养老老金负债的的久期为77年，该基基金投资两两种债券，其其久期分别别为3年和11年，那那么该基金金需要在这这两种债券券上分别投投资多少才才能不受22015年年利率风险险变化的影影响？AA、0.3和0.7 B、0.4和0.6 C、

52、0.7和0.3 D、0.5和0.5正确答案:D题号:2题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:某面值为11000元元的债券当当前的市场场价格为11010元元，若该债债券的票面面利率为22.1%，还还有1年到期，每每年付息11次，则其其当前收益益率为（）。A、1.099% B、2.088% C、2.111%D、1.788%正确答案:B题号:3题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:()是在日日本债券市市场上发行行的外国债债券，是日日本以外的的政府、金金融机构、工商企业业和国际组组织在日本本国内市场场发行的以以日元为计

53、计值货币的的债券。A、扬基基债券BB、武士债债券C、龙债债券D、外国国债券正确答案:B题号:4题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:（）是指以以特定项目目收益作为为偿还债券券本息保证证的一种债债券。如机机场、医院院、收费公公路、自营营港口等。A、市政政债券BB、责任债债券C、收益益债券DD、城投债债券正确答案:C题号:5题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:（）指的是是协议双方方约定在将将来某个确确定时间按按照确定的的数额、利利率和期限限进行借贷贷的合约。A、期货货合约BB、远期利利率协议C、利率率互换协议议D

54、、远期期合约正确答案:B题号:6题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:在远期合约约到期时刻刻T将成为标标的资产买买方的称为为（），而而将成为标标的资产卖卖方的称为为（）。A、多头头、多头B、多头头、空头C、空头头、空头D、空头头、多头正确答案:B题号:7题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:既追求长期期资本增值值，又追求求当期收入入的基金。即介于成成长型和收收入型之间间的基金是是（）。A、成长长型基金B、收入入型基金C、平衡衡型基金D、指数数型基金正确答案:C题号:8题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯

55、一一正确答案案）本题分数数:2内容:如果预期在在交易完成成后股市将将大幅上涨涨，下列哪哪一个交易易在股指期期权市场中中最有风险险？A、出售无无担保的看看跌期权B、出售售无担保的的看涨期权权C、购买买看涨期权权D、购买买看跌期权权正确答案:B题号:9题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:（）是由地地方政府未未来全部税税收和负债债能力作为为偿债来源源的一种债债券。AA、市政债债券B、责任任债券CC、收益债债券D、城投投债券正确答案:B题号:100题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:（）的目的的是规避所所面临的风风

56、险，而宁宁愿为此付付出一定的的代价。A、套期期保值者B、投机机者C、套利利者D、造市市商正确答案:A题号:111题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:维持保证金金是最低限限度的保证证金，一般般为初始保保证金的（）。A、50% B、65%CC、75% D、80%正确答案:C题号:122题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:实际市盈率率低估是（）信信号，高估估则是（）信信号。AA、买入、卖出BB、卖出、买入CC、买入、买入DD、卖出、卖出正确答案:A题号:133题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答

57、案案）本题分数数:2内容:对于美式期期权而言，有有效期越长长，期权价价格（）。A、越高高B、越低低C、不确确定D、不变变正确答案:A题号:144题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:下面哪项不不是属于股股票的基本本分析（）。A、宏观观分析BB、产业分分析C、公司司分析DD、技术分分析正确答案:D题号:155题型:单选题（请请在以下几几个选项中中选择唯一一正确答案案）本题分数数:2内容:债券折价发发行，息票票率（）市市场利率。A、小于于B、大于于C、等于于D、不确确定正确答案:A题号:166题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正

58、确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:按照合约是是否可以提提前执行，期期权可以分分为（）A、欧式式期权BB、美式期期权C、两平平期权DD、看涨期期权E、百慕慕大式期权权正确答案:ABE题号:177题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:以下哪些因因素可以提提高债券的的评级（）。A、担保保品B、建立立偿债基金金C、发行行额外债务务D、红利利限制条款款E、提前前赎回条款款正确答案:ABD题号:188题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:保

59、护性看跌跌期权是同同等数量（）的的组合。A、资产产多头BB、资产空空头C、看跌跌期权多头头D、看跌跌期权空头头正确答案:AC题号:199题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:能够进行资资产证券化化的资产包包括（）。A、住房房抵押贷款款B、应收收账款CC、消费贷贷款D、设备备租赁贷款款E、信用用卡正确答案:ABCDDE题号:200题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:最常见的的衡量流动动性的指标标是（）。A、资本本报酬率B、流动动比率CC、负债率

60、率D、速动动比率正确答案:BD题号:211题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:以下哪些行行为属于股股权变更（）。A、配股B、增发C、拆股D、并股E、董事会改选正确答案:ABCDD题号:222题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分数数:4内容:债券的久期期与哪些因因素有关（）。A、息票票率B、收益益率C、到期期时间DD、内在报报酬率正确答案:ABC题号:233题型:多选题（请请在复选框框中打勾，在在以下几个个选项中选选择正确答答案，答案案可以是多多个）本题分