2018年创新能力综合评价

1、在知识经济条件下，技术创新能力已成为企业获取利润与发展的源泉，尤其是对高新技术上市企业，因为高新技术企业是由处在时代前沿的先导性技术发展起来的企业，技术创新能力是其竞争力的核心，而高新技术企业是否具有竞争力主要还是取决于其自身技术创新能力的大小。目前，我国对高新技术上市企业的评价仍以财务评价为主， 但其存在的问题也比较明显；因此，引入非财务指 标的上市企业评价体系即体现其发展潜力的技术创新能力评价体系就显得极为必要。正是基于上面的考虑，本文选择了 “我国高新技术上市企业技术创新能力评价”进行研究。本文共分为五大部分内容。第一部分，绪论；第二部分，论文的基本理论。第三部分，从我国高新技术上市企业

2、的实际出发，设计我国高新技术上市企业技术创新能力评价指标体系，构建了整个论文的理论框架。运用密切值法，在已有理论的基础上，建立高新技术上市企业技术创新能力评 价模型，最后通过实例分析应用该模型。 第四部分，运用未确知测度评价模型，对企业进行技术创 新风险评价。第五部分，运用 AHP方法和多级模糊数学评价模型对企业技术创新效果进行评价。本文通过对我国高新上市企业进行技术创新能力评价研究， 一方面可以更好地促进投资者进行 理性投资和其它企业选择合适的供应商或战略合作伙伴； 另一方面，有助于高新企业管理者分析自 身技术创新能力状况和确定技术能力发展目标；最后，能为监管部门加强管理提供参考依据。国内外

3、创新能力综合评价体系关于创新能力的综合评价，国内外有多套指标体系，其中影响较大的有一一1综合创新指数（SII），依托欧盟的创新联盟记分板（IUS,前身是欧洲创新记分 板（EIS），分驱动力（人力资源、研发体系、金融支持）、机构活力（机构投资、联 动和创业、知识产权资产）、产出（创新主体、经济效益）3个维度8个方面25项指 标。2.全球创新指数（GII），由康奈尔大学、欧洲工商管理学院和联合国专门机构世界知识产权组织 共同发布，分制度、人力资本和研究、基础设施、市场完善度、商业完善度4个输入量和知识及技术产出、创造性产出 2个输出量共21个方面81项 指标。3知识经济指数（KE），由世界银行发布

4、，分经济和体制机制、教育和技能培训、创新和技术应用（企业、科研机构、大专院校、智库、咨询机构、其他中介组织或 行业组织）、信息与通信技术基础建设 4 个维度 12个指标4.国家创新指数 ，由中国科学技术发展战略研究院研究发布，分创新资源、知识 创造、企业创新、创新绩效、创新环境共 5个一级指标和 30 个二级指标。5中国创新指数（CII）,由国家统计局社科文司也发布，该指数分创新环境指数、创新投入指数、创新产出指数、创新成效指数 4个分指数共 21 个指标。各评价体系使用的指标既有共性也有差异，对比如下SIIGIIKEI国家创新指数CII创 新 环 境政治环境 Politicalstabili

5、tyGover nmen teffective nessPressfreedom法治水平知识产权保护力度、政府规 章对企业负担影响、宏观经 济环境、当地研究与培训专 业服务状况、政府米购对技 术创新影响管理环境RegulatoryqualityRuleoflawCostofredu ndan cydismissal,salaryweeks监管水平商业环境Easeofstart in gabus in essEaseofresolvi ngin solve ncyEaseofpay in gtaxes关税和非关税壁 垒人均GDP创 新 人 才博士毕 业新人 数 、30-34 岁人群高 等教育 背

6、景人 数、中等 教育背 景以上教育 Expenditureoneducation,%GDP Gov texpendonedu./pupil,secondary Schoollifeexpecta ncy,years PISAscales in readi ng,maths&scie nee Pupil-teacherratio,sec on dary、高等教育Tertiarye nrolme nt,%grossGraduates in scie nce&engin eeri ng,% Tertiaryi nbou ndmobility,%平均受教育年限、 中等教育水平、高 等教育水平研究与发展

7、人力投入强度、 科技人力资源培养水平、经济活动人口中大专及以上学 历人数青年人数研 发 投 入 和 产 出国际科 学合作 出版物、 引用率 在刖10%的 科学出 版物、非 欧盟博 士研究 生研究和开发Researchers,headcou nts/mn popGrossexpe nditureo nR&D,%GDPQSuni versityra nkin g,averagescoretop3人均授权费支出 和收入，百万人发 表论文数量、百万 人专利和商标授予量研究与发展（R&D）经费投 入强度、研究与发展经费占 世界比重科技拨款占财政拨款的比重、享 受加计扣除减免税企业所占比 重、每万人R&D

8、人员全时当量、 R&D经费占GDP比重、基础研 究人员人均经费、R&D经费占主 营业务收入的比重、有研发机构 的企业所占比重、开展产学研合 作的企业所占比重、每万人科技 论文数、每万名R&D人员专利授 权数、发明专利授权数占专利授 权数的比重、每百家企业商标拥 有量、每万名科技活动人员技术 市场成交额基 础 设 施信息和通信技术ICTaccessICTuseGovernment sonlineserviceE-participati on、能源Electricityoutput,kWh/capLogisticsperforma nee千人电话数、千人 电脑数、千人互联 网用户数信息化发展水平信

9、息化指数Grosscapitalformatio n,%GDP、通用基础设施GDP/u nitofe nergyuse,2005PPP$/kgoileqEn viro nmen talperforma neebn PPP&GDP科 技 金 融公共部 门R&D 支出、风 险资本 投资信用Easeofgett in gcreditDomesticcredittoprivatesector,%GDPMicrofi nan cegrossloa ns,%GDP、投资Easeofprotect ingin vestorsMarketcapitalizatio n,%GDPTotalvalueofstoc

10、kstraded,%GDPVenturecapitaldeals/trPPP$GDP、贸易与 竞争Appliedtariffrate,weightedmea n,%Non-agriculturalmktaccessweightedtariff,%Inten sityoflocalcompetiti on反垄断政策效果、员工收入 与效率挂钩程度、企业创新 项目获得风险资本支持的 难易程度商业机 构R&D 支出、非 研发类创新支 出中小企 业内部 创新、中 小企业 合作创 新、公私 合作出 版物知识工作者Kno wledge-i nten siveemployme nt,%Firmsofferi

11、ngformaltrai nin g,%firms GERDperformedbybusi ness,%GDPa. GERDperformedbybus in ess,%a GMATtesttakers/、创新联动Un iversity/in dustryresearchcollaborati onStateofclusterdevelopme ntGERDfi nan cedbyabroad,%JV-strategicallia ncedeals/trPPP$GDPPate ntfamiliesfiled in 3+offices/b nPPP$GDP、知识吸收Royaly&licensef

12、eespay ts,%totaltradeHigh-techimportslessre-imports,%学术部门百万研究与发展 经费的科学论文引证数、万 名科学研究人员的科技论 文数、百人互联网用户数、 亿美元GDP发明专利申请 数、万名研究人员的发明专 利授权数、科技论文总量占 世界比重、二方专利总量占 世界比重新产品销售收入占主营业务收 入的比重、咼技术产品出口额占 货物出口额的比重、单位GDP能耗、劳动生产率、科技进步贡 献率Comm.,comp .&in foservicesimp.,%FDI netin flows,%GDPPCT专利 应用、PCT专利 在社会 挑战中 的应用、 商

13、标、外 观设计知识创新Domesticreside ntpate ntapp/b nPPP$GDPPCTreside ntpate ntapp/b nPPP$GDPDomesticresutilitymodelapp/b nPPP $GDPScie ntific& tech ni calarticles/b nPPP$GDPCitabledocume ntsHi ndex、知识影响GrowthrateofPPP$GDP/worker,%Newbus in esses/ -64aComputersoftwarespe ndi ng,%GDPIS09001qualitycertificates/b

14、 nPPP$GDPHigh-&medium-high-techma nufactu res,%、知识推广Royalt y&lice nsefeesreceipts,%totaltrade企业研究与发展经费与工 业增加值的比例、万名企业 研究人员拥有PCT专利数、 综合技术自主率、企业主营 业务收入中新产品所占比 重、中高及高技术产业增加 值占全部制造业的比重High-techexportslessre-exports,%Comm.,comp .&.,%FDI netoutflows,%GDP有产品 或生产 过程创 新的中 小企业、 有营销 或组织 创新的 中小企 业、创新 部门高 雇用增 长率

15、的 机构产业集群发展状况、企业与 大学研究与发展协作程度知识密 集活动 中的雇 用、中高 技术产无形资产Domesticrestrademarkapp/b nPPP$GDPMadridtrademarkapplicatio ns/b nPPP$GDP劳动生产率、单位能源消耗 的经济产出、人口预期寿 命、咼技术产业出口占制造 业出口的比重、知识密集型 服务业增加值占 GDP的比品出口、 知识密 集服务 出口、有 市场新 颖性和 企业新 颖性的 新产品 销量、专 利授权 和转让 海外收、人 益ICTs&bus in essmodelcreati onICTs&orga ni zati on alm

16、odelcreati on、创意商品和服务Cultural&creativeservicesexp.,%totaltradeNatio nalfeaturefilms/ -69aGlobale nt.&m ediaoutput/ -69aPrin ti ng&publish in gma nufactures,%Creativegoodsexports,%、线上创造力 GenericTLDs/ -59Country-codeTLDs/ -69Wikipediamo nthlyedits/ -9VideouploadsonYouTube/ -69重、知识密集型产业占世界 比重侧 重 占 八、Sl

17、k Gil、KEI对世界各经济体在科技创新相关方面的排 名都是大体致的，比较注重人均情况、知识经济和制 度环境。SII和KEI更多关注技术、人才、信息、资本网络的搭建， 而对企业家精神、宏观制度和战略等创新动力关注不 足。如KEI排名前5位是瑞典、芬兰、丹麦、荷兰、挪 威，而美国、日本分别排到第12位、第22位。较重视产业规模效应， 只比较世界40个主要 国家，排名前5位是美 国、日本、瑞士、韩国、 以色列。指标数量较少，覆盖面较 窄，未完全纳入人力资本、 基础设施、金融支持等多兀 化指标，且主要用于国内创 新发展的纵向比较而非国 际比较。创新城市指标由全球创新咨询机构2th in know发

18、布的2014年创新城市指数（Inn ovatio nCities In dex2014）是当前世界上最大的城市排行榜，评估对象为全球445个重要城市。该排行榜将所有城市分为五个级别：1枢纽（NEXUS，2轴心（HUB），3.节点（NODE，4.有影响力（INFLUENCE），5、新秀（UPSTART。城市级别得分排名旧金山-圣何塞枢纽571纽约枢纽562伦敦枢纽563波士顿4巴黎5维也纳6慕尼黑7阿姆斯特丹8哥本哈根9西雅图10多伦多11首尔12柏林洛杉矶东京斯德哥尔摩悉尼汉堡里昂香港芝加哥来源：2thinknowlnnovationCitiesIndex2014:新加坡战略顾问公司Solid

19、ianee发布了亚太最为创新的城市研究报告新加坡在过去25年间一直坚持人才引进的“开放政策”和打造稳定的商业环境，促成了其成为亚太最创新的城 市。今后保住这一头衔，则需要继续保持对新思想、新文化、新移民开放包容的政策。报告指出，香港入选是因为其在技术和管理方面具有领先优势。1999年建成的“数码” (Cyberport)为香港IT产业带来了巨大动力；健全的管理体系和廉洁的管理层使香港成为亚洲最杰出的金融中心之一。人才(多样性、开放性、宽容度等)? Gen eralqualityoflife(Mercer)? Citylivability? Migra ntsas%oftotalpopulati

20、 on? Tolera ncetoLGBT(Lesbia n,Gay,Bisexuala ndTra nsge nder)? Occupatio nalstructure(creativeclass/tertiaryi ndustry)lifestyle? Costoflivi ng? Easeofstart in gabus in ess? Easeofd oin gbus in ess知识创造(研发、教育、知识产权等)Numberofu niversities in thatcitypercapitaTotalR&Dexpe nditurepercapitaestimatedfromcou

21、 ntrylevelTotalR&DexpenditureTotalR&DexpenditureasofGDPTotalpatentregistrations(per100000inhabitants-countrylevel)Totaltrademarkregistrations(per100000inhabitants-countrylevel)ExpenditureoneducationasofGDPGrossenrolmentratiointertiaryeducation技术(连接度、第三产业、移动性等)BroadbandpenetrationNumberofmobilelinespercapitaTertiarysectorimportance(servicesaddedvalue%ofGDP)AccesstocapitalPopulationcoverage(1/densityofpopulation)DigitalEconomyranking(e-readiness&beyond) 社会(文化、价值观、意识形态等)Degreeofc