国家知识产权战略背景下的知识产权司法保护

1、国家知识产权战略背景下的知识产权司法保护 南京市中级人民法院知识产权庭姚兵兵本课程简介任课教师： 姚兵兵 南京市中级人民法院知识产权庭庭长。本课程：48课时。学习的目的与要求：通过本课程的学习，了解和掌握知识产权司法保护的发展历程、基本内容、主要作用和实现途径。在此基础上了解各类知识产权案件类型，并可实际运用于企业知识产权维权实务。本课程的基本构架：从宏观层面整体反映知识产权司法保护的全景，运用数据突出知识产权司法保护的概况；从微观角度集中各类知识产权司法保护案由，由此展现知识产权司法保护的各个具体类型；从二者结合上介绍当前主要知识产权司法保护的司法政策和导向及新发展。本课程的重点：国家知识产

2、权战略纲要明文规定：健全知识产权执法和管理体制。加强司法保护体系和行政执法体系建设，发挥司法保护知识产权的主导作用。本课程的难点：知识产权各类纠纷的法律关系分析及知识产权司法政策的的把握。一、知识产权司法保护的简要回顾 1创立阶段：1985年至1993年。中国初步建立知识产权保护体系，司法保护开始初步发展。受理了部分知识产权案件，数量不多，案件类型较少；2发展阶段：1994年至2003年，随着形势发展适应改革开放和人世要求，知识产权司法保护迅猛发展，案件持续大幅度增长，审理范围不断拓展；3提升阶段(完善阶段)：2004年之后,法律实施进入关键阶段，对执法水平和效果提出更高要求。 知识产权司法保

3、护阶段划分示意知识产权民事案件受理数量持续增长 知识产权民事案件收结案数列表年份收案数结案数1990-2000年36504360882001-2007年77463742002008年24406235182009年3062630509续 表年份收案数结案数2010年42931417182011年59612582012012年 87419 83850年平均增长率37.57% 37.41%2012年比上年分别增长45.99%和44.07%，成为我国入世以来增幅最大的一年。我国司法保护知识产权的主导作用日益凸显。知识产权审判领域不断扩大 ，案件类型不断增加二、知识产权司法保护的基本内容和主要作用 （一

4、）基本内容知识产权司法保护负有激励创新、调节知识产权权利义务关系、维护知识产权领域的利益平衡、厉行知识产权法治的职责 。知识产权司法保护的内容涵盖了知识产权的各个领域，包括专利、商标、著作权、技术合同、不正当竞争等传统知识产权的各个方面。 新领域涉及诉前临时措施、网络著作权和网络域名、驰名商标司法认定、植物新品种、集成电路布图设计、民间文学艺术、地理标志、确认不侵权、特许经营合同、反垄断等纠纷。 （二）知识产权司法保护的主要作用 第一，有效发挥裁判的终局作用。 第二，有效发挥解决知识产权纠纷的主渠道作用。 第三，充分发挥处理疑难复杂案件和明晰法律适用标准的作用。 第四，充分发挥特殊而全面的救济

5、功能。 三、知识产权司法保护的实行途径法院行使刑事、民事和行政三大审判职能，运用刑事、民事和行政三种审判手段对知识产权进行全面的司法保护。 运用各种刑事制裁措施，严惩侵犯知识产权犯罪，大力发挥刑罚惩治和预防知识产权犯罪的功能；依法界定民事责任，积极采取救济措施，妥善处理知识产权民事纠纷，充分发挥民事审判在保护知识产权和激励自主创新中的主导作用；依法保护行政相对人的合法权益，监督和支持依法行政，保障行政主管机关依法履行知识产权行政管理职能。 （一）知识产权的诉讼问题1、概念：知识产权诉讼是指代表国家行使审判权的人民法院在当事人（包括国家公诉人）和其他诉讼参与人的参加下，审判知识产权民事、行政和刑

6、事案件的活动，以及由于这些活动形成的各种关系的总和。2、分类一类是民事诉讼，也就是知识产权民事纠纷案件发生在平等主体之间的纠纷案件，适用民事诉讼法；二是行政诉讼，也就是人民法院审理当事人不服行政机关涉及知识产权的具体行政行为而提起诉讼的案件，适用的是行政诉讼法；三是刑事诉讼即是因涉及知识产权犯罪而提起公诉或自诉的案件，适用的是刑事诉讼法，并依罪刑法定原则予以定罪量刑。三大诉讼形成完整保护行政诉讼刑事诉讼民事诉讼3.知识产权民事案件的起诉条件第一，原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织。第二，有明确的被告。第三，有具体的诉讼请求和事实、理由。第四，属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人

7、民法院管辖。以上是原告起诉时必须同时具备的条件，缺一不可。4.民事诉讼管辖民事诉讼管辖，是指确定各级人民法院之间、同级人民法院之间受理第一审民事案件的分工和权限。级别管辖。是指人民法院内部划分上下级法院受理第一审民事案件的分和权限。地域管辖。是指同级人民法院在各自的辖区内受理第一审民事案件的分工和权限。移送管辖、指定管辖和管辖权的转移。5. 目前可以受理部分知识产权案件的基层法院和范围需经最高人民法院批复同意，审理部分知识产权案件管辖权的基层人民法院。诉讼标的额在200万元以下的第一审一般知识产权民事案件。根据江苏省高级人民法院关于在常州市中级人民法院进行知识产权民事、刑事、行政审判“三审合一

8、”改革试点工作的通知，常州中院实行知识产权民事、刑事、行政审判“三审合一”改革试点。常州中院知识产权庭（民三庭）统一审理全市范围内的知识产权刑事、行政一审案件。原由全市各基层法院受理的知识产权刑事和行政案件，由市中院集中提审。常州高新技术产业开发区法院、武进区法院、天宁区法院按照最高人民法院的指定，审理发生在本辖区内除专利、植物新品种、集成电路布图设计、涉外涉港澳台纠纷及涉及驰名商标认定纠纷案件以外的知识产权民事纠纷案件。人民法院主要受理以下各类知识产权民事案件：著作权和著作邻接权纠纷案件；专利权纠纷案件；商标权纠纷案件；不正当竞争、垄断纠纷案件；技术合同纠纷案件；涉及科技成果权属纠纷案件；涉

9、及植物新品种权的纠纷案件；集成电路布路设计纠纷；确认不侵权纠纷及其他知识产权纠纷案件。（二）知识产权案件类型及案由第一类：知识产权合同纠纷1、著作权合同纠纷（1）委托创作合同纠纷（2）合作创作合同纠纷 （3）著作权转让合同纠纷（4）著作权许可使用合同纠纷（5）邻接权转让合同纠纷（6）邻接权许可使用合同纠纷（7）计算机软件开发合同纠纷（8）计算机软件著作权转让合同纠纷（9）计算机软件著作权许可使用合同纠纷2、商标合同纠纷3、专利合同纠纷（1）专利申请权转让合同纠纷（2）专利权转让合同纠纷（3）发明专利实施许可合同纠纷（4）实用新型专利实施许可合同纠纷（5）外观设计专利实施许可合同纠纷（6）专利代

10、理合同纠纷4、植物新品种合同纠纷5、集成电路布图设计合同纠纷（1）集成电路布图设计创作合同纠纷（2）集成电路布图设计专有权转让合同纠纷（3）集成电路布图设计许可使用合同纠纷6、商业秘密合同纠纷7、技术合同纠纷（1）技术委托开发合同纠纷（2）技术合作开发合同纠纷（3）技术转化合同纠纷（4）技术转让合同纠纷（5）技术咨询合同纠纷（6）技术服务合同纠纷（7）技术培训合同纠纷（8）技术中介合同纠纷（9）技术进口合同纠纷（10）技术出口合同纠纷（11）职务技术成果完成人奖励、报酬纠纷（12）技术成果完成人署名权、荣誉权、奖励权纠纷8、特许经营合同纠纷9、企业名称（商号）合同纠纷（1）企业名称（商号）转让

11、合同纠纷（2）企业名称（商号）使用合同纠纷 10、特殊标志合同纠纷11、计算机网络域名合同纠纷（1）计算机网络域名注册合同纠纷（2）计算机网络域名转让合同纠纷（3）计算机网络域名许可使用合同纠纷第二类 知识产权权属、侵权纠纷12、著作权权属、侵权纠纷（1）著作权权属纠纷（2）侵犯著作人身权纠纷（3）侵犯著作财产权纠纷（4）邻接权权属纠纷（5）侵犯出版者权纠纷（6）侵犯表演者权纠纷（7）侵犯录音录像制作者权纠纷（8）侵犯广播组织权纠纷（9）计算机软件著作权权属纠纷（10）侵犯计算机软件著作权纠纷13、商标权权属、侵权纠纷(1)商标专用权权属纠纷(2)侵犯商标专用权纠纷14、专利权权属、侵权纠纷（

12、1）专利申请权权属纠纷（2）专利权权属纠纷（3）侵犯发明专利权纠纷（4）侵犯实用新型专利权纠纷（5）侵犯外观设计专利权纠纷（6）假冒他人专利纠纷（7）发明专利临时保护期使用费纠纷（8）职务发明创造发明人、设计人奖励、报酬纠纷（9）发明创造发明人、设计人署名权纠纷15、植物新品种权权属、侵权纠纷（1）植物新品种申请权权属纠纷（2）植物新品种权权属纠纷（3）侵犯植物新品种权纠纷16、电路布图设计专有权权属、侵权纠纷（1）集成电路布图设计专有权权属纠纷（2）侵犯集成电路布图设计专有权纠纷17、企业名称（商号）权纠纷18、特殊标志专有权纠纷（1）侵犯奥林匹克标志专有权纠纷（2）侵犯世界博览会标志专有权

13、纠纷19、计算机网络域名权属、侵权纠纷（1）计算机网络域名权属纠纷（2）侵犯计算机网络域名纠纷 20、发现权纠纷21、发明权纠纷22、其他科技成果权纠纷23、确认不侵权纠纷（1）确认不侵犯专利权纠纷（2）确认不侵犯注册商标专用权纠纷（3）确认不侵犯著作权纠纷24、因申请临时措施损害赔偿纠纷许赞有案【申请号】01333737.8 【主分类号】05-05-F0002 【申请日】2001.06.13 【分类号】05-05-F0002 【名称】地毯(竹) 【申请（专利权）人】许赞有 【公开（公告）号】CN3225543 【地址】222023江苏省连云港市海州幸福路55号海达工艺品公司 【公开（公告）日

14、】2002.03.06 【发明（设计）人】许赞有 地毯（竹）视图第三类 不正当竞争、垄断纠纷25、仿冒纠纷（1）擅自使用知名商品特有名称、包装、装潢纠纷（2）擅自使用他人企业名称、姓名纠纷（3）伪造、冒用产品质量标志纠纷（4）伪造产地纠纷26、虚假宣传纠纷27、侵犯商业秘密纠纷（1）侵犯技术秘密纠纷（2）侵犯经营秘密纠纷（3）侵犯商业秘密竞业限制纠纷28、倾销纠纷29、搭售、附加不合理条件销售纠纷30、有奖销售纠纷31、商业诋毁纠纷32、串通投标纠纷33、垄断纠纷第四类 诉前禁令34、申请诉前停止侵权（1）申请诉前停止侵犯专利权（2）申请诉前停止侵犯注册商标专用权（3）申请诉前停止侵犯著作权（

15、三）国家知识产权战略与知识产权司法保护1、我国知识产权保护的双轨制及两者间的关系。 2、司法保护主导知识产权双轨制保护体制的原因。3、现行知识产权司法保护体制存在的问题4、纲要要求的下的司法保护进展和方向四、当前及今后一定时期知识产权司法保护政策及导向1、加强专利权司法保护，保障技术创新权益，促进自主创新。根据我国科技发展阶段和产业知识产权政策，确定合理的权利保护范围和强度，平衡好权利人、使用者和社会公众之间的利益格局，强化科技创新活动中的知识产权司法政策导向作用。加大对经济增长有重大突破性带动作用、具有自主知识产权的关键核心技术的保护力度，促进高技术产业与新兴产业发展，提升我国自主创新能力和

16、增强国家核心竞争力。 2、加强商标权司法保护，维护商标信誉，推动形成自主品牌。通过商标案件的审判，支持和引导企业实施商标战略，促使其在经营中积极、规范使用自主商标，促进自主品牌的形成和品牌经济的发展。严厉制裁商标假冒、恶意模仿等侵权行为，严格适用侵权法律责任，切实保障商标权人和消费者的利益，维护公平竞争的市场秩序。 3、加强著作权司法保护，维护著作权人合法权利，提升国家文化软实力。严厉制裁盗版、抄袭等侵犯著作权行为，加大侵权赔偿力度，提高全社会的版权保护意识。依法合理界定著作权保护与合理使用、法定许可的关系，平衡处理创作者、传播者和利用者之间的利益关系，确保私人权利与公共利益的平衡，保障人民基

17、本文化权益。加强对新闻出版、广播影视、文学艺术、文化娱乐、广告设计、工艺美术、计算机软件、信息网络等领域的著作权案件审判，推动版权相关产业健康有序发展，推进文化创新，增强文化发展活力，繁荣文化市场。 4、加强商业秘密司法保护，保护企业权益和职工择业自由，保障商业信息安全与人才合理流动。依法制裁窃取和非法披露、使用他人商业秘密的行为，保护企业商业秘密权益，引导市场主体依法建立健全商业秘密管理制度。妥善处理保护商业秘密与自由择业、涉密者竞业限制与人才合理流动的关系，维护职工合法权益。根据商业秘密案件特点，合理分配当事人的举证责任，合理确定当事人和诉讼参与人的保密义务。注意保护被控侵权人对自己商业秘

18、密的正当权益，防止原告滥用诉权获取他人商业秘密。 5、加强植物新品种权司法保护，激励农业科技创新，促进农业发展。 强化农业知识产权保护，依法保护植物新品种权和育种技术，加大对具有自主知识产权的重大农业科技成果和植物新品种的保护力度，合理调节资源提供者、育种者、生产者和经营者之间的利益关系，激励农业科技创新，推动现代农业经营方式的转变，促进农业发展，保护农民利益，维护农村稳定，保障社会主义新农村建设。 6、加强特定领域知识产权司法保护，有效保护特种资源，维护我国特色优势。根据现有法律规则和立法精神，积极保护遗传资源、传统知识、民间文艺和其他一切非物质文化遗产，根据历史和现实，公平合理地协调和平衡

19、在发掘、整理、传承、保护、开发和利用过程中各方主体的利益关系，保护提供者、持有者知情同意和惠益分享的正当权益，合理利用相关信息。加强对传统医药和传统工艺的保护，促进传统知识和民间文艺的发展，推动传统资源转化为现实生产力和市场竞争力，弘扬民族产业优势和地区特色经济优势。依法保护集成电路布图设计专有权，及时予以司法救济，促进集成电路产业发展。 7、依法制止不正当竞争，规范市场竞争秩序，推动形成统一开放竞争有序的现代市场体系。 审理好仿冒知名商品特有名称、包装、装潢和虚假宣传、商业诋毁等不正当竞争案件，积极受理涉及企业名称（商号）、商业外观、计算机网络域名等新类型知识产权案件，制止一切非诚信的仿冒搭

20、车行为，避免市场混淆和误导公众，切实维护权利人和消费者的合法权益，确保诚信竞争和有序竞争，促进社会信用体系建设。 8、积极开展反垄断审判，保护市场公平竞争，维护消费者利益与社会公共利益。根据民事诉讼法和反垄断法规定的受理条件，依法受理当事人因垄断行为提起的民事诉讼。切实履行审判职责，妥善处理竞争政策与产业政策的关系，审理好涉及滥用知识产权的垄断案件以及其他各类垄断案件，制止垄断行为，鼓励公平竞争，提高引进外资质量，促进经济结构调整，维护国家经济运行健康有序。加强反垄断审判调查研究工作，认真总结审判经验，及时明确司法原则、裁判标准和操作程序。 9、妥善处理知识产权合同纠纷，维护交易安全，促进智力

21、成果创造运用。尊重当事人意思自治，维护合同的严肃性和有效性，严格合同解除条件，依法制裁违约行为。依法合理掌握权属纠纷诉讼时效，准确界定职务成果与非职务成果，既要有利于激发研发创作人创新积极性，又要有利于促进成果的转化实施。本着尽可能降低交易风险和减少交易成本的精神，依法界定在知识产权委托或合作创造、转让、许可、质押等环节形成的法律关系和利益分配及责任承担，促进自主创新成果的知识产权化、商品化、产业化、市场化。积极受理特许经营合同纠纷，妥善处理知识产权代理合同纠纷。 10、认真审查知识产权诉前临时措施申请，及时慎重裁定，有效制止侵权。发挥诉前临时措施的及时救济功能，确保在法定时限内作出裁定并立即

22、予以执行。对于商标和著作权侵权案件，尤其是假冒和盗版等显性侵权和故意侵权案件，注意积极采取诉前责令停止侵权措施。适度从严掌握认定侵权可能性的标准，原则上应当达到基本确信的程度，在专利案件尤其是发明和实用新型专利案件中，要审慎决定采取诉前责令停止侵权措施。对于当事人起诉时或诉讼中提出的临时措施申请，要迅速审查并及时裁定和执行。对于证据保全申请，重点考虑证据风险和申请人的取证能力，及时作出裁定。 11、强化对知识产权授权确权行为的司法复审，依法审查授权条件，统一和完善授权审查标准。在事实认定和法律适用上对专利和商标等知识产权授权确权行政行为进行全面的合法性审查，既要给予行政主管机关对专业技术事实评

23、判的适当尊重，又要对相关的实质性授权条件进行独立审查判断，切实依法全面履行司法复审的基本职责。加强与行政主管机关的工作协调与业务交流，促进审理和审查标准的统一与完善，提高相关案件的执法水平。努力提高审判效率，及时依法确认权利的有效性，保障权利维护和利益实现的时效性。12、加强知识产权行政司法保护，依法监督行政行为，支持依法行政。 依法审理各类知识产权行政案件，在合法性审查中既要保护知识产权行政相对人的合法权益，又要维护知识产权行政管理秩序，依法支持行政机关制裁侵权行为，促进知识产权行政保护。行政机关申请强制执行行政处理决定，经审查符合执行条件的，应及时裁定并予以强制执行。 13、加大知识产权刑

24、事司法保护力度，依法严厉制裁侵犯知识产权犯罪行为，充分体现惩罚和震慑犯罪功能。依法受理知识产权刑事案件并及时作出裁判，切实加大对假冒注册商标和侵犯著作权犯罪行为的打击力度，在依法适用主刑的同时，加大罚金刑的适用与执行力度，并注意通过采取追缴违法所得、收缴犯罪工具、销毁侵权产品等措施，从经济上剥夺侵权人的再犯罪能力和条件。配合有关部门，针对反复侵权、群体性侵权以及大规模假冒、盗版等行为，有计划、有重点地开展知识产权保护专项行动，遏制假冒盗版现象。统一和规范侵犯知识产权犯罪案件适用刑罚的条件和标准，准确把握宽严相济的刑事政策。依法审理侵犯知识产权的刑事自诉案件，切实保障被害人的刑事自诉权利。 14

25、、依法开展涉外知识产权司法保护，保障对外开放，促进国际经贸合作。坚持平等保护原则，坚决反对任何形式的保护主义。严格依法办案，平等保护本地与外地、本国与外国当事人的合法权益，坚决遏制地方保护和部门保护，促进国内市场的统一开放，完善投资环境和增强投资信心，提高国际声誉和树立良好形象，提高对外开放水平。统筹好国内国际两个大局，妥善处理与贸易有关的重大知识产权纠纷，积极服务于国内国际两个市场、两种资源的统筹利用，既确保遵循相关国际公约和国际惯例，促进国际经贸合作，又始终注意维护国家利益和经济安全，激励和促进自主创新，提升我国的知识产权综合能力和国际竞争力。正确处理对外关系与具体案件审理的关系，无论普通

26、涉外案件还是引起国际关注的敏感性案件，都要严格依法办案，不能为盲目迎合片面的外部舆论而牺牲公正司法。15、充分发挥停止侵害的救济作用，妥善适用停止侵害责任，有效遏制侵权行为。停止侵害是知识产权侵权民事责任的基本方式，但民事责任的承担有其灵活性，在实践中可以根据具体案件情况和实际需要，依法确定具体的民事责任承担以及其他责任形式，使确定的民事责任既与侵权行为相适应，又能够充分保护权利人的合法权益。 16、增强损害赔偿的补偿、惩罚和威慑效果，降低维权成本，提高侵权代价。 在确定损害赔偿时要善用证据规则，全面、客观地审核计算赔偿数额的证据，充分运用逻辑推理和日常生活经验，对有关证据的真实性、合法性和证

27、明力进行综合审查判断，采取优势证据标准认定损害赔偿事实。积极引导当事人选用侵权受损或者侵权获利方法计算赔偿，尽可能避免简单适用法定赔偿方法。对于难以证明侵权受损或侵权获利的具体数额，但有证据证明前述数额明显超过法定赔偿最高限额的，应当综合全案的证据情况，在法定最高限额以上合理确定赔偿额。除法律另有规定外，在适用法定赔偿时，合理的维权成本应另行计赔。 五、著作权保护的新形势与司法应对1、信息存储空间服务纠纷的法律问题。 在审理时要具体审查下列要件：(1)直接侵权人有擅自上传著作权人作品供其他网民下载的行为；(2)网络服务商客观上有通过网络教唆，或者提供搜索、链接等服务帮助他人侵权的行为；(3)网

28、络服务商主观上存在过错，即它明知或应知他人正在实施侵权行为仍然予以教唆或者帮助；(4)应知的判断标准，是一个理性的、谨慎的、具有网络专业知识的网络服务商应有的水准。而非一个不具备网络专业知识的普通人应有的水准。 2、对信息网络传播权条例第二十二条、第二十三条的理解。搜索引擎、链接、信息存贮空间服务涉及信息侵权的，服务提供者是否必然进入“避风港”、必然免责，除非权利人向其发出符合该条例第十四条规定的通知书，否则其不承担侵权责任。当然通知并非唯一、先决条件，如果能够证明服务提供者主观上有明知或者应知的过错，仍应承担侵权责任。服务提供者主观上明知或者应知的适用。服务提供者不负有事先注意是否存在侵权及

29、信息合法性的能力和义务。 3、搜索引擎、深层链接服务提供者构成侵权的认定。关于过错的认定。对这类服务提供者的过错，根据分类信息应当能够意识到被链接影视、歌曲的合法性问题，尤其专业性网站，应负较高的注意义务。但在上述服务模式下，推定服务提供者有过错，是否对其课以了过高的注意义务，需进一步探讨。关于侵权行为性质的确定。深层链接是对第三方网站中存储的文件的链接，设链网站替代被链网站传播了作品，属于通过网络传播信息的行为构成直接侵犯信息网络传播权。如果深层链接本质上仍然属于定位和链接服务，并非信息网络传播行为则不构成直接侵犯。是帮助侵权。 4、关于音像著作权纠纷中侵权责任的认定。音像复制单位侵权责任的

30、认定音像制品的发行人、出租人的合法来源认定 再制作、出版、发行、复制行为是否构成侵权的问题 六、专利权保护的新形势与司法应对1、外观设计专利侵权案件中的判断主体。专利法修订后，一般仍应围绕新颖性要件，就被控设计与专利设计之间是否构成相同或相近似进行审查，判断主体仍应确定为一般消费者。 2、等同原则。等同原则并非技术方案的整体等同，是具体技术特征的等同。适用等同原则进行判断时，应当对权利要求和被控侵权物中的各个相应的技术特征逐一进行对比只有证明了被控侵权物中采用了与权利要求中的每个技术特征相同或等同的技术特征后才构成侵权，不能采用整体等同的对比方法。 3、外观设计专利叠加侵权。购买他人生产的侵犯外观设计专利的产品后进一步加工，应当属于制造行为，是否构成侵权应根据加工后的产品是否与外观设计专利相同或相近似作出判断。被控侵权产品仅为半成品或部件的侵权判断。当被控侵权产品是半成品，而外观设计专利是成品时，应当使用整体观察、综合判断的方法进行相同或相近似判断。当半