证券从业考试证券市场基础知识真题和答案

1、2007年证券从业基础知识真题一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1.证券是指用以证明或设定权利所形成的()。A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.凭证证券又称()。A.有价证券B.商业证券C.无价证券D.资本证券3.证券按()来划分，可以分为凭证证券和有价证券。A.用途B.性质C.对象D.内容4.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券5.金融期货证券是一种()。A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券6.证券登记结算公司性质

2、上属于()。A.证券服务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织7.证券业协会性质上是()。A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织8.证券必须同时具备的两个最基本特征是()。A.法律特征与经济特征B.法律特征与书面特征C.经济特征与书面特征D.经济特征与权益特征9.证券按其性质不同，可以分为()。A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券10.有价证券是()的一种形式。A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本11.广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券12

3、.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有()的凭证。A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权13.货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括()两大类。A.权益证券和债务证券B.商业证券和银行证券C.固定收益证券和变动收益证券D.短期证券和长期证券14.资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。A.资金B.项目投资C.货币投资D.金融投资15.资本证券主要包括()。A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和其他证券D.股票、债券和金融衍生产品16.有价证券具有的主要特征是()。A.期限性、收益性、变

4、通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.期限性、收益性、流通性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性17.证券流通性不受()因素影响。A.证券期限的长短B.证券信誉的好坏C.市场的完善程度D.经济发展速度18.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。A.政府、金融机构、公司企业B.中央政府、地方政府、公司企业C.政府、中央银行、公司企业D.政府、金融机构、财政部、公司企业19.证券公司的主要业务内容有()。A.股票、债券和基金B.发行、自营和基金管理C.承销、咨询和基金管理D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务20.证券业协会和证券交易所属于()

5、。A.政府组织B.政府在证券业的分支机构C.自律性组织D.证券业最高监管机构21.金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于()等资产业务。A.信贷、投资B.建设资金C.生产经营活动D.注册资本金22.证券自律性组织包括()。A.证券交易所和证券监管机构B.证券交易所和证券行业协会C.证券监管机构和证券行业协会D.证券公司和证券行业协会23.我国的证券监管机构指的是()。A.证券行业自律性组织B.证券业协会C.中国证券监督管理委员会及其派出机构D.证券信用评级机构24.证券交易所在性质上是一种()。A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织25.证券信用评级机构在性质上是一种

6、()。A.证券监管机构B.证券服务机构26.有价证券之所以能够买卖是因为它()。A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值27.公司证券的形式包括()。A.公司债券、商业票据及政府债券B.商业票据、金融债券C.股票、金融债券D.股票、公司债券及商业票据28.变动收益证券的具体形式有()。A.优先股股票和普通股股票B.普通股股票和浮动利率债券C.优先股股票和浮动利率债券D.普通股股票和无价证券29.证券交易价格是通过()确定的。A.证券商与投资者协商B.一级市场上的公开竞价C.证券供求双方共同作用D.发行者与证券商协商30.参与交易的各方应该获得平等的机会，这是()原

7、则。A.公开B.公平C.公正D.平均31.证券市场按纵向结构关系，可以分为()。A.发行市场和交易市场B.股票市场、债券市场和基金市场C.集中交易市场和场外市场D.国内市场和国外市场32.证券市场按横向结构关系，可以分为()。A.发行市场和交易市场B.集中交易市场和场外市场C.国内市场和国外市场D.股票市场、债券市场和基金市场33.以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫()。A.直接融资市场B.间接融资市场C.货币市场D.资本市场34.按证券的()划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A.经济性质B.募捐方式C.交易场所D.交易性质35.场内市场是在固定场所进行，一般

8、是指()。A.证券交易所B.证券公司C.店头交易D.柜台市场36.可转换债券是指可兑换成()的债券。A.基金B.股票C.另一种债券D.任意证券37.以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为()。A.直接融资市场B.间接融资市场C.货币市场D.资本市场38.()是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A.商业票据市场B.银行承兑汇票市场C.大额可转让存单市场D.金融同业拆借市场39.证券市场的基本功能不包括()。A.筹资功能B.定价功能C.保值增值功能D.资本配置功能40.()，24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，

9、并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。A.1790年5月17日B.1792年5月17日C.1793年5月17日D.1817年5月17日41.根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为()两大类。A.股票市场和债券市场B.证券市场和银行信贷市场C.证券市场和保险市场D.货币市场和资本市场42.中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是()。A.拥有剩余资金B.盈利C.弥补资金的不足D.宏观调控43.同业拆借市场在金融市场市场体系中属于()范畴。A.资本市场B.中长期信贷市场C.贷款市场D.货币市场44.资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为()。A.股票市场和

10、债券市场B.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场D.证券市场和中长期信贷市场45.下列()不属于证券市场的基本功能。A.筹集资金B.资本定价C.资本配置D.国有企业转制46.世界上第一家股票交易所在()成立。A.纽约B.伦敦C.阿姆斯特丹D.费城47.20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括()。A.股份公司数量剧增B.有价证券发行总额剧增C.有价证券结构变化D.金融创新不断深化48.1918年夏天成立的()，是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。A.北平证券交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.天津市企业交易所49.机构投资者主要有()。A.

11、政府机构B.金融机构和各类基金C.企事业单位D.以上都是50.证券投资基金不可以按()进行分类。A.基金的组织形式B.基金是否可自由赎回C.基金规模是否固定D.基金管理公司的人数51.在我国，证券交易所是经()批准设立的。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国人民银行D.中国证监会52.目前，我国的股票发行制度是()。A.行政审批制B.注册制C.核准制D.计划制53.我国证券发行的品种不包括()。A.A股、B股B.基金C.国债D.金融衍生产品54.1602年，世界上第一个股票交易所在()成立。A. 意大利里昂B. 法国巴黎C. 荷兰阿姆斯特丹D. 英国伦敦55.1790年，美国第一个证券交易所

12、()成立。A. 华尔街交易所B. 费城交易所C. 纽约交易所D. 波士顿交易所56.纽约证券交易所是由()改名而来的。A. 纽约证券交易会B. 纽约证券交易协会C. 纽约证券交易联合会D. 纽约证券交易组织57.中国人自己创办的第一家证券交易所是()。A. 上海股份公所B. 上海公业公所C. 上海证券物品交易所D. 北平证券交易所58.首批证券投资基金正式运作于()。A. 1998年3月B. 1997年11月C. 1993年4月D. 1999年4月59.中华人民共和国证券法正式颁布实施的时间是()A. 1993年4月22日B. 1994年4月22日C. 1999年7月1日D. 1993年7月1

13、日60.上海证券交易所成立于()。A. 1991年6月B. 1990年6月C. 1990年12月D. 1991年12月二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。1.证券的票面要素包括()。A.持有人B.证券的标的物C.发行公司名D.标的物的价值2.证券的基本特征有()。A.增值特征B.法律特征C.保值特征D.书面特征3.证券是指()。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证4.本身不能使持券人或第

14、三者取得一定收入的证券称为()。A.商业汇票B.凭证证券C.无价证券D.货币证券5.广义的有价证券包括很多种，其中有()。A.商品证券B.凭证证券C.货币证券D.资本证券6.货币证券具体包括()。A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.银行本票7.以下属于资本证券的是()。A.可转换证券B.股票C.债券D.基金证券8.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括()。A.提货单B.购物券C.仓库栈单D.运货单9.有价证券按发行主体的不同可分为()。A.政府证券B.无价证券C.公司证券D.金融证券10.按证券收益是否固定，有价证券可分为()。A.固定收益证券B.银行收益证券C.商业收益

15、证券D.变动收益证券11.属于固定收益证券的有()。A.普通股股票B.固定利率债券C.优先股股票D.浮动利率债券12.按募集方式分，有价证券可分为()。A.公募证券B.上市证券C.私募证券D.非上市证券13.公募证券与私募证券的不同之处在于()。A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.证券公开发行与否14.按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。A.股系B.债券C.购物券D.其他证券15.有价证券的基本特征有()。A.期限性B.风险性C.流通性D.产权性16.证券收益性的多少通常取决于()。A.资产增值数额的多少B.该证券的需求状况C.证券市场的供求状况D.证券发行

16、时间的长短17.制约证券流通性的因素有()。A.证券期限B.利率水平及计算方式C.信用度D.知名度18.证券市场的参与者包括()。A.证券发行人B.证券投资者C.证券市场中介机构D.证券自律性组织19.机构投资者的共同特点是()。A.投资资金数量大B.收集和分析信息的能力强C.可通过有效的资产组合分散风险D.投资活动对市场影响大20.个人投资者投资证券的主要目的是()。A.谋求操纵证券市场B.追求盈利C.谋求资本的保值D.谋求资本的增值21.证券公司的主要业务有()。A.承销和自营证券B.代理交易证券C.受托资产管理D.证券投资咨询22.证券服务机构主要包括()。A.证券登记结算公司B.证券投

17、资咨询公司C.会计师事务所D.资产评估和证券信用评级机构23.证券监管机构的主要职责是()。A.负责监督有关法律法规的执行B.负责保护投资者的合法权益C.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为D.维持公平而有秩序的证券市场24.证券交易所的主要职责有()。A.提供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.确保交易市场的公开、公平和公正25.金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有()。A.直接和间接金融市场B.按金融工具的性质C.按金融工具的期限D.按地域26.证券市场是()直接交换的场所。A.商品B.价值C.财产权利

18、D.风险27.证券市场具有()显著特征。A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.交易对象为满足需要的商品D.直接交换的场所28.证券市场按纵向结构关系，可分为()。A.股票市场和债券市场B.初级市场和次级市场C.发行市场和交易市场D.一级市场和二级市场29.影响股票价格波动的因素有()。A.经营业绩B.发展潜力C.发行数量D.行业特点30.我国股票公募发行的方式有()。A.行政摊派B.认购证方式C.储蓄存单挂钩方式D.上网定价方式31.债券的发行人有()。A.中央政府B.政府机构C.企业D.金融机构32.一般说，金融市场的形式有()。A.直接融资市场B.证券市场C.间接融资市场D.

19、信贷市场33.货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为() .A.短期信贷市场B.金融同业拆借C.商业票据市场D.回购协议市场34.货币市场可以划分为()。A.短期信贷市场B.同业拆借市场C.回购协议市场D.商业票据市场35.资本市场包括()。A.中长期信贷市场B.股票市场C.债券市场D.基金市场36.金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为()。A.证券市场B.中长期信贷市场C.信托市场D.金融租赁市场37.证券市场的形成与()有关。A.生产力的发展B.社会分工日益复杂C.社会化大生产的需要D.股份公司的出现38.从20世纪70年代

20、开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化，其主要趋势有：()。A.融资证券化B.投资者法人化C.证券品种多样化D.融资技术网络化39.证券市场的主要功能，有()。A.筹集资金B.资本配置C.确定资本价格D.调节经济40.第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种不断创新，有()。A.浮动利率债券B.可转换债券C.认股权证D.分期债券41.回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有()。A.成立了证券交易所B.市场发展日益规范C.证券发行规模逐年扩大D.机构投资者的队伍不断扩大42.由审批制转向核准制是我国证券市场的

21、一场深刻变革，其意义有()。A.大大加强了各类中介机构的责任B.提高证券市场的透明度C.维护“三公”原则D.规范股票发行和上市行为43.上网定价发行具有的优点()。A.操作简便B.时间短C.成本低D.投资者多44.目前股票的发行方式有()。A.定向募集B.网下询价、网上定价发行C.发行认股证D.上网发行和法人配售相结合45.目前，我国发行的证券品种有()。A.股票B.基金C.国债D.企业债券46.我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕()来展开的。A.证券市场自由化B.股票市场融资国际化C.债券市场融资国际化D.证券业国际化47.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5

22、年过渡期内允许外国证券机构()。A.直接从事B.股交易B.可以成为证券交易所的特别会员C.设立合营公司从事证券承销和交易D.设立合营公司从事证券投资基金管理业务48.我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至2001年已筹资200多亿美元，我国对外发行的债券具有的特点是()A.品种多元化B.期限多样化C.信誉等级较高D.融资成本较低三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。1.证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。()2.证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。()3.凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相应收入。()4.证券本身必须

23、具有合法性，同时，它所包含的特定内容具有法律效力。()5.购物券是一种有价证券。()6.证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。()7.有价证券可以买卖和自由转让。()8.凭证证券又称为无价证券。()9.有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。()10.有价证券的价格证明了它本身是有价值的。()11.有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。()12.虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。()13.有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。()14.货币证券是指本身能使持券

24、人或第三者取得货币索取权的有价证券。()15.货币证券就是银行证券。()16.资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。()17.非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。()18.上市证券的种类多于非上市证券的种类。()19.有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。()20.公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。()21.有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。()22.证券市场上的交易对象股票、债券、投资基金等有价证券不是经济权益的凭证。()23.证券用以证明持有人有权依据持有凭证

25、记载的内容而取得应有的权益。()24.证券的流通性又称变现性。()25.证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。()26.证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。()27.证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。()28.证券市场是财产权利直接交换的场所。()29.证券发行人是资金的供应者。()30.证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。()31.证券公司是一种证券中介机构。()32.证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。()33.个人投资者追求盈利，谋求资本的保值和增值。()34.我国证券公司一般分

26、为：投资银行和经纪类证券公司。()35.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。他们是：会计师事务所和律师事务所。()36.我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。()37.律师事务所不是证券服务机构。()38.证券公司可自由决定是否加入证券业协会。()39.我国的证券管理监督机构直属国务院领导。()40.我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。()41.资金供应双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动，称为金融市场。()42.从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。()43.虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但证券

27、市场在本质上是价值的直接交换场所。()44.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。()45.有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表。()46.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。()47.按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。()48.股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。()49.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易采用口头竞价和电脑竞价。()50.债券因有固定的票面利率和期限，故相对于股票价格而言，债券的市场价格比较稳定。()51.封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开

28、放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。()52.直接融资市场是资金供求双方通过股票、债券等金融工具进行资金融通的场所。()53.直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式，二者各有长短、功能互补、相互促进、相互平衡。()54.我国传统计划经济体制下企业资金来源主要依靠直接融资。()55.货币市场的主要功能是满足经济主体的流动性需要，是金融市场体系中的基础市场。()56.资本市场是融通长期资金的市场。()57.资本市场是金融市场体系中的核心市场，证券市场是资本市场重要组成部分。()58.社保基金主要由两部分组成：一是社会保障基金;二是社会保险基金。()59.证券的价格

29、实际上是证券所代表的资本的价格，它是证券市场上供求双方共同作用的结果。()60.参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。()61.股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。()62.1698年，英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立，即现在伦敦证券交易所的前身。()63.1790年，美国第一家证券交易所费城证券交易所成立。()64.美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。()65.最初，纽约证券交易所的证券交易品种主要是银行、保险公司等金融类股票，后来由于工业革命的影响，运输公司股票、铁路股票、矿山股票等日益盛行。(

30、)66.20世纪初，在有价证券中占主要地位的已经不是政府债券，而是公司股票和公司债券。()67.当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。()68.证券市场的容量和流量的扩大，不表明国民经济和社会财富的增长。()69.证券品种和证券交易方式的创新是证券市场的生命源泉。()70.1990年12月和1991年6月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立，我国证券市场正式形成。()71.股票市场通过价格信号来引导资金流向。()72.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的公司、政府。()73.我国早期的股票发行制度为行政审批制。()74.2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由

31、核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。()75.从某种意义上说，一个国家证券市场的投资者结构反映了其市场的成熟程度。()76.我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入5年内，外资比例不超过49%.()77.近年来，中国证监会大力发展证券公司、基金公司和其他机构投资者。()78.1999年1月1日中国证券法实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。()证券基础之证券市场概述模拟试题参考答案一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1.A 2.C 3.B 4.B 5.B6.

32、A 7.D 8.B 9.A 10.C11.A 12.A 13.B 14.D 15.C16.C 17.D 18.A 19.D 20.C21.A 22.B 23.C 24.D 25.B26.C 27.D 28.B 29.C 30.B31.A 32.D 33.A 34.A 35.A36.B 37.B 38.D 39.C 40.B41.D 42.D 43.D 44.D 45.D46.C 47.D 48.A 49.D 50.D51.B 52.C 53.D 54.C 55.B56.A 57.D 58.A 59.C 60.C二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合

33、题目要求选项的代码填入空格内。1.ABD 2.BD 3.ACD 4.BC 5.ACD6.ABCD 7.ABCD 8.ACD 9.ACD 10.AD11.BC 12.AC 13.ABCD 14.ABD 15.ABCD16.ABC 17.ABCD 18.ABCD 19.ABCD 20.BCD21.ABCD 22.ABCD 23.ABCD 24.ABCD 25.ABC26.BCD 27.ABD 28.BCD 29.ABCD 30.BCD31.ABCD 32.AC 33.ABCD 34.ABCD 35.ABCD36.ABCD 37.ABCD 38.ABCD 39.ABCD 40.ABCD41.BCD

34、42.ABCD 43.ABC 44.BCD 45.ABCD46.BCD 47.ABCD 48.ABCD三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。1.B 2.B 3.A 4.A 5.B6.B 7.A 8.A 9.B 10.B11.A 12.A 13.B 14.A 15.B16.A 17.B 18.B 19.A 20.B21.B 22.B 23.A 24.A 25.B26.B 27.A 28.A 29.B 30.A31.A 32.B 33.A 34.B 35.B36.B 37.B 38.B 39.A 40.A41.A 42.A 43.A 44.B 45.A46.A 47.B

35、 48.A 49.B 50.A51.A 52.A 53.A 54.B 55.A56.A 57.A 58.A 59.A 60.B61.A 62.B 63.A 64.B 65.A66.A 67.A 68.B 69.A 70.A71.A 72.A 73.A 74.B 75.A76.B 77.A 78.B2008年证券从业基础知识真题一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的()。A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的()划分的。A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券

36、的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是()。A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在()。A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的()。A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展()。A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了()，对股票发行进行复审。A.股票发行审核委

37、员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指()。A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国，证监会属于()管辖。A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是()。A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权11、股票的理论价值是()。A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12、20世纪早期，美国()州最先通过法律，允许发行无面额股票。A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥13、按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有()

38、。A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议14、我国公司法规定，股东大会一年召开()次年会。A.1B.2C.4D.没有规定15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，()资产应该折算成国家股。A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C.国有企业改制成股份公司形成的股份D.社会公众投资形成的股份16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以()买卖的。A.人民币B.美元C.港元D.日元17、证券必须同时具有的两个最基本特征

39、是()。A.法律特征与经济特征B.法律特征与书面特征C.经济特征与书面特征D.经济特征与权益特征18、资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。A.政策性B.公开市场操作C.投资性D.保值20、股票实际上代表了股东对股份公司的()。A.产权B.债权C.物权D.所有权21、贴现债券通常在票面上()，是一种折价发行的债券。A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫()。A.单利债券B.复利债券C.

40、贴现债券D.累进利率债券23、 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫()。A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与()挂钩。A. 市场利率B. 银行贷款利率C. 同业折借利率D. 定期存款利率25、债券根据券面形式，其中()是具有标准格式的债券。A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为()。A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 无期国债27、可以提前兑现的债券是()。A. 实物债券B. 凭证式债

41、券C. 记帐式债券D. 以上都不能28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是()。A.依然是国家B. 政府C. 法院D. 只能是地方政府29、以个人为目标的()般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。A. 流通国债B. 非流通国债C. 短期国债D. 中长期国债30、以某种商品实物为本位而发行的国债是()。A. 实物债券B. 本币国债C. 外币国债D. 实物国债31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率()。A. 高B. 低C. 等于D. 没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在()

42、年。A. 1985B. 1987C. 1988D. 199033、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为()。A. 累积优先股B. 非参与优先股C. 参与优先股D. 非累积优先股34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元。A. 10万B. 100万C. 200万D. 500万35、经纪类证券公司最低注册资本限额为()。A. 5千万B. 1亿C. 2亿D. 3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加()个百分点。A. 1B. 2C.

43、3D. 437、在我国，基本建设债券的发行主体不是()。A. 国务院B. 国家能源投资公司C. 国家原材料投资公司D. 铁道部38、 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是()。A. 政府证券B. 金融证券C. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D. 一般公司发行的公司债券39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是()。A. 不动产抵押公司债B. 信用公司债C. 保证公司债D. 收益公司债40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是()。A. 优先股B. 可转换公司债C. 收益公司债D. 信用公司债 41、国

44、际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用()表示。A. 美圆B. 德国马克C. 英镑D. 人民币42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系。A. 债权关系B. 所有权关系C. 综合权利关系D. 委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于()。A. 证券业的最高监督机构B. 政府组织C. 民间组织D. 自律性组织44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为()。A. 股票市场、债券市场和基金市场B. 发行市场和交易市场C. 国际市场和国内市场D. 有行市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于()市场。A. 货币市场B. 资本市场C. 贷

45、款市场D. 中长期信贷市场46、资本市场可以分为()。A. 证券市场和同业拆借市场B. 中长期信贷市场和证券市场C. 证券市场和回购市场D. 股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目不是()。A. 参与公司管理B. 赚取市场差价C. 获得高于银行利息的收益D. 收购企业48、股票在实质上代表了股东对股份公司的()。A.产权B.债券C.物权D.所有权49、帐面价值又称为()。A.票面价值B.股票净值C.清算价值D.内在价值50、封闭式基金的交易价格主要取决于()。A.基金总资产B.供求关系C.基金净资产D.基金负债51、封闭式基金期满终止，清算核资后的()按投资者的出资比例进行分配。A

46、.基金总资产B.基金净资产C.可分配收益D.基金资本金52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的()为准。A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价53、在下列几种基金中，一般()的年管理费率最低。A.债券基金B.货币基金C.股票基金D.认股权证基金54、基金持有人与托管人之间的关系是()。A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与监管的关系D.委托与受托的关系55、一个基金是否有效益主要是看()是否偏高。A.管理费B.托管费C.运作费D.宣传费56、又称为单位信托基金的基金是()。A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金D.开放式基金57、为

47、了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例的现金。A.封闭式基金B.开放式基金C.国债基金D.股票基金58、实物期货主要有()等几种类型。A.外汇期货B.利率期货C.股票期货D.有色金属期货59、根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的()。A.50%B.60%C.80%D.90%60、据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有()。A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.上市公司收购的有关方案61、 存托凭证业务中，托管银行所提供的服

48、务包括()。A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B.负责ADR的注册和过户C.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。A.设立或撤消分支机构B.变更注册资本C.增发资本D.更换法定代表人63、不是普通股股东享有的权利主要有()。A.公司重大决策的参与权B.选择管理者C.有优先剩余资产分配权D.优先配股权64、不是影响债券利率的因素有()。A.筹资者资信B.债券票面金额C.筹资用途D.借贷资金市场利率水平65、债券和股票的不同点表现在()。A.都有规定的偿还期限B.都属于有价证券C.都是筹资手段D.

49、收益率相互影响66、下面不是流通国债的特点是()。A.可自由转让B.通常不记名C.自由认购D.无面值67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是()。A.货币市场基金B.黄金基金C.衍生证券投资基金D.平衡性基金68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是()。A.成长性基金B.收入性基金C.平衡性基金D. 对冲基金69、依据基金管理办法的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录()年以上。A.5B.10C.15D.2070、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况()时，基金也无权暂停估值。A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎

50、回的情形C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 二、多选择题1、按照性质分，证券分为 ()。A.有价证券B.无价证券C.资本证券D.货币证券2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 ()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有()。A.提货单B.运货单C.仓

51、库栈单D.存款单5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括()。A.银行本票B.银行汇票C.银行支票D.定期存单6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的()的权利。A.占有B.使用C.收益D.处置7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的A. 承兑B. 贴现C. 交易D. 继承8、证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A. 债券市场B. 股票市场C. 发行市场D. 基金市场9、按照交割的时间，金融市场可以分为()。A. 货币市场B. 现货市场C. 期货市场D. 资本市场10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为

52、()。A. 同业拆借市场B. 国债市场C. 股票市场D. 金融期货市场11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中()是资本市场工具。A. ADRB. 公司债券C. 股票D. 国库券12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A. 金融证券化B. 证券市场国际化C. 投资者机构化D. 证券市场电脑化13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券;二战之后，证券品种不断创新，主要有()。A. 浮动利率债券B. 认股证C. 分期债券D. 可转换债券E. 复合证券14、证券市场网络化发展的根本原因是因

53、为网上交易具有明显的优势()。A. 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易;B. 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询;C. 成本低D. 更加安全15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于()。A. 加强了证券公司等中介机构的责任B. 提高了证券市场的透明度C. 维护三公原则D. 提高了上市公司的质量16、1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取()相结合的方式。A. 向法人配售B. 对公众上网发行C. 发行认股证D. 证券公司配售17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资

54、者分为()。A. 机构投资者B. 个人投资者C. 投机者D. 投资者18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中()属于机构投资者。A. 家庭B. 政府C. 金融机构D. 企业19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面()是证券中介机构。A. 证券公司B. 会计师事务所C. 证券交易所D. 资产评估机构20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为()。A. 综合类证券公司B. 代理性证券公司C. 经纪类证券公司D. 自营性证券公司 21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括()。A. 证券登记结算公司B. 会计师事务所

55、C. 证券投资咨询公司D. 证券信用评级机构22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A. 股票B. 定期存单C. CDsD. 公司债券23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A. 回购协议市场B. 债券市场C. 基金市场D. 保险市场24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A. 发行主体B. 股份C. 持有人D. 有面值25、股票这种有价证券从性质来看有()的性质。A. 要式

56、证券B. 设权证券C. 证权证券D. 资本证券26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下() 特点。A. 不必一次缴足B. 转让相对复杂或受限制C. 便于挂失D. 要求一次缴足股款27、按照公司法的规定，普通股股东享有()法定的股东权益。A. 资产受益B. 重大决策权C. 选择管理者D. 制定公司的具体规章28、优先股票不同于普通股票，它有()的特征。A. 股息率固定B. 股息分派优先C. 剩余资产分配优先D. 一般无表决权29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面()是属于境外上市外资股。A. A股B. N股C. H股D. B股

57、30、债券具有()的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的体现D.一种综合权利证券31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为()。A.商业证券B.资本证券C.有价证券D.凭证证券32、证券投资者参与证券投资的目的有()。A.获取高于银行利息的收益B.保值增值C.参与公司管理D.赚取市场差价33、我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额()。A.相等B.无关C.超过票面价格D.低于票面金额34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券35、债券

58、根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还36、债券与股票相同的地方表现在()。A.两者都是有价证券B.两者都是筹资手段C.两者收益率相互影响D.两者的风险差不多37、公债的特征有()。A.安全性高B.流动性好C.收益稳定D.免税待遇38、依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债39、在我国，基本建设债券的发行主体是()。A.国务院B.国家能源投资公司C.国家原材料投资公司D.铁道部40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发

59、行的公司债券 41、下面属于重点企业债券的有()。A.电力建设债券B.重点钢铁企业债券C.有色金属企业债券D.石油化工企业债券42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有()。A.弥补国际收支逆差B.收取外币资金，弥补国内预算资金的不足C.一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散D.为某些国际组织筹资，以支持其活动43、广义的有价证券有很多种，其中包括()。A.商品证券B.提单C.货币证券D.资本证券44、证券交易的集中竞价应当实行()的原则。A.数量优先B.价格优先C.时间优先D.地点优先45、交易所上市委员会的职责是。A.审批证券的上市B.审定总经理提

60、出的财务预算、决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为()。A.凭证式国债B.无记名国债C.记帐式国债D.可转换债券47、基金的运作中的主要费用有()。A.管理费B.托管费C.风险费D.投资费48、()不得招聘为证券交易所的从业人员。A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员B.被开除的国家机关工作人员C.被解聘的证券公司从业人员D.被辞退的国有企业工作人员49、证券从业人员的行为准则规定内容包括()。A.保证性行为B.自律性行为C.道德性行为D.禁止性行为50、优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分