2022年内部审计职责说明

1、第PAGE6页共NUMPAGES6页2022年内部审计职责说明_组织编制并实施公司年度审计工作计划;2.制定公司内部审计体系的构建及审计制度和方法以及检查、评价公司及下属单位各项经营活动的内部控制制度的建立、健全及执行情况，并提供咨询意见;3.能够独立负责并对公司开展经营效益审计、舞弊调查、经济责任审计和其他专项审计等审计项目，包括：制定现场审计方案并执行;4.能够就审计结果与高级管理层进行讨论，简单扼要阐明关键问题，并对提出的问题提出有意义的见解;5.能够独立完成正式审计报告的撰写工作;6.监督审计发现的后续整改及落实情况;7.拥有定期收集并整理当期审计发现的意识，并向高级管理层汇报;8.拥

2、有团队协作意识，与其他团队成员分享经验以及专业知识，从而使得团队得以成长。9.完成上级主管交办的其他工作。2022年内部审计职责说明（二）1.每年12轮SOX404合规项目测试2.CSA内控自我评估抽样测试3.识别高风险领域，进行各位流程审计/信息系统审计/工程审计等4.根据举报信息开展舞弊调查5.撰写审计报告，并跟进内控缺陷整改2022年内部审计职责说明（三）1、开展各项目工程进度、质量管理的审计工作;2、开展集团基建部、工程部、分子公司工程管理的审计工作;3、开展生产及相关大型设备购置、验收、更新改造、处置的审计工作;4、负责对项目工程管理真实性、合规性复核，对影响经营的重大风险作出预警并

3、全过程监督;5、配合部门负责人开展集团的提质增效检查审计、其他专项审计、廉政建设、监督等工作。2022年内部审计职责说明（四）审计项目执行按照集团审计以及监管机构的相关要求，开展相关审计项目。咨询向管理层提供关于内控制度的建议以帮助公司提升内控水平。制度建设根据监管规定、集团规定及公司的发展情况，起草和更新内部审计相关制度。关系管理就内部审计项目外包的相关工作，与外部审计事务所进行沟通。审计整改跟踪参与审计整改跟踪工作(包括维护和更新审计跟踪日志、对审计跟踪进行质量检查等)。主管分配的其他工作任务2022年内部审计职责说明（五）1、协助建立质量检查体系，结合各部门工作清单推进SOP及稽核手册梳

4、理;2、按计划开展质量检查工作，与部门共同制定问题整改方案及计划，并跟进解决，促进部门质量管理工作提升;3、总结分析部门日常业务开展中出现的各类问题，针对重大问题组织评估，出具案例分析，并组织学习分享;4、负责出具考核结果，编写中心运营分析报告，给部门管理工作提供参考依据。5、协助建设共享作业平台，技术驱动运营管理。2022年内部审计职责说明（六）1、协助上级制定年度和月度审计计划及其他重点工作;2、按程序组织实施经营例行、专项审计及舞弊调查，包括组织制定审计方案、开展现场审计、编制审计底稿及报告、审计问题后期追踪、档案归档等;3、协助并推动业务单位对系统性、共性或重要问题事项进行管理改善，提

5、出合理化审计建议;4、负责项目绩效数据的审查及工作质量评估;5、部门、模块或上级交办的其他工作事项。2022年内部审计职责说明（七）1)对合资公司进行工程营运审核;2)对合资公司重大工程项目进行造价审核或跟踪审计;2022年内部审计职责说明（八）1，违规、举报等行为的专项调查;2，按照工作计划进行经营诊断;3，实施内控评估;4，正道经营宣传教育和相关事务处理。2022年内部审计职责说明（九）1、负责实施例行审计工作，对常规业务进行查检，分析运营环节财务数据，跟进及反馈异常事项的处理结果;2、按照年度项目审计计划，开展以经济业务为主的内部控制审计、各运营环节的效益审计等，寻求薄弱点，提出改善建议

6、;3、协助完成审计报告的撰写及发现问题的整改落实。2022年内部审计职责说明（十）1、根据公司整体战略规划，拟定并完善内部审计制度和流程，制定审计计划;2、根据年度审计工作计划，组织进行公司各项审计;3、拟定审计方案，起草审计报告和管理建议书等审计文书;4、负责审计过程中与相关部门的协调和沟通;5、及时发现公司潜在问题和风险，提出改进意见;6、编制审计底稿，出具内部审计报告，将审计结果上报公司领导;7、检查公司财务及相关部门审计意见的执行情况;8、配合公司聘请的外部审计机构，全面负责公司内、外部财务审计工作;9、定期或不定期地进行必要的专项审计、专案审计和财务收支审计;10、负责对所有涉及的审

7、计事项，编写内部审计报告，对存在的主要问题进行分析并提出处理意见和建议;11、跟踪监控公司的财产和资金使用情况、流程运行状况，分析资产报表，判断企业运行效率，及时发现风险并提出改进建议;12、熟练使用各种财务软件，各种办公软件;13、完成上级领导交办的其他工作。2022年内部审计职责说明（十一）1.拟定编制审计项目实施方案，实施审计工作;2.根据审计方案开展审计调查、原始资料的收集、整理、分析;3.通过内部审计(含对子公司的经营审计)，对集团内部控制的潜在问题和风险缺陷，提出优化建议，从而完善内部控制体系;4.审计完成后，起草审计报告和管理建议书等审计文书;负责组织整理审计底稿，审核无误后归档

8、;督促审计结论和建议的落实;5.统筹集团年度审计工作，对接区审计局、区国资局相关审计工作，高效完成审计的协调沟通,提交资料等。能敏锐地通过资料审查、分析数据及其他审计方法和程序，发现审计问题并提出管理建议。2022年内部审计职责说明（十二）1、负责整个集团的经营管理销售业务工程绩效等审计2、根据年度审计计划编制审计实施方案，把控项目进度3、独立完成审计项目的所有业务，包括现场审计沟通协调管理建议审计报告及整改跟踪(Follow-Up)等4、协助完善集团内控体系5、公司交办的其他事项2022年内部审计职责说明（十三）1、审计制度的拟订、完善和实施;2、负责科室的工作管理;(年度、月度计划上报与执行监督)3、负责对外(包括子公司)审计业务管理;4、负责审计成果的出台、利用和后续跟踪审计;202