下篇：对资本主义生产方式的具体考察

1、下篇：对资本主义生产方式的具体考察第一章 自由资本主义（参阅厉以宁：资本主义的起源，芒图：十八世纪的产业革命）问、资本主义发展初期是自由的吗？第一节 产业革命与自由竞争统治地位的确立（经济史：诺斯，西方世界的兴起问：经济结构变动与农牧分工、农业与制造业分工的关系）1分工发展与资本主义生产方式的产生 （大范围农牧，商）2地理大发现，外部冲击下的体制改革（犹于当代中国100年来的变革）3小农的生产者分化为资本家与产业工人原因、竞争提高的必然结果4早期商业资本的经济地位：流通过程为利润的主要来源流通资本控制生产过程，包买商制度5现代农业生产方式的形成：农业地位下降，地租收入水平下降土地垄断收入下降，

2、为农产品丰裕的结果：资源的稀缺取决于产品的稀缺6社会分工的深入，中间产品分工的原因7现代工厂制度的建立（企业产生的原因）条件：资本积累与人身自由的劳动 外部需求的刺激8圈地运动及其后果9对金银的崇拜，重金主义（早期重点主义思想兴起）10产业革命（机器与动力革命，解放了人力与手工限制）技术诱导变革模型（日本）11产业革命的历史功绩（P113）劳动生产率，产业结构城市化与人口环境，生产方式变革，资本主义制度12古典企业制度（资本家控制的企业）单一业主制与合伙制（寿命的局限，一致同意的决策）分析企业的因素：所有权与控制权的分配，剩余的分配，决策的形成方式，雇佣制度、劳动收入的分配，责任方式）13宏观

3、经济的自发调节 （由蜜蜂的寓言到看的见的手）自发调节有效的前提：借给能迅速反馈以满足需求（时滞小）需求与供给同时增长，无需求不足利用比例失调来解释生产过剩是不充分的经济周期的内在机理与外部原因第二节 平均利润率与生产价格解释经典问题：陈葡萄酒价格比新葡萄酒高一价值 利润率 问题 有机构成影响高低吗？高低的决定因素1的高低2有机构成3不变资本的节约4周转速度（年利润率）二平均利润率的影响与利涧转化为平均利润转化原因：剩余价格率不变时，有机构成高，低。 有机构成低，高。利润率平均化，也就是剩余价格的重新分配过程P121 （通过价格调整来实现）三价值转形与价值规律作用形式的改变生产价格=成本价格+平

4、均利润劳动价值论没有否定的原因生产价格总额=价值总额利润总额=剩余价值总额生产价格与价值量正相关四超额利润个别生产价格低于社会生产价格的余额五平均利润率下降水平 （历史依据与理论解释）有机构成提高 ，可变资本相对成少，剩余价值减少）导致平均利润率下降。 （P125）阻碍下降的因素问题：生产价格转形问题；剩余价值与利润率变化的不一致问题；不变资本的作用及积累的前提与利润率下降规律之间的矛盾；现实与利润率下降第三节 商业资本与商业利润一商业形成原因：专业化，提高流动的效率二商业利润及源泉重商主义利润的来源于流通，贱买贵卖 （重商主义与重农主义对利润来源的解释）生产性劳动与非生产性劳动之分区分标准：

5、创造剩余（实物） 创造使用价值 创造利润马：商业利润是产业利润的让渡让渡方式：价格（生产价格）折让第四节 借贷资本和利息一借贷资本及特征来源：折旧、流动资本，积累（剩余价值）特征：所有权与使用权分离 特殊的商业资本 拜物教性质二利息与利息率0利息率平均利润率利润率取决于：平均利润率；借贷资本的供求利息与利润率的区别：利息：资本稀缺利润：核心要素、技术进步三商业信用与银行信用商业信用：因赊购方式形成的借贷关系银行信用：以贷放货币资本方式形成信用信用的作用 P133第五节 资本主义地租一土地私有制与地租的本质 P135讲：李嘉图的地租理论二级差地段经差地段I：资本相同的，产生的级差收入 P137-

6、138经差地段II：追加的资本，产生的级差收入 P139三绝对地租有机构成低的结果四垄断地租、矿山地租和建筑地段第六节 国民收入及其分配第二章 垄断资本主义第一节 世界第二次科技革命与垄断统治的形式一（二次科技革命）以动力的广泛运用为特征的科技革命为生产力的大发展，奠定了物质基础生产力决定生产关系的原理二垄断形成垄断的含义：垄断状况，一个或几个占有相当大的市场份额 垄断行为，为获取超额利润而控制数量与市场价格（排斥竞争）垄断形成的途径：竞争结果（发展与淘汰） 集中与兼并原因：规模经济；技术优势垄断的后果：垄断高价；排斥竞争与技术进步 现代垄断竞争理论争议：1. 垄断一定有利润（垄断）吗？ 2.

7、 垄断一定与技术进步（降低成本）不相容吗？ 3. 垄断一定是规模经济的结果吗？（分工的结果、成本超可加性） 4. 垄断的必然性何在？（经济发展，分工种类增多，分工发展的必然结果）三垄断组织的形式 （P150）行政垄断的实质（禁入）第二节 垄断资本主义的主要微观主体及制度安排一股份公司源于海外贸易对大额资本需求与风险的分担（特许权下才能成立）股份公司（一般）：有限责任；股份分散（50以上）；所有权与经营权分离功能：快速集资（时间短、空间、对象限制小）来源广泛 简捷度量资本所有权大小功能（按份所有）易再配置 双向约束，所有者（权）与经费者（权）之间的约束企业制度差异注：各国股份公司差异极大（所有权

8、，经营权，分配权的配置）股票价格取决于多方面的因素二创业利润与虚拟资本创业利润，溢价发行给创业者带来的收益虚拟资本，收入资本化后的资本创业能力的回报三现代企业制度责任寿命独立法人资格治理方式（经济制度）月所有权古典无限自然无直接集中现代有限法定有分离（亦可统一）分散特征：1. 独立的法人产权（财产权利）有法人资格（独立民事责任）2. 有限责任3. 经济制度委托代理，权力制衡决策、执行与监督机构相互分离 （各国不一）股东大会，（按股平等，董事会按人平等，董事会的权限）董事会（代表区分为，股东董事、执行董事、独立董事、职工董事等）经理阶层（聘任制）监督机构（无利害冲突了独立人士构成） 有问题关系：

9、1. 股东大会与董事会之间是一种信任托管关系 P56（3点） （非雇佣）2. 董事会与公司经理人员之间是一种委托代理关系 （雇佣）3. 监事会与董事会、经理人员之间是一种监督与被监督关系有效管理制度：由企业章程、规定、惯例、经理架构形成的决案、执行、行为、准则、评价等约束企业人员行为的制度体系。这是一个值得深入研究，有很大差异性的领域如：组织架构M、H型核心要素，利润来源等第三节 垄断资本主义的基本经济特征 注意其历史性一垄断是垄断资本主义的最本质特征列宁，五大基本特征：1. 垄断组织的形成 （集中）2. 金融寡头 （工业与银行资本的配合）3. 资本输出4. 国际垄断同盟形成5. 领土分割二垄

10、断资本主义是金融资本统治的时代银行的集中与垄断1对工商企业的监控2促进工业商业的垄断3分享工业利润，直接控制工商企业金融寡头的控制作用三资本输出具有特别重要的意义资本输出源于过剩资本：剥削程度提高；对他国的剥夺（控制原料基地和市场）输出方式：借贷；直接投资区分：风险承诺；收益方式后果：互利四国际垄断同盟在经济上瓜分地界市场分割协议 排斥竞争有效竞争，竞争不足与过度竞争五大国对世界领土的分割 （历史现象，二战之后的独立）原料来源地，投资场所，销售市场，政治需要第四节 垄断资本主义的本质与社会生产力发展一垄断的二重作用破坏作用：垄断价格 垄断技术 导致贫困化、失业（产量较少） 资源的浪费与过渡滥用

11、积极作用：科技进步 管理效率的提高 资源垄断致资源的有序利用区别垄断状况与垄断行为对经济发展的不同作用变化：由反垄断状况到反垄断行为；垄断的评价标准发生变化（市场份额标准因市场扩大而改变）更重视排斥进入的垄断行为的限制二垄断下的竞争竞争类型：垄断经济内部 垄断经济之间 垄断经济与非垄断经济之间自由竞争与垄断竞争之间的区别 P168正当竞争与不正当竞争不正当竞争：直接损害竞争对手利益：促销；排斥竞争对象 直接损害消费者的利益：搭售；伪劣与虚假三垄断竞争下资本主义生产力的发展所有领域基本处于垄断竞争状况。垄断竞争促进了社会生产力发展 （熊彼特，创新来源）垄断竞争的有效性依赖于市场法律制度的完善。第

12、五节 垄断利润和垄断价格一垄断利润波特的竞争力学说（五种来源） 竞争优势技术与产业市场垄断一定有垄断利润吗？垄断利润的可能来源：1高剥削率 （事实上垄断优势企业的收入水平较高）2采购成本优势3高价出售 4海外市场倾销二垄断价格及其形成垄断价格：垄断进价 买方垄断 垄断出价 卖方垄断实现方式：价格协议 价格默契垄断价格一定会产生垄断利润吗？ 取决于垄断价格与平均成本。第六节 垄断条件下宏观调节方式的某些变化对市场机制有双作用的影响弊：1. 价格失真 （不仅反映供求关系），没有达到最大产出（数量限制）2. 形成资本转移障碍 （威胁进入者，打击对手的倾销行为）利：计划（内部）替代市场协调机制，降低了

13、交易成本（管理成本，市场成本）对经济危机的影响：1危机日差频繁 （哈伯勒，繁劳与萧条）2危机加强，破坏性加大 （过去时代的特征）3具有国际性质 （国际经济一体化的结果）现代经济周期与古典的区别：凯恩斯之后：增长率变化的周期幅度较小政府控制能力加强（财政支出20%40%）第三章 当代资本主义第一节 第三次科技革命与资本主义生产方式的变革一第三次科技革命及特征电子技术；新材料；生物技术；光通信技术；激光技术；新能源技术；空间技术；海洋技术。特点：规模宏大，速度迅猛，内容广泛。二对社会生产力发展的影响产业规模扩大，人均占有资本数量扩大，劳动生产率的提高。为什么、为何科学技术能推动经济如此迅速的发展资

14、源可利用范围与方向；资源的利用效率需求空间的拓展 （新产品发明基于新技术）劳动生产率的提高 （依赖于自然科学技术与管理水平的提高）三科技革命与第三产业的崛起 60%以上服务业：分配性；生产性；社会性；个人 P181服务业所占比重逐步上升的原因服务产业种类需求增加，速度超过其他产业；服务业依赖于人与人之间的交流，其生产率提高速度较慢。四科技革命与知识经济的关系知识的生产与交接，资本、产品的形成知识产业的理论特征 P182（相比较的特征）1唯一性（专利产品）2强规模经济3易侵权 （准公共产业，消费的非竞争性）4依赖于人的组织，生产效率有巨大差异知识的八大特征 P182 可仔细探讨四大种类 P182

15、问题：为什么知识产业的增值率很高？以销售利润率来度量五国家职能的重大改变 （原因：书中五个方面 P183-184）促进科技进步与创新替代传统公共产品、公共服务的投资三大职能： P184参与生产（公共产品）； 监督管理； 调节第二节 当代资本主义国家的企业所有制结构一私人垄断企业的统治地位不断得到加强资本家（垄断资本）中小企业私人所有制国家所有制问题的关键在于：私人垄断资本的最终所有者是如何分布的。企业间的兼并浪潮导致了垄断的发展兼并方式：水平型 （同一产业） 垄断与规模经济 垂直型 （上，下游） 交易成本最小化 混合型 （产业上不相关，但利用了相同的人力资源和管理方式）企业之间的兼并是资源的重

16、新配置，有利于生产率的提高。新创与破产则是市场机制的一种配置功能兼并比后者涉及资源更广泛，因此更有效第一次兼并，产生大的混合型企业第二次兼并，促制企业组织结构调整，专业化程度提高第三次兼并，强强联合，反垄断法改变其思维和取向的结果（波音、麦道合并）金融资本集团 显著特点P187带来的相关问题：内部人控制问题 （委托、代理问题）措施：外部监管；内部约束二私人中小企业不断再生和发展数量众多容纳就业人数多竞争激烈，前途差异大但劳动生产率相对较低产生与发展原因1适应能力强 （对技术信息反应更迅速）2小规模有小规模的优势3社会分工的发展 （日本的委托加工）4可以提高垄断组织的效率，有利于其发展5利于整个

17、国民经济的发展三国有企业的扩张、收缩不同国家有很大差别 P192 形成途径 P193重大作用 P194第三节 劳资阶级及其关系新变化与社会福利制度不断完善一阶级关系的变化资本所有者：1知本家 （知识资本家阶层兴起）2家族资本家地位相对下降3“高管”阶层成为资产阶级中的领导阶层问题：凭借知识与管理本能而获得高额收入是劳动收入还是资本收入？为什么能获得如此高额的收入？高额收入一定是剥削收入吗？4官僚机构日趋庞大5食利阶层人数增加与资产不断积累劳动阶级：劳动者人数增加；雇佣劳动者价值有很大提高；服务业工人位居主体地位；白领工人超过蓝领工人收入差距是否扩大 （基尼系数）收入水平是否持续增长二社会保障制

18、度不断完善社会保险；社会救济；福利补助社会保障制度的评价 （P202）社会保障制度与经济发展之间的关系：分享；社会稳定；公正、平等社会社会保障制度对经济发展的影响？第四节 宏观经济调节的新变化一价值规律作用得以充分发挥反垄断行为的结果二经济危机的强制调节作用减弱国家干预与调节计划 （科技方面，社会福利，公共设施）经济手段 （财政、金融）（累进所得税、转移支付、利率与货币政策）法律手段；行政手段（非常领域与非常情况下）第五节 资本国际化与经济全球化（制度与社会意识趋同）统一商品市场 统一货币统一金融市场 统一劳动力市场统一经济规则第六节 国际经济关系美国经济地位的变化及原因对发展中国家的影响为何

19、很多发展中国家成为了弃儿 （经济发展中的）第七节 国际经济调节一国际市场自发力量二国家干预 （是否有效）一国干预是否可挡国际资本的冲击尾论：资本主义的未来发展趋势社会制度变革的根本原因：与生产力的关系。生产力的发展又取决于什么因素？第一节 资本主义经济必将进一步发展过去已经证明的、及将来一段时间也将保持发展趋势：总量；投入产业率；投入结构（要求及要素比重分布）；产业结构（产业比重）原因：基本制度的有效性：资源有效配置与技术进步；制度本身的改进：具有自我变革的适应能力以利润和收入为动力、动力转化为促进经济发展的动力 （自利 社会发展）制度：集体行为控制个体行为，使个体行为有利于集体利益原因：P229 资本主义生产方式的优越性，十个方面第二节 资本主义必然过渡到社会主义基本矛盾，生产