论利用影响力受贿罪谋利要件的司法认定

1、论利用影响力受贿罪谋利要件的司法认定【内容提要】利用影响力受贿罪中，“为请托人谋取不正当利益”是该犯 罪构成客观要件要素；在“为请托人谋取不正当利益”的认定上 ，只要受贿人收 受了请托人财物，受影响的其他国家工作人员已经实施了为请托人谋取不正当利 益的行为，不论谋取的利益是否实现，均可构成该罪；该罪中的“不正当利益”包 括其本身违反国家法律、法规、国家政策和国务院各部门规章规定的利益，也包括除行贿手段之外在其他程序上违法而取得的利益。【关键词】利用影响力受贿罪 构成要件 不正当利益 司法认定 在刑法理论上，利用影响力受贿罪中的“为请托人谋取不正当利益”在 犯罪构成中居于何种地位，在实践中如何认

2、定，“不正当利益”如何理解，有不同 的看法，对这些问题的不同理解，关系到利用影响力受贿罪的正确认定，因此，笔 者拟对上述问题略谈拙见，以求教于同仁。一、利用影响力受贿罪谋利要件的犯罪构成地位在利用影响力受贿罪中，“为请托人谋取不正当利益”在犯罪构成中居 于何种地位，主要有两种观点:1. “主观要件说”。该说认为，“为请托人谋取不 正当利益”属于主观方面内容，具只是“关系人”主观上的动机，因此，“为请托 人谋取不正当利益”是否已经实现不影响该罪的成立。换言之 ，只要关系人在主 观上意图为请托人谋取不正当利益，客观上已经将请托事项告知有主管权限的国 家工作人员，并且索要或收取财物，即构成该罪。2.

3、“客观要件说”。该说认 为，“为请托人谋取不正当利益”无论是对请托人进行许诺，或者实施谋取不正当利益的行为，以及谋取不正当利益的实现，都是一种客观外化的行为，它应当是 一种客观要件。有学者论及，在普通收受型受贿中，将“为他人谋取利益”作为主观要件 是值得商榷的，因为将“为他人谋取利益”理解为纯粹的一种心理状态，很难在司法实践中把握，如认为它是行贿人与受贿人之间的许诺，又脱离不了客观要件 的干系，因为许诺、约定显然已是客观外在行为。上述对主观要件说的批驳理由 在利用影响力受贿罪中也同样适用。主观说认为，“为请托人谋取不正当利益” 只是“关系人”主观上的动机，如果将其认定是行为人收受他人财物的动机

4、 ，那 么其只是非国家工作人员收受钱物的内心起因，但是，实际上能够为请托人谋利的只能是受影响的国家工作人员或其他国家工作人员 ，这些国家工作人员又怎么 能够知道收受财物行为人的内心起因呢！收受贿赂行为是受贿犯罪的客观要件， 能够获得财物是受贿犯罪的目的，但是,是什么促使行为人产生这一目的，其内心 起因是什么，是“为请托人谋取不正当利益”吗 ？很显然不是，因此，“为请托人 谋取不正当利益”不是利用影响力受贿罪的动机。相反，是为能够取得贿赂而促 使行为人去利用职权，而行为人也并不是为利用职权而利用职权 ，其利用职权是 为了进行权钱交易，从而完成了受贿犯罪的整个客观行为，而“为请托人谋取不 正当利益

5、”是利用职权的具体体现，由此恰恰可以说明，“为请托人谋取不正当 利益”是利用影响力受贿犯罪的客观要件。首先，”为请托人谋取不正当利益”是一种客观外在行为。在各种受贿犯 罪中，为他人谋取利益以谋利的允诺开始 ，进而实施谋利的行为，终于谋利的实 现。其次，“为请托人谋取不正当利益”是行为人利用职务之便所要达到的结果，是双方权钱交易的具体体现，它是与行为人利用职务之便紧密相连的，不能人为 地分割开来理解。再次，“为请托人谋取不正当利益”是体现行为人及谋利人利 用职务之便的外在行为特征，而非认定其“为请托人谋取不正当利益”主观意图 的客观依据。在利用影响力受贿罪中，收受财物者是非国家工作人员，他利用了

6、其 影响力影响国家工作人员利用其职权或地位形成的便利条件 ，通过其他国家工作 人员为请托人谋取不正当利益，由于其中存在职权性和非职权性的共同影响 ，据 此要判断其中的国家工作人员是否利用职务之便 ，其中是否具有职权性方面的影 响力，有时仅依靠有为他人谋取不正当利益的允诺来判断是不够的，只有实施了“为他人谋取了不正当利益”的行为时才为其正确判断提供依据。如果其仅是一种意图，该意图如何认定，通过什么行为来体现，如果这种意图没有体现出来，请 托人又如何知晓，即使就是以口头允诺的方式体现，它就已经是一种行为的外化 了，已经是谋利行为的开始，这已经成为犯罪的客观要件要素。二、利用影响力受贿罪谋利要件作为

7、客观要件要素的认定明确“为请托人谋取不正当利益”在犯罪构成中属于客观要件要素地位 是谋利要件认定的基础，在此基础上，还需弄清其达到何种程度才能构成利用影 响力受贿罪。对此，学术界主要有下列几种观点：1.为请托人谋取不正当利益应是 本罪客观构成要素，但应理解为行为人通过各种形式（如口头、书面、让别人带话 等）向请托人允诺自己将利用影响力为之谋取不正当利益，而不要求行为人已经进一步实施了利用影响力为请托人谋取利益的行为。2.在利用影响力受贿罪中，只有实际“谋取不正当利益”才构成本罪，它是构成本罪的必备要件。普通受贿 罪的主体是国家工作人员，其受贿的社会危害性更大，有必要规定更严格的构成 要件，即只

8、要承诺、实施或实现了为他人“谋取利益”的行为就构成犯罪 ；而非国 家工作人员本人不具有职权，其利用影响力受贿的社会危害性相对较小 ，社会公众对非国家工作人员受贿的容忍程度相对于国家工作人员也会略高一些，因此不宜将入罪条件规定得过低，只有实际“谋取不正当利益”才构成本罪。3.为请托人谋取不正当利益的行为始于行为人的承诺，终于不正当利益的实现，但第三人 承诺就具备了该要件。该种观点主要是在论述斡旋受贿犯罪中行为人”为谋取不 正当利益”的认定时所提出的一种观点，因谋利要件在斡旋受贿犯罪与利用影响 力犯罪中的相似性，因此同样适用于利用影响力受贿罪。第一种观点值得商榷。如只是受贿人为他人谋取不正当利益的

9、允诺并收 受了钱物，就构成影响力受贿罪，还难以体现该罪社会危害的本质所在，也正如该 观点所言，该种犯罪行为人收受贿赂的条件由两部分构成，一是利用影响力状态， 二是利用其他国家工作人员职务上的行为，其关键及实质所在还是职务上的交易 即受影响的国家工作人员职权和地位形成的便利条件和其他国家工作人员职务 上的行为，受贿人为他人谋取不正当利益的允诺只能够说明其中一个方面的问题 受贿人的允诺并不等于受影响的斡旋者的允诺，也不等于被斡旋的国家工作人员 的允诺，受贿人的允诺根本还无法体现出斡旋者及被斡旋者利用职权为请托人谋 取不正当利益，其实质危害性还无法体现。因为，在行为人实施该类犯罪中，有的 可能是收受

10、财物人为了得到钱物而信口开河，有的是得到了斡旋人的允诺后的允 诺，但这还不一定得到真正谋利的国家工作人员的允诺 ，此时，国家工作人员职务 的廉洁性还未遭侵犯。第二种观点也值得商榷。因为要待全部不正当利益的完全实现，才能认定 为该罪的既遂，一是不符合犯罪既遂的有关理论，从实质上说，犯罪的既遂是已经 实际侵害了法益，该罪侵害的法益是国家公务人员职务的廉洁性，只要能够反映行为人的权钱交易，国家公务人员职务的廉洁性受到侵害就已既遂，而不必等到 不正当利益得到完全实现。如果按照该种观点，则可能使某些行为人逃避法律的 制裁，如有的行为人已收受了他人钱物，并已实施了影响行为，只因谋利活动正在 进行中而不能以

11、该罪既遂处理，降低了本罪的入罪门槛。第三种观点有一定的合理性，但是也存在一定的缺陷。收受财物人是非国 家工作人员，如果仅仅是受贿人允诺还难以体现影响力受贿罪中的权钱交易社会 危害本质，因为受影响的国家工作人员的态度如何 ，利用职权谋利的国家工作人 员的态度如何，直接影响到不正当利益的谋取能否实现，没有他们的允诺或约定， 则很难判断其具有权钱交易性质，因此，第三种观点有其合理性。如果仅是第三人 的允诺,而允诺人不会对请托人允诺，他只能对受贿人作出允诺，因为允诺人与请 托人一般不熟悉，这时也还未能体现出其权钱交易的社会危害本质。如果受贿人 再向请托人作出允诺，这时，虽然可以体现出国家工作人员利用职

12、务上的便利为 请托人谋取利益的可能性，但是,如果还未实施具体的谋利行为，则根本无法判断 其所谋取利益的正当与否，因为该利益如其本身就违反法律、行政法规、行政规 章和有关政策，只要有第三人的允诺就可以判断其是否正当，但是,如果利益本身 不违反有关法律、法规、规章和有关政策，只是在取得利益的手段上不正当，即程 序不正当时，则很难以判断利益正当与否（当然不能仅凭其采取行贿手段的不正 当来说明利益的不正当，笔者在以下问题中将论及），只能待国家工作人员真正开 始实施了谋利的行为时，才能够清楚地进行判断。以此为标准，有利于该罪客观方面的正确认定。如果只以谋利的国家工作 人员谋取不正当利益的允诺并收受钱物，

13、收受财物人未作允诺，而事后没有为其 谋利的，这在客观上到底是诈骗行为，还是利用影响力受贿行为？判断的关键还是 看收受财物人对国家工作人员的影响力，以及没有实施谋利的原因，如果收受财 物人对国家工作人员具有影响力，而且事后没有为其谋利有其正当原因而不是欺 骗时，才能认定为利用影响力受贿罪。但是问题是两者间的影响力如何去判断，特别是当受贿人与国家工作人员又有一定的关系但又不十分密切时，如双方系远房亲戚关系或者一般的工作时，如何去判断其影响力，有的学者认为还是从客观 结果来检验，但是，如只有谋利的允诺时，谋利还尚未实施或实现，又如何去检验， 如何去判断其是否构成该罪。只有当谋取不正当利益的行为已经开

14、始实施时，才能对上述问题作出正确的判断。笔者认为，只有“为他人谋取不正当利益”已经 付诸实施，才能构成本罪，至于是否实现不影响该罪的成立。三、利用影响力受贿罪谋利要件中的“不正当利益”解读刑法中，对“不正当利益”的理解在斡旋受贿犯罪与利用影响力受贿 犯罪中具有共通性和一致性，因此，对“不正当利益”的理解在以下的论述中将 不在两罪中作区分。归纳起来，学界对“不正当利益”的理解有四种观点:1.不正 当利益就是非法利益，就是根据法律、法规规定不应得到的利益；2.不正当利益不 指非法利益或者其他不应得到的利益，其中非法利益是指违反法律、法规所取得 的利益，其他不应得到的利益主要是指违反社会主义道德而取

15、得的利益。3.不正当利益是指所有以不正当手段取得的利益，包括非法利益、以不正当手段获得的 合法但处于不确状态的利益。4.对不正当利益应从受贿人为行贿人谋取利益是否 违背职务上的要求加以限定。第一种观点只将不正当利益限于非法利益，将正当与否局限于利益本身， 将那些具有中性特征的不确定利益完全排除于不正当利益之外，容易放纵犯罪。 第二种观点将不正当利益的范围扩大，在第一种观点的基础上增加了不应得到的 利益，而其判断的标准为是否违反社会主义道德,而社会主义道德的范围很宽泛， 它不是一个规范的概念，在实践中不具有可操作性；第三种观点将不正当利益确 定为非法利益、以不正当手段获得的合法但处于不确状态的利

16、益，包括本身不合法的利益，以及以所有不正当手段取得的利益，按照该种观点，以行贿手段以及其 他不合法手段取得的合法及非法利益都是不正当利益，那么，所有的行受贿犯罪 所谋取的利益都是不正当利益，行贿犯罪及斡旋犯罪、利用影响力受贿犯罪对“不正当利益”的刑法规定将没任何实际意义，该种观点很显然不符合立法精神 第四种观点在第三种观点的基础上,以1999年3月14日最高人民法院、最高人 民检察院关于在办理受贿犯罪大要案的同时要严肃查处严重行贿犯罪分子的通 知（下称“两高通知”）和最高人民检察院关于人民检察院立案侦查案件立案 标准（下称“最高检立案标准”）规定为依据，该两文件规定：“谋取不正当 利益”是指违

17、反法律、法规、国家政策和国务院各部门规章规定的利益，以及要求国家工作人员或者有关单位提供违反法律、 法规、国家政策和国务院各部门规 定的帮助或者方便条件取得的利益。据此认为，不正当利益有两种：一是违反法 律、法规、国家政策和国务院各部门规章规定的利益 ，这种利益和特点是利益本 身违法，可称为“实体违法的利益”；二是“违反法律、法规、国家政策和国务院 各部门规定的帮助或者方便条件”，这里的帮助和便利条件不应是利益本身，其利益本身不违法，但谋取利益的程序违法，可称为程序违法的利益。该种观点认同 了实体非法的利益属于不正当利益，同时，对程序非法的利益作了限制，并非包括 所有程序非法的利益。该种观点对

18、不正当利益的范围界定仍然较为狭窄，其对行贿人为谋取不确定的利益，谋利人违反有关利益取得的程序规定提供了便利条件 而其所违反的程序规定并非是“法律、 法规、国家政策和国务院各部门规定的帮 助或者方便条件”时，则不能以该罪处罚，不利于惩治腐败犯罪。上述第三、第四种观点对问题思考的逻辑思维方法是正确的，应将不正当 利益区分为实体上的违法利益和程序违法利益。 但是,应作进一步完善，即对于处 于不确定状态的利益是否为“不正当利益”，应区分在行贿罪与利用影响力受贿 罪中来理解。最高检立案标准解释的“不正当利益”是值得商榷的，从行贿人角度看，在行贿罪中它是行贿人的一种心理预期，是其追求的目标或目的，但不 必

19、等到行贿目的达到时才能构成犯罪。从行贿人的角度他是无法知晓对方违反规 定为其谋利，这影响了他主观上的认识，他连对方是否违反规定都不知道，他又如 何认识到是为“以谋取不正当利益”呢 ？ “为谋取不正当利益”是行贿罪的主观 构成要件，强调的是行贿人实施某种行为的目的，不能从受贿人的角度进行解释， 不能将行贿人主观内容的行为完全受制于他所不能掌控的受贿人的行为状况。这与该罪中的是否认识到“以谋取不正当利益”为目的相冲突。在行贿罪中，“为谋取不正当利益”是行为人主观上的目的，它只是主观追求，至于用什么手段去取得,那就是行贿，而行为人的目的、意图产生在其行贿手段之前，对于那些不确 定的利益由于在其未用行

20、贿手段去谋取之前，根本无法确定是否正当，因此，行贿 罪中的不正当利益只能包括违反法律、法规、党和国家政策及国务院各部门规章的利益,而不包括程序违法利益。在利用影响力受贿罪中，利用影响力受贿如从请托人(行贿人)的角度去 看，其看重实际结果。从受贿人的角度去看，实体不正当利益，即非法利益肯定是 一种不正当利益。但是对于程序或手段不正当取得的利益能否认定为不正当利益 笔者认为，程序不正当的利益不论其实体是否正当，都是不正当利益，但是,行贿 手段不应作为程序不正当的依据，以行贿手段取得的利益不能当然地理解为“不 正当利益”。因此，笔者认为，利用影响力受贿罪中的“不正当利益”包括实体违 法利益，还包括程序违法的利益