四川路通路桥科技股份有限公司公开转让说明书

1、rIsuoe on sseo 乙冃乙!es二o六年五月四川路通路桥科技股份有限公司公开转让说明书1-1-6声明本公司及全体董事、监事、高级管理 人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见， 均不 表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引

2、致的投资风险，由投资者自行承担。重大事项提示公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：一、施工安全风险公路、桥梁、隧道施工主要在露天、高空、地下作业，施工环境存在一定的危险性，如防护不当可能造成人员伤亡； 施工过程中因状况复杂，可能出现坍塌 等意外情况，从而造成财产损失和人员伤亡，影响工期。目前，国家有关管理部门对建筑施工行业的工程安全、 环保等方面提出了更 高的要求。公司在施工过程中加强安全检查、 购买安全设施以及对施工作业人员 进行安全培训教育等，严防安全事故的发生。二、营运资金不足风险 公司主要从事高等级公路及公路路基、路面、桥 梁、隧道等工程施工业务。公司业务性质决定了公司的项目执行期

3、间较长， 公司从项目投标至收回质保金的 整个过程较长，需占用较多的营运资金。如项目招标需要投标保证金，项目执行 过程中需要履约保证金等，同时公司所处行业性质决定了公司的收款期较长， 因 此，公司经营过程中需占用大量营运资金以满足业务发展的需要。营运资金不足已成为公司业务发展的主要瓶颈，限制了公司业务拓展的速度。公司加强应收账款管理，财务积极回款策略，另外公司在保证良好的资金信 用的同时争取获得更多的政府财政支持，以及贷款支持。三、项目管理风险 公司的公路工程施工项目具有区域分布广、 建设时 间长等特征，施工场地的分散，给公司的经营管理带来一定风险。 在项目管理方面，公司总部及项目部均 需充分及

4、时地掌握项目信息，包括工程进度、质量、安全、人力、机械设备、财 务等要素。管理过程中如不能保证总部和各项目间的信息畅通，则会对工程项目的顺利实施、公司资源的合理配置构成影响，公司财务管理的难度亦随之增加， 存在一定的财务管理风险。公司成立专门的工程管理部，并针对每项工程都设立了相应的项目部， 组织 专业的技术人员、安全人员、管理人员对工程质量、安全以及全面统筹进行细致 化分工协作，最大力度的实现资源优化配置，保证高效安全的完成施工任务。四、法律诉讼和仲裁的风险 公司作为建筑企业，存在因工程质量不合格而导致的建筑工程质量责任，在施工过程中发生的人身、财产损害赔偿责任，或因不及时付款而产生的材料、

5、 人 工费等清偿责任，以及因业主拖延付款导致的追索债权， 上述责任及追索债权均 可能导致潜在诉讼风险和仲裁风险。公司不仅采取高标准的施工作业要求， 并且制定了责任到人，更加严格、更 加全面的工程验收要求，在保证工程正常进度的同时，采取高效的财务管理措施， 尽量避免资金周转环节出现法律纠纷。五、工程劳务分包协作的风险公司工程施工业务工期长短不一，部分作业项目简单繁复，且人员流动性较大，为降低管理成本，公司工程项目部分劳务内容主要选择与自然人主体或工程 施工队合作，并与相应主体签订劳务承包协议，由该等主体提供劳务人员具体实 施，存在一定的法律违规风险。公司与专业工程相关员工资质问题存在一定的风 险

6、。首先，公司已建立相关管理制度等必要措施， 以防范和降低劳务分包协作风 险。如公司对劳务承包方监管不力，或将引发安全、质量事故和经济纠纷，从而 对公司生产经营构成不利影响。公司加强员工管理，保证相关员工的稳定性。其次，公司在不断扩展业务的同时，逐渐提高业务要求，全面建设配备精良 的施工团队，不断提高公司实力，在保证工程质量达标的前提下获取相关资质， 以丰富业务种类，逐步形成规模经济。最后，公司实际控制人出具声明：截止到声明书签订日，公司不再将部分工 程中的劳务作业分包给无资质的劳务分包公司或者自然人主体等不符合建筑业企业资质管理规定的第三方；且对于报告期内存在的违规分包， 涉及到的罚款 承担全

7、部责任。由于劳务分包现象比较普遍，故实际控制人存在无力承担损失的 风险。六、重大关联方资金依赖风险公司在报告期内与关联方及股东存在金 额较高的资金拆入、拆出活动。由于公司所处行业性质，需公司先行支付材料采购等款项，因此造成公司资金周转障碍。导致公司在报告期内与关联方及股东之间经营资金周转频繁。对关联方及股东提供的资金支持有一定的依赖性。公司将逐步完善关联方资金拆借及各职级审批制度，对于重大资金收支将严 格遵守相关制度要求，保证资金收支行为的合法、合规性。七、客户集中度较高公司2014年、2015年、2016年1-3月份主要客户前五名销售金额分别占总 销售金额比例为：65.23% 81.18%

8、57.49%客户集中度相对较高，如个别客户 需求变化会影响整个公司的稳定经营。根据国家政策和公司所处的地域优势以及与央企合作开发川、 渝两地发展模 式。从2015年10月至今公司已经在川、渝两地建管道7处，准备在2016年覆盖 整个川、渝两地的地级市并招纳热爱建筑施工队伍加入。积极拓宽业务渠道，增 加业务覆盖范围，不断增加客户数量，积累优质客户不断提高公司业务。八、区域性限制报告期内公司收入集中在四川地区，公司 2014年、2015年、2016年1-3月 收入中四川地区收入分别占比 91.43% 100.00% 100.00%区域集中度较高，如 果四川省相关政策有所变动，或者竞争加剧，将不利于

9、公司发展。公司地处四川地区，利用地域优势，以前年度签订的合同有较强的区域性， 为了避免受区域限制，给公司业务带来局限性，公司将增加宣传力度，并且积极 参与其他省市地区的工程招投标活动，确保当地优势的同时开发更广阔的业务范 围增强公司竞争力。四川路通路桥科技股份有限公司公开转让说明书1-1-6四川路通路桥科技股份有限公司公开转让说明书1-1-6目录 TOC o 1-5 h z （申报稿）1重大事项提示2目录5释义11 HYPERLINK l bookmark4 o Current Document 第节基本情况 13一、公司基本情况 13二、股票挂牌情况14（一）股票挂牌概况14（二）股东所持股

10、份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 14三、公司的股权结构 15四、公司股东情况15（一）控股股东和实际控制人的认定、变动及合法合规情况 15（二）控股股东和实际控制人的基本情况 16（三）其他主要股东基本情况 16（四）前十名股东及持有 5%以上股份股东的情况 16（五）公司股东之间的关联关系 17五、公司股本形成及变化 17六、挂牌公司子公司情况 21七、董事、监事、高级管理人员基本情况 22（一）董事基本情况 22（二）监事基本情况 24（三）高级管理人员基本情况 24八、最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表 24九、与本次挂牌有关的机构 26（一）挂牌公司26（二）主办券商

11、26（三）会计师事务所 26（四）律师事务所27（五）资产评估机构 27（六）证券登记结算机构 27（七）申请挂牌证券交易所 27 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 第二节公司业务29一、公司主营业务及主要产品与服务 29二、公司内部组织结构与业务流程 36三、关键资源要素39（一）公司产品和服务所使用的主要技术 39（二）公司的无形资产 40（三）公司主要固定资产 40（四）公司业务许可资格或资质情况 41（五）员工情况43四、公司的具体业务情况 45（一）报告期内业务收入情况 45（二）主要客户情况 46（三）主要供应商情况 47（四）重大合

12、同及履行情况 50五、公司的商业模式 53六、公司所处行业基本情况及公司的竞争地位 54（一）行业概况 54（二）市场规模、全国市场情况 55（三）行业监管体制、相关政策及产业政策对行业的影响 58（四）行业竞争格局及发展特征 84（五）影响行业发展的有利因素和不利因素 85（六）行业技术特点及技术水平、行业特征 88（七）上下游行业发展状况对行业的影响 89（八）进入本行业的主要障碍 89（九）公司在行业中的竞争地位及竞争优劣势 90（六）未来发展战略 94 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 第三节公司治理96四川路通路桥科技股份有限公司公开

13、转让说明书1-1-30一、公司治理机制的建立、健全及运行情况 96（一）股东大会、董事会、监事会制度的建立健全及运行情况 96（二）投资者参与公司治理以及职工代表监事履行责任的实际情况 97二、 公司董事会对于公司治理机制执行情况的评估 97（一）董事会对现有公司治理机制执行情况的讨论 97三、 公司及控股股东，实际控制人最近二年存在的重大违法违规及受处罚情况100（一）公司违法违规及受处罚情况 101（二）控股股东、实际控制人违法违规及受处罚情况 101四、公司的独立性101（一）业务独立101（二）资产独立102（三）人员独立102（四）财务独立102（五）机构独立 103五、同业竞争情况

14、103（一）关于同业竞争情况 103（二）关于避免同业竞争的承诺 103六、报告期内，公司资金被占用或为控股股东、实际控制人及其控制企业提供担保情况103（一）公司资金被控股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况 103（二）对外担保情况 104（三）防止关联方占用资金、资产和其他资源的安排 104七、董事、监事、高级管理人员 104（一）董事变动情况 104（二）监事变动情况 104（三）高级管理人员变动情况 105（四）董事、监事、高级管理人员及其直系亲属直接或间接持有发行人股份的情况105（五）董事、监事、高级管理人员相互之间存在的亲属关系 106（六）董事、监事、高级管理人员对外投

15、资及对外兼职情况 106（七）董事、监事、高级管理人员与申请挂牌公司签订重要协议或做出重要承诺情 TOC o 1-5 h z 况106（八）公司管理层的诚信状况 106 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 第四节公司财务107一、最近两年一期经审计的财务报表 107二、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 130（一）财务报表的编制基础 130（二）遵循企业会计准则的声明 130（三）合并财务报表范围及变化情况 130三、审计意见131四、报告期内采用的主要会计政策和会计估计131（一）主要会计政策、会计估计 131（二）公司主要会计政

16、策、会计估计变更和前期差错更正 152（三）税项153五、报告期利润形成的有关情况 154（一）公司最近两年一期营业收入构成及收入确认具体方法 154（二）成本构成及其核算 157（三）主要费用及变动情况 157（四）重大投资收益和非经常性损益情况 159（五）主要税项和享受的税收优惠政策 161（六）主要财务指标分析 162六、报告期主要资产情况 167（一）货币资金167（二）应收账款167（三）预付账款171（四）其他应收款172（五）存货176（六）可供出售金融资产 179（七）长期应收款180（八）长期股权投资 180（九）固定资产181（十）无形资产184（十一）递延所得税资产 1

17、84七、报告期重大债项情况 184（一）短期借款184（二）应付账款186（三）预收账款187（四）应付职工薪酬 188（五）应交税费191（六）其他应付款 191八、报告期股东权益情况 193九、关联方关系及关联交易 193（一）关联方关系193（二）关联交易及其合规性、公允性分析 195十、提请投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项200（一）期后事项200（二）资产负债表日后事项 200（三）或有事项200（四）其他重要事项 200十一、股利分配政策和历年分配情况 200（一）股利分配政策 200（二）公司最近两年一期利润分配情况 201（三）公司股票公开转让后的股

18、利分配政策 201十二、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 201（一）报告期内，纳入本公司合并报表合并范围的子公司情况如下： 201（二）报告期内四川广信德投资管理有限公司主要财务数据如下： 201十三、报告期内评估情况 202（一）股份公司成立时的资产评估情况 202（二）报告期内公司其他资产评估情况 203十四、公司主要风险因素及自我评价 203（一）施工安全风险 203（二）营运资金不足风险 203（三）项目管理风险 203（四）法律诉讼和仲裁的风险 204（五）工程劳务分包协作的风险 204（六）重大关联方资金依赖风险 204（七）客户集中度较高 204（八）区域性限制20

19、5 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 第五节有关声明 206 HYPERLINK l bookmark26 o Current Document 一、申请挂牌公司签章 206 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document 二、主办券商声明 207 HYPERLINK l bookmark30 o Current Document 三、发行人律师声明 208 HYPERLINK l bookmark32 o Current Document 四、承担审计业务的会计师事务所声明 209 HYPERLINK l

20、bookmark34 o Current Document 五、承担资产评估业务的资产评估机构声明 210 HYPERLINK l bookmark38 o Current Document 第六节附件211释义 在本说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：四川路通路桥、路桥股份、股份 公司、公司指四川路通路桥科技股份有限公司有限公司、四川路通路桥有限、 路桥有限指股份公司前身四川路通路桥工程有限公司股东会指四川路通路桥工程有限公司股东会股东大会指四川路通路桥科技股份有限公司股东大会董事会指四川路通路桥科技股份有限公司董事会监事会指四川路通路桥科技股份有限公司监事会三会指股份公司股东大会

21、、董事会、监事会高级管理人员指总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书管理层指公司董事、监事、咼级管理人员公司章程指股份公司创立大会通过的现行有效的公司章程三会议事规则”指股份公司股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则挂牌指公司股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让推存主办券商、国融证券指国融证券股份有限公司元、万元指人民币兀、人民币万兀公司法指根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务 委员会第六次会议关于修改中华人民共和国海洋 环境保护法等七部法律的决定修订，自2014年3月1日起施行的中华人民共和国公司法公开转让说明书指股份公司制作的公开转让说明书股转公司、股份

22、转让系统公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司工作指引指全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年2月8日发布实施的全国中小企业股份转让系统主办 券商施工总承包指接受业主或者工程总承包处委托，按照合冋约定对工程项目的施工实行承包， 并可将所承包的非主体部分 分包给具有相应资质的专业分包企业、将劳务分包给具有相应资质的劳务分包企业，但是，除总承包合同 中约定的分包外，必须经建设单位认可。承包商对项 目施工（设计除外）全过程负责的承包方式业主指工程承包项目的产权所有者高速公路指专供汽车分向、分车道行驶并应全部控制出入的多车 道公路，一般有四车道、六车道、八车道等一级公路指为供汽车分向、分车

23、道行驶并可根据需要控制出入的多车道公路，一般有四车道、六车道等二级公路专供汽车行驶的双车道公路三级公路主要供汽车行驶的双车道公路四级公路主要供汽车行驶的双车道或单车道公路国道具有全国性政治、经济意义的主要干线公路，包括重要的国际公路，国防公路、连接首都与各省、自治区、直辖市首府的公路，连接各大经济中心、港站枢纽、商品生产基地和战略要地的公路省道具有全省（自治区、直辖市）政治、经济意义，并由 省（自治区、直辖市）公路主管部门负责修建、养护 和管理的公路干线。第一节基本情况一、公司基本情况 中文名称：四川路通路桥科技股份有限公司 英文名称：Sichua n Lut ong Road&Bridge

24、Tech no logy Co., Ltd.注册资本：10,038.0（万元人民币法定代表人：张兴财 有限公司成立日期：2006年12月20日股份公司设立日期：2015年12月23日营业期限：2006年12月7日至长期住所：四川省广汉市连山镇五一村邮编：618303电话真子邮箱：lutongluqiao126.co互联网网址：Http:/www.lutongluqiao.cdm息披露负责人：梁小英所属行业：按照上市公司行业分类指引（2012年修订），公司主要业务 归类为“E建筑业”中的“E4土木工程建筑业”；根据国民经济分类标准（GB/T

25、 4754-201），公司主营业务所属行业为 E48 土木工程建筑业。按照投资型行业 分类为：12101210建筑与工程。经营范围：公路工程施工总承包、市政公用工程施工总承包、水利水电工程 施工总承包、房屋建筑工程施工总承包、桥梁工程专业承包、隧道工程专业承包、 公路路面工程专业承包、公路交通工程专业承包、管道工程专业承包、城市及道 路照明工程专业承包、城市园林绿化工程施工、河湖整治工程专业承包、地基与 基础工程专业承包、土石方工程专业承包、钢结构工程专业承包、爆破与拆除工 程专业承包、环保工程专业承包、桥梁维修加固工程专业承包（以上经营范围均 凭资质证书经营）；对建筑业的投资；路桥工程技术咨

26、询；建筑工程设备租赁、 维修；建材销售、市场管理服务。公司的主营业务为：市政工程施工总承包、水利水电施工总承包、公路工程 施工总承包、建筑工程施工总承包。二、股票挂牌情况（一）股票挂牌概况1股份代码：2、股份简称：3、股票种类：人民币普通股4、每股面值：1元5、股票总量：10,038.0万股6、转让方式：协议转让7、挂牌日期：（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺公司法第一百四十二条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。若公司公开发行股份，则公司公开发行股份前已发行的 股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理

27、人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后六个月内，不得转 让其所持有的本公司股份。”全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第二章第八条规定，挂牌 公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限 制,每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取

28、得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售 规定。”截至本公开转让说明书出具之日，股份公司成立未满一年，因此公司发起人 无可公开转让的股票。三、公司的股权结构1截至本公开转让说明书签署之日，公司股权结构如下:序号股东名称持有股数（股）出资比例（%）1张兴财80,380,000.0080.082广汉聚和管理咨询合伙 企业（有限合伙）20,000,000.0019.92总计100,380,000.00100.002、截至本公开转让说明书签署之日，公司股权结构图如下:张兴财80.08%广汉聚合管理咨询合伙企业（有限合伙）19.92

29、%四川路通路桥科技股份有限公司四、公司股东情况（一）控股股东和实际控制人的认定、变动及合法合规情况1、控股股东和实际控制人的认定公司法第二百一十六条第二项规定 控股股东，是指其出资额占有限责 任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百 分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十， 但依其 出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、 股东大会的决议产生重 大影响的股东。”公司股东张兴财持有股份公司 80.08%殳权，并且能够实际支配公司经营行为,故张兴财为公司实际控制人2、 控股股东、实际控制人的变动情况报告期内，张兴财为公司的控股股东、 实

30、际控制人，公司控股股东未发生变动。3、 控股股东、实际控制人的合法合规情况公司的控股股东、共同实际控制人最近24个月内不存在重大违法违规行为。（二）控股股东和实际控制人的基本情况张兴财，男，1969年2月出生，中国籍，毕业于西南交通大学道路与桥梁工 程技术专业，专科学历，高级工程师。1989年8月至1995年5月，自主创 业，从事 百货经营和路桥建设包工作业；1995年6月至1998年8月，任广汉 市金鱼镇甄渡村 村长；1998年9月至2006年11月，自主创业，从事路桥建设行 业；2006年 12月至2015年11月，任四川路通路桥工程有限公司董事长； 2015年 12月至今任四川路通路桥

31、科技股份有限公司董事长。（三）其他主要股东基本情况 广汉聚合管理咨询合伙企业（有限合伙）注册资本2000万元，2015年8月21日由康飚、王莉各出资1000万元合伙设立。康飚为执行事务合伙人。主要经营场 所：四川省广汉市连山镇五一村七社；邮政编码：618300经营范围：企业管理咨询，建筑、桥梁工程技术咨询服务。广汉聚合管理咨询合伙企业（有限合伙） 不具备相关资格，不属于私募投资基金。广汉聚合管理咨询合伙企业（有限合伙）股权结构:序号合伙人姓名出资金额（股）所占份额（%）合伙人性质承担责任方式1康飚10,000,000.0050.00自然人无限连带责任2土莉10,000,000.0050.00自

32、然人有限责任合计20,000,000.00100.00/（四）前十名股东及持有5%以上股份股东的情况序号股东姓名持股数量（股）持股比例（%)股东性质股份质押情况1张兴财80,380,000.0080.03自然人无2广汉聚合管理咨询 合伙企业（有限合 伙）20,000,000.0019.9：2有限合伙无合计100,380,000.00 100.00) /（五）公司股东之间的关联关系截至本说明书签署日，公司实际控制人张兴财与股东广汉聚和管理咨询合伙企业（有限合伙）合伙人之一王莉为夫妻关系。五、公司股本形成及变化（一）2006年12月，有限公司设立2006年12月18日，张兴财、王莉2名股东共同出资

33、设立四川路通路桥工程 有限公司，注册资本人民币 200万元。公司设立时的注册资本已缴清。2006年12月15日，四川崇信会计师事务所有限责任公司出具了 【川崇信验字2006第 180 号】验资报告，对有限公司出资实收情况进行了审验，验证截至2006年12月15日有限公司出资由张兴财缴纳人民币 40万元、王莉缴纳人民币20万元，张兴 财实物出资140万元，2006年12月15日出资实物已转移到公司名下，成都伟龙 资产评估事务所对上述资的机器设备进行了评估，评估价为1,495,500.0（元并出具了伟龙评报字2006第 120号”资产评估报告，实收资本占注册资本比例为 100%货币出资占注册资本3

34、0%,实物出资占注册资本70%有限公司设立时的 股东出资及持股比例等情况如下：序号股东名称认缴出资（万元）实缴出资（万元）货币出资（万兀）实物出资（万兀）出资比例（%）1张兴财18018040140902土莉20202010合计20020060140100有限公司设立已履行了公司法及其他法律、法规的必要程序，该程序合 法有效。（二）有限公司第一次实收资本变更2007年4月17日，有限公司召开股东会，同意股东张兴财增加出资（土地 使用权）540万元，货币出资180万元，股东王莉增加货币出资80万元，本次共 增加注册资本800万元，土地使用权已于2007年4月25日过户到有限公司名下。 2007年

35、4月25日，四川崇信会计师事务所有限责任公司出具了【川崇信验字2007 第2023号】验资报告。成都伟龙资产评估事务所已对张兴财出资的土地进行 了评估，评估价540万元，并出具了伟龙评报字2007第 0040号”资产评估报告。此次变更后，公司股东出资及持股情况如下:序号股东姓 名认缴出资（万兀）实缴出资（万元）货币出资（万元）实物出资（万元）土地使用权（万兀）出资比例（%）1张兴财900900220140540902土莉10010010010合计10001000320140540100有限公司本次增资已履行了公司法及其他法律、法规和有限公司章程规定的 必要程序，该程序合法有效。（三）有限公司第

36、二次实收资本变更2008年8月21日，有限公司股东召开股东会，同意股东张兴财增加实物出资350万元，货币出资100万元，股东王莉增加货币出资50万元，本次共增加注册资本500万元，实物所有权已于2008年8月21日转至有限公司名下，成都伟龙资产评估事务所已对张兴财出资的机器设备进行了评估，评估价3,535,359.00元，并出具了伟龙评报字2008第0012号”资产评估报告。2008年9月8日，四川 崇信会计师事务所有限责任公司出具了【川崇信验字 2008第 C052号】验 资报告。 此次变更后，公司股东出资及持股情况如下：序号股东姓 名认缴出资（万兀）实缴出资（万元）货币出资（万元）实物出资

37、（万元）土地使用权（万兀）出资比例（%）1张兴财13501350320490540902土计15001500470490540100有限公司本次增资已履行了公司法及其他法律、法规和有限公司章程规 定的必要程序，该程序合法有效。（四）有限公司第三次实收资本变更2012年3月6日，有限公司召开股东会，同意股东张兴财增加实物出资 2538万元，四川蜀华资产评估事务所有限公司已对此次出资实物进行评估，评估价 25,385,571.5阮，并出具了川蜀华评报（2012）第A0020号”评估报告；货币 出资5146.2万元，股东王莉增加货币出资853.8万元，本次共计增加注册资本8

38、538 万元，实物所有权已于2012年3月13日转至有限公司名下。2012年3月14日， 四川宏道会计师事务所有限公司出具了【川宏道验字2012第 1026号】验资报告。此 次变更后，公司股东出资及持股情况如下：序号股东姓名认缴出资（万兀）实缴出资（万兀）货币出资（万元）实物出资（万元）土地使用 权（万兀）出资比 例（%）1张兴财9,034.209,034.205,466.203028.00540902土莉1,003.801,003.801,003.8010合计10,038.0010,038.006,470.003028.00540100（五）有限公司股权结构第一次变更2012年8月6日，有限

39、公司临时股东会决议通过：股东王莉将其1003.8（万元股 权，按照1： 1的比例一次性转让其中的 903.42万元以及由此衍生的所有 者权益给 公司股东张兴财；剩余的股权100.38万元以及由此衍生的所有者权益 按平价一次性全部转让给公司新增股东张磊。股权转让完毕后，有限公司股 权结构如下：序号股东姓认缴出资实缴出资货币出资实物出资土地使用出资比序号名（万兀）（万兀）（万元）（万元）权（万兀）例（%）1张兴财9,937.629,937.626,369.623028.00540992张磊100.38100.38100.381合计10,038.0010,038.006,470.003028.005

40、40100（六）有限公司股权结构第二次变更2013年 1月17日，有限公司股东会决议通过：股东张兴财将其股权4416.72万 元（占公司注册资本的44%）、股东张磊将其股权100.38万元，上述股权共计 4517.1（万元（占公司注册资本的45%）,按平价一次性全部转让给新增股东康 飚。股权 转让完毕后，有限公司股权结构如下：序号股东姓名认缴出资（万兀）实缴出资（万兀）货币出资（万元）实物出资（万元）土地使用 权（万兀）出资比 例（%）1张兴财5,520.905,520.901,952.903028.00540552康飚4,517.104,517.104,517.1045合计10,038.00

41、10,038.006,470.003028.00540100（七）有限公司股权结构第三次变更2015年 8月25日有限公司股东会决议通过：股东康飚将其持有的股权4517.10万元现按1:1的比例转让其中2000.00万元（占注册资本19.92%给新增股东广汉聚 和管理咨询合伙企业（有限合伙），剩余股权2517.10万元（占注册资本25.08%转让给公司股东张兴财。公司股权转让完毕后，股权结构如下：序号股东姓名（名称）认缴出 资（万实缴出 资（万货币出 资（万实物出 资（万土地使 用权（万出资比 例（ %）元）元）元）元）元）1张兴财8,038.008,038.004,470.003028.00

42、54080.082广汉聚和管理咨 询合伙企业（有限合伙）2,000.002,000.002,000.0019.92合计10,038.0010,038.006,470.003028.00540100（八）公司原股东补正增资款2015年 5月29日，公司召开股东会决议，全体一致通过由股东张兴财以现金 方式进行补正土地出资。经评估，该无形资产出资存在瑕疵，故要求其在历史成 本的基础上进行补正增资，以货币资金形式补全资本投入，并且由公司实际控制 人张兴财出具承诺，如若存在风险，实际控制人将承担所有责任。2015年 6月30日，公司出具四川路通路桥工程有限公司股东补正增资款情 况说明。2015年 6月3

43、0日，四川宏道会计师事务所有限公司出具 川宏道审字2015第 0175号关于原股东补正增资款情况专项审核报告，公司编制的原股东补正增 资款的情况说明是真实、合法、完整的。（九）2015年12月，有限公司整体变更为股份有限公司2015年 12月3日，有限公司召开临时股东会通过决议：将有限公司整体变更 为股份有限公司。以截止2015年10月31日经亚太（集团）会计师事务所（特殊 普 通合伙）审计的净资产人民币11,010.0万元，扣除专项储备后总额11,001.98 万元，作价人民币11,001.9昉元折股投入。股份公司股份每股面值为人民币1元， 股份总数为10038.0万股，折股后余额人民币96

44、3.98万元转为资本公积。有限公 司2名股 东作为股份公司的发起人，持股比例不变。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的亚会（京）验字（2015 322号验资报告，对上述出资予以了验证。2015年 12月10日，有限公司各发起人召开了创立大会暨 2015年第一次临时 股东大会。会议审议通过了关于四川路通路桥科技股份有限公司筹办情况的报 告、四川路通路桥科技股份有限公司章程四川路通路桥科技股份有限公司董事会议事规则四川路通路桥科技股份有限公司监事会议事规则等议案，并选举产生了四川路通路桥第一届董事会和第一届监事会2015年 12月23日，德阳市工商行政管理局向股份公司核发了编号为9151

45、060079584069的企业法人营业执照。股份公司股权结构如下:序号股东名称持有股数（股）出资比例（%）1张兴财80,380,000.0080.082广汉聚和管理咨询合伙企业（有限合伙）20,000,000.0019.92总计100,380,000.00100.00六、挂牌公司子公司情况截至2016年3月31日，本公司纳入合并范围的子公司共 1户，子公司为四 川广信德投资管理有限公司，本公司在被投资单位四川广信德投资管理有限公司 中所有者权益份额为100%对子公司四川广信德投资管理有限公司的所有者权 益份额自2013年形成起至今未发生变化。子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例（）取得方

46、式直接间接四川广信德投 资管理有限公 司德阳市德阳市投资咨询100.00设立2013年2月7日，本公司出资1000万元设立四川广信德投资管理有限公司， 该公司注册资本为1000.00万元人民币。本公司占股100%拥有对其的实质控制 权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。公司经营范围：对建筑业、房地产业、批发和零售业的投资；投资咨询服务（不含金融、证券、期货）。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动）。分公司情况如下：四川路通路桥工程有限公司重庆分公司（分公司）重庆分公司成立于2015年 8月13日，持有重庆市工商行政管理局江北区分 局核发的注册号为 渝江5001

47、05311086731 1-1号”营业执照；负责人谭立；营 业场所为重庆市江北区洋河路 2号6幢23-2;营业期限从2015年8月13日至永 久。四川路通路桥工程有限公司新津一分公司（分公司）新津一分公司成立于2015年8月6日，持有新津县行政审批局核发的注册 号为“5101320000608的9营业执照；负责人刘米贵；营业场所为新津县花源 镇花源后街11号；营业期限从2015年8月6日至永久。参股公司情况如下：公司于2008年7月10日、2009年11月27日分别对广汉市事诚互助式融资 担保有限责任公司投资200万元人民币，共计400万元，取得8%股权，至2016 年3月31日投资金额、比例

48、均未发生变化。2011年9月，公司对广汉市农村信用合作联社投资715.8万元，取得1.25%股权，至2016年3月31日投资金额、比例均未发生变化。2013年12月公司对四川路通路桥劳务有限公司投资 200万元，取得20%投 权，2015年处置该笔投资，至2016年3月31日未增加股权投资，期末余额为0。2014年8月公司对广汉融通小额贷款有限责任公司投资9900万元，取得股权33%,公司已经对此进行转股处理，2016年6月23日四川蜀威资产评估事务 所（特殊普通合伙）出具川蜀评报【2016】第5号评估报告书，以2016年5月31 日为基准日，对广汉融通小额贷款有限责任公司股东权益价值进行评估

49、，路通路桥将18%的股权以市场价格转让给德阳天星混凝土有限公司，将15%的股权以市场价格转让给四川路通路桥设备制造有限公司，路通路桥对广汉融通小额贷款有 限责任公司33%的股权已经转让完毕，于2016年6月28日取得四川省人民政府 金融办公室同意转股的批复文件，广汉融通小额贷款有限责任公司于2016年6月28日完成工商变更。股权转让协议均已签订，公司将于2016年6月30日完成 资金流转。七、董事、监事、高级管理人员基本情况（一）董事基本情况 张兴财，详见本说明书 第一节基本情况”之四、公司股东情况”之“（二）控股股东和实际控制人的基本情况”。廖维刚，男，1971年05月出生，中国重庆市綦江县

50、，毕业于合肥工业大学 土木工程专业，大学本科学历，高级工程师。1994年7月至1999年3月，任职于大庆建筑安装公司，测量队队长；2000年1月至2003年12月，任职于广东省 台山第一建筑有限公司，项目技术负责人；2004年02月至2006年05月任职于 核工业华南建设集团项目技术负责人；2006年06月至2008年04月，广东水电 二局股份公司，项目总工；2008年05月至2010年09月任职于大庆建筑安装集 团有限责任公司项目总工；2010年10月至2015年11月任职于四川路通路桥工 程有限公司项目经理，总经理。2015年12月至今任职于四川路通路桥科技股份 有限公司，任董事、总经理。

51、张利娟，女，1978年6月出生，中国籍，毕业于重庆交通大学公路与桥梁专 业，专科学历。1998年8月至2009年6月，任职于四川路桥川交有限责任公司， 技术员、工程科长；2009年7月至2015年11月任职于四川路通路桥工程有限公 司，工程管理部经理、副总经理。2015年12月至今任职于四川路通路桥科技股 份有限公司，董事、工程管理部经理、副总经理。梁小英，女，1980年 5月出生，中国籍，毕业于重庆大学工程管理专业，专 科学历。2000年4月至2006年10月，任职于深圳先技精工，行政办公室主任； 2006年11月至2010年10月任职于深圳梁硕南劳动咨询中心律师助理；2010年12月至20

52、15年11月任职于四川路通路桥工程有限公司综合部经理，2015年12月至今任职于四川路通路桥科技股份有限公司，任董事、董事会秘书。王跃辉,男，1979年1月，中国籍，毕业于长沙交通学院道桥专业，本科学历，工程师。2001年10月至2003年09月，任职于湖南省第一测绘院，测量员； 2003年11月至2001年05月，任职于山东临沂市政工程有限公司，技术员，测 量工程师；2007年03月至2009年02月，任职于核工业部华南分公司，测量工 程师，工程部长；2009年03月至2012年10月任职于四川攀峰路桥有限公司工 程部长，总工程师；2012年 11月至2015年11月，任职于四川路通路桥工程

53、有限 公司总工程师。2015年12月至今任职于四川路通路桥科技股份有限公司，任董 事、总工程师。游华香，女，1970年11月出生，中国籍，毕业于中央广播电视大学财务专 业，专科学历。2014年 9月至2015年 11月任职于四川路通路桥工程有限公司会 计。2015年12月至今任职于四川路通路桥科技股份有限公司董事、财务总监。康飚，男，1968年出生，1990年毕业于南京化工动力专科学校，大专，1990年 至1998年任职于四川化工机械厂，先后于机动处、透压分厂，任电气技术员， 工程师，1998至2008年，任职于川化味之素有限公司，仓库科，总务科，副科 长，科长，2008年至2015年11月年

54、就职于四川路通路桥工程有限公司，物资设备部采购，后调任公司办公室主任。2015年12月至今任职于四川路通路桥科技 股份有限公司，任董事。（二）监事基本情况 王兴广，男，1957年10月生，中国籍，大专学历，1980年3月至1995年 10月在中铁二局工作，1995年 10月至1999年 8月在汕头联泰工作，1999年 8月至2000年 7月 自主创业，2000年 7月至2012年5月在广东保辉工程有限公司工作，2012年 5月至2014年6月在家休息，2014年 6月至2015年 11月在四川路通路桥工程有限 公司工作。2015年12月至今就职于四川路通路桥科技股份有限公司，监事会主席。王建梅

55、,女，1970年12月出生，中国籍，毕业于中央广播电视大学财务专业，专科学历。2007年 8月至2015年11月任职于四川路通路桥工程有限公司会计、物资 设备部经理。2015年12月至今任职于四川路通路桥科技股份有限公司，职工代表监事。米运平，男，1969年12月生，汉族，四川罗江人，1987年7月毕业于罗江县广 富中学。1992从事建筑施工，代领民工队伍 30人。于1998年8月至2015 年11月入职 四川路通路桥工程有限公司任职现场施工管理、工程科长。2015年12月至今就职 于四川路通路桥科技股份有限公司，监事。（三）高级管理人员基本情况廖维刚，详见本说明书第一节基本情况”之七、董事、

56、监事、咼级管理人员 基本情况”之“（一）董事基本情况”。七、董事、监事、高级管理人员 基本情况”之“（一）董事基本情况”。七、董事、监事、高级管理人员 基本情况”之“（一）董事基本情况”。七、董事、监事、高级管理人员 基本情况”之“（一）董事基本情况”。张利娟，详见本说明书梁小英，详见本说明书游华香，详见本说明书第一节基本情况”之第一节基本情况”之第一节基本情况”之八、最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表项目2016年3月31日2015年12月31日2014年12月31日资产总计（万兀）20,789.7922,565.0930,495.00负债总计（万兀）9,630.4811,416.59

57、19,591.89股东权益合计（万兀）11,159.3111,148.5010,903.11归属于申请挂牌公司股东权 益合计（万元）11,159.3111,148.5010,903.11每股净资产（兀）9归属于申请挂牌公司股东的 每股净资产（元）9资产负债率46.32%50.59%64.25%流动比率（倍）0.570.630.63速动比率（倍）0.390.360.32应收帐款周转率（次）1.248.547.98存货周转率（次）1.453.691.68项目2016 年 1-3 月2015年度2014年度营业收入（万兀）3,450.9316,591.40

58、9,383.04净利润（万元）7.06209.32142.47归属于申请挂牌公司股东的 净利润（万元）7.06209.32142.47扣除非经常性损益后的净利 润（万元）7.06209.59151.85归属于申请挂牌公司股东的 扣除非经常性损益后的净利 润（万元）7.06209.59151.85毛利率13.18%10.69%13.82%加权平均净资产收益率0.06%1.90%1.32%扣除非经常性损益净额后的 净资产收益率0.06%1.90%1.38%基本每股收益（元/股）0.000.020.01稀释每股收益（元/股）0.000.020.01经营活动产生的现金流量净 额（万元）-33.101,

59、355.374,224.90每股经营活动产生的现金流 量净额（元/股）-0.000.140.42注1净资产收益率、扣除非经常性损益后的净资产收益率、基本每股收益、稀释每股收益根据中国证监会发布的公开发行证券公司信息披露编报规则第9号一净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）的规定计算。其中： 净资产收益率= 归属于公司普通股股东的净利润/加权平均净资产； 扣除非 经常性损益后的净资产收益率=扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润/加权平均净资产；基本每股收益=归属于公司普通股股东的净 利润/发行在外的普通股加权平均数；稀释每股收益=考虑稀释性潜在普通股影响后的归属于公司普通

60、股股东的净利润/考虑稀释性潜在普通股影响后的发行在外的普通股加权平均数。九、与本次挂牌有关的机构（一）挂牌公司挂牌公司：四川路通路桥科技股份有限公司法定代表人：张兴财信息披露负责人：梁小英 住所：四川省广汉市连山镇五一村 电话二）主办券商 主办券商：国融证券股份有限公司法定代表人：张智河项目负责人：刘辛鹏项目小组成员：张樱楠王小来住所：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 电话真三）会计师事务所会计师事务所：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 法定代表人：王子龙经办注册会计师：马明 经办注册会