证券交易真题五套

1、证券交易全真题库(五套试题)证券交易全真试题(1)一.单选题：1、证券交易的特征主要表现为 - A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性2、我国证券市场的建立始于 - 年。A、1990 B、1990 C、1986 D、19843、从 - 年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。A、1986 B、1987 C、1988 D、19894、1992年， - 在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。A、可转换债券B、优先股C、转配股D、人民币特种股票5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A、在资产净值的基

2、础上另一定的手续费B、以资产净值确定C、在资产总值的基础上加一定的手续费D、以资产总值确定6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成 - 的债券。A、基金B、优先股C、任意证券D、普通股7、金融期货交易是指以 - 为对象进行的流通转让活动。A、金融产品B、金融期货C、金融衍生工具D、金融期货合约8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的 - A、债权凭证B、可转让凭证C、所有权凭证D、股权凭证9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行 - A、会员制B、公司制C、契约制D、合同制10、有关交易所的席位说法正确的是A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形席位C、我国有普通

3、席位和特别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种11、下列关于证券经纪商的说法错误的是A、以代理人的身份从事证券交易B、收入来源为收取的佣金C、不承担交易中的价格风险D、收入来源为买卖价差12、下列不属于经纪商的权利与义务的是A、对委托人的一切委托事项负有保密义务B、如客户资金不足，向客户提供融资C、认真与客户签订证券买卖代理协议D、对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D、境内

4、居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D、托管证券公司制度15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式A、证券营业部自办资金存取B、证券公司自办存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转账存取16、关于交易单位，说法错误的是A、股票100股为一手B、基金100单位为一手C、债券1000元面值为一手D、基金1000股为一手17、有关委托方式，说法不正确的是A、可分为柜

5、台委托和非柜台委托B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D、口头委托是较为普遍的委托方式18、中国证监会2000年修订的上市公司股东大会规范意见，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后 - 内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。A、一个月B、二个月C、三个月D、10天19、集合竞价确定成交价的原则是A、价格优先原则B、时间优先原则C、价格优先和时间优先原则D、最大成交量原则20、对于B股交易说法不正确的是A、上海证券交易所以1000股为一个交易单位B、深圳证券交易所以100股为一个交易

6、单位C、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元D、 B股目前实行T+3回转交易制度21、关于证券自营业务，说法正确的是A、买卖对象为上市证券B、主要收入为佣金收入C、只有综合类证券公司有自营资格D、证券专营机构进行自营业务应符合一定条件22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起 - 内有效。A、一年B、二年C、三年D、无时间限制23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其 - 的80%。A、总资产B、净资产C、注册资本D、自有资本24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是A、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

7、B、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。C、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。D、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本。25、下列不属于内慕信息的是A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化B、发行人发生重大债务C、持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D、发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动26、下列不属于证券自营业务特点的是A、决策的自主性B、价格的波动性C、交易的风险性D、收益的不稳定性27、对柜台自营买卖正确的说法是A、柜台自营买卖比较集中B、交易手续较烦

8、琐C、仅为债券买卖D、交易量较大28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于A、人民币一亿元B、人民币二亿元C、人民币三亿元D、人民币五亿元29、清算、交割、交收的原则是A、净额清算原则和钱货两清原则B、净额清算原则和双向过户原则C、钱货两清原则和双向过户原则D、逐日盯市原则和钱货两清原则30、对清算、交割、交收的说法错误的是A、证券的收付称为交割B、资金的收付称为交收C、先清算后交割、交收D、先交割后清算31、我国证券市场采用的是A、法人结算模式B、自然人结算模式C、证券公司结算模式D、营业部结算模式32、上海证券交易所资金的清算和交收以 - 为明细核算单位。A、会员公司在该所取得的交易席

9、位B、会员公司的账户C、会员公司的客户D、证券公司的保证金账户33、特约日交割是指双方达成交易后A、30日以内交割B、15日以内交割C、三日以内交割C、任意日交割34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A、当日B、次日C、第三日D、第四日35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在 - 下午向结算会员发出结算交收通知书。A、T+0日B、T+1日C、T+2日D、T+3日36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午 - 之前将资金补入资金交收账户。A、14点B、15点C、16点D、17点37、证券清算我交割、交收两个过程统称为A、收付

10、B、登记C、结算D、过户38、投资者一般由 - 代为办理清算交割、交收。A、证券交易所B、证券结算机构C、证券经纪商D、上市公司39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于A、交易性过户B、非交易性过户C、账户挂失转户D、都不属于40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是A、双向过户B、T+0交收C、T+1交收D、单向过户41、证券回购的实质是A、信用贷款B、抵押拆借资金C、发行债券融资D、杠杆融资42、上海证券交易所于 - 年开办了以国债为主要品种的回购交易。A、1991 B、1992 C、1993 D、199443、不属于证券回购交易业务的主要场所的是A、上海证券交易

11、所B、深圳证券交易所C、国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D、场外交易市场44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的 - 内进行。A、投资者账户B、自营账户C、经纪账户D、保证金账户45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按 - 的规定予以处罚。A、保证金不足B、透支C、卖空国债D、信用交易46、国外证券市场一般以 - 作为回购交易的报价方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回购价47、从 - 年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为

12、证券回购交易的报价方式。A、1992 B、1993 C、1994 D、199548、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是 - A、标准的B、非标准的C、二者都有D、一般来说是标准的49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是A、7天国债B、14天国债C、21天国债D、28天国债50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为A、10% B、20% C、30% D、40%51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是A、营运资金不少于人民币400万B、营运资金不少于人民币500万C、营运资金不少于人民币800万D、营运资金不少

13、于人民币1000万52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是A、筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成B、逾期未完成，原批准文件自动失效C、有特殊情况可延长期限D、延长期限不得超过六个月53、对证券营业部的说法错误的是A、属于非法人机构B、可以承包、租赁方式经营C、不得以合资、合作方式设立D、未经批准不得再下设营业性场所54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件A、证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为B、证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备C、近二年经营不出现亏损D、有健全的风险管理制度55、证券服务部不能从事下列哪项业务A、提供证券交易行情B、

14、为客户办理资金存取C、提供合法的信息咨询D、提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为A、出纳差错、交易差错B、出纳差错、事故性差错C、事故性差错、非事故性差错D、事故性差错、责任性差错57、对于责任性差错，处理方法错误的是A、赔偿经济损失B、情节严重的给予纪律处分C、无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金D、按工作职责确定责任人58、证券营业部是证券公司经营 - 的主要场所。A、自营业务B、经纪业务C、承销业务D、以上都是59、证券营业部是证券公司全资附属的 - A、法人机构B、子公司C、法人机构D、视设立的手续而定60、从证券公司的角度来看，证券交

15、易风险一般可分为 - 两类。A、市场风险和经营管理风险B、政策法律风险和系统保障风险C、经营风险和管理风险D、自营业务风险和经纪业务风险61、不属于证券自营业务风险的是A、市场风险B、经营管理风险C、政策法律风险D、系统保障风险62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是A、全额交易结算资金制度B、风险准备金制度C、坏账准备D、逐日盯市制度63、1998年底颁布的 - 规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。A、中华人民共和国证券法B、证券公司财务制度C、中华人民共和国证券管理暂行办法D、关于建立风险准备金制度的规定64、我国对于信用交易的规定是A、对信用交易没有严格限制B、不允许

16、从事信用交易C、对一些特殊的证券品种可以从事信用交易D、信用交易的保证金规定较严格65、根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过 - A、5 B、8 C、10 D、1266、不属于风险监察内容的是A、事先预警B、实时监控C、事后监查D、信息反馈67、证券自营业务风险防范的原则是A、重点防范原则B、综合防范原则C、二者都是D、二者都不是68、证券自营业务的风险防范须从 - 和 - 两个方面入手。A、改善外部环境和加强内部防范B、改善外部环境和加强内部自律管理C、明确界定权限和制定量化指标D、重点防范和综合防范6

17、9、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于A、政策风险B、法律风险C、系统性风险D、非系统性风险70、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是A、自然灾害风险B、不可抗力风险C、事故风险D、管理风险二、多选题：1、证券交易的特征表现为A、流动性B、收益性C、风险性D、安全性E、公平性2、证券交易的原则为A、公开B、公平C、公允D、公正E、信息对称3、证券交易的种类包括A、股票交易B、认股权证交易C、可转换债券交易D、金融期货交易E、基金交易4、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是A、注册资本金在一定金额以

18、上B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、连续二年盈利E、经中国证监会依法批准设立5、下列属于证券交易所会员的权利的是A、参加会员大会B、有选举权和被选举权C、有对证券交易所事务的提议权和表决权D、参加证券交易所组织的证券交易E、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督6、根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为A、普通席位B、特别席位C、代理席位D、有形席位E、无形席位7、关于交易所席位管理，下列说法正确的是A、会员席位可以自由转让B、会员的席位只能由会员单位自己使用C、未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D、交易席位不得退回E、交易席位不可转让8、对证券经纪业务说

19、法正确的是A、是代理客户买卖证券的业务B、证券公司不垫付资金C、收入来源为佣金收入D、可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖E、我国没有股票的柜台交易9、证券经纪业务的要素有A、委托人B、证券经纪商C、证券市场D、证券交易所E、证券交易的对象10、下列属于证券经纪商的义务的是A、认真与客户签订证券买卖代理协议B、忠实办理受托业务C、对委托人的一切委托事项负有保密义务D、在接受客户委托时，不得向客户融资或融券E、不得接受客户的全权委托15、目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有A、证券营业部自办存取B、证券公司办理存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转帐存取E、证券服务部办理存取16、非柜台

20、委托的主要形式有A、电话委托B、传真委托C、自助委托D、网上委托E、口头委托17、证券交易所内证券交易的竞价原则是A、价格优先原则B、时间优先原则C、最大成交量原则D、全部成交原则E、集中成交原则18、关于集合竞价说法正确的是A、遵循最大成交量原则B、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列C、所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列D、所有成交都以同一成交价成交E、未能成交的委托，自动进入连续竞价19、连续竞价时，成交价的决定原则为A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同B、买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位C、对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，

21、则进入买入委托队列等待成交D、卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交E、对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交20、证券交易所竞价的结果有A、全部成交B、部分成交C、推迟成交D、不成交E、持续成交21、关于B股交易，说法正确的是A、采用无纸化交易方式B、上海证券交易所以1000股为一单位C、深圳证券交易所以1000股为一单位D、目前实行T+0回转交易制度E、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元22、目前新股网上发行的主要方式有A、网上申购B、网上竞价发行C、网上定价发行D、网上标购E、网上定价市值配售23、投资者委托

22、买卖证券时，应付的费用和税收包括A、委托手续费B、佣金C、过户费D、印花税E、所得税24、证券自营业务的特点是A、决策的自主性B、交易的流动性C、成交的不确定性D、交易的风险性E、收益的不稳定性25、根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有A、证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产B、证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本C、 2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”D、证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金E、证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的

23、净证券营运资金26、内慕交易包括的行为有A、内慕人员利用内慕信息买卖证券B、内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券C、内慕人员向他人透露内慕信息D、非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息E、不公平交易27、对证券自营业务的规模及比例控制的规定有A、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%C、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D、证券公司负债总额与净资产之比不得超过10E、流动性资产占净资产的比例不得低于50%

24、28、证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查B、不按规定上报自营业务资料和情况报告C、将自营业务与经纪业务混合操作D、私自转让会员席位E、委托其它证券公司代为买卖证券29、对清算、交割、交收正确的说法是A、证券的收付称为交割B、资金的收付称为交收C、证券交割和交收两个过程称为证券结算D、证券清算和交割、交收过程称为证券结算E、资金的收付称为清算30、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是A、自有资金不少于人民币1亿元B、自有资金不少于人民币2亿元C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D、 2/

25、3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格E、具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所31、证券清算、交割、交收业务的原则是A、双向过户原则B、净额清算原则C、逐日盯市原则D、最小费用原则E、钱货两清原则32、深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为A、 T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算B、 T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据C、 T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据D、 T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据E、 T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款

26、，保证当日补足头寸33、一般来说，交割、交收方式可分为A、当日交割、交收B、次日交割、交收C、例行日交割、交收D、特约日交割、交收E、发行日交割、交收34、我国现行交割、交收方式有A、 T+0交割、交收B、 T+1交割、交收C、 T+2交割、交收D、 T+3交割、交收E、 T+4交割、交收35、对交收中的透支行为的处罚办法有A、在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户B、逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款C、 T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款D、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚

27、款E、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款36、股权与债权过户的种类有A、交易性过户B、非交易性过户C、账户挂失转户D、财产分割过户E、法院判决过户37、下列情况允许办理非交易过户的有A、符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更B、证券账户挂失转户C、因股票账户遗失而重新开户D、证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户E、股权从出让人转移到受让人8、我国开展证券回购交易的主要场所有A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、柜台交易市场D、第三市场E、经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场39、对证券回购交易的禁止行为的规定

28、有A、禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易B、禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易C、禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易D、禁止将回购资金用于固定资产投资E、禁止将回购资金用于股本投资40、关于证券回购交易报价，正确的说法有A、国外通常用到期收益率作为报价方式B、我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式C、我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式D、上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍E、深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍41、上海证券交易所目前的国债回购品种有A、 3天B、 7天C

29、、 14天D、 28天E、 182天42、对证券回购的交易单位，正确的有A、上海证券交易所规定交易数量必须是100手B、 1手为1000元面额国债C、 1手为100元面额国债D、深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍E、不符合交易数量要求的申报为无效申报43、申请设立证券营业部的条件有A、符合证券市场的发展B、证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”C、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%D、证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万E、有健全的管理制度和内部控制制度44、申请设立证券服务部的条件有A、在证券机构设立方面没有历史

30、遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年B、有健全的风险管理制度C、营业场所的面积不得小于200平方米D、近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查E、近两年内经营持续盈利45、证券营业部客户管理的内容有A、客户开发B、客户资料管理C、客户需求调查D、客户个性化服务E、客户一般化服务46、按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为A、出纳差错B、交易差错C、事故性差错D、责任性差错E、技术性差错47、对业务差错的处理方法有A、按工作职责确定责任人B、按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任C、一般应赔偿经济损失D、撤消责任人职务E、情节严重的应给予纪律处分48、业务应急方案的指导原则

31、有A、保证正常交易原则B、控制风险、降低损失原则C、维护社会安定原则D、及时报告、处置原则E、保证流动性原则49、证券营业部交易系统的常见故障有A、自助委托中断B、远程终端中断C、电话委托中断D、银证转帐系统故障，不能转帐E、交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪50、证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度A、分账管理B、计息C、对账D、严禁信用交易E、存取款自由51、证券营业部损益管理的内容有A、财务收入管理B、财务支出管理C、投资收益管理D、财务成本管理E、费用管理52、证券营业部处置突发事件的原则有A、“谁主管谁负责”原则B、“快速反应”原则C、“疏导化解”原则D、“重点保护”原则

32、E、“依法办事”原则53、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为A、市场风险B、政策风险C、证券自营风险D、管理风险E、证券经纪风险54、证券自营业务风险的种类有A、市场风险B、违约风险C、公司风险D、经营管理风险E、政策法律风险55、证券交易风险的制度防范的内容有A、全额交易结算资金制度B、涨跌停板制度C、强行平仓制度D、风险准备金制度E、坏账准备制度56、证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为A、内部监察原则B、外部防范原则C、重点防范原则D、综合防范原则E、系统防范原则57、对交易差错风险防范的措施有A、严格操作规程B、提高员工素质C、严格内部管理D、提高差错或纠纷的处理效率E、内

33、部管理与外部管理相结合58、关于折算率的说法正确的是A、是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率B、折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的C、用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理D、上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率E、深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化59、深圳证券交易所交易过户操作规程有A、每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理B、 T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包C、 T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包D、证券公司解包后，得到相关

34、数据库，并反馈信息E、证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理60、上海证券交易所国债实物券交易有关确定有A、对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度B、若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差C、对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”D、超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓E、若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理三、判断题1、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。2、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。3、债券净价交易是指买卖债券

35、时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。4、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。5、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。6、可转换债券具有债权和股权的双重性质。7、在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人8、从内容上看，认股权证具有期权的性质。9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。10、证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。11、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。12、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。1

36、3、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。14、证券经纪商可以为客户申购。15、证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。16、如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。17、股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。18、证券交易所管理人员不得开立股票账户。19、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。20、与法人股不同，转配股可以进入流通市场。21、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。22、1000元面值的债券称为1手。23、我国在卖出和买入证券时都有零数委托。24、市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。25、基金的价格

37、变化单位为0.01元。26、委托方式有口头委托、书面委托、电话等。27、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。28、证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。29、集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。30、集合竞价在每个交易日上午9时开始。31、新股发行上市当日无涨跌停板制度。32、在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。33、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。34、目前，B股交易实行T+3回转交易。35、网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。36、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。37、在网上定价发行中，当有效申购

38、总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。38、未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。39、在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。40、A股印花税按成交额的0.35%计收。41、只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。42、证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。43、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。44、发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。45、证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。46、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产

39、的80%。47、证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。48、证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。49、证券交割和交收两个过程统称为证券结算。50、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。51、我国证券市场采用的均是法人结算模式。52、银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。53、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。54、我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。55、在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按

40、透支金额的0.5%罚款。56、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。57、国法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。58、证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。59、每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。60、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。61、标准券是一种虚拟的回购综合债券。62、证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。63、证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。64、证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派

41、的管理人员不得少于4人。65、证券服务部不得为客户直接办理开户。66、证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。67、证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。68、证券自营的市场风险是由于证券市场不可预见的、客观因素的变化变化所带来的风险。69、证券经营的法律风险是指由于有关法律的变动而使证券公司产生损失的可能性。70、证券公司代理业务因其无需提供资金，故没有风险。证券交易全真试题(2)一.单选题：1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 _年和 _年正式开业。A.1990 1991 B.1991 1990C.1991 1992 D.1992 19912.公开原则的

42、核心要求是 _。A.上市公司的信息披露及时B.证券公司公开业务C.实现市场信息公开化D.证券交易实现社会化3.目前，我国公开发行的股票的交易方式是 _。A.均在交易所交易B.有一部分是在场外市场交易C.上市公司退市后在场外交易市场交易D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易4.从内容上看，认股权证具有的性质是 _。A.债券B.股权C.期货D.期权5.在我国，证券交易所的设立须经 _批准。A.中国证监会B.中国纪委C.全国人民代表大会D.国务院6.在证券交易市场发展的早期， _是场外交易市场的主要形式。A.交易所市场B.柜台市场C.第三市场D.第四市场7.在场外交易市场，证券公司的作用是 _。A.

43、交易的组织者B.交易的直接参加者C.两者都是D.两者都不是8.关于证券交易所的会员，说法正确的是 _。A.只能是证券公司B.包括有资金实力的个人C.包括其它金融机构D.无严格限制9.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报 _审核批准。A.交易所股东大会B.交易所理事会C.交易所董事会D.交易所会员大会10.对于交易所无形席位说法正确的是 _。A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B.交易速度要慢于有形席位报盘C.不易成交D.属于场外报盘11.一般规定，交易所会员在至少保留 _个席位的前提下允许转让席位。A、一个B、两个C、三个D、四个12.从我国目前的证券

44、经纪业务内容来看 _。A.股票的柜台交易逐渐增加B.债券交易主要形式是柜台代理买卖C.我国没有股票的柜台交易D.我国没出有任何证券的柜台交易13.证券经纪商对委托人的首要义务是 _。A.为客户的一切交易保密B.坚持了解客户原则C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.严格按委托人的要求办理委托事务14.在我国，股票账户可以买卖的对象有 _。A.股票B.债券C.基金D.以上都可以15.开立证券账户的基本原则是 _。A.合法性和公正性B.合法性和真实性C.真实性和公开性D.公正性和公平性16.股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由 _名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所

45、签字、盖章。A. 2B. 3C. 4D. 517.采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的 _，按买入股票的委托手续办理申购。A.股票市值总和B.股票和证券投资基金市值总和C.股票和债券市值总和D.所有证券市值总和18.证券存管按 _以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。A.证券公司账户B.证券营业部账户C.证券服务部账户D.股东证券账户19.从 _年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A. 1995B. 1997C. 1998D. 199920.下列对于市价委托，不正确的说法是 _。A.没有价格上的限制B.成交迅速C.成交率高D.我国目前采用此种委托方式较多D

46、.我国目前采用此种委托方式较多21.下列不属于非柜台委托的是 _。A.书面委托B.电话委托C.传真委托D.自助委托22.中国证券监督管理委员会于 _年制定并发布了网上证券委托暂行管理办法。A. 1997B. 1998C. 1999D. 200023.下列关于申报原则的说法，不正确的是 _。A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易24.对连

47、续竞价的申报方法，错误的说法是 _。A.无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%B.如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准D.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%25.关于网上定价发行，不正确的说法是 _。A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后

48、，余额部分由承销商认购C.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D.每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍26.在新股配售操作程序中，收缴股款日是 _。A. T+1日B. T+2日C. T+3日D. T+0日27.对配股权证交易流程，正确的说法是 _。A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易B.权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股28.深圳证

49、券交易所分红派息日程的安排，正确的是 _。A.股权登记日为R日B.股息到账日为R+1日C.除权除息日为R+2日D.可流通股份红股交易起始日为R+1日29.发行.上市的证券投资基金在沪.深证券交易所交易的佣金统一为成交额的 _。A.0.2%B.0.25%C.0.35%D.0.5%30.当上市公司或其关联公司持有证券公司 _以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%31.证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是 _。A.具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金B.具有不低于1000万元人民币的

50、证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金C.具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金D.具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金32.关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是 _。A.从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收D.证券公司之间可以互相交割33.如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是 _。A.证券公司透支B.证券公司有头寸余额C.

51、证券公司自营业务产生收益D.证券公司自营业务产生亏损34.关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是 _。A. T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B.资金划拨银行通过系统内本.异地资金汇划系统划款C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户35.证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是 _。A.证券公司不必考虑现金的收付.送解银行或去银行提款等事务B.证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务

52、C.可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率D.证券公司直接掌握客户资金动态36.下列适用于发行日交割、交收方式的是 _。A.上市公司发起设立B.上市公司进行定向募集资金C.上市公司增资发行新股D.上市公司进行网上定价发行37.在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于 _将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A.当日闭市前B.当日闭市后C.次日开市前D.次日开市后38.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 _年。A. 7B. 10C. 15D. 2039.下列不属于证券自营业务内部监督

53、与检查内容的是 _。A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开B.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况C.建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表D.明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制40.根据证券公司证券自营业务管理办法第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报 _备案。A.交易所会员大会B.交易所理事会C.中国证监会D.交易所董事会41.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按 _计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。A.当日开盘价B.当日收盘价C.当日

54、按成交量的加权平均价D.当日开盘价与收盘价的均价42.证券公司证券自营业务买卖的对象是 _。A.上市证券B.非上市证券C.两者都有D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象43.对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是 _。A.证券公司根据证券公司证券自营业务管理办法中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核B.证券公司根据证券公司自营业务管理办法中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件C.中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查D.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请44.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过 _的证券公司，应

55、报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。A.一年B.二年C.三年D.四年45.已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前 _内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。A.两个月B.三个月C.六个月D.一年46.下列不属于非交易性过户的是 _。A.因继承而发生的股权变更B.因财产分割而发生的股权变更C.因法院判决而发生的股权变更D.账户挂失转户47.上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以 _为主要品种的回购交易。A.股票B.基金C.国债D.利率48.我国证券回购的核心内

56、容为 _。A.股票回购B.债券回购C.基金回购D.以上都是49.投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由 _承担。A.投资者本人B.证券公司C.双方各承担一部分D.视具体情况而定50.关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是 _。A.在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出B.成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割C.到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录D.在回购到期时，反向交易中心处于买入地位51.回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的 _将用于平仓交割。A.债券B.标准券C.股票D.所有有价证券52.从回购

57、期限来看，一般期限较短，最长不超过 _。A.六个月B.九个月C.一年D.十八个月53.从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以 _作为证券回购交易的报价方式。A.年收益率B.百元面值债券的到期回购价C.到期收益率D.持有期收益率54.不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是 _。A. 3天回购B. 7天回购C. 14天回购D. 21天回购55.一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价为110元，回购天数为182天，则其回购年收益率为 _。A.20.05%B.19.78%C.20.33%D.15.04%56.国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种 _来加以确定的。A.现

58、货市场价格B.期货市场价格C.供求关系D.年收益率57.对折算率的公布，错误的说法是 _。A.上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率B.上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额C.深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布D.上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率58.证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的 _。A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%59.证券营业部应当自注册之日起 _内开业

59、。A.一个月B.二个月C.三个月D.六个月60.对于证券营业部的日常管理，错误的是 _。A.证券营业部只能从事证券的代理买卖B.证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C.证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”D.证券营业部不得以承包、租赁方式经营61.中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起 _个工作日。A. 15B. 20C. 25D. 3062.证券营业部会计核算制度应执行 _统一制定的证券公司会计制度。A.中国证监会B.财政部C.中国会计协会D.中国审计协会63.下列事项中证券营业部不能做的是 _。A.代理还本付息、分红派息B

60、.证券代保管、鉴证C.代理登记开户D.代理资金账户存取64.如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是 _。A.启动柜台委托B.改用电话自动委托C.改用书面委托D.改用电报委托65.证券交易的基本风险是指 _。A.经营风险B.政策风险C.市场风险D.管理风险66.下列不属于系统风险的是 _。A.利率风险B.购买力风险C.政治风险D.政策法律风险67.1998年底，我国颁布的中华人民共和国证券法规定，证券公司应从每年的 _中提取交易风险准备金。A.总利润B.累计利润C.税后利润D.税前利润68.1999年财政部颁布的证券公司财务制度规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季