公司治理自查报告

1、公司治理自查报告各位读友大家好，此文档由网络收集而来，欢迎您下载，谢谢一，特别提示公司自1994年上市以来，一直努力 致力于完善公司内部治理结构，提升公司 治理水平的工作，并按照中国证监会，上 海证券交易所等相关法律法规，结合公司 的实际情况，逐步建立了严格的股东会， 董事会，监事会三会运作制度,及明晰的 决策授权体系.同时公司也加强了对内部 各项制度的建设，为公司的内部控制与治 理提供了基础的制度保障.公司治理总体来说比较规范，但也 还存在以下一些问题：公司章程尚未完全按照上 市公司章程指引修改；根据公司的实际情况，公司已在 XX年度股东大会对公司章程中股东 大会召开通知等内容作了部分修改，

2、但是 还有大部分条款未进行修改.公司将在情 况明了后对公司章程进行全面修改, 并提交股东大会审议通过.公司部分制度尚待修订与完善；公司需要对内控制度进行完整的 评估并形成自我评估报告；公司需建立募集资金管理办法.公司股权分置改革工作尚未完 成.由于公司第一大非流通股股东与 第一大流通股股东对公司股改方案未达 成一致意见,公司非流通股股东提出的两 次股改方案都未获通过.公司将促进大股 东之间加强沟通，尽快就股改方案达成一 致意见,以启动第三次股改.期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改，无法实施有 效的期权激励.董事会将结合公司实际情 况出台期权激励方案，待股改完成后实施.为了向广大投资者全面扼

3、要地揭 示公司的治理架构,使投资者能更全面地 了解公司治理情况,公司对治理情况进行 了自查,并拟订了该份治理报告.针对上 述几方面的问题，公司已制订了整改计划. 并将自查报告全文刊登于上海证券交易 所网站及公司网站,诚挚希望广大投资者 对公司治理提出宝贵意见建议，促进公司 提升治理水平,以更持久，更健康,更稳健 的发展回报投资者.二,公司治理概况公司严格按照公司法，证券 法和中国证监会有关规定的要求，不断 完善股东大会,董事会，监事会和经营层 独立运作，相互制衡的公司治理结构.下： 股东大会方面:股东大会为公司最 高权力机构,公司股东大会依据相关规定 认真行使法定职权,严格遵守表决事项和 表决

4、程序的有关规定.公司历次股东大会 的召集，召开均由律师进行现场见证，并 出具股东大会合法，合规的法律意见.董事与董事会方面:公司共有9名 董事,其中独立董事3名，董事会人数和人 员构成符合法律,法规和关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见的要 求.公司严格按照公司章程规定的董 事选聘程序选举董事.公司各位董事能够 以认真负责的态度出席股东大会和董事 会,在召开会议前，能够主动调查,获取做 出决议所需要的情况和资料，认真审阅各 项议案，为股东大会和董事会的重要决策 做了充分的准备工作.能够积极参加有关 培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事 的权利，义务和责任.监事与监事会方面:公司共有5名

5、监事，其中职工监事2名，监事会的人数和 人员结构符合法律，法规的要求.公司监 事能够认真履行自己的职责，能够本着对 股东负责的态度，对公司财务和公司董事, 高级管理人员履行职责的合法合规性进 行监督.与控股股东的关系方面:公司与控 股股东严格执行五分开，公司与控股股东 基本上实行了人员，资产，财务分开，机构, 业务独立,各自独立核算，独立承担责任 和风险.公司没有为控股股东及其控股子 公司,附属企业提供担保或提供资金.控 股股东及其他关联企业也没有挤占，挪用 本公司资金.公司通过积极采取措施降低 公司与控股股东及其关联企业之间的日 常关联交易.控股股东提出并保证切实履 行股东的职责,确保与公司

6、在人员,资产, 财务上分开,在机构，业务方面独立，不越 过公司股东大会,董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的 生产经营活动，不利用资产重组等方式损 害公司和其他股东的合法权益.内部控制制度方面:公司根据政策 要求和自身经营情况需求,制定了各项内 控制度,并得到较好的落实.公司制定了 股东大会议事规则，董事会议事规 则，监事会议事规则和总经理工 作细则，使股东大会，董事会和监事会在 运作中，总经理在工作中严格按照上述规 则执行;公司制定了涵盖公司各营运环节 的内部管理制度；公司明确各部门，岗位 的目标,职责和权限，建立相关部门之间, 岗位之间的制衡和监督机制，并设立了内 部审计部门.信

7、息披露方面:公司指定中国证 券报，上海证券报为公司信息披露 的报纸，严格按照法律,法规和公司章程 的规定，真实，准确，完整，及时地披露信息. 并主动，及时地披露所有可能对股东和其 他利益相关者决策产生实质性影响的信 息，保证所有股东有平等的机会获得信息.绩效评价与激励约束机制方面:公 司已经建立了公正,透明的高级管理人员 的绩效评价标准与激励约束机制,并逐步 加以完善.由于公司未完成股改，无法实 施有效的期权激励.相关利益者方面:公司能够充分尊 重和维护相关利益者的合法权益,实现股 东,员工，社会等各方利益的协调平衡，共 同推动公司持续,健康的发展.三,公司治理存在的问题及原因 公司按上市公司

8、规范要求制定了 较为完善，合理的内控制度，这些制度得 到了有效的遵守和实行，公司治理总体来 说比较规范，但是针对公司过去几年在工 作中出现的问题，在以下几方面需要做出 改进：您可以访问查看更多与本文公司 治理自查报告相关的文章。公司章程尚未完全按照上 市公司章程指引修改根据公司的实际情况，公司已在 XX年度股东大会对公司章程中股东 大会召开通知等内容作了部分修改，但是 还有大部分条款未进行修改.主要原因为 公司股东未就股改方案达成一致意见，公 司股改工作未完成.公司股权结构，选举 董事,监事时是否采取累计投票制，股东 大会,董事会及经营层权限设置等方面还 存在不确定性.公司希望能在情况明了后

9、对公司章程进行全面修改.根据证监 会发布的上市公司章程指引，公司已 准备了公司章程草稿,待相关事宜明 确后再对草稿进一步修订,并提交股东大 会审议通过.公司部分制度尚待更新与完善目前公司建立了比较健全的内部 控制制度，但对照上海证券交易所上市 公司内部控制指引，公司还需要对内控 制度进行完整的评估并形成自我评估报 告.公司将督促职能部门尽快完成对内控 制度的检查监督，作出自我评估报告.通过本次自查发现，公司未制订 募集资金管理制度，公司财务部与董 事会办公室将尽快建立募集资金管理 制度，建立对公司募集资金的存储，使用 和管理的内部控制制度.公司股权分置改革工作尚未完 成由于公司第一大非流通股股

10、东与 第一大流通股股东对公司股改方案未达 成一致意见,公司非流通股股东提出的两 次股改方案未获通过.公司将促进大股东 之间加强沟通，尽快就股改方案达成一致 意见,以启动第三次股改.期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改，无法实施有 效的期权激励.董事会将结合公司实际情 况出台期权激励方案，待股改完成后实施.四，整改措施，整改时间及责任人 公司的规范治理是一个循序渐进与不断完善的过程，针对本次治理自查结 果，近阶段我公司主要对下列问题进行重 点整改：在情况明了后对公司章程进行 全面修改.根据证监会发布的上市公司 章程指引，公司准备了公司章程草 稿，待相关事宜明确后再对草稿进一步修 订，并提交股东

11、大会审议通过五，有特色的公司治理做法公司比较积极的开展投资者关系管理工作，制定了投资者关系 管理制度.明确投资者关系管理事务的 第一责任人为公司董事长,董事会秘书为 公司投资者关系管理事务的业务主管，董 事会办公室为公司的投资者关系管理职 能部门.具体有以下方面：在公司网站上设立了投资者关系 专栏,设立了信息披露,公司治理,会议事 项等子栏目.网站上还开设了投资者论坛, 提供一个投资者之间以及投资者与公司 之间的交流平台.安排专门人员对投资者 关心的问题及时予以解答，并将一些问题汇集提交给公司经营层.积极,认真地接待投资者的来访来 电.在百货业日益被市场看好的情况下， 机构投资者的调研要求也有

12、所增多.公司 予以积极接待，希望公司能更多的被投资 者了解.对电话咨询的股东则予以耐心解 答,并作来电记录.考虑逐步设立股东数 据库,为公司股票全流通的管理打好基础.公司对企业文化建设非常重视， 将企业文化建设提高到战略规划的高度. 关于企业文化建设，公司主要做了三方面 工作:第一是对公司的企业文化进行了梳 理，找出了百大企业文化的优秀基因.第 二是对公司核心理念体系进行了设计.第 三是对企业文化进行整合,结合公司现状, 对设计的核心理念体系进行贯彻并调整. 结合以上三方面工作，公司形成了关于企 业文化建设的专门报告.其中对企业精神, 公司宗旨，核心服务理念等进行了列示. 具体如下：企业精神:团结创业求实创新 公司宗旨:以一流的设施，一流的 服务,一流的管理满足社会各界不同层次 消费者的需求,努力将公司办成多层次， 多功能,全方位，现代化的大型企业集团， 向国际市场迈进，为公司积累资金，为全 体股东和公司职工谋取利益.经营理念:信誉恒一，服务第一，品 质如一二十六条服务理念核心服务理念:百分之百为大家 企业生命线:诚信四大品牌:企业品牌，服务品牌，员 工品牌，商品品牌公司建立了合理的绩效评价体 系，从公司经营层到基层员工都有相应的 考核体系.公司高级管理人员实行年薪制, 其年薪与公司职工人均