高速公路监理工作管理手册

1、商丘至登封高速公路开封市境段监理工作治理方法 总则 第一条 为加强商丘至登封高速公路开封市境段监理工作治理,全面履行监理合同,廉洁、高效的完成“三控三管一协调”监理工作任务,确保省优质工程、争创国家优质工程、打造漂亮中原和精品示范工程各项创建目标的实现，河南中原高速公路股份有限公司杞登分公司(下称“项目公司”)结合本项目实际，特制定本方法。第二条 本方法适用于商丘至登封高速公路开封市境段监理单位和监理人员。第二章 监理职责第三条 本项目设置总监办和驻地办二级监理机构,负责对本项目有效实施施工预备时期、施工时期、缺陷责任期的“三控三管一协调”（质量、进度、费用操纵，合同、信息、安全生产治理,关系

2、协调）及环保、文明施工的监督和治理，并积极协助业主做好交、竣工验收工作。第四条 总监办职责（一）总监办中心试验室按监理合同要求配备常规的试验检测设备,并须达到专用条款中约定的检查项目及频率要求;(二）熟悉合同文件,调查施工环境条件;（三）在合同约定的期限内主持编制监理打算;（四)审批各驻地办主持编制的监理细则;（五)参加设计交底;(六）在合同约定的期限内审批承包人提交的施工组织设计(含安全技术措施、应急救援抢险方案、专项施工方案及施工环境爱护措施);(七)审批承包人提交的总体进度打算，核批承包人对总体进度打算的调整打算;（八)签发开工预付款支付证书；(九）审批承包人提交的分项、分部、单位工程划

3、分；(十)检查承包人的质量、安全和环保等保证体系，审核工地试验室，抽查操纵桩点复测、测定地面线和驻地办工作；(十一)主持召开监理交底会；(十二)主持召开第一次工地会议;(十三）签发合同工程开工令；(十四)审批重要工程材料及混合料配合比；（十五）审核工程中期支付申请,签发中期支付证书；(十六）签发单位工程或合同工程的暂停令和复工令;（十七)受理合同其他事项的有关事宜,按合同约定审核、评估和处理工程变更、工程延期、费用索赔、价格调整、保险、违约、争端等合同事项;(十八)组织编写监理月报；(十九)依照工程需要主持召开专题工地会议；（二十)对发生的质量缺陷、质量隐患和质量事故进行调查、处理或督促承包人

4、按规定报告有关部门；(二十一)协助项目公司审查交工验收申请，评定工程质量;（二十二)参加项目公司组织的合同工程交工验收;(二十三）编写监理工作报告,并提交项目公司；(二十四）签认交工结账证书;（二十五）组织编制工程监理竣工文件，并督促承包人按合同约定编制和整理竣工资料；(二十六)在合同工程的缺陷责任期内,检查承包人剩余工程的实施;巡视检查已完工程，指示承包人修复发生的工程缺陷,调查、确认缺陷责任及修复费用;(二十七)缺陷责任期结束,经检查符合条件时,签发合同工程缺陷责任终止证书;（二十八)签认最后支付证书;(二十九)参加工程竣工验收。第五条 驻地办职责（一）按合同要求建立驻地试验室，配备现场抽

5、查常用的试验检测设备，并在专用条款中明确检查项目和频率的要求;(二）熟悉合同文件,调查施工环境条件；（三)在总监办的安排下,参与编制监理打算;（四)依照监理打算在相应工程开工前主持编制监理细则；(五)参加设计交底；（六）按规定程序初审本驻地监理合同段承包人提交的施工组织设计（含安全技术措施、应急救援抢险方案、专项施工方案及施工环境爱护措施)；（七）初审本驻地监理合同段承包人提交的总体进度打算以及施工中进行的调整打算;（八)对承包人提交的原始基准点、基准线和基准高程的复测结果进行平行复测,审核后予以批复；(九)验收承包人测定的地面线；（十）确认承包人提交的场地占用打算；（十一)核算承包人对工程量

6、清单的复核结果;(十二）按合同约定对工程分包打算和协议进行审查，审查分包合同中是否明确了承包人与分包人各自在安全生产方面的责任;(十三)审批施工测量放线；(十四）审批一般工程原材料和混合料配合比;（十五）审查施工组织及人员配备;(十六）审查承包人进场的施工机械设备;(十七)审查承包人提交的分项、分部工程施工方案及要紧工艺；（十八）审批承包人月进度打算,检查和监督进度打算的实施；（十九)审批分项(部）工程的开工申请,签发分项、分部工程暂停令和复工令；（二十)验收构配件或设备；（二十一)按有关规定和要求对工程进行巡视、旁站和抽检,并做好记录；(二十二）对关键工序进行签认;（二十三)对发生的质量缺陷

7、、质量隐患和质量事故进行调查、处理或对不属于监理人权限处理的质量事故督促承包人按规定报告有关部门;（二十四）对交工的单位、分部、分项工程进行检验和质量等级评定并签发中间交工证书;(二十五)对已完工程按合同约定的方法进行计量;(二十六）按有关规定及时对已完分部工程、单位工程及合同工程进行质量评定;(二十七)编写本驻地监理合同段的监理月报;（二十八）主持召开工地会议和依照工程需要主持召开专题工地会议；（二十九）编制合同段监理竣工文件;（三十）编写本驻地监理合同段的监理工作报告;(三十一)参加本驻地监理合同段合同工程的交工验收；（三十二)初审交工结账证书。第六条 除上述职责外,还应执行国家、交通部、

8、省交通运输厅颁布的有关法律、法规、技术规范、监理规范，以及项目公司制定下发的各项工程治理方法和要求等。第三章请假制度第七条 所有监理人员离开工地必须遵守请假制度。(一) 监理人员在施工期间必须常驻工地现场,每月在工地时刻许多于2天。未请假或请假未得到批准的，不得擅自离开其工作岗位，更不准无故矿工。(二）有专门缘故确需离开工地的，必须提早由本人亲自办理书面请假手续，同时必须托付临时替岗人员，做好工作交接。 （三)总监请假在三天以内(含三天)的,由项目公司主管质量安全处的副总经理批准,三天以上的须由项目公司总经理批准。（四)驻地监理工程师及总监办工程部、合同部、中心实验室等部门负责人请假在三天以内

9、(含三天）的,由总监批准;请假在三天以上的，有项目公司质量安全处处长批准。（五）其他监理人员请假三天以内(含三天）由总监办部门负责人或驻地监理工程师批准；请假三天以上，由总监批准。（六)监理单位在每月五日前将上月考勤表原件报送项目公司作为监理费用计量的依据。(七）监理单位每月上报项目公司的考勤表需附请、销假手续，每张请假条上需注明替岗监理人员。（八）项目公司将采纳不定期抽查的方式对监理人员的出勤情况进行检查。第四章人员和证件治理第八条 人员治理（一)所有监理人员上岗时要佩戴工作牌,工作牌要具有人员姓名、照片、所在部门、职务、岗位工号(代号或编号)等。（二)监理人员上岗前要经项目公司和省质监站的

10、考核，合格后方可从事监理工作。（三）监理单位要对所有考核合格的监理人员的工作岗位按照单位工程(若干单位工程由一个专业监理工程师、若干旁站监理人员负责）进行编号，实行信息化、固定化治理,将所有监理人员的岗位信息化情况报项目公司质量安全处备案。定岗后在合同期内未经批准不得更换。（四)监理人员每年培训累计时刻许多于2天或72学时。建立培训记录台账,报项目公司备案。第九条证件治理（一）在签订监理合同之后,监理单位将最终确定并经项目公司审核认可的监理人员的职称证书、毕业证书和监理资格证书原件以及身份证复印件统一交由项目公司质量安全处保管。(二)监理人员因故确需短时刻使用证书原件,应由本人书面申请,经总监

11、签字盖章后向项目公司提出申请,获得批准后凭借条取回证书原件，并在规定借出时刻内及时归还项目公司保管。第五章监理工作履约的强制性标准第十条 监理工作纪律(一)严禁触犯国家、地点的法律、法规或规章;(二）严禁向承包人推举分包商或材料供应商;(三）严禁收受贿赂或贵重礼品；（四）严禁吃拿卡要和有意刁难承包人;（五）严禁采纳虚假计量手段,损害业主利益；（六）严禁工作时刻擅离职守；(七）严禁工作失职;(八）严禁工作时刻酗酒，损害监理形象；（九）严禁拒不执行业主指令或欺骗业主的事件发生;(十)严禁同意承包人安排的娱乐、旅游或疗养性活动;(十一）严禁向承包人报销各种费用或索要加班费、补助费等直接索贿或变象索贿

12、;(十二)严禁独自长期占用承包人的交通、通讯工具等设备;(十三)严禁泄露工程或业主的秘密,损害业主利益或名誉;（十四）其他情节严峻的违约行为。第十一条 施工合同治理严禁发生由于监理单位的直接或间接缘故,造成承包人在质量、进度、费用、安全等方面出现严峻背离合同的事件。第十二条 监理单位履约的强制性要求（一)为确保监理合同正常实施，监理单位的总监、总监办各部门负责人、驻地监理工程师在合同履行期内,不同意更换;（二)监理合同中确定的其他岗位的成员在合同期间内最多可更换的人次不得超过岗位总人数的2%。第五章奖罚第十三条项目公司将按照监理工作履约评价与奖罚方法，每月或一季度对监理单位进行考评和奖罚。第十

13、四条 项目公司将按照商丘至登封高速公路开封市境段监理信用评价实施细则，每月对监理单位进行考评。对监理单位信用评价为级的，项目公司按照招标文件相关条款对其进行处罚，直至解除合同。对监理工程师信用评价列入“黑名单”的,项目公司按照省厅文件相关条款对其清退出场。第六章 附则第十五条 本方法由项目公司负责解释。第十六条 本方法自下发之日起施行。 附件1：商丘至登封高速公路开封市境段监理工作履约评价与奖罚方法附件2:商丘至登封高速公路开封市境段监理信用评价治理方法附件 商丘至登封高速公路开封市境段监理工作履约评价与奖罚方法一、监理工作履约评价原则 .目标结合原则：履约评价以实现监理目标为原则。 考核结合

14、原则:履约评价以现场考核为依据的原则。 3.奖惩对等的原则。二、监理工作履约检查的方法 1.日常巡视 项目公司将在监理工作进行过程中,通过经常的现场工程巡视和现场监理工作巡视，掌握现场监理人员的最差不多的工作状况。 2闭卷考试 项目公司将依照工程的时期目标和各监理合同段工程的实际情况，分不对总监办和驻地办单独实施考试,考试时刻随机安排,不提早通知。考试成绩将作为对监理人员的考核依据之一,计入当期考核成绩。 3现场抽查考勤 项目公司将对各监理合同段人员的考勤进行随机现场抽查,所有监理人员应在工作时刻内坚守各自岗位。 4.现场提问 项目公司就工程现场的有关问题,将在工作中向监理人员随机提问，以考核

15、监理人员对工程的了解程度和处理问题的实际水平。 5工作抽查 项目公司就监理日常工作进行随机抽查和监督，以考核监理工作的规范性。 6.工程复查 项目公司在对总监办的日常检查、监督中,将随时对已完成的工程项目进行复查,以考核总监办对工程的验收、操纵状况。 7.资料查阅 项目公司将在总监办或驻地办或施工现场，随机查阅监理资料,考核监理资料的完备和及时性。 8报表审查 项目公司对监理单位按要求向项目公司报送的各类报表进行审查,通过此项考核,以降低监理错误报表返工率。 9跟踪检查 项目公司对总监办及其驻地办的关键性工作或出现的关键性问题进行跟踪监督，借以评价总监办及其驻地办的规范性和监理工作质量操纵程度

16、。三、监理工作履约的强制性标准 (一）监理工作纪律 1严禁触犯国家、地点的法律、法规或规章; 严禁向承包人推举分包商或材料供应商； 3严禁收受贿赂或贵重礼品; 4.严禁吃拿卡要和有意刁难承包人； 严禁采纳虚假计量手段，损害业主利益； 6.严禁工作时刻擅离职守； 7严禁工作失职； 8严禁工作时刻酗酒,损害监理形象; 9.严禁拒不执行业主指令或欺骗业主的事件发生; 10严禁同意承包人安排的娱乐、旅游或疗养性活动; 1严禁向承包人报销各种费用或索要加班费、补助费等直接索贿或变象索贿; 12.严禁独自长期占用承包人的交通、无线通讯工具等设备; 3严禁泄露工程或业主的秘密，损害业主利益或名誉； 4其他情

17、节严峻的违约行为。 (二)施工合同治理 严禁发生由于监理单位的直接或间接缘故,造成承包人在质量、进度、费用、安全等方面出现严峻背离合同的事件。 (三）监理单位履约的强制性要求 1.为确保监理合同的正常实施,监理单位的总监、各部门负责人以及驻地监理工程师在合同履行期内,不同意更换； 监理合同中确定的其他岗位的成员在合同期间内最多可更换的人次不得超过岗位总人数的20。四、监理工作履约考核的实施方法（见“监理工作质量考核表”): 1.本考核方法项目公司为考核人,监理单位的总监办为被考核人。 2考核工作以月或时期工期为单位进行。 3考核表中标有“*”的项目首次发生时，扣除首次规定分,二次发生则扣除整个

18、分项的规定分。 .考核表中未标有“”的项目,发生一次则扣除一次规定分,多次发生则重复扣分直至该分项的考核为零分。 5.尽管分项考核的扣分不超出分项考核的规定分,但当某一分项考核不合格的情况发生多次,将阻碍对监理单位整体考核的分数。 6总监办履约考核总得分的计算方法为各分项得分乘以权重后的累加。五、履约考评奖罚方法 (一)常规履约考核: 按照监理工作质量考核表,项目公司将按月或按时期对各监理合同段进行常规考核，并结合考评结果落实奖罚,评价按照百分制进行，七十分以下为不合格,七十分(含)至八十五分为合格，八十五分（含)以上为优良。 .当履约评价为合格时，不奖不罚； 2当履约评价为优良时，将给予监理

19、单位当月或该时期监理费用的15%奖励； 3当履约评价为不合格时，将给予监理单位当月或该时期监理费用的%5%处罚； 连续两次不合格时，扣发监理单位当月监理费用的610%,并在扣支监理费的基础上发出通报批判； 5.连续三次不合格时，作为严峻违约,视违约情节可选择(也可并行采纳）如下处罚： （1)000元500元的一次性处罚并通报批判； （)分割部分合同,由政府主管部门通报批判；(3)项目公司单方面解除合同。 (二)强制性标准违约处置方法 本处置方法基于常规考核奖罚基础之上； 1. 监理单位违背以上强制性标准(附件:三、监理工作履约的强制性标准）的,一经发觉，在常规考核处置的基础上：首次发生时，监理

20、单位须按照项目公司的要求解聘责任人,并对监理单位给予0000元的一次性扣款;再次发生时,除按首次发生情况处置外,另行对监理单位给予0000元的一次性扣款: 若仍有发生，将作为严峻违约，项目公司有权与监理单位解除监理合同,并没收全部的监理工作质量保证金。 2. 违背本方法第三、（二）条，凡造成合同期内安全、质量事故的,除自行承担法律责任外，项目公司将视情节给予002000元扣款并通报批判，另取消1年内的履约考评得奖（履约考评时的处罚照常执行）,甚至分割合同直至中止合同,并没收监理工作质量保证金。 造成工期、费用损失的按照造成损失折合的成本，承担损失额的1%5%。 3. 各监理合同段的总监（代表）

21、一旦擅自更换,项目公司主即一次性扣除监理费0000元;各部门负责人及驻地监理工程师若擅自更换，每更换1人次，项目公司可扣除监理费150000元；其他岗位的监理人员，擅自更换人次或经项目公司同意（或要求）更换时,每增加1人次，项目公司可扣除监理费 1000元,但更换人次不同意超过上述岗位人数的2%。 4. 监理人员未经请示批准擅自离岗，除按照正常考核扣格外，并按照离岗期间涉及的费用标准，视情节严峻程度,按50%200%计扣监理服务费。监理工作质量考核表项目满分分项考核内容分项分数违约事项及扣分方法监理质量、安全保证体系16分人员情况6分1、在合同有效期内，经甲方同意变换监理人员(每人次扣分）、未

22、经甲方同意擅自变换监理人员或变换人员超过规定的人次(每人次扣3分)3、监理人员先期离开驻地而总监代表处隐而不报或不按业主批准的期限增加人员(每人次扣3分）4、监理人员缺乏必要的知识和操作技能（每人次扣分)5、监理人职员作期间不佩带标志标识（每人次扣分)6*、监理人员不能积极主动工作(首次扣2分）7、监理人职员作期间请假（每人天扣0.分）设备情况分、未按业要紧求配置足够必要的试验检测设备而阻碍工作(首次扣1分)、因设备治理、使用不当或不使用设备而阻碍工作（每次扣分)岗位职责4分1*、监理岗位职责不明确（首次扣2分）、未对监理工作进行交底或交底不清(每次扣1分)3、总监代表处对监理工作可能出现的问

23、题无预防和纠正措施（首次扣2分)4*、总监代表处未对自身的监理工作制定考核制度(首次扣2分)5、总监代表处未建立切实可行的信息传递渠道（首次扣分）计划落实与工作考核4分1*、总监代表处未做到事前监理,未全面采取预控措施(首次扣2分)2*、监理工程师未对要紧监理工作进行有效操纵（首次扣2分）3*、监理工作未按标准和要求进行（首次扣2分）4*、总监代表处未对监理人员的工作和纪律进行严格考核（首次扣2分）5*、监理人员未履行岗位职责(首次扣1分）6、总监代表处信息渠道不畅通(首次扣1分）监理工作质量考核表(续表一）项目满分分项考核内容分项分数违约事项及扣分方法工作质量操纵25分测量操纵工作4分1、未

24、在规定的时刻内复核、审批承包商提交的测量资料或经监理确认的测量资料存在错误（每发生1人次扣1分）2*、承包商施工放线出现错误而监理未及时发觉（首次扣1分）3、监理人员不进行实际的测量复核(首次扣分）4*、监理人员对承包商施工操纵桩点的情况不清晰(首次扣1分）工程材料操纵工作4分1、承包商不按规定的频率报验工程资料，监理人员未立即指令（首次扣1分）2*、监理人员不按规定对进场材料进行检查和确认(首次扣1分）3*、承包商到场的材料未经批准或不合格而监理未发觉或发觉后未立即采取有效措施(首次扣1分)4、承包商使用材料时监理人员未按规定的频率做现场试验（每次扣0.5分)*、监理送交试验室材料和送交方式

25、不满足规定的要求(首次扣1分）*、监理未对材料进行统计,以致不能动态地掌握材料审批、进场和使用情况（首次扣分）工程开工操纵工 作3分1、分项工程明显不具备开工条件而监理批准开工(首次扣1分）2、承包商擅自开工而监理未加以有效操纵(首次扣1分）3、未在规定时刻内审批承包商按时提交的分项工程开工申请（每次扣05分)、承包商提交的开工申请内容不全或有问题而监理已审批同意（每次扣1分)施工过程操纵工作4分1*、监理人员未按规定的项目进行旁站(首次扣1分）2*、未核查承包商的质量、安全保证体系或承包商的质安体系存在问题而监理未加以指令(首次扣分）3、未核查承包商的生产设备和试验室、或承包商的设备和试验室

26、不能满足合同要求而监理未加以指令（每次扣1分）4*、监理在过程操纵中未发觉施工中存在的问题或监理所管辖范围被河南省交通质监站、业主责令返工的(首次扣2分)*、监理人员对施工中发觉的问题未文字指令或仅口头指令而未书面确认(首次扣分）6、监理人职员作期间未在现场（每次扣2分）7、对承包商的工作,监理错误地下达指令、批示（视情况首次扣14分)8、监理人员未监督承包商按批准的施工方案或工艺要求施工（首次扣05分)、监理人员不清晰施工方案(每次扣5分)10*、监理人员不清晰现场情况和数据(首次扣1分)11、监理人职员作中不能全面监控所分管工程项目(每人次扣1分）验收操纵工作4分1*、监理人员在验收时不进

27、行实测实量(首次扣1分）、经监理验收的工程项目存在质量问题(视情况扣1分)3、未在规定时刻内对工程项目进行验收或验收数据错误(每次扣1分)4、监理人员在验收时的试验检测频率不够（每次扣0.5分）、监理人员对项目验收依据有误（首次扣1分）6、监理对验收中发觉的问题没有记载(首次扣1分）7、未检查、签认承包商的自检资料(每次扣0.分)8*、监理对工程质量的评定有误(首次扣1分)质量及安全事件操纵4分1*、监理人员隐瞒质量、安全问题或发生质量、安全问题未按程序处理（首次扣14分）2*、监理人员未及时发觉质量、安全隐患而导致质量、安全事件发生（首次扣14分)*、发生质量、安全事件未及时指令承包商进行处

28、理(首次扣1分)工艺试验操纵工作2分1、监理人员未执行工艺试验程序或必要时未指令承包商进行工艺试验(每次扣1分）2、监理人员对工艺试验方案审批草率（每次扣1分)3*、监理人员对工艺试验未进行全过程旁站或旁站记录不全(首次扣1分）4*、监理人员对工艺试验结果把关不严，草率批准规模施工,致使工程出现问题(首次扣2分)监理工作质量考核表(续表二）项目满分分项考核内容分项分数违约事项及扣分方法进度操纵分进度控制工作5分1、未及时审批承包人按时提交的各种进度打算(每次扣1分)2、经监理审批的工程进度打算明显不合理(每次扣1分)3*、监理未对工程进度进行复核,未对实际进度和打算进度进行统计对比（首次扣1分

29、）4*、进度滞后打算时,未及时督促承包人进行打算进度调整(首次扣1分)5、监理人员不能正确分析和有效操纵制约工程进展的各种相关因素(每次扣分)6、无进度打算上墙图表(每次扣.分）7、对监理权限内不能解决的问题没有及时向上级汇报（每次扣1分）8、对承包人实施的调整打算不能有效地监控（每次扣1分）投资操纵1分工程量清单管理3分*、未在规定时刻内对图纸数量和清单数量进行核算（首次扣1分）2*、对清单所包含的内容不清晰(首次扣分)*、未在规定时刻内编制操纵支付清单(每次扣1分)*、工程数量核算有误（视情况首次扣13分）5*、未对支付清单进行动态治理(首次扣分)工程量计量控制分*、现场计量方法不正确（首

30、次扣1分）2*、现场计量数量不正确(首次扣1分)3*、监理不进行现场计量(首次扣1分）4*、未对计量工作进行时期性统计（首次扣1分)5、对不属于计量范围的项目计量或已计量项目未验收、不合格、资料不全（视情况首次扣15分）6、未在规定时刻内审核承包人提交的计量表或审核后仍存在错误(每次扣2分)7、计量表签字不全（每次扣0.分)工程支付操纵工作分1*、未在规定的时刻内提交支付月报(首次扣1分)2*、中期支付有超支、漏支、错支现象(视情况首次扣15分）3*、未对支付工作进行时期统计(首次扣1分)4、支付月报内容不清或未将计量支付中的问题及时向上级部门汇报(首次扣分)、支付金额不符合规定要求(每次扣.

31、5分）合同治理4分对承包人履约情况的监督4分1*、承包人质保体系不完善、不能有效发挥作用而监理未进行有效监控（首次扣.分）2*、承包人要紧人员发生变动或更换以致不能满足合同，而监理未做指令(首次扣1分）3*、不管监理批准与否，承包人因减少要紧机械设备而使工程受阻碍（首次扣2分）4*、承包人把用于本工程的资金挪用不处而监理未发觉或未加以制止(首次扣1.5分）、对承包人的其它违约事项未进行有效操纵(每次扣1分）工程变更操纵工作4分*、经监理审批的变更项目的工程数量及费用测算有误(首次扣15分)2、承包人擅自对工程项目进行变更而监理未加指令(首次扣1分）3*、对工程变更意向监理不能及时提供确切情况（

32、首次扣1分）4、监理审批后的变更手续不全(每次扣0.5分)工程分包操纵工作2分1*、承包人未经批准进行工程分包而监理未采取有效措施予以纠正(首次扣.5分）、监理人员未能有效地对分包项目进行质量监督治理(首次扣.5分）3、未能有效地监督承包人对分包商的操纵或承包人对分包工作操纵不力而监理未及时指令(首次扣05分）工程延期、索赔操纵工作4分*、未及时受理承包人的索赔意向(首次扣1分）2、索赔发生时监理人员未及时进行全面记录(视情况每次扣12分）3、监理对索赔费用评估与实际偏差较大(每次扣1.5分)4、索赔审核依据有误(每次扣分）、工程出现停工状态,监理未及时指令承包人采取减少损失的措施(每次扣0.

33、分）6、监理提交的关于索赔费用手续不全(每次扣.5分）监理工作质量考核表（续表三)项目满分分项考核内容分项分数违约事项及扣分方法监理资料12分监理周报、月报治理2分、未在规定的时刻内提交周报、月报(每次扣1分)2、未按规定的格式编写监理周报、月报（每次扣.分)3、监理周、月报内容不全(每次扣05分）、监理周、月报中对质量、进度、费用等内容描述不准确(每次扣0分)、评价工程项目无具体数据或编造虚假数据(每次扣2分）监理记录4分、总监代表处未建立工作台帐或台帐建立不全、记录不及时(每次扣.5分）2*、无旁站记录或记录不全、不真实(首次扣分）3、无巡视记录或记录不全（每次扣0.5分)4、监理日志填写

34、内容不全面,字迹无法辨认(每天扣0.分）5、监理人员不填写监理日志（每天扣2分）监理文件2分、未及时整理、编写会议纪要(每次扣1分）2*、监理文件内容有误(首次扣05分)3、监理文件丢失（每次扣1分）4*、监理文件在发放、存储、传递、更改、借阅过程中出现失误(首次扣0.5分）监理资料4分1、非业主批准的人员签认监理资料(每次扣4分)2、监理资料有虚假现象（首次扣1分）3、未按规定绘制上墙图表(每次扣0.5分)4*、未按规定的日期及时提供有关资料、报表(首次扣分)5、资料、表格的填写项目签字不全,数字不准确(每次扣0.5分）6*、监理人员无自身验收资料(首次扣1分）、资料未按要求进行时期归档(每

35、次扣1分)8、未在规定时刻内完成监理竣工资料的编制工作（扣分)监理守则和工作纪律15分监理守则和工作纪律15分、品行不端、作风不正，甚至触犯国家、地点或行业法律、法规或条例等（视情况扣510分)2*、向承包人推举分包商或设备、材料供应商（视情况扣5分)3*、以权谋私,向承包商索要好处,收取承包商赠予的钞票物(视情况扣210分)4、工作中弄虚作假，损害业主利益（视情况扣210分)5*、监理人员同承包人一起去营业性娱乐场所（视情况扣20分)6*、工作不积极,无故拒绝或拖延本职工作(视情况扣5分)7*、因失职或擅离职守，造成严峻后果（视情况扣210分)8*、工作期间饮酒,损害监理形象（首次扣1分）9

36、*、不执行上级指令或欺骗上级（视情况扣110分)10、向承包人报销个人的各种费用（视情况扣210分）11*、独自长期占用承包人的交通或通讯等设备（视情况扣210分）12、泄露工程、业主的秘密,损害业主利益和名誉(视情况扣21分）13*、参与各种赌博活动（视情况扣110分)14、不进行工作交接（首次扣1分)15*、不自觉同意业主的监督检查、指导和协调（视情况扣15分)16、工作时刻休息或迟到、早退（首次扣1分)7*、工作期间干与工作无关的事（视情况扣25分)、监理代表处不能正确对待对其工作考核的评价，不通过正常渠道解决评价中的问题(视情况扣25分）*、不能正确对待业主的监督检查,出言不逊(视情况

37、扣1分）20*、考试不及格或作弊人数超过驻地人数的(视情况扣110分）商丘至登封高速公路开封市境段监理信用评价治理方法 总 则第一条 为推进商丘至登封高速公路开封市境段施工监理企业的信用建设,引导监理企业诚信履约,治理建设市场的商业贿赂行为,促进建设市场健康有序进展,依照河南省交通厅河南省高速公路工程监理信用评价实施细则（试行)(豫交建管20117号)，特制定本方法。第二条 本方法适用商登高速开封段建设工程从业监理企业及人员的信用评价。第三条信用评价遵循公开，公平，公正和老实信用的原则。第二章 监理企业信用等级划分第四条监理企业信用分AA、A、B、C、D共五个等级,实行百分制。（一)AA级,信

38、用评分95分，信用良好;(二)级,5信用评分5分,信用较好；(三)级,75信用评分8分，信用一般；(四)C级,信用评分5分，信用较差；（五）级，信用评分6分,信用差。、第五条 有下列情况之一的,监理企业的信用等级直接确定为D级，不再参与评分：(一)有被交通部及省、市交通主管部门通报的下列行为之一:1出借或借用监理资质证书承接监理业务;2存在围标、串标等行为；3监理业务转包；监理资质申报弄虚作假被通报或资质复查不合格；5.其它被限制投标，并在限制期限内。（二)监理工程师因发生吃拿卡要、行贿受贿等行为，被司法部门认定构成犯罪的；（三）在重大质量事故或较大及以上等级安全事故中,监理企业负有要紧责任的

39、。（四)经交工验收,受监工程中,有一个施工合同段的工程质量等级不合格的;（五)工商部门对营业执照年检不合格的。第六条 信用等级为AAC级的监理企业,有下列情况之一的,当年每发生一次，其信用等级降低一级,直至D级:（一)有被交通部及省、市交通主管部门通报的下列行为之一： .在监理招标投标活动中提交了伪造或虚假的材料;2.监理业务违规分包;.无故放弃投标或中标；4监理工作失职，发生质量事故或安全事故；5.监理人员因吃拿卡要等廉政问题被有关部门查处；6.其它不良行为。(二）在信用评价工作中存在虚报、隐瞒不报、伪造证明材料等情况之一,经核查，情节严峻的；(三）在我省境内施工监理投标过程中,隐瞒了不良记

40、录不报,并被查实的。第七条 监理企业信用评价周期为半年。第八条 项目公司每月按照扣分制的原则对监理企业进行信用评分。具体扣分标准按照高速公路工程监理企业信用评价标准（附件1)执行。第九条 评分结果经项目公司领导班子集体(纪检监察人员参加)研究确定后在项目公司公布,同时告知各监理企业，监理企业应给与回执。项目公司于每月5日前将上一月的监理企业的评价结果、扣分依据以（附件3）形式报送河南中原高速公路股份有限公司。第十条 河南中原高速公路股份有限公司对项目公司报送的信用评分结果进行审查并按季度汇总，于每季度第一个月10日前将上季度的汇总结果报厅质监站。第十一条 厅质监站按季度对各项目主管单位报送的汇

41、总结果进行审核并进行综合评分;按照相关评分细则对监理企业组织巡查评分；汇总以上两项评分结果,汇总结果在纪检监察人员参加的情况下,经全体班子集体研究确定，同时上网公示,最后上报省交通运输厅。第十二条 省交通运输厅依照厅质监站每季度报送的结果、质量安全大检查结果和相关标准,每半年对监理企业信用等级进行综合审定,向社会公示后正式公布。第十三条 监理企业信用评价采取综合评分制的方式，其分值构成有：监理企业每季度扣分值(Y)、厅质监站每季度巡查评分值（）、全省高速公路质量安全大检查评分值（Q）和奖励的分值(J)等构成。监理企业最终信用评价得分为初始分-（Y-Z-Q-J)。第三章 监理工程师信用评价第十四

42、条 监理工程师信用评价制周期为三年,从第一年的1月1日起止第三年1月31日。第十五条 项目公司按月度对监理工程师进行信用评分。具体扣分标准按照高速公路工程监理工程师信用评价标准（附件2）执行。评分结果经项目公司领导班子集体研究确定，且须有纪检监察人员参加。确定后的结果告知各监理工程师。项目公司于每月5日前将上一月的监理工程师的评价结果、扣分依据以（附件4)形式报送河南中原高速公路股份有限公司。第十六条 河南中原高速公路股份有限公司对项目公司报送的信用评分结果进行审查并按季度汇总，于每季度第一个月日前将上季度的汇总结果报厅质监站。第十七条 厅质监站按季度对各项目主管单位报送的汇总结果进行审核；结

43、合日常监督检查、巡查情况,对监理工程师失信行为进行累加扣分,在纪检监察人员参加的情况下,形成审核结果报送省交通运输厅。第十八条 省交通运输厅对质监站报送的初评结果进行综合审定，向社会公示后正式公布。第十六条 监理工程师信用评价在评分周期内实行累积扣分制。（一）监理工程师累计扣分分值大于2分，但小于24分的监理工程师，在评价中标注“评价周期内从业承诺履行状况较差”，并予以警告处罚。(二） 监理工程师累计扣分分值大于或等于2分的监理工程师,在评价中标注“评价周期内从业承诺履行状况专门差”,并列入“黑名单”,不得从事我省公路建设市场的监理工作，处罚期为3年，同时上报其发证机关。第十七条 有下列情况之

44、一的，监理工程师的信用评分直接列入“黑名单”，不再参与评分:(一)监理工作中，有吃拿卡要等行为的；(二）使用假监理工程师或假专业监理工程师资格证书的。第四章 措施第十六条 对监理企业信用评价为D级的,项目公司按照招标文件相关条款对其进行处罚,直至解除合同。第十七条 对监理工程师信用评价列入“黑名单”的,项目公司按照省厅文件相关条款对其清退出场。第五章 附 则第十八条 本方法由河南中原高速公路股份有限公司杞登分公司（项目公司)负责解释。第十九条 本细则自下发之日起施行。附件1:高速公路工程监理企业信用评价标准附件2:高速公路工程工程监理工程师信用评价标准附件3:杞登分公司工程监理企业信用评价结果

45、明细表附件4：杞登分公司工程监理工程师信用评价结果明细表附件5：监理企业违约的监理人员调换率计算规则附件1 商丘至登封高速公路开封段监理企业信用评价标准评价指标规定分评分标准（一）组织机构(0分）1、人员到位与治理情况0、监理人员调换与进退场未按合同规定程序办理报批手续的,驻地监理工程师、专业监理工程师、监理员每发生1人次,分不扣2、5分; 2、替换人资格条件（包括职称、资质、经历、年龄等）有低于投标文件承诺但仍能满足招标文件规定最低要求的，每发生1人次,分不再扣、1.、分; 3、无职责分工或分工不明确的，扣1分； 4、监理人员因人员替换造成工作脱节、资料缺失的，每次扣2分； 5、属监理企业违

46、约的监理人员调换率(其计算方法见附件）超过合同规定(应按年度分摊）的，每超过%扣1分; 6、有持假证,每人次扣3分;未经批准兼职的，每人次扣分; 、有冒名顶替的,每人次扣2分; 8、在监理人员到位、出勤等问题上有虚假或欺骗行为的,每次扣5分。2、设施设备到位51、办公用要紧交通工具每缺1辆扣1分; 2、要紧试验检测仪器设备,每缺1件扣0.5分 3、办公生活用房和其他设施不到位的,每件(项)扣.2分。、驻地办建设与制度、驻地办无监理合同文件或合同文件不全的,扣1分； 、驻地办组建情况未按规定报备的，扣1分; 3、质量责任制度、安全生产治理制度、廉政制度等要紧制度未建立的、每项扣1分； 、其他制度

47、不全的,每项扣0.5分。1、一般工作情况5单位、分部和分项工程（单元）划分不符合规范要求或不合理的，工地会议不按时召开或工地会议无记录的,监理月报不按时编发或要紧内容不全的，监理日记记录内容不真实或重要内容未记录的,监理规划和监理实施细则不具有针对性、可操作性或编制不及时的，台账不全的，资料的分类不清晰、归档不及时、不完整或保管不行的,每有一项(次）扣0.5分。、审批承包人保证体系、开工报告51、未审批承包人质量保证体系或质量负责人，或审批了的承包人质量保证体系、质量负责人不符合规范、合同要求的，每有一个施工合同扣1分；审批不全的,扣5分； 2、未检查工地试验室或试验检测仪器设备配备不到位的，

48、扣05分; 3、未进行动态治理或治理不到位的,导致质量保证体系再出现不符合合同要求情况的,扣1分; 4、签认了的开工报告,无质量、安全、环保措施,或措施不可行、不可靠的，每次扣.5-分；经签认的开工报告资料不全的,每次扣0.51分;由于驻地办缘故，有开工报告未经审批先施工的,每次扣1分。（二)工作行为(55分）3、材料、工序（含工程实体)抽检情况11、验证试验和抽样试验频率未达到规定频率低限，每项每不足1扣0.分; 、对标准试验未按规定独立进行平行复核(对比）试验的，每不足一次扣.5分; 3、工艺试验未按规定审批，但已开始规模施工的,每次扣23分； 、工序抽检覆盖率、抽检频率不符合规范要求或不

49、满足质量评定要求的，每次扣.5-1分； 5、填写不规范、签字不全或随意代签、台账不全的、每次扣0.分； 6、原始数据不全或无相关人员签认的，每次扣1-2分; 、假数据,假资料每次扣2-分; 8、将不合格的工程、材料、构件和设备按合格予以签认的，每次扣5分。4、旁站、巡视到位情况5、旁站人员不到位,每次2分； 、旁站工作不到位，对存在的明显问题未发觉或为作相应处理的,每次扣2分； 3、监理工程师巡视不到位，每次扣2分； 4、巡视不到位,施工现场出现质量问题的,每次扣3分。（二）工作行为（55分）5、计量支付与合同治理101、资料不完整、签字不齐全尚可弥补的，每有一次扣.5分; 2、基础资料不完整

50、或签字不全，且无法弥补的,每有一次扣1分； 3、未经授权随意代签的,监理员、专业监理工程师、驻地每次扣2分;签认超过规定时限,第一次扣0.5分,第二次扣分,第三次扣2分,以后每递增一次扣分值递增1分；经查实，签认的计量支付报表中有虚假材料的，每次扣3分； 4、未按合同规定程序和要求对分包进行审批的，每次扣分；对承包人违反合同规定转包、分包未及时作相应处理的,每有一次扣2分。、监理指令0对施工中存在的明显问题未能及时发觉，或发觉了但未及时发出书面指令的,每次扣1分；对逾期未按指令要求整改或整改不完全,而未采取进一步有效措施的,每次扣1分;对整改结果未作现场检查签认的，每次扣05分；已按监理指令要

51、求整改但书面资料不闭合的，每次扣05分。7、对举报和投诉的查处5对驻地办接到的和上级有关部门批转的举报和投诉,查处不善、不及时或不完全，每次扣分。（三）工作实绩（0分）1、工程质量操纵 1、经交工验收,受监工程中,有一个施工合同段的工程质量等级不合格的，其信用等级直接确定为级。2、因监理工作失职发生质量事故,被有关部门查处的,见“奖惩记录”。2、工程进度操纵2驻地监理工程师在保证质量前提下操纵工程进度无正当理由刻意阻止施工或对下属监管不力、失职，导致受监工程进度滞后，实际工程进度在打算进度操纵曲线下限内的,扣0.5分；在打算进度操纵曲线下限以外的，扣1分；工程实际施工期超过合同工期或工程交工日

52、期延误的,扣2分。3、安全监理合同执行情况41、因监理工作失职发生安全事故,造成人员死亡2人及以下的，每人扣分;发生重大(死亡29人）、特大（死亡30人及以上）安全事故的，直接确定为级2、因监理工作失职发生安全事故,被有关部门查处的，见“奖惩记录”。4、廉政合同执行情况1、经查实,监理人员有吃拿卡要行为的,每人次扣2分;、监理人员有吃拿卡要或行贿受贿行为，被有关部门查处的,见“奖惩记录”。 、质量大检查5在省厅开展的质量大检查评比活动中，监理的项目获得第三名的，得分；获得第二名的,得3分;获得第一名的，得5分;最多得5分。（四)奖惩记录（5分）2、处罚不良行为包括:投标活动中的围标、串标，提供

53、虚假证明材料,监理业务违法转包、违规分包，吃拿卡要、行贿受贿,将不合格的工程、材料、构件和设备按合格予以签认,与业主、承包人或第三方串通损害另一方利益，监理服务态度不端正，及监理工作不规范、不负责任等。、经查实,在投标活动中有围标、串标行为被有关部门通报的，直接确定为D级；因提供了虚假材料、无故放弃投标或中标，被有关部门通报的,每有一次,其信用等级降低一级,直至D级;2、经查实，违法转包的,直接确定为D级;违规分包的，每有一次，其信用等级降低一级，直至D级；、因监理工作失职发生质量、安全事故,或监理人员有吃拿卡要、行贿受贿行为,或投标活动中提供了虚假证明材料，被建设单位或县(市、区）交通主管部

54、门查实或通报的，每次扣2分；被质监部门行政处罚的,每有一次简易程序、一般程序分不扣2分、3分;被市级及以上交通主管部门或有关主管部门通报的，每有一次,其信用等级降低一级,直至D级。4、监理过程中，将不合格的工程、材料、构件和设备按合格予以签认及其它不良行为，被建设单位或县（市、区）交通主管部门查实或通报的,每次扣1分；被质监部门行政处罚的，每有一次简易程序、一般程序分不扣1分、分;被市级及以上交通主管部门或有关主管部门通报的,每有一次，其信用等级降低一级，直至D级。5、在省厅开展的质量大检查评比活动中,监理的项目获得倒数第三名的,扣1分；获得倒数第二名的，扣分；获得最后一名的,扣5分；最多扣5

55、分。附件2商丘至登封高速公路开封段监理工程师信用评价标准序号失信行为扣分标准1监理工作中，有吃拿卡要等行为的24分/次2使用假监理工程师或专业监理工程师资格证书的24分/次3将不合格的单位、分部、分项工程按合格签字的0分/次4将不合格的工序、建筑材料、建筑配件和设备按照合格签字的16分/次5监理工程师存在造假行为(包括编造、伪造试验资料或监理资料）的1分/次6在重大质量事故或较大及以上等级安全事故中负有责任的1-16分/次（视责任程度扣)7在一般质量事故或安全事故中负有责任的6-10分/次(视责任程度扣）8在环保事件中负有责任的6-12分/次（视责任程度扣)9被地（市)级及以上交通主管部门、质

56、量监督机构或相关部门通报批判的5分/次0被省级及以上交通主管部门、质量监督机构或相关部门通报批判的8分/次11在企业资质许可、定期检验、复查及变更等过程中提交虚假个人业绩的8分次12出借资格证书的6分/次1无正当理由、不履行劳动合同分/次1违规代签监理资料的分/次1现场监理工程师无正当理由不到岗、不出勤的2分/次16从事监理工作未进行岗位登记的1分次7无上岗证或套用上岗证的分/次18监理日志记录内容不真实或重要内容未记录的分/次19对承包人质量保证体系或质量负责人未审批或审批不符合合同规范和要求的1分/次20监理资料填写不规范签字不全的分次21签认的计量支付报表中有虚假资料的1分次2签认的工程变更中有虚假资料的分/次附件3河南省 年 月份公路工程监理企业信用评价结果明细表填报单位 ( 盖章): 统计人: 联系电话： 报出日期： 年 月 日序号企业名称企业注册地资质类不资质许可等级项目建设进度情况合同（段）名称合同额(万元）失信代码(JJ10*）失信行为信用等级或扣分标准实际扣分(分）情况讲明采信依据企业在该合同(段)