新药技术转让合同的相关知产法律问题

1、1技术转让合同纠纷相关法律问题的解析北京市第一中级人民法院知产庭彭文毅2主 要 内 容技术转让合同的概念技术转让合同的特点技术转让合同的类型技术转让的风险防范技术转让合同的主要条款技术转让合同的法律效力技术转让合同的解除技术转让合同纠纷产生的原因3技术转让合同的概念技术转让合同：指合法拥有技术的权利人，包括其他有权对外转让技术的人，将现有特定的专利、专利申请、技术秘密的相关权利让与他人，或者许可他人实施、使用所订立的合同。但就尚待研究开发的技术成果或者不涉及专利、专利申请或者技术秘密的知识、技术、经验和信息所订立的合同除外。由于合同标的可以是技术，也可以是技术与设备、产品工艺流程、专利申请权或

2、专利实施许可权等，故此类合同一般涉及多种法律，如专利法、著作权法、反不正当竞争法等。药品技术转让：是指药品技术的所有者按照本规定的要求，将药品生产技术转让给受让方药品生产企业，由受让方药品生产企业申请药品注册的过程。药品技术转让分为新药技术转让和药品生产技术转让。 （药品技术转让注册管理规定第3条）4技术转让合同的特点1、合同标的是一个相对完整的技术方案；2、合同标的是订立合同时现有的技术成果；3、合同标的必须是已经权利化的技术成果，即具有知识产权属性的技术成果。技术转让的过程是一个专利权转让、专利申请权转让，专利实施权的许可或者技术秘密成果使用权、转让权的转移过程。注意：技术转让合同不包括转

3、让尚待研究开发的技术成果或者传授不涉及专利等知识产权或者技术秘密的知识、技术、经验和信息所订立的合同。前者应按技术开发合同处理，后者则视其具体内容归入技术咨询合同或者技术服务合同。5技术转让合同的类型（一）专利申请权转让合同 专利权转让合同专利实施许可合同技术秘密转让合同 （合同法第342条）在实际生活中，其他技术转让合同，例如，植物新品种权转让合同、植物新品种许可合同等，可以参照合同法关于技术转让合同的规定。 6技术转让合同的类型（二）1、专利申请权转让合同：是让与人将其就特定的发明创造申请专利的权利移交受让人，受让人支付约定价款订立的合同。专利申请权的归属：执行本单位的任务或者主要是利用本

4、单位的物质条件所完成的职务发明创造，申请专利的权利属于该单位；非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人。两个以上单位协作或者一个单位接受其他单位委托的研究、设计任务所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位。专利申请权的转让必须遵守上述规定。2、专利权转让合同：是专利权人作为让与人将其发明创造专利的所有权或持有权移交受让人，受让人支付约定价款所订立的合同。发明创造的专利申请经专利局受理和审查，凡符合专利法的有关规定，将授予专利权。专利法所称的发明创造，是指发明、实用新型和外观设计。7技术转让合同的类型（三）3、专利实施许可合同：是专利权人或者其授权的

5、人作为让与人许可受让人在约定的范围内实施专利，受让人支付约定使用费所订立的合同。专利权是专利权人实施其发明创造的排他权利。除法律另有规定外，任何人实施专利都必须与专利权人订立书面实施许可合同，向专利权人支付使用费。专利实施许可合同与专利权转让合同不同。它不是整个专利权的移交，而是许可受让人在一定范围内实施发明创造专利。因而，它是让与人和受让人之间转让专利实施权所订立的合同。4、技术秘密转让合同：是让与人将拥有的技术秘密成果提供给受让人，明确相互之间技术秘密成果的使用权、转让权，受让人支付约定使用费订立的合同。技术秘密转让合同的让与人与受让人之间必须有技术秘密的转移；必须就该项技术秘密成果使用权

6、、转让权作出安排；必须就所约定的技术秘密成果的权属关系明确当事人双方的保密义务。因为技术秘密成果的使用权、转让权只能依靠保密义务来维持。8专利实施许可和技术秘密转让的方式普通实施许可合同：专利权人可以许可数个受让人在相同范围内实施专利。也就是，既不排除专利权人自己实施专利，也不排除专利权人再许可他人实施专利。排他实施许可合同：专利权人许可让与人实施专利，专利权人自己在相同范围内可以自己实施专利，但不能再许可第三方实施专利。独占实施许可合同：专利权人与让与人签订独占实施许可合同的，自己不得在相同范围内实施专利，也不得再许可他人实施专利。强制许可：国家根据对国家利益或公共利益具有重大意义的，经国务

7、院批准，国务院主管部门、省市直辖市人民政府可以决定在批准的范围内推广应用，允许指定的单位实施，由实施单位按国家规定向专利权人支付使用费。 专利法第14条规定实施计划许可 9技术转让合同的类型（四）5、技术进出口合同 技术进出口合同，即技术进口合同和技术出口合同，实质上是技术转让合同。 技术进出口合同涉及国家对外经济技术贸易的管理，需遵守相应的登记、审批和管理制度。 根据我国对外贸易法及有关行政法规、规章，技术进出口合同有如下几种：(1)工业产权的转让、许可，但仅涉及商标权转让的除外；(2)专有技术的许可，相当于技术秘密成果的许可；(3)技术咨询、技术服务；(4)计算机软件的转让或许可；(5)高

8、技术产品的进出口；(6)为实施而进出口的成套设备、生产线、大型设备、关键设备；(7)其他形式的技术转让。上述不同类型的技术进出口活动，应分别适用合同法中相应的规定。10技术进出口合同的适用原则 1、涉及技术转让的问题，可以依据合同法中的技术转让合同的有关规定办理，例如，工业产权的转让、许可，应适用专利权转让、专利实施许可合同的规定；专有技术的许可，应适用技术秘密转让合同的规定。 2、涉及技术咨询、技术服务订立的技术进出口合同，应适用合同法中的技术咨询合同、技术服务合同的有关规定。有关高技术产品的进出口、为实施技术进出口而进出口的成套设备、生产线、大型设备、关键设备等，除适用合同法规定外，还可依

9、据合同法中买卖合同、运输合同等相关合同的规定办理。3、对涉及技术进出口的管理问题，应当按照对外贸易法和其他法律、行政法规的规定。因此，合同法第355条规定：法律、行政法规对技术进出口合同另有规定的，依照其规定。11案 例案情：1999年10月9日，某维修中心与某市高科公司签订“立式振动光饰机”技术转让合同。合同约定：高科公司将制造“立式振动光饰机”的技术转让给维修中心；维修中心支付高科公司技术转让费5万元；高科公司向光辉中心提供全部图纸、资料，并负责受让人的人员培训和样机调试。合同签订后，维修中心即付给高科公司技术转让费5万元，并取走了立式振动光饰机的全部技术图纸，按图纸进行试制生产样机。试制

10、中，维修中心发现图纸尺寸、数据差错较多，存在严重缺陷，不能试制出样机。为此，维修中心解除合同，要求高科公司退还全部技术转让费5万元并赔偿经济损失3万元，而形成纠纷。纠纷发生后，经委托有关部门对高科公司的技术图纸进行鉴定，技术图纸中存在着大量差错，图纸零乱、标准不全，并且无技术人员签字。该图纸不符合国家有关规定，不能用于投产。维修中心制造的零件符合图纸要求，由于立式振动光饰机设计存在根本性的错误，造成加工组装的设备全部报废。12案 例这是典型的技术秘密转让合同纠纷案。 首先，维修中心与高科公司所签订的“立式振动光饰机”技术转让合同为有效合同。 其次，在合同履行中，转让方高科公司违反合同法第347

11、条所规定“应当按照约定提供技术资料，进行技术指导，保证技术实用性、可靠性，承担保密义务”的法定义务，造成不能试制出样机，并给维修中心带来经济损失3万元。 综上，维修中心完全有权要求解除合同，并请求高科公司退还全部技术转让费5万元，并赔偿损失3万元。亦即维修中心的诉讼请求应当予以支持。13技术转让的风险防范（一）考察转让方和受让方的主体资格最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释第7条：所谓不具有民事主体资格的科研组织，包括法人或者其他组织设立的从事技术研究开发、转让等活动的课题组、工作室等。经法人或者其他组织授权或者认可的科研组织所签合同，由法人或者其他组织承担责任，诉讼主体

12、为法人或者其他组织；未经授权或者追认的，由该科研组织共同承担责任，诉讼主体应为科研组所有成员。但法人或者其他组织因该合同受益的，应当在其受益范围内承担相应责任，即法人或者其他组织因受益可成为诉讼主体。考察转让方或受让方的缔约资格、商业信誉、签约目的、履约能力1、针对企业法人或者个体工商户，了解对方的经营范围，审查其缔约资格；2、对于技术人员和技术部门，了解其研究范围、技术开发的能力等；3、询问对方签约目的，了解其经营状况、履约诚信及能力。14技术转让的风险防范（二）新药技术转让方的主体资格：药品技术转让注册管理规定第5条1、对于仅持有新药证书，但未取得药品批准文号的新药技术转让，转让方应当为新

13、药证书所有署名单位。2、对于持有新药证书并取得药品批准文号的新药技术转让，转让方除新药证书所有署名单位外，还应当包括持有药品批准文号的药品生产企业。药品生产技术转让方的主体资格:注册规定第16条第2、3款除上述1、2两点，还有：3、未取得新药证书的品种，转让方及受让方均为符合法定条件的药品生产企业，其中一方持有另一方50%以上股权或股份，或者双方均为同一药品生产企业控股50以上的子公司的；4、已获得进口药品注册证的品种，转让方为原进口药品注册申请人，受让方应当为境内药品生产企业。 新药技术和药品生产技术受让方的主体资格： 符合法定条件的药品生产企业。 特殊规定：第二类精神药品制剂的受让方应当取

14、得相应品种的定点生产资格；放射性药品技术的受让方应当取得放射性药品生产许可证15技术转让的风险防范（三）考察合同标的技术的权利状态1、技术是否属于法律规定可以转让的技术。 麻醉药品、第一类精神药品、第二类精神药品原料药和药品类易制毒化学品不得进行技术转让。 药品技术转让注册管理规定第16条2、技术的成熟程度 一般都是高新技术，大都技术均未经过小试、中试、批量试生产，不是成熟的工业化技术。受让人应当评估该技术可能存在的缺陷、工业化生产风险，明确技术缺陷或工业化失败带来的风险责任承担。3、让与人应当保证其为所提供技术的合法拥有者，并能够提供完整、无误、有效、能够达到约定目标。 （合同法第349条）

15、4、审查技术转让前的实施情况及后果。 技术转让前，权利人已经或正在实施的或者通过技术秘密转让合同或专利实施许可合同许可他人实施该技术，合同应当作出适当的处理约定。未作约定的，合同成立后，让与人无权继续实施该技术；原实施许可合同约定的权利义务，全部由受让方承担。16技术转让的风险防范（四）考察合同标的技术的权利状态5、明确专利申请被驳回或者专利被宣告无效后的法律后果和责任承担。（1）专利申请被驳回或视为撤回发生在专利法规定的申请权转让登记之前，受让人主张解除合同的，法院应予支持；发生在申请权转让登记之后，法院不予支持。当事人另有约定的除外。（2）专利申请因专利申请权转让合同成立时即存在尚未公开的

16、同样发明创造的在先专利申请被驳回，当事人依据合同法第五十四条第一款第（二）项的规定（显失公平）请求予以变更或者撤销合同的，人民法院应当予以支持。（3）除合同另有约定外，如发明创造的专利申请被驳回或者授予专利权后被宣布无效的，受让人不得请求返还价款，但让与人侵害他人专利权或者专利申请权的情况除外；对于专利权转让合同，除合同另有约定外，受让人获得的专利权如被宣布无效的，让与人应当返还价款。（4）合同法第353条规定，在合同当事人没有特别约定的情况下，转让专利申请权、专利权的行为侵害了他人的专利权、专利申请权的责任由让与人承担。17技术转让的风险防范（五）考察技术的权利范围1、明确技术类型，如药品配

17、方、药品生产技术。2、明确技术载体，如设备图纸、实验数据、光盘、说明书、生产步骤说明、专利授权公告文本、专利申请文本、系统设备及软件等。3、专利权工业化往往会出现很多问题，专利权人有时通常掌握未写入权利要求书中的技术秘密，需要专利权人明确除专利授权或申请文本之外的技术秘密范围及载体。 18技术转让的风险防范（六）洽商后续改进的技术成果归属 合同法第354条：当事人可以按照互利的原则，在技术转让合同中约定实施专利、使用技术秘密后续改进的技术成果的分享方法。没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，一方后续改进的技术成果，其他各方无权分享。 合同法第61条：合同生效后，当事人就

18、质量、价款或者报酬、履行地点等内容没有约定或者约定不明确的，可以协议补充；不能达成补充协议的，按照合同法有关条款或者交易习惯确定。19技术转让合同主要条款（一）1、项目名称 反映合同的技术特征和法律特征，应当与技术合同的内容相符。2、合同标的技术名称、内容、范围、要求 技术，是订立合同时已有的成果，包括拥有工业产权的技术成果或有效拥有和控制的技术秘密。如果技术已经生产出产品，应该封存样品。 注册规定第6条转让方应当将转让品种的生产工艺和质量标准等相关技术资料全部转让给受让方，并指导受让方试制出质量合格的连续3个生产批号的样品。 合同标的涉及专利的，应当注明发明创造的名称、专利申请人和专利权人、

19、申请日期、申请号、专利号以及专利权的有效期限。 20技术转让合同主要条款（二）3、让与人的义务及责任 义务： 让与人应当保证自己是所提供的技术的合法拥有者，并保证所提供的技术完整、无误、有效，能够达到约定的目标。（合同法第349条） 专利实施许可合同的让与人应当按照约定许可受让人实施专利，交付实施专利有关的技术资料，提供必要的技术指导。 （合同法第345条） 技术秘密转让合同的让与人应当按照约定提供技术资料，进行技术指导，保证技术的实用性、可靠性，承担保密义务。（合同法第347条） 新药技术的让与人应当将转让品种的生产工艺和质量标准等相关技术资料全部转让给受让方，并指导受让方试制出质量合格的连

20、续3个生产批号的样品。 药品生产技术的让与人应当将所涉及的药品的处方、生产工艺、质量标准等全部资料和技术转让给受让方，指导受让方完成样品试制、规模放大和生产工艺参数验证实施以及批生产等各项工作，并试制出质量合格的连续3个生产批号的样品。受让方生产的药品应当与转让方生产的药品质量一致。 药品技术转让时，让与人应当将转让品种所有规格一次性转让给同一个受让方。责任：让与人未按照约定转让技术的，应当返还部分或者全部使用费，并应当承担违约责任；实施专利或者使用技术秘密超越约定的范围的，违反约定擅自许可第三人实施该项专利或者使用该项技术秘密的，应当停止违约行为，承担违约责任；违反约定的保密义务的，应当承担

21、违约责任。（合同法第351条）21技术转让合同主要条款（三）4、受让方的义务及责任义务： 技术转让合同的受让人应当按照约定的范围和期限，对让与人提供的技术中尚未公开的秘密部分，承担保密义务。受让人应当按照约定的范围和期限，对让与人提供的技术中尚未公开的秘密部分，承担保密义务。（合同法第350条） 专利实施许可合同的受让人应当按照约定实施专利，不得许可约定以外的第三人实施该专利；并按照约定支付使用费。（合同法第346条） 技术秘密转让合同的受让人应当按照约定使用技术，支付使用费，承担保密义务。（合同法第348条） 药品生产技术的受让方的药品处方、生产工艺、质量标准等应当与转让方一致，不应发生原料

22、药来源、辅料种类、用量和比例，以及生产工艺和工艺参数等影响药品质量的变化。责任：受让人未按照约定支付使用费的，应当补交使用费并按照约定支付违约金；不补交使用费或者支付违约金的，应当停止实施专利或者使用技术秘密，交还技术资料，承担违约责任；实施专利或者使用技术秘密超越约定的范围的，未经让与人同意擅自许可第三人实施该专利或者使用该技术秘密的，应当停止违约行为，承担违约责任；违反约定的保密义务的，应当承担违约责任。（合同法第352条）22技术转让合同主要条款（四）5、履行计划、进度、期限、地点、地域和方式 履行期限：药品转让的期限比较长，从临床试验、生产许可、样品试制到工业化生产历时较长，此类技术转

23、让合同应载明总体计划、年度计划和执行步骤。 履行方式（技术交付方式）：技术转让合同一般通过让与人提交技术图纸、计算机软盘、磁盘、磁带、工艺或者材料配方、工艺规程、样品、样机、成套技术设备、动植物新品种、微生物菌种等形式完成。 履行地：在双方没约定诉讼管辖法院的情况下，合同履行地是确定管辖法院的因素之一。23技术转让合同主要条款（五）6、技术情报和资料的保密（1）内容涉及国家安全和重大利益需要保密的技术合同，应载明国家秘密事项的范围、密级和保密期限以及各方的责任。（2）当事人一方要求对方承担保密义务的商业秘密事项，应列出涉及技术秘密的资料、样品、信息、数据和其他秘密事项的清单，保密期限以及违反保

24、密义务的责任。（3）当事人可以约定不论本合同是否变更、解除或者终止，合同保密条款不受其限制而继续有效，各方均应继续承担保密的义务和责任。 24技术转让合同主要条款（六）7、技术缺陷及瑕疵解决机制、期限 由于大多数技术均未经过小试、中试、批量试生产，不是成熟的工业化技术。因此，工业化生产时容易出现技术细节方面的问题或缺陷，受让方应该给予转让方弥补瑕疵的机会，限期解决问题，切勿全盘否定。措施：（1）明确技术交接的联系人、资料范围、载体、交付时间、地点和方式；如转让某种制备方法，完整的技术资料包括制备步骤、原材料配方、技术指标、技术诀窍、产品说明、图纸等；技术载体为纸介、电子文件；交付方式为面交签收

25、、电子邮件。（2）明确技术瑕疵的范围、解决方法和程序；（3）明确转让方的指导、培训和协助义务，如提供技术指导、定期培训、设备及原料厂商情况等。（4）明确风险责任的承担，载明技术工业化风险的范围、归责和负担办法，可以约定风险双方分担的份额或者比例。25技术转让合同主要条款（七）8、技术成果的归属和收益的分成办法 转让方向受让方提供的技术成果及知识产权，和在履行合同中产生的技术成果及有关知识产权的处置办法，明确知识产权和技术权益归谁所有，如何使用和转让，以及由此产生的利益怎样分配。 合同法的两条基本原则： 一是精神权利不可侵犯，即科学技术成果完成者对技术成果拥有的身份权、荣誉权等，不因成果转让而转

26、让，也不因他人侵犯而丧失； 二是经济权利合理分享，经济权利是指使用、转让科技成果取得经济效益的财产权利。 合同法第328条规定：完成技术成果的个人有在有关技术成果文件上署名、获得荣誉和奖励的权利。职务成果的使用权、转让权属于单位，非职务成果属于完成者个人。 26技术转让合同主要条款（八）9、验收标准和方式 技术转让合同的验收项目，验收的方式，验收的技术经济指标，验收时所采取的评价、鉴定和其他考核办法。签收、初验、试运行、正式验收 1、验收标准：验收标准可国家标准、行业标准、企业标准或约定俗成的标准，确保验收标准确的可执行性；制定验收标准时应当吸纳最终用户相关技术人员的意见；过于苛刻或显失公平的

27、验收标准条款会引发撤销权的行使； 2、各项环节的手续办理（书面签收、相关资料交接清单）； 3、试运行期间的问题解决及沟通方式（故障或者不匹配的确认单、确定意见的交换和确定）； 4、出具正式验收报告（检查是否有遗留问题）。 基于验收时的方法及认知水平导致质量缺陷未产生或被发现，验收不能视为客户对项目或设备的内在质量缺陷不持异议，只能视为产品达到当时的检验标准。但如果验收（合理）期限内，接收方未通知对方验收，则视为产品质量合格。27技术转让合同主要条款（九）10、价款、报酬或者使用费及其支付方式价款、报酬或使用费参考因素： （1）技术转让的，考虑次数，数次转让，范围自然大，价格就低； （2）技术的

28、成熟程度，成熟技术价格高于未成熟技术； （3）技术商品的使用期限，期限长获利多价格高； （4）技术商品的经济效益，效益大风险小价格高； （5）技术商品的使用范围、风险责任大小、技术后续改进回授等因素。费用支付方式：也会影响价款的确定。 一般情况下，技术商品一般采取多次支付或提成支付的方式。涉及技术维护服务或其他售后服务的，应当将尾款转换为质量保证金，确保对方及时提供服务。合同法第325条规定：技术合同的价款、报酬、使用费的支付方式由当事人约定。可以约定专利实施许可和技术秘密转让的使用费采取一次总算一次总付、一次总算分期支付、提成支付或者提成支付附加预付入门费等方式，并约定查阅有关帐册的办法。2

29、8技术转让合同主要条款（十）11、违约金或者损失赔偿额的计算方法违约金是指合同当事人在合同中约定的，在合同债务人不履行或不适当履行合同义务时，向对方当事人支付的一定数额的金钱。赔偿损失，或叫违约损害赔偿，就是指违约方因不履行或不完全履行合同义务而给对方造成损失，依法或根据合同规定应承担损害赔偿责任。它是合同责任中最常见的形式。赔偿损失与违约金的区别：（1）赔偿损失适用过错原则，无过错不产生赔偿责任；违约金适用无过错原则，只要存在违约事实即承担违约责任，无论主观上有无过错；（2）赔偿损失适用实际发生原则，赔偿金额相当于实际发生的损失金额；违约金则按照当事人的约定或法律直接规定，只有在违约金过高或

30、过低的情况下，当事人可以请求法院酌减或酌增，也就是说，违约金可以略带惩罚性质。 29技术转让合同主要条款（十一）违约责任的相关法律规定：1、违约金与定金不能并用，只能选择适用；2、当事人可以约定一定数额的违约金，也可以约定违约金的计算方式；3、违约金低于实际损失的，可以申请法院适当增加，违约金过分高于实际损失的，可以申请法院予以调整；4、未约定违约金的，按实际损失（包括预期利益）赔偿。5、当事人一方违约后，对方应当采取适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。当事人因防止损失扩大而支出的合理费用，由违约方承担。30技术转让合同主要条款（十二）12、争议的

31、解决办法仲裁、诉讼 仲裁法第17条、第18条明确规定了仲裁协议无效的情形。 当事人没有签订书面仲裁协议或者仲裁协议无效的，一方当事人才能向法院提起诉讼。司法实践较为常见的是合同约定的仲载机构名称不准确，容易产生歧义。13、名词和术语的解释 由于技术合同专业性很强，为避免对关键词和术语的理解发生歧义引起争议，可对合同涉及的重要概念、关键用语和定义、不特定的表述进行特别的界定。14、合同附件 附件部分可包括：有关的技术资料、可行性论证和技术评价报告、项目任务书和计划书、技术标准、技术规范、原始设计和工艺文件，以及其他技术文档、表格、数据和照片等。凡当事人约定有关附件作为合同的组成部分的，与正文一样

32、，具有法律约束力。31关于采用格式条款订立合同问题格式条款是当事人为了重复使用而预先拟定，并在订立合同时未与对方协商的条款。对格式条款的理解发生争议的，应当按通常理解予以解释。有二种以上解释的，应当作出不利于提供格式条款一方的解释。格式条款和非格式条款不一致的，应当采用非格式条款。32案 例埃克森美孚公司在上海设立一家外资企业，负责中国大陆ESSO润滑油的销售。在与区域经销商签订合同时，使用的是埃克森美孚公司提供的样式合同，不允许进行任何修改，包括错别字。该合同规定，不管是否由于供应商的原因造成经销商或经销商客户的任何损失，经销商保证不向供应商提出索赔。供应商可以根据情况考虑对经销商给予适当补

33、偿。33案 例合同法第40条： 格式条款具有本法第52条和第53条规定情形的，或者提供格式条款一方免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利的，该条款无效。合同法第52条：（合同无效的规定）1、以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；2、恶意串通，损害国家、集体或第三人利益；3、以合法形式掩盖非法目的；4、损害社会公共利益；5、违反法律、行政法规的强制性规定。34案 例合同法第53条：合同中的下列免责条款无效：1、造成对方人身伤害的；2、因故意或者重大过失造成对方财产损失的。结论：合同可以签订。如果供应商没有进行补偿，可以主张该条款无效而要求赔偿损失。35技术转让合同的法律效力 有效合同（一

34、）1、依法生效 合同法第44条：依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。如：中外合作经营合同必须经过有关部门的审批后，才具有法律效力。 合同法的解释（一）第9条：法律、行政法规规定合同应当办理批准手续，或者办理批准、登记等手续才生效，在一审法庭辩论终结前当事人已经办理批准手续的，人民法院应当认定该合同已生效；法律、行政法规规定合同应当办理登记手续，但未规定登记后生效的，当事人未办理登记手续不影响合同的效力。36技术转让合同的法律效力 有效合同（二）2、约定生效 合同法第45条：当事人对合同效力可以约定附条件。附生效条件的合同，自条件成就时生效

35、。附解除条件的合同，自条件成就时失效。当事人为自己的利益不正当地阻止条件的成就的，视为条件已成就；不正当地促成条件成就的，视为条件不成就。 合同法第46条：当事人对合同的效力可以约定附期限。附生效期限的合同，自期限届至时生效。附终止期限的合同，自期限届满时失效。37案 例案情：原告陈某诉被告北京市红星线材厂专利实施许可合同纠纷案，合同约定“红星线材厂先交付5万元，本合同生效”。分析：该合同虽然已经成立，但该合同属于附生效条件的合同，因被告未支付5万元即生效条件未成就致使合同并未生效，因此，判决驳回了原告陈某的诉讼请求。38技术转让合同的法律效力 有效合同（三）3、表见代理合同 合同法第49条：

36、行为人没有代理权、超载代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为有效。合同法第49条规定“代理行为有效”，是指表见代理人与被代理人的代理关系有效，被代理人应对表见代理人与相对人订立的合同承担民事责任，并不是谈表见代理人以被代理人名义与相对人订立的合同有无效力的问题。无论该合同有无效力，被代理人也不得以表见代理人无权或越权为由对抗善意相对人。该合同有效，被代理人应当履行并承担违约责任；该合同无效，被代理人应当承担无效的法律后果。这样，就可以保障合同的履行和合同纠纷的解决，有利于保障合同秩序。39案 例案例：原被告签订的专利实施许可合同，约定“被告将

37、款项汇入原告指定帐户”，并约定原告联系人为王某。此后,王某因故离职，原告未通知被告。后被告按王某要求将款项汇入指定帐户，原告以被告未按约支付款项为由诉至法院，要求被告付款。被告抗辩称已将款项依约汇入王某指定账户。分析：虽然合同约定的联系人王某已经离开原告单位，但被告对此并不知情，原告未及时告知被告导致被告有理由王某依然有代理权，其法律后果理应由原告承担，因此，应当驳回原告的诉讼请求。40技术转让合同的法律效力 有效合同（四）4、因代表行为而订立的合同 合同法第50条：法人或者其他组织的法定代表人、负责人超越权限订立的合同，除相对人知道或者应当知道其超越权限的以外，该代表行为有效。本条规定依据的

38、法理仍然是过错原则。合同相对人没有应当知道法人章程、法人对其法定代表人的权限范围的限制以及股东会、董事会决议等内部规定的义务，如果法人或者“其他组织”也没有告知相对人这些内部规定对法定代表人权限的限制，那么，相对人就是善意相对人，法律应当保护善意相对人的权利。而法定代表人越权是法人或者“其他组织”对其未严加约束和监督的结果。法人或“其他组织”有过失而相对人无过失，因此，只能由法人或者其他组织承担因订立合同而发生的对其不利的后果。41案 例案情：原被告签订的技术秘密转让合同，原告的法定代表人徐某在合同上签字确认。原告以徐某所签合同未经董事会讨论通过，徐某的行为超越其权限为由诉至法院要求撤销合同。

39、分析：双方所签合同内容无显失公平之处，也无胁迫情形，不符合法定的合同可撤销事由，且被告有理由相信徐某作为原告法定代表人有权签订该合同，故未支持原告主张，驳回了原告的诉讼请求。42案 例案例：A公司法定代表人与B公司谈判转让其专利权实施许可事宜时，A公司以董事会名义通知B公司，称其董事会并未授权法定代表人谈判任何有关专利权实施许可或转让的事宜，但B公司仍同其谈判并订立了专利权实施许可合同。分析：B公司明知A公司该法定代表人无权代表A公司洽商专利权实施许可业务，却仍与其订立合同，故对该合同应视为A公司法定代表人与B公司签订，该合同效力不能及于A公司，即A公司无须履行合同。43技术转让合同的法律效力

40、 无效合同（一）无效合同的概念及特征概念： 无效合同，是相对于有效合同而言的，它是指合同虽然已经成立，但因其违反法律、行政法规或公共利益，因此应被确认为无效。如双方非法买卖枪支弹药、毒品等。此处所说的违反法律和行政法规，是指违反了国家立法机关颁布的法律和国务院制定的行政法规中的强制性规定。特征：1、违法性。无效合同种类很多，但都具有违法性。对此类合同应当实行国家干预，而不能将是否主张合同无效的权利完全留给当事人。2、无效合同的不得履行性。即使当事人在订立合同时不知该合同的内容违法，当事人也不得履行无效合同。 3、无效合同自始无效。合同一旦确认无效；就将产生溯及力，对已经履行的，应当通过返还财产

41、、赔偿损失等方式使当事人的财产恢复到合同订立前的状态。4、无效合同当然无效。由于无效合同的违法性，因此无效合同无须经当事人是否主张无效，法院或仲裁机构可以主动审查合同无效。44技术转让合同的法律效力 无效合同（二）1、一方以欺诈、胁迫的手段订立，损害国家利益的合同合同法第52条规定：一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益，该合同无效。欺诈：是指一方当事人故意实施某种欺骗他人的行为，并使他人陷入错误而订立的合同。根据最高法院关于贯彻执行（民法通则）若干问题的意见第68条规定：“一方当事人故意告知对方虚假情况，或者隐瞒真实情况，诱使对方当事人作出错误意思表示的，可以认定为欺诈行为。”这就从法

42、律上对欺诈作出了准确的定义。 民法上的欺诈与刑法上的诈骗罪常常发生规范竞合，也就是说，凡是构成诈骗罪的行为都同时构成了民事上的欺诈，但构成欺诈却不一定构成犯罪。因为许多民事欺诈只是故意陈述虚伪事实，隐瞒真实情况，使他人陷入错误并从事民事行为，而并没触犯刑律，构成犯罪。45案 例案情：科贸部为龙和公司的内部职能机构，其征得龙和公司同意以自己名义刊登对外转让专利技术广告。科贸部与涉案专利权人的中介合同期满后，仍从事涉案专利的中介服务，其与杨某签订了涉案专利实施许可合同及包销合同。杨某以欺诈为由，应该主张合同无效还是撤销该合同？分析：龙和公司科贸部不具有法人资格，其征得龙和公司同意以自己名义刊登对外

43、转让专利技术广告，因此科贸部有权以自己对外从事专利技术转让和中介服务，并由龙和公司承担民事责任。但龙和公司在与涉案专利权人的中介合同期满后，仍与杨某签订涉案专利实施许可合同及包销合同，属于欺诈，因该合同未损害国家利益，故该合同不是无效合同，杨某可以主张撤销。46技术转让合同的法律效力 无效合同（三）胁迫：是以将来要发生的损害或以直接施加损害相威胁，使对方产生恐惧并因此而订立合同。胁迫行为包括两种情况：(1)以将要发生的损害相威胁。所谓将要发生的损害是指涉及生命、身体、财产、名誉、自由、健康、信用等方面的损害。损害既可以是危及受胁迫者本人，也可以危及受胁迫者的家庭成员，亲属朋友等。只要有受胁迫者

44、在当时情况下相信损害将要发生，就可以构成胁迫。(2)胁迫者以直接面临的损害相威胁，也就是说胁迫者通过实施某种不法行为，形成对对方当事人及其亲友的损害和财产的损害，而迫使对方订立合同。如对对方施行暴力(殴打、肉体折磨、拘禁等)，或散布谣言、毁人名誉、毁损房屋等。值得注意的是，不是所有因欺诈、胁迫订立的合同都属无效，而是这些合同损害国家利益的情况下，才属无效。47案 例凡用户申请安装、使用热水器的，某市煤气公司均指定购买A牌热水器，否则不予安装，用户不得使用其他牌号热水器。本合同是无效合同还是可变更或可撤销合同？煤气公司以“不予安装，不准使用”胁迫用户，当然是故意损害消费者选择商品、公平交易的权利

45、，使用户作出违背真实的意思表示，购买了A牌热水器。如果用户请求撤销或变更合同，应予支持。48技术转让合同的法律效力 无效合同（四）2、恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的合同此种合同的特点主要包括：（1）当事人出于恶意。恶意是相对于善意而言的，即明知或应知某种行为将造成对国家、集体或第三者的损害，而故意为之。当事人出于恶意，表明其主观上具有违法的意图。（2）当事人之间互相串通。互相串通，首先是指当事人都具有共同的目的，即都希望通过实施某种行为而损害国家、集体或第三者的利益。共同的目的可以表现为当事人事先达成一致的协议，也可以是一方作出意思表示，而对方或其他当事人明知实施该行为所达到的目的非

46、法，而用默示的方式表示接受。法律后果：合同法第五十九条规定：当事人恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的，因此取得的财产收归国有或返还集体、第三人。49案 例案情：原告任沙力诉被告张芃芃、谢双旺确认专利权转让合同无效纠纷，两被告承认其虚拟了协议书中原告的签名，并据此办理了本专利的转让变更手续。分析：两被告未经原告许可，采用冒充原告名字签订协议书的欺诈手段恶意串通，擅自处分原告的专利权，违背了原告的真实意思表示，该协议书应当被确认无效。被告张芃芃作为本专利共有权利人，在明知原告为共有专利权人的情况下，与谢双旺签订协议书，主观恶意严重，其在本判决生效后负有协助原告办理本专利权返还期间的相关协助义

47、务。50案 例案例：A公司法定代表人与B公司谈判转让其专利权实施许可事宜时，A公司以董事会名义通知B公司，称其董事会并未授权法定代表人谈判任何有关专利权实施许可或转让的事宜，但B公司仍同其谈判并订立了专利权实施许可合同。分析：首先，B公司明知A公司该法定代表人无权代表A公司洽商专利权实施许可业务，却仍与其订立合同，故对该合同应视为A公司法定代表人与B公司签订，该合同效力不能及于A公司，即A公司无须履行合同；其次，A公司法定代表人与B公司恶意串通签订合同处分A公司的专利权，损害了A公司的利益，A公司可以主张该合同无效。51技术转让合同的法律效力 无效合同（五）3、以合法形式掩盖非法目的的合同 以

48、合法形式掩盖非法目的是指当事人通过实施合法的行为来掩盖其非法的目的；或其从事的行为在形式上是合法的，但在内容上是非法的。这种行为又称为隐匿行为。在实施这种行为中，当事人故意表现出来的形式或故意实施的行为并不是其要达到的目的，也不是其真实意志，而只是希望通过这种形式和行为进行掩盖和达到非法的目的。比如，通过合法的买卖行为达到隐匿财产，逃避债务的目的；这种行为就其外表来看是合法的，但是外表行为只是达到非法目的助手段。由于被掩盖的目的是非法的，且将造成对国家、集体或第三者的损害，因此这种行为是无效的。52案 例案例1：原告北京市昌达液化气站诉被告北京市昌平县天龙新产品开发设计事务所、被告北京市华源实

49、用技术研究所技术转让合同纠纷案，因实施受让技术涉及易燃易爆危险项目，应得到有关部门批准，产品亦属于禁止生产使用的范围，故法院认定转让合同无效。案例2：原告北京威福特技术诉被告英孚美软件（中国）软件许可使用合同纠纷案，原告以被告未办理该软件的合法销售手续及未提供中文版本为由主张合同无效，其援引的是信息产业部颁布的软件产品管理办法，因该办法属于行政规章，不能作为确定合同无效的依据，故法院未支持原告的请求。53案 例案情：甲和乙两个商贸公司订立了联营合同，甲以货币投资，乙以营业用房投资，但约定乙不参加经营，不承担风险，乙向甲每年支付其投入资金28的利息。分析：这是“名为联营，实为借贷”，以联营的合法

50、形式掩盖非金融机构进行借贷金融业务的非法内容，目的是获取高利，违反了商业银行法第11条的禁止性规定，该“联营合同”应确认无效。54技术转让合同的法律效力 无效合同（六）4、损害公共利益的合同按照一般的解释，社会公共利益包括：（1）危害国家公序的行为。（如以从事犯罪回帮助犯罪行为作为内容的合同、规避课税的合同等)，(2)危害家庭关系的行为(如约定断绝亲子关系的合同)，(3)：违反性道德的行为(如对婚外同居人所作出的赠与和合同等)；(4)、射幸合同，(如赌博合同)；(5)违反人格和人格尊重的行为(如规定企业有权对顾客或雇员搜身检查的合同条款)；(6)限制经济自由的行为(如限制职业自由的条款)（7）

51、违反公平竞争的行为(如拍卖或招标中的串通行为，以贿赂方法诱使对方的雇员或代理人与自己订立的合同等)；(8)、违反消费者保护的行为(如利用欺诈性的交易方法致消费者重大损害)；(9)违反劳动者保护的行为(如规定“工伤概不负责”及女雇员一旦结婚立即辞退等合同)；(10)暴利行为。55技术转让合同的法律效力 无效合同（七）5、违反法律、行政法规的强制性规定的合同 此处所说的法律法规主要包括两类：（1）全国人大及其常委会颁布的法律。如当事人之间订立合同，从事诈骗、行贿受贿等触犯刑律的行为；（2）由国务院颁布的行政法规。如合同违反了我国税收征管、外汇管理等法规，具有偷税、漏税、逃汇、套汇等内容，应被确认无

52、效。对于违反非强制性规定的一般行政管理规定的合同，一般并不必然无效。 当事人订立违法合同，主观上大都有违法的故意，即使当事人主观上出于过失而违反了法律，即在订约时根本不知道其所订立的合同条款是法律所禁止的，亦应确认合同无效。如果以当事人不懂法律为由而确认合同有效，则无异于放纵当事人违法56案 例案情： 外商甲与我国乙公司成立了合资企业丙，双方约定，在验资工作完成、丙公司成立后，甲将资金抽走，以后由乙独家享受合资企业的优惠待遇。分析：甲与乙的合同违反了民法通则、公司法、中外合资经营企业法等法律关于股东或投资者不得抽逃资金的禁止性规定，应当确认无效。 57案 例案例2： 某公司董事长同相对人订立了

53、保证合同，为其公司某股东的债务向相对人保证如该股东不履行由公司负连带保证责任。分析：公司法第60条规定：“董事、经理不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保。”相对人应当知道这个禁止性规定，这个合同对公司因此不生效力，该公司不承担保证责任。58技术转让合同的法律效力 无效合同（八）6、非法垄断技术、妨碍技术进步或者侵害他人技术成果的技术合同 合同法第329条 非法垄断技术、妨碍技术进步，是指限制对方在技术合同标的技术的基础上进行新的研究开发，限制对方从其他渠道吸收技术，限制对方在生产和科研中采用第三方的竞争性技术。 侵害他人技术成果，是指一方当事人侵害对方或者第三方知识产权和其他技

54、术权益的行为。（1）侵害对方或者第三方的专利权、专利申请权、专利实施权，计算机软件版权，植物新品种权，以及技术秘密和含技术秘密的技术成果使用权和转让权；（2）侵害对方或者第三方完成科学技术成果的个人的发明权、发现权以及其他科技成果权等精神权利。 按照市场经济的竞争机制，可以约定实施专利或者使用技术秘密成果的范围。采取普通实施许可、独占实施许可、排他实施许可、相互实施许可等多种许可形式都是合法的、有效的，不属于非法垄断技术。 59技术转让合同的法律效力 无效合同（九）最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释第10条规定，非法垄断技术、妨碍技术进步的6种情形为：（1）限制当事人一

55、方在合同标的基础上进行新的研究开发或者限制其使用所改进的技术、或者双方交换改进技术的条件不对等，包括要求一方将其自行改进的技术无偿提供给出对方、非互惠性转让给对方、无偿独占或者共享该改进技术的知识产权；（2）限制当事人一方从其他来源获得与技术提供方类似技术或者与其竞争的技术；（3）阻碍当事人一方根据市场需求，按照合理方式充分实施合同标的技术，包括明显不合理地限制技术接受方实施合同标的技术生产产品或者提供服务的数量、品种、价格、销售渠道和出口市场；（4）要求技术接受方接受并非实施技术必不可少的附带条件，包括购买非必需的技术、原材料、产品、设备、服务以及接收非必需的人员等；（5）不合理地限制技术接

56、受方购买原材料、零部件、产品或者设备等的渠道或者来源；（6）禁止技术接受方对合同标的技术知识产权的有效性提出异议或者对提出异议提出异议附加条件。60技术转让合同的法律效力 无效合同（十）涉及侵害他人技术成果的技术合同的诉讼特别规定最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释第44条规定： 一方当事人以诉讼争议的技术合同侵害他人技术成果为由请求合同无效，或者人民法院在审理技术合同纠纷中发现可能存在该无效事由的，人民法院应当依法通知有关利害关系人，其可以作为有独立请求权的第三人参加诉讼或者依法向有管辖权的人民法院另行起诉。 利害关系人在接到通知后15日内不提起诉讼的，不影响人民法院对

57、案件的审理。61案 例原告吴琦诉被告北京思路高科技发展技术合同纠纷案，双方签订的联合商品化靶浓度输注麻醉泵系列产品协议书第八条第三款约定，被告不得通过其他方法获得具有靶浓度输注功能的单机芯片。分析：该条款限定了被告从其他来源获得类似的技术，属于“非法垄断技术、妨碍技术进步”的情形，故该条款无效。但是，因具有这些情形而导致技术合同部分无效，不影响其他部分的效力，其余部分仍然有效。62案 例案例1：原告深圳市万山实业股份诉被告商业部科学研究所、被告北京科技协作中心精细化学分部技术转让合同纠纷案，因合同涉及的实验成果已落入德国专利的保护范围，侵犯第三人利益，法院认定合同无效。案例2：原告顺义县马坡乡

58、衙门村村民委员会诉被告北京市怀柔县长城塑料厂技术转让合同纠纷案，因为转让的仿景泰蓝健身球生产工艺技术侵犯第三人利益，法院认定合同无效。63技术转让合同的法律效力 无效合同（十一）7、部分合同无效合同法第56条规定：合同部分无效，不影响其他部分的效力的，其他部分仍然有效。由此可见，如果合同表面上是一个整体，实质上由若干部分组成，或在内容上可以分为若干部分，即有效部分和无效部分可以独立存在，一部分无效并不影响另一部分的效力，那么无效部分被确认无效后，有效部分继续有效。但是，如果无效部分与有效部分有牵连关系，确认部分内容无效将影响有效部分的效力，剩余的有效部分对于当事人巳无意义或已不公平合理，则合同

59、应全部确认为无效。合同法第53条规定：合同中的下列免责条款无效： (一)造成对方人身伤害的；(二)因故意或者重大过失造成对方财产损失的。免责条款是合同中规定的在某些情况下免除一方当事人所负责任的条款。免责条款在一般情况下，是可以成立的。但免责条款如果造成明确的不公平，则其效力应当考虑。64技术转让合同的法律效力 可变更可撤销合同（一）合同成立后，发生特定情况，当事人可以进行变更或者要求有关机构予以撤销。所谓变更，是指合同仍然有效，只是对合同的个别条款进行更改。所谓撤销，是指经过法定机关或者程序使合同不再具有法律效力。合同法第54条对合同的变更和撤销的情形作出了规定。合同法第55条对撤销权的消灭

60、作出了规定。65技术转让合同的法律效力 可变更可撤销合同（二）1、因重大误解订立的合同合同法第54条规定，行为人对行为内容有重大误解的，可以变更或撤销合同。重大误解，是指误解者作出意思表示时，对涉及合同法律效果的重要事项存在认识上的显著缺陷，其后果是使误解者的利益受到较大的损失，或者达不到误解者订立合同的目的。重大误解一般包括对合同性质的误解；对合同当事人的误解；对合同标的物种类的误解；对合同标的物质量的误解足以影响合同目的或者重大利益的。误解既可以是单方面的误解(如出卖人误将某一标的物当作另一物)，也可以是双方的误解(如买卖双方误将本为复制品的油画当成真品买卖)。 66案 例案情：甲公司与乙