资本项目策划信息系统企业和会计事务所操作手册

1、企业(事务所）角色讲明一、资本项目信息系统（企业版）企业角色名称角色对应的功能名称企业业务操作员协议信息治理协议信息治理DI转股流入权益确认申请ODI前期费用预录入外债签约预录入担保签约预录入境外上市企业股票专户情况报送境外上市股东股票专户情况报送央企衍生业务投资情况业务报送央企衍生业务资金情况报送DII产品募集情况报送股权激励打算预录入股权激励打算完成情况报送系统治理系统治理工作日查询财务系统治理财务系统治理文件上传查询二、资本项目信息系统（事务所版)事务所角色名称角色对应的功能名称事务所业务操作员FDI流入权益确认申请FDI流入权益确认申请DI流入权益确认申请年检治理年检治理FDI年检申请

2、主体治理主体治理查询系统治理系统治理工作日查询创建业务操作员并进行权限分配首先用企业业务治理员用户a登录到应用服务平台,如下图：初始登录需要修改密码,修改完密码后，进入下图,选择“国家外汇治理局应用服务平台”。进入功能页面,单击“用户角色治理”-“业务操作员维护”，如下图:点击“增加(A）”按钮 在上图业务操作员的增加界面，输入用户代码、用户名称、联系电话、邮箱地址、初始密码，其中用户代码、用户名称、初始密码为必填项,用户代码不能重复。注意:假如业务操作员在平台中已有用户代码，则直接分配角色即可。在角色分配区域，为该业务操作员分配角色,如下图：注意:用户代码对应首页登录框中的用户代码，同时一定

3、要为该用户分配角色,否则新建用户登录系统后没有能够访问的功能资源。在上图中,单击“保存”按钮，假如保存成功,会有提示信息，如下图：资本项目信息系统（企业版）(用户手册)协议信息治理FD转股流入权益确认功能概述提供企业进行FDI转股流入权益确认的确认、删除功能。功能操作以企业业务人员的身份登录系统，打开协议信息治理FI转股流入权益确认,如图3-1-1-1所示：图【3-1-1-2-1】查询1、以企业业务操作员的身份登录系统，打开协议治理-对内投资-FDI转股流入权益确认查询，如图3-1-2-2所示:图【3-1-1-】2、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键AL+Q，能够查询到“待审核”的记录，

4、如图11-2-所示:图【3-1-2-3】确认1、用户能够点击“新建”按钮或使用快捷键ALT+C进入新建页面,新建一条前期费用登记待复核的记录，如图31-1-2-所示:图【3-1-4】、在确认页面填写相应的信息,单击“保存”按钮或使用快捷键AT+S,状态为“待审核”，如图3-1-1-25所示:图【3-1-12-5】删除1、输入查询条件,单击查询按钮或者使用快捷键ALT+，能够查询到“待审核”的记录,在查询列表中选中一条信息,如图43-1-3-6所示，图【-3-13-6】2、单击“删除”或使用快捷键ALT+D,进入删除页面，如图4-3-1-7所示：图【4-3-1-】3、在删除页面,页面内容为只读状

5、态，不能编辑，单击“删除”按钮或使用快捷键ALT+D，如图-3-1-3-所示，图【433】 4、单击“确定”之后，系统删除这条“待审核”的记录,单击“取消”,系统撤销删除操作注意事项银行交易信息中流入合计会计事物所验资询证登记信息中流入注册资本对应金额合计。会计事物所验资询证登记信息中:各股东流入注册资本对应金额合计=货币类信中各股东流入类金额总和+非货币类总金额。D前期费用预录入功能概述提供企业进行DI前期费用的预录入、修改、删除功能。功能操作以企业业务人员的身份登录系统，打开协议信息治理ODI前期费用预录入，如图1-2-2-所示：图【-12-2】查询1、以企业业务操作员的身份登录系统，打开

6、协议治理-对外投资-DI前期费用预录入查询，系统显示要进入的登记列表页面，如图3-2-2所示：图【3-1-2-2-2】2、输入查询条件,单击查询按钮或者使用快捷键AL,能够查询到“登记待复核”的记录，如图3-1-2-2-所示：图【3-1-2-3】新建1、用户能够点击“新建”按钮或使用快捷键ATA进入新建页面,新建一条前期费用登记待复核的记录，如图31-2-所示：图【-1-2-2-4】、在新建页面填写相应的信息，单击“保存”按钮或使用快捷键T+，前期费用新建成功,状态为“待审核”,如图-1-2-5所示:图【31-5】修改1、输入查询条件,单击查询按钮或者使用快捷键AT+Q，能够查询到“待审核”的

7、记录,在查询列表中选中一条信息,如图3-12-2-所示图【3-2-2-6】2、单击“修改”或使用快捷键ALT+C，进入修改页面,如图3-1-2-所示:图【-1-2-2-7】3、在修改页面对相应的信息进行修改,修改内容后点击“保存”按钮或使用快捷键T对信息进行保存,信息修改成功，状态为“待审核”，如图【3-1-2-8】所示，图【-1-2-2】删除1、输入查询条件,单击查询按钮或者使用快捷键AL+，能够查询到“待审核”的记录,在查询列表中选中一条信息,如图-1-2-2-所示，图【-1-2-2-9】2、单击“删除”或使用快捷键AD,进入删除页面，如图3-1-2-2-10所示:图【3-1-2-20】3

8、、在删除页面,页面内容为只读状态,不能编辑，单击“删除”按钮或使用快捷键AL+，如图3-21所示，图【31-2-1】 4、单击“确定”之后，系统删除这条“待审核”的记录，单击“取消”，系统撤销删除操作注意事项仅能检索当前主体的信息。保存后，记录处于“待审核”状态，通过数据交换平台同步给外汇局版。一般情况下前期费用汇出金额小于等于拟协议投资总额，假如前期费用汇出金额大于拟协议投资总额系统给予提示，不做强制校验。一般情况下“前期费用汇出有效期至”在登记时刻的之后的六个月之内，假如“前期费用汇出有效期至”大于登记日期之后的六个月，系统给予提示，不做强制校验。外债签约预录入功能概述提供企业进行外债签约

9、的预录入、修改、删除功能。功能操作以企业业务人员的身份登录系统，打开协议信息治理外债签约预录入，如图3-1-2所示：图【3-14-2】查询1、以企业业务操作员的身份登录系统,打开协议治理-对外投资-外债签约预录入-查询，如图3-1-2-2所示:图【31-2】2、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q，能够查询到“待审核”的记录，如图3-1-2-所示:图【3-1-4-3】新建1、用户能够点击“新建”按钮或使用快捷键AT+A进入新建页面，新建一条外债签约的记录,如图3-1-4-4所示：图【3-4-2-4】2、在新建页面填写相应的信息,单击“保存”按钮或使用快捷键AL+S，前期费用新建成

10、功，状态为“待审核”修改、输入查询条件,单击查询按钮或者使用快捷键LT+，能够查询到“待审核”的记录,在查询列表中选中一条信息。2、单击“修改”或使用快捷键LTC，进入修改页面。 删除、输入查询条件,单击查询按钮或者使用快捷键AT+Q,能够查询到“待审核”的记录，在查询列表中选中一条信息。2、单击“删除”或使用快捷键A+D，进入删除页面。3、在删除页面,页面内容为只读状态，不能编辑,单击“删除”按钮或使用快捷键AT。 4、单击“确定”之后,系统删除这条“待审核”的记录，单击“取消”,系统撤销删除操作注意事项企业版的修改和删除按钮,只能对“待审核”状态的记录进行操作担保签约预录入功能概述提供企业

11、进行担保签约的预录入、修改、删除功能。功能操作以企业业务人员的身份登录系统，打开协议信息治理担保签约预录入,如图3-2-1所示:图【31-4-2-1】查询、以企业业务操作员的身份登录系统,打开协议治理-对外投资OI前期费用预录入-查询。2、输入查询条件,单击查询按钮或者使用快捷键AT+Q,能够查询到“待审核”的记录,如图4-2-所示：图【314-2】新建1、用户能够点击“新建”按钮或使用快捷键A+A进入新建页面，新建一条担保签约待审核的记录，如图3-1-4-2-3所示：图【3-1-4-2-3】、在新建页面填写相应的信息,单击“保存”按钮或使用快捷键LT+S,担保签约新建成功，状态为“待审核”，

12、如图3-1-4所示：图【31-42-】修改1、输入查询条件,单击查询按钮或者使用快捷键A+Q，能够查询到“待审核”的记录,在查询列表中选中一条信息。、单击“修改”或使用快捷键ALT，进入修改页面。、在修改页面对相应的信息进行修改,修改内容后点击“保存”按钮或使用快捷键AL+D对信息进行保存,信息修改成功，状态为“待审核”。删除、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键AL+,能够查询到“待审核”的记录，在查询列表中选中一条信息2、单击“删除”或使用快捷键ALD,进入删除页面3、在删除页面,页面内容为只读状态,不能编辑，单击“删除”按钮或使用快捷键AD 4、单击“确定”之后,系统删除这条“待审核

13、”的记录,单击“取消”,系统撤销删除操作注意事项企业版的修改和删除按钮，只能对“待审核”状态的记录进行操作股权激励打算预录入功能概述提供企业进行股权激励打算的预录入、修改、删除功能。功能操作企业业务人员登陆系统后,单击协议信息治理，点击左侧导航菜单“协议信息治理”-“股权激励打算预录入”，列示功能主界面图【3-5-2-1】图【3-1-5-2-1】查询图【-1-52-1】中输入查询条件，点击查询或使用ltQ进行查询,查询后出现查询列表图【3-5-2-2】：图【3-5-2】新增点击图【3-5-2-2】中的新建，或用Alt+A进入差不多信息新建界面图【-1-5-3】:图【3-23】输入页面中的必填项

14、,其中含有*号标志的输入项为必填项。修改图【35-2】中查询出待审核的内容后，选择需要修改的记录,点击修改，进入修改界面，操作同新建删除图【-5-21】中查询出待审核的内容后，选择需要删除的记录,点击删除,进入删除界面，页面下方选择删除,出现提示信息，点击确定则删除记录,点击取消则放弃删除注意事项新增后的记录，状态为“待审核”。要紧校验项打算起止时刻要求开始时刻小于结束时刻只能删除“待审核”状态的数据股权激励打算完成情况报送功能概述提供企业进行股权激励打算完成情况的报送、修改、删除功能。功能操作企业业务人员登陆系统后,单击协议信息治理，点击左侧导航菜单“协议信息治理”-“股权激励打算完成情况报

15、送”，列示功能主界面图【-16-2-1】图【-2-1】查询图【316-21】中输入查询条件,点击查询或使用Alt+Q进行查询,查询后出现查询列表图【36-2】:图【-1-2-2】新增点击图【31-6-22】中的新建，或用Alt+A进入差不多信息新建界面图【3-1-62-】:图【316-23】输入页面中的必填项,其中含有*号标志的输入项为必填项,单击业务编号后的按钮选择该股权激励打算完成情况报送对应的业务编号。修改图【3-1-6-1】中查询出待审核的内容后,选择需要修改的记录,点击修改，进入修改界面，操作同新建删除图【3-1-6-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要删除的记录，点击删除,进入

16、删除界面,页面下方选择删除,出现提示信息，点击确定则删除记录,点击取消则放弃删除注意事项新增后的记录,状态为“待审核”。只能删除“待审核”状态的数据境外上市境外专户报送功能概述提供企业进行境外上市境外专户报送、修改、删除功能。功能操作企业业务人员登陆系统后,单击协议信息治理，点击左侧导航菜单“协议信息治理”-“境外上市境外专户报送”,列示功能主界面图【3-1-71】图【31-7-2-1】查询图【3-17-2-】中输入查询条件，点击查询或使用Al+Q进行查询,查询后出现查询列表图【3-1-7-2-2】:图【-1-2】新增点击图【3-7-22】中的新建,或用AtA进入差不多信息新建界面图【-1-7

17、3】:图【31-7-23】输入页面中的必填项,其中含有*号标志的输入项为必填项。修改图【17-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要修改的记录，点击修改，进入修改界面，操作同新建删除图【-1-7-21】中查询出待审核的内容后，选择需要删除的记录,点击删除,进入删除界面，页面下方选择删除,出现提示信息，点击确定则删除记录，点击取消则放弃删除注意事项新增后的记录,状态为“待审核”。只能删除“待审核”状态的数据境外上市企业境外专户情况报送功能概述提供企业进行境外上市企业境外专户情况报送、修改、删除功能。功能操作企业业务人员登陆系统后，单击协议信息治理，点击左侧导航菜单“协议信息治理”-“境外上市企

18、业境外专户情况报送”，列示功能主界面图【-1-8-1】图【-18-2-1】查询图【3-18-2-1】中输入查询条件，点击查询或使用Alt+Q进行查询，查询后出现查询列表图【-1-2-2】:图【3-1-82-】新增点击图【-1-8-2-2】中的新建,或用Alt+A进入差不多信息新建界面图【3-1-8-2-】：图【38-3】输入页面中的必填项，其中含有号标志的输入项为必填项，企业首发业务编号需要单击文本框的按钮进行选择。修改图【3-8-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要修改的记录，点击修改,进入修改界面，操作同新建删除图【-82-1】中查询出待审核的内容后,选择需要删除的记录,点击删除,进入

19、删除界面，页面下方选择删除,出现提示信息，点击确定则删除记录，点击取消则放弃删除注意事项新增后的记录,状态为“待审核”。只能删除“待审核”状态的数据。股东持股信息系统自动带出。境外上市股东股票专户情况报送功能概述提供企业进行境外上市股东股票专户情况报送、修改、删除功能。功能操作企业业务人员登陆系统后，单击协议信息治理，点击左侧导航菜单“协议信息治理”“境外上市股东股票专户情况报送”,列示功能主界面图【39-2-1】图【3-1-9-2-1】查询图【-9-21】中输入查询条件,点击查询或使用Al+Q进行查询，查询后出现查询列表图【3-1-9-2】：图【3-1-92-2】新增点击图【3-2-2】中的

20、新建,或用Al+A进入差不多信息新建界面图【-19-2-3】：图【3-19-3】输入页面中的必填项，其中含有*号标志的输入项为必填项,企业首发业务编号需要单击文本框的按钮进行选择。修改图【3921】中查询出待审核的内容后，选择需要修改的记录，点击修改，进入修改界面,操作同新建删除图【31-921】中查询出待审核的内容后，选择需要删除的记录,点击删除,进入删除界面，页面下方选择删除,出现提示信息，点击确定则删除记录，点击取消则放弃删除注意事项新增后的记录,状态为“待审核”。只能删除“待审核”状态的数据。央企衍生业务投资情况业务报送功能概述提供企业进行央企衍生业务投资情况业务报送、修改、删除功能。

21、功能操作企业业务人员登陆系统后，单击协议信息治理,点击左侧导航菜单“协议信息治理”-“央企衍生业务投资情况业务报送”，列示功能主界面图【-1-12-1】图【3-11-2-】查询图【3-1-1-2-1】中输入查询条件,点击查询或使用Alt+Q进行查询,查询后出现查询列表图【3-110-2】:图【3-1-1-2】新增点击图【3-10-22】中的新建，或用Alt进入差不多信息新建界面图【3-10-】:图【3-1-10-2-3】输入页面中的必填项，其中含有*号标志的输入项为必填项。修改图【11-1】中查询出待审核的内容后，选择需要修改的记录，点击修改，进入修改界面,操作同新建删除图【-1-10-2-1

22、】中查询出待审核的内容后,选择需要删除的记录，点击删除,进入删除界面，页面下方选择删除,出现提示信息,点击确定则删除记录，点击取消则放弃删除注意事项新增后的记录,状态为“待审核”。只能删除“待审核”状态的数据。央企衍生业务资金情况报送功能概述提供企业进行央企衍生业务资金情况业务报送、修改、删除功能。功能操作企业业务人员登陆系统后,单击协议信息治理，点击左侧导航菜单“协议信息治理”“央企衍生业务投资情况报送”，列示功能主界面图【3-11121】图【-12-1】查询图【3-12-1】中输入查询条件,点击查询或使用t+进行查询，查询后出现查询列表图【3-1-1-2】:图【3-1-12-2】新增点击图

23、【-1-11-】中的新建,或用AltA进入差不多信息新建界面图【3-11-2-3】：图【3-1-1-23】输入页面中的必填项，其中含有*号标志的输入项为必填项。修改图【-112-1】中查询出待审核的内容后，选择需要修改的记录,点击修改，进入修改界面,操作同新建删除图【311-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要删除的记录,点击删除,进入删除界面，页面下方选择删除，出现提示信息,点击确定则删除记录，点击取消则放弃删除注意事项新增后的记录，状态为“待审核”。只能删除“待审核”状态的数据。QDI产品募集情况报送功能概述提供企业进行DI产品募集情况报送、修改、删除功能。功能操作企业业务人员登陆系统

24、后，单击协议信息治理,点击左侧导航菜单“协议信息治理”“QII产品募集情况报送”,列示功能主界面图【31-2-1】图【3-1-12-2-1】查询图【-1-12-21】中输入查询条件,点击查询或使用At+Q进行查询,查询后出现查询列表图【3-1-12-2】：图【3-1-122】新增点击图【3-1-2-22】中的新建,或用At+进入差不多信息新建界面图【3-12-2-】：图【31-22-】输入页面中的必填项，其中含有*号标志的输入项为必填项。修改图【3-1-2-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要修改的记录,点击修改,进入修改界面,操作同新建删除图【3-12-21】中查询出待审核的内容后，选择

25、需要删除的记录,点击删除，进入删除界面,页面下方选择删除,出现提示信息,点击确定则删除记录，点击取消则放弃删除注意事项新增后的记录,状态为“待审核”。只能删除“待审核”状态的数据。系统治理功能描述提供对工作日的查询功能。功能操作工作日查询企业业务人员登陆系统后,单击财务信息治理，点击左侧导航菜单“系统治理”-“查询”,列示功能主界面图【3-2-1-1】图【3-2-1】财务系统治理功能概述提供企业报送财务信息的功能。功能操作文件上传企业业务人员登陆系统后，单击财务信息治理,点击左侧导航菜单“财务信息治理”-“文件上载”,列示功能主界面图【-3-2-1-1】图【3-32-11】选择财务报表类型，单

26、击选择文件后的扫瞄，选择需要上传的文件,单击保存。查询企业业务人员登陆系统后,单击财务信息治理,点击左侧导航菜单“财务信息治理”-“查询”，列示功能主界面图【3-1】图【3-3-2-2-1】输入查询条件后,如输入报表名称，单击查询，查询列表会显示符合条件的数据。资本项目信息系统（事务所版）(用户手册)DI流入权益确认申请FD流入权益确认申请功能概述提供会计师事务所为企业进行D流入权益确认的确认、删除功能。功能操作以会计师事务所业务人员的身份登录系统,打开FI流入权益确认申请FDI流入权益确认申请,如图-1-21所示：图【41-2-】查询1、以会计师事务所业务人员的身份登录系统,打开FI流入权益确