证券从业及专项证券场基本法律法规复习题集第567篇

1、2019年国家证券从业及专项证券市场基本法律法规 职业资格考前练习一、单选题（）的罚款；属于1,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A、3万元以上20万元以下B、10万元以上60万元以下C 3万元以上60万元以下D、30万元以上300万元以下点击展开答案与解析【知识点】：第4章第2节在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定及法 律责任【答案】：A【解析】：考点：本题考查证券法。根据证券法第二百零七条规定，在证券交易活动中作 出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工 作人员的，还应当依

2、法给予行政处分。2.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营 与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内 部控制应当为证券公司实现 （）目标提供合理保证。保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行防范经营风险和道德风险保障客户及证券公司资金的安全、完整提高证券公司经营效率和效果保证证券公司利润最大化保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时A、B、CD、点击展开答案与解析【知识点】：第2章第1节证券公司内部控制【答案】：C【解析】：考点：考查证券公司有效内部控制的定义。证券公司内部控制是指证券公司为实现

3、经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、 组织体系和控制措施。 有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证：保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风险和道德风险；保障客户及证券公司资产的安全、完整；保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；提高证券公司经营效率和效果。.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。I .股票n.证券投资基金出.债券N.其他证券n、出、WI 、 n 、出c I、 n、出、Wd、I、n、W点击展开答案与解析【知识点】：第3章第7节融资

4、融券业务【答案】：C【解析】：在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融券卖出的证券统称为标的 证券，标的证券涵盖四大类证券，主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。.按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）A、2%B、3%C 5%D、10%点击展开答案与解析【知识点】：第3章第5节证券自营业务管理及操作【答案】：C【解析】：考点：按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。因包销、中国证监会认可的做 市业务以及股票质押违约处理

5、等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。.证券公司应当至少每半年经 （）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险 控制指标的具体情况和达标情况。A、主要负责人、首席风险官B、主要负责人、总经理C主要负责人合规负责人D、全体高级管理人员点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节证券公司风险控制指标管理【答案】：A【解析】：考点：本题考查风险控制指标报告的有关要求。.下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。A、企业发展B、交易C资本投入D、资本退出点击展开答案与解析【知识点】：第3章第8节证券公司全国股份转让系统业务【答案】：B【解析】：考点：本题考查全国股份转让系统的主要功能。全国股

6、份转让系统的主要功能是为企业发展、资本投入与退出服务，不是以交易为主要目的。.按照证券业从业人员资格管理办法的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作 假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责 令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的,由（）单处或并处警告、（）罚款。A、中国证券业协会；3万元以下B、中国证券业协会；5万元以下C中国证监会；3万元以下D、中国证监会；5万元以下点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节从事证券业务的专业人员【答案】：C【解析】：本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，机构办理执业

7、证书申请过程中， 弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协 会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）证券公司监督管理条例证券公司融资融券业务管理办法证券公司融资融券业务内部控制指引转融通业务监督管理试行办法A、B、CD、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第7节法规概述【答案】：B【解析】：考点：考查证券公司融资融券业务的法律法规与部门规章。证券公司监督管理条例属于法律法规。.证券公司应当制定

8、明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。涉及证券公司客户隐私的信息涉及第三方商业秘密的信息合同约定不得向公众公开的信息法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息A、B、CD、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第8节证券公司柜台市场业务【答案】：C【解析】：下列私募业务信息不得向公众披露：(1)涉及证券公司客户隐私的信息；(2)涉及第三方商业秘密的信息；(3)合同约定不得向公众公开的信息；(4)法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。.证券公司信用证券账户内的证券，出现()等特殊情形时，证券公司在计算客户

9、维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。被调出可充抵保证金证券范围被暂停交易被实施风险警示因权益处理等产生尚未到账的在途证券A、B、CD、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第7节融资融券业务【答案】：D【解析】：考点：考查计算维持保证金比例的特殊情形。证券公司信用证券账户内的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监

10、会可以区别情形，对其采取下列措施()。责令停业整顿指定其他机构托管、接管撤销经营证券业务许可撤销限制业务活动认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A、B、 C D、点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节证券公司风险控制指标管理【答案】：A【解析】：考点：考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、 损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：(1)责令停业整顿；(2)指定其他机构托管、接管;(3)撤销经营证券业务许可；(4)撤销。.违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额

11、()的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A、5%以上10%以下B、5%以上15%以下C 10%以上15%以下D、15%以上20%以下点击展开答案与解析【知识点】：第1章第2节法律责任【答案】：B【解析】：考点：本题考查虚假取得公司登记的法律责任。根据公司法第一百九十八条规定：虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司的登记的，由公司登记机关责令改正， 对虚报注册资本的公司， 处以虚报注册资本金额 5%以上15%以下的 罚款。.有限责任公司的注册资本是指 ()。A、在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额B、在公司登记机关登记的实收资本总额C在公司登记机

12、关登记的全体股东认缴的资本总额D、公司实际拥有的资产总额点击展开答案与解析【知识点】：第1章第2节有限责任公司【答案】：C【解析】：有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。.下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是()。A、证券登记结算机构不得挪用客户的证券B、投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其 保存期限不得少于 20年点击展开答案与解析【知识点】：第1章第4节证券登记结算机构【答案】：C【解析】：考点：本题考查

13、证券登记结算机构的业务规则。证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。.自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于()万元，或者最近3年年均收入不低于()万元。200; 20300; 30C 500; 50D、 1000; 50点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节专业投资者的范围【答案】：C【解析】：考点：本题考查专业投资者的范围。符合下列条件之一的是第二类专业投资者。.同时符合下列条件的法人或者其他组织：(1)最近1年末净资产不低于 2 000万元；(2)最近1年末金融资产不低于 1 000万元；(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、

14、外汇等投资经历。.同时符合下列条件的自然人：(1)金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于 50万元；(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一.金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时 金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。A、5%B、10%C 15%D、20%点击展开答案与解析【知识点】：第3章第6节关于规范金融机构资产管理业务的指导意见【答案】：A【解析】：考点：金融资产的计量原则。金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品

15、实际兑付时金融 资产的价值的偏离度不得达到5%或以上。.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 （）的罚款。A、3万元以上10万元以下B、10万元以上30万元以下C 30万元以上60万元以下D、10万元以上60万元以下点击展开答案与解析【知识点】：第4章第1节违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任【答案】：C【解析】：考点：本题考查证券法。根据证券法第一百九十三条规定，发行人、上市公司 或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给

16、予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。.证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（）。A、证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任B、证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控C每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告D、如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用 职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告点击展开答案与解析【知识点】

17、：第2章第1节证券公司内部控制【答案】：A【解析】：考点：本题考查证券公司廉洁从业内部控制制度。B项，事前、事中、事后控制机制重要性无高低之分。C项，应为4月30日之前报送。D项，应为5个工作日。.发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（）披露。A、全国银行间同业拆借中心B、中央国债登记结算有限责任公司C中国货币网D、中国债券信息网点击展开答案与解析【知识点】：第3章第4节证券发行与承销信息披露的有关规定【答案】：D【解析】：考点：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人将相关信息披露文件分别送全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司的，同业拆借

18、中心和中央国债登记结算有限责任公司分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。.下列说法，错误的是（）。A、证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过 职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D、同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问点击展开答案与解析【知识点】：第3章第2节证券投资咨询机构及人员资格管理【答案】：A【解析】：考点：考查证券投资咨询人员资格管

19、理。证券投资咨询人员符合取得证券投资执业资格的申请条件的，中国证券业协会通过职业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网上公告。.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予 警告，并处以（）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。A、3万元以上10万元以下B、10万元以上30万元以下C 3万元以上60万元以下D、30万元以上300万元以下点击展开答案与解析【知识点】：第1章第4节法律责任【答案】：B【解析】：考点：本题考查证券法。根据证券法第二百一十三条规定，收购人未按照本法规定履

20、行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同 收购的股份不得行使表决权。.关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。证券公司代销金融产品，应当按照证券公司监督管理条例的规定取得代销金融产品 业务资格任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认

21、定A、B、CD、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第9节代销金融产品业务【答案】：D【解析】：考点：关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。证券公司代销金融产品，应当按照证券公司监督管理条例 的规定取得代销金融产品业务 资格。此外，证券投资基金销售管理办法中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销 售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。.下列各项中，（）属于证券经纪业务

22、相关的法律、法规。证券法证券公司监督管理条例证券登记结算管理办法客户交易结算资金管理办法A、B、CD、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第1节法规概述【答案】：A【解析】：考点：考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。本题中，证券法，证券公司监督管理条例 属于证券经纪业务相关的法律法规，证券登记结算管理办法客户交易结算资金管理办法属于部门规章。.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、 品种以及期望收益等

23、，新增了投资者（）。A、投资目标B、投资经验C风险偏好及可承受损失D、财务状况点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息【答案】：C【解析】：考点：本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。.公司违反中华人民共和国证券法 规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担 （）。A、公司可以自主选择B、民事赔偿责任C缴纳罚款D、缴纳罚金点击展开答案与解析【知识点】：第4章第2节诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任 【答案】：B【解析】：违反中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳

24、罚款、罚金，其财 产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。发起人书面认足公司章程规定其认购的股份发起人按照公司章程缴纳出资发起人在认足出资后，选举董事会和监事会董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请 设立登记A、B、CD、点击展开答案与解析【知识点】：第1章第2节股份有限公司【答案】：C【解析】：考点：本题考查公司设立登记的要求。以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程缴纳出资。发起

25、人在认足出资后， 应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。.以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。保守客户秘密履行法定信息披露义务完善客户沟通、投诉处理机制不得挪用、侵占客户资金不得开展业务竞争履行公司财务报告披露义务A、B、CD、点击展开答案与解析【知识点】：第2章第1节证券公司治理【答案】：C【解析】：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、 选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。不得挪用、侵占客户资金。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。保守客户秘密。证

26、券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。履行法定信息披露义务。证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定。证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守.下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（）。A、证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断B、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断C证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动D、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不

27、正当利益点击展开答案与解析【知识点】：第3章第1节证券经纪业务的主要风险及其防范【答案】：D【解析】：证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售服务。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。.证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。投资者利益优先勤勉尽责客观性有效性审慎性差异性A、B、CD、点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节证券经营机构执行投资者适当性的基本原则【答案】：D【解析】：经营机构及其工作人员在落实投资

28、者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则：（一）投资者利益优先原则当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法权益。（二）勤勉尽责原则经营机构及其工作人员应当全面了解投资者的情况，包括与投资者分类、风险承受钝力评估相关的各类信息；深入调查分析产品或者服务信息，充分了解划分产品或服务风险等级时应当综合考虑的因素以及应当审慎评估的特殊因素。（三）客观性原则经营机构应当采用科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。经营机.非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A

29、、基金份额B、房地产C贷款D、艺术品点击展开答案与解析【知识点】：第1章第5节基金的公开募集与非公开募集【答案】：A【解析】：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。.证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。A、董事会B、监事会C流动性风险管理部门D、经理层点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节证券公司流动性风险管理【答案】：D【解析

30、】：本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作；确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。.下列行为中违反中国人民银行法的有（）。发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券发行人超规模发行金融债券承销人以不正当竞争手段招揽承销业务托管机构挪用客户金融债券A、B、CD、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第4节违反证券发行与承销有关规定的法律责任

31、【答案】：A【解析】：考点：考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照 中国人民银行法 第四十六条的规定予以处罚。未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；超规模发行金融债券；以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；未按规定报送文件或披露信息；其他违反全国银行间债券市场金融债券发行管理办法的行为 .资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。A、1B、2C 3D、4点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节证券资信评级业务人员【答案】：C【解析】：资信评级机构负责证券评级

32、业务的高级管理人员，应当具备下列条件：.取得证券从业资格；.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；.无公司法证券法规定的禁止任职情形；.未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；.最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、 犯罪正在被调查的情形；.正直诚实，品行良好，最近 3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、 商业银行等机构无不.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有()年以上金融产品设计、投资、

33、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关 业务的注册会计师和律师。A、1; 1B、1; 2C 2: 1D、2; 2点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节专业投资者的范围【答案】：D【解析】：本题考查专业投资者的范围。符合下列条件之一的是第二类专业投资者：.同时符合下列条件的法人或者其他组织：(1)最近1年末净资产不低于 2 000万元；(2)最近1年末金融资产不低于 1 000万元；(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。.同时符合下列条件的自然人：(1)金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于 5

34、0万元；（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相美工作经历，或者属于前述第一类专业投.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）。A、1年B、2年C 3年D、6年点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节证券业从业人员执业行为准则【答案】：C【解析】： TOC o 1-5 h z 本题考查中国证券业诚信管理中诚信信息的效力期限，中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为3年。.股份有限公司章程应当载明的事项有（）。I .公司设立方式n .监事会的组成、职权和议事规则m.公司利润分配

35、办法W.公司的通知和公告办法a、 I、 n、出B、I、出、IVc I、 n、出、Wd、n、W点击展开答案与解析【知识点】：第1章第2节总论【答案】：C 【解析】：股份有限公司章程应当载明下列事项：（1）公司名称和住所。（2）公司经营范围。（3）公司设立方式。（4）公司股份总数、每股金额和注册资本。（5）发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间。（6）董事会的组成、职权和议事规则。（7）公司法定彳t表人。（8）监事会的组成、职权和议事规则。（9）公司利润分配办法。（10）公司的解散事由与清算办法。（11）公司的通知和公告办法。（12）股东大会会议认为需要规定的其他事项。 37.中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。A、事前监管B、事前事中监管C事中事后监管D、事后监管点击展开答案与解析【知识点】：第3章第4节监管部门对证券发行与承