期货法规测试题

1、.：.；模拟测试题一、单项选择：题，每题.分. 以下关于期货买卖的场所说法正确的选项是( )。A期货买卖可以恣意选择买卖所B期货买卖必需在依法设立的期货买卖所进展C期货买卖必需在国务院期货监视管理机构同意的其他买卖场所进展D期货买卖该当在依法设立的期货买卖所或者国务院期货监视管理机构同意的其他买卖场所进展参考答案：D答题思绪：第四条规定，期货买卖该当在依法设立的期货买卖所或者国务院期货监视管理机构同意的其他买卖场所进展。. 在我国，由( )对期货市场实行集中一致的监视管理。A期货买卖所B期货业协会C中国银监会D国务院期货监视管理机构参考答案：D答题思绪：第五条规定，国务院期货监视管理机构对期货

2、市场实行集中一致的监视管理。. 期货买卖所不以营利为目的，按照其章程的规定实行( )管理。A一致B集中C自律D集体参考答案：C答题思绪：第七条规定，期货买卖所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货买卖所、证券买卖所、证券登记结算机构的担任人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监视管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾( )的，不得担任期货买卖所的担任人、财务会计人员。A年B年C年D年参考答案：C答题思绪：第九条规定，有第一百四十七条规定的情形或者以下情形之一的，不得担任期货买卖所的担任人、财务会计人员：(一

3、)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货买卖所、证券买卖所、证券登记结算机构的担任人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监视管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资历的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评价机构、验证机构的专业人员，自被撤销资历之日起未逾年。. 当期货市场出现异常情况时，期货买卖所可以按照其章程规定的权限和程序决议采取紧急措施，并该当立刻报告( )。A中国银监会B中国证监会C国家开展和改革委员会D中国期货业协会参考答案：B答题思绪：第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，

4、期货买卖所可以按照其章程规定的权限和程序，决议采取以下紧急措施，并该当立刻报告国务院期货监视管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停顿买卖；(五)采取其他紧急措施。. 在我国恳求设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )元。A万B万C万D万参考答案：C答题思绪：第十五条规定，恳求设立期货公司，该当符合条的规定，并具备以下条件：(一)注册资本最低限额为人民币万元；(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资历，从业人员具有期货从业资历；(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(四)主要股东以及实践控制人具有继续盈利才干，信誉良好，最近年

5、无艰苦违法违规记录；(五)有合格的运营场所和业务设备；(六)有健全的风险管理和内部控制制度；(七)国务院期货监视管理机构规定的其他条件。. 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以本人的名义为客户进展期货买卖，买卖结果由( )承当。A客户B期货公司C期货买卖所D期货公司和客户共同参考答案：A答题思绪：第十七条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以本人的名义为客户进展期货买卖，买卖结果由客户承当。. 期货公司分支机构在注销运营答应证前，该当( )。A继续营业活动B暂停营业活动C终止营业活动D中止营业活动参考答案：C答题思绪：第二十一条规定，期货公司在注销期货业务答应证前，该当结清相关期货业务

6、，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销运营答应证前，该当终止运营活动，妥善处置客户资产。. 从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间引见等业务的其他期货运营机构，该当获得国务院期货监视管理机构同意的业务资历，详细管理方法由( )制定。A全国人大常委会B国务院法制办C最高人民法院D国务院期货监视管理机构参考答案：D答题思绪：第二十三条规定，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间引见等业务的其他期货运营机构，该当获得国务院期货监视管理机构同意的业务资历，详细管理方法由国务院期货监视管理机构制定。. 会员在期货买卖中违约的，期货买卖所先以( )承当违约责任。A该会员的保证金B期货买

7、卖所的自有资金C期货买卖所的风险预备金D期货买卖公司的贮藏金参考答案：A答题思绪：第四十条规定，会员在期货买卖中违约的，期货买卖所先以该会员的保证金承当违约责任。. 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，该当自作出决议之日起( )个任务日内，向中国证监会相关派出机构报告。ABCD参考答案：B答题思绪：第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，该当自作出决议之日起个任务日内，向中国证监会相关派出机构报告。. 期货业协会的章程该当报( )备案。A国家开展和改革委员会B国家工商行政管理总局C中国银监会D国务院期货监视管理机构参考答案：D答题思绪：第四十八条规定，期货业协会的章

8、程由会员大会制定，并报国务院期货监视管理机构备案。. 有权同意期货买卖所设立的机关是( )。A国家开展和改革委员会B中国银监会C国家工商行政管理总局D中国证监会参考答案：D答题思绪：根据第四条的规定，中国证监会是期货买卖所的主管机关，有权同意期货买卖所的设立。. 期货买卖所欲变卦其注册资本，必需经( )同意。A中国证监会B中国银监会C住所地的工商行政管理部门D期货业协会参考答案：A答题思绪：中国证监会是期货买卖所的主管部门，期货买卖所变卦称号、注册资本的，必需经中国证监会同意。. 期货公司恳求金融期货经纪业务资历，其恳求日前( )个月的风险监管目的该当继续符合规定的规范。ABCD参考答案：B答

9、题思绪：第十二条规定，期货公司恳求金融期货经纪业务资历，该当恳求日前个月的风险监管目的继续符合规定的规范。. 以下选项中不属于理事会职权的是( )。A审议同意风险预备金的运用方案B审议同意根据章程和买卖规那么制定的细那么和方法C监视总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D决议添加或者减少期货买卖所注册资本参考答案：D答题思绪：D项属于会员大会的职权。. 某期货买卖所理事会理事由于生病不能参与理事会会议，该理事的以下做法正确的选项是( )。A在里通知另一理事代为出席B委托另一理事代为出席，被委托理事曾经接受了一项委托C以书面方式委托另一尚未接受委托的理事代为出席D该理事不得委托他人代为出席参考

10、答案：C答题思绪：理事会会议该当由理事本人出席。理事因故不能出席的，该当以书面方式委托其他理事代为出席；委托书中该当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。. 根据的规定，以下各项不属于董事会的职权的是( )。A召集股东大会会议，并向股东大会报告任务B拟订期货买卖所章程、买卖规那么及其修正草案，提交股东大会审定C审议期货买卖所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会经过D组织协调专门委员会的任务参考答案：D答题思绪：董事会主要行使以下职权：(一)召集股东大会会议，并向股东大会报告任务；(二)拟订期货买卖所章程、买卖规那么及其修正草案，提交股东大会审定；(三)审议总经理提出的财务预算方案

11、、决算报告，提交股东大会经过；(四)审议期货买卖所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会经过；(五)监视总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；(六)本方法第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权；(七)期货买卖所章程规定和股东大会授予的其他职权。D项是理事长的职权。. 恳求设立期货公司，股东该当具有中国法人资历，持有以上股权的股东该当实收资本和净资产均不低于人民币( )元。A万B万C万D亿参考答案：A答题思绪：参见第七条。. 期货买卖所的所得收益按照国家有关规定管理和运用，但该当首先用于( )。A交纳国家税款B发放任务人员的工资和福利C扩展期货买卖所得营

12、业规模D保证期货买卖场所、设备的运转和改善参考答案：D答题思绪：期货买卖所的所得收益按照国家有关规定管理和运用，但该当首先用于保证期货买卖场所、设备的运转和改善。. 期货公司恳求设立营业部，其恳求日前( )个月该当符合期货公司风险监管目的规范。ABCD参考答案：C答题思绪：根据第二十三条规定，期货公司恳求设立营业部，恳求日前个月该当符合期货公司风险监管目的规范。. 期货公司( )担任对期货公司运营管理行为的合法合规性、风险管理进展监视、检查。A经理B监事会C独立董事D首席风险官参考答案：D答题思绪：第四十三条规定，期货公司该当设首席风险官，对期货公司运营管理行为的合法合规性、风险管理进展监视、

13、检查。. 期货公司的股东、实践控制人或者其他关联人在期货公司从事期货买卖的，期货公司该当自开户之日起( )个任务日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。ABCD参考答案：A答题思绪：第七十九条规定，期货公司的股东、实践控制人或者其他关联人在期货公司从事期货买卖的，期货公司该当自开户之日起个任务日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关买卖情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关买卖情况。. 从事期货运营的机构对本机构期货从业人员给予处分决议的，该当自做出处分决议之日起个任务日内向报告。( )A；中国证监会B；期货业协会C；期货业协会D；中国

14、证监会参考答案：C答题思绪：第二十七条规定，期货从业人员遭到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处置的，机构该当在作出处分决议、知悉或者该当知悉该期货从业人员违法违规被调查处置事项之日起个任务日内向协会报告。. 中国期货业协会、期货买卖所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进展( )管理。A监视B垂直C：自律D行政参考答案：C答题思绪：第五条规定，中国期货业协会、期货买卖所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进展自律管理。. 恳求营业部担任人的任职资历，该当具有从事期货业务年以上阅历，或者其他金融业务年以上阅历。( )A：B；C；D；参考答案：C答题思绪：第十四条规定，恳求财

15、务担任人、营业部担任人的任职资历，该当具备以下条件：(一)具有期货从业人员资历；(二)具有大学本科以上学历或者获得学士以上学位。恳求财务担任人的任职资历，还该当具有会计师以上职称或者注册会计师资历；恳求营业部担任人的任职资历，还该当具有从事期货业务年以上阅历，或者其他金融业务年以上阅历。. 因违法违规行为遭到金融监管部门的行政处分，执行期满未逾( )年的，不得恳求期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资历。ABCD参考答案：A答题思绪：根据第十九条的规定，因违法违规行为遭到金融监管部门的行政处分，执行期满未逾年的，不得恳求期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资历。. 期货公司董事、监事和高级

16、管理人员的引荐人该当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。ABCD参考答案：A答题思绪：第二十三条规定，引荐人该当是任职年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。. 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货买卖的，有关董事、监事和高级管理人员该当在知悉或者该当知悉之日起( )个任务日内向公司报告，并遵照逃避原那么。ABCD参考答案：C答题思绪：第四十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货买卖的，有关董事、监事和高级管理人员该当在知悉或者该当知悉之日起个任务日内向公司报告，并遵照逃避原那么。公司该当在接到报告之

17、日起个任务日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关买卖情况。. 期货经纪公司的从业人员，故意提供虚伪信息，诱骗投资者买卖期货合约，呵斥严重后果的，( )。A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金参考答案：A答题思绪：第一百八十一条规定，证券买卖所、期货买卖所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监视管理部门的任务人员，故意提供虚伪

18、信息或者伪造、变造、销毁买卖记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，呵斥严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。. 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资历的，期货公司该当委托具有证券、期货相关业务资历的会计师事务所对其进展离任审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。ABCD参考答案：C答题思绪：第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资历的，期货公司该当委托具有证券、期货相关业务资历的会计师事务所对其进展离任审计，并自其离任之日起

19、个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。. 证券公司恳求引见业务资历，恳求日前个月各项风险控制目的符合规定规范，其中净资本不得低于( )亿元。ABCD参考答案：C答题思绪：参见第六条第(一)项。. 证券公司恳求引见业务资历，必需满足恳求日前( )各项风险控制目的符合规定规范。A个月B个月C年D年参考答案：B答题思绪：第五条第(一)项规定，证券公司恳求引见业务资历，恳求日前个月各项风险控制目的该当符合规定规范。. 证券公司恳求引见业务资历，公司总部至少有名、拟开展引见业务的营业部至少有名具有期货从业人员资历的业务人员。( )A；B；C；D；参考答案：A答题思绪：参见第五条第(四)项。. 期

20、货买卖所、期货公司和非期货公司结算会员该当保证期货买卖、结算、交割资料的( )。A完好和真实B平安和真实C完好和平安D平安和及时参考答案：C答题思绪：第四十二条的规定，期货买卖所、期货公司和非期货公司结算会员该当保证期货买卖、结算、交割资料的完好和平安。. 中国证监会受理证券公司的从事中间引见业务的恳求后，该当在( )个任务日内做出同意或者不予同意的决议。ABCD参考答案：C答题思绪：第八条规定，中国证监会自受理恳求资料之日起个任务LI内，做出同意或者不予同意的决议。. 规定，证券公司保管有关引见业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为( )。A年B年以上C年D年以上参考答案

21、：D答题思绪：第二十五条规定，证券公司该当在营业场所妥善保管有关引见业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保管上述文件资料的期限不得少于年。. 期货公司恳求金融期货结算业务资历的根本条件之一为：近( )年内未因违法违规运营受过刑事处分或者行政处分。ABCD参考答案：C答题思绪：根据第七条的规定，期货公司恳求金融期货结算业务资历，该当在近年内未因违法违规运营受过刑事处分或者行政处分。. 客户的买卖保证金缺乏，未能按期货买卖所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所呵斥的损失由( )承当。A期货公司B客户C期货公司和客户

22、D期货买卖所参考答案：B答题思绪：第三十六条第二款规定，客户的买卖保证金缺乏，又未能按期货经纪合同商定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的商定处置；商定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓呵斥的损失，由客户承当。. 期货公司获得金融期货结算业务资历后，该当向期货买卖所恳求相应结算会员资历，期货公司获得金融期货结算业务资历之日起( )内，未获得期货买卖所结算会员资历的，金融期货结算业务资历自动失效。A个月B个月C年D年参考答案：B答题思绪：第十二条规定，期货公司获得金融期货结算业务资历后，该当向期货买卖所恳求相应结算会员资历期货公司获得金融期货结算业务资历之日起个月内，未

23、获得期货买卖所结算会员资历的，金融期货结算业务资历自动失效。. 期货买卖所开市前，非结算会员结算预备金余额( )规定或者商定最低余额的，全面结算会员期货公司该当制止其开仓。A大于B小于C等于D小于等于参考答案：B答题思绪：三十六条规定，期货买卖所开市前，非结算会员结算预备金余额小于规定或者商定最低余额的，全面结算会员期货公司该当制止其开仓。. 根据规定，以下不属于期货公司对风险进展调整的根据的是( )。A分类B流动性C净资产总额D可回收性参考答案：C答题思绪：第八条规定，期货公司该当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进展风险调整。据此规定，净资产总额不是期货公司对风险

24、进展调整的根据。. 除期货风险预备金外，期货公司以为某项负债需求在计算净资本时予以调整的，该当经( )赞同。A中国证监会及其派出机构B中国期货业协会C中国证券业协会D期货买卖所参考答案：A答题思绪：除期货风险预备金外，期货公司以为某项负债需求在计算净资本时予以调整的，该当添加附注，详细阐明该项负债反映的详细内容；中国证监会及其派出机构可以根据谨慎监管原那么决议能否赞同对该项负债进展调整。. 运营过程中，根据风险监管目的规范，净资本不得低于客户权益总额的( )。ABCD参考答案：C答题思绪：参见第十八条第(二)项。. 根据的规定，从事买卖结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币( )元。A万B万

25、C万D万参考答案：C答题思绪：参见第二十条。. 期货从业人员在执业过程中该当以适当的技艺，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供效力，维护( )的合法权益。A国家B投资者C期货公司D期货买卖所参考答案：B答题思绪：第七条规定，期货从业人员在执业过程中该当以适当的技艺，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供效力，维护投资者的合法权益。. 甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进展调查时，甲予以回绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资历( )。A个月至个月B个月至个月C年D年参考答案：B答题思绪：第三十四条规定

26、，期货从业人员回绝协会调查或检查的，可以暂停其期货从业人员资历个月至个月。. 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资历并在( )回绝受理从业人员资历恳求。A个月B年C年D年或永久参考答案：D答题思绪：第三十五条规定，期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资历并在年或永久回绝受理从业人员资历恳求。. 期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会( )。A申诉B反映C上访D恳求复议参考答案：A答题思绪：第三十九条规定，期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会申诉。对协会的

27、申诉决议不服的，可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。. 公司决议的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司改换代为履行职责的人员。公司该当在( )个月内任器具有任职资历的人员担任董事长、总经理、首席风险官。ABCD参考答案：D答题思绪：第四十六条规定，代为履行职责的时间不得超越个月。公司该当在个月内任器具有任职资历的人员担任董事长、总经理、首席风险官。. 某期货公司任务人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据的规定，乙将被处( )年以下有期徒刑或者拘役。ABCD参考答案：B答题思绪：第一百六十三条规定，公司、企业或者其他单位的任务人员利用职务上

28、的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额宏大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财富。. 银行或者其他金融机构的任务人员吸收客户资金不入账，数额宏大或者呵斥艰苦损失的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。( )A五；一万元以上十万元以下B五；二万元以上二十万元以下C三；二万元以上二十万元以下D三；一万元以上十万元以下参考答案：B答题思绪：第一百八十七条规定，银行或者其他金融机构的任务人员吸收客户资金不入账，数额宏大或者呵斥艰苦损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别宏大或者呵斥特别艰苦损失的，处五

29、年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。. 天啸期货公司与客户笑天签署了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份买卖指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。那么对于该超出的部分，应由( )承当。A天啸公司承当B笑天承当C天啸与笑天同时承当D该买卖无效参考答案：A答题思绪：第二十二条第(一)项规定，期货公司错误执行客户买卖指令，除客户认可的以外，买卖数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承当，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。. 客户的买卖保证金缺乏，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透

30、支发生扩展损失。对该扩展的损失说法正确的选项是( )。A期货公司不承当责任B期货公司该当承当次要赔偿责任C期货公司该当承当主要赔偿责任D期货公司的赔偿额不超越损失的百分之六十参考答案：C答题思绪：第三十二条第二款规定，客户的买卖保证金缺乏，期货公司未按商定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩展损失，期货公司该当承当主要赔偿责任，赔偿额不超越损失的百分之八十。. 期货合同当事人可以根据双方的自在意志商定双方的违约责任，但是该商定不得违反( )。A法律和行政法规的强迫性规定B部门规章的强迫性规定C地方性法规的强迫性规定D司法解释的强迫性规定参考答案：A答题思绪：第

31、二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，该当严厉按照当事人在合同中的商定确定违约方承当的责任，当事人的商定违反法律、行政法规强迫性规定的除外。. 因期货买卖所信息发布错误，呵斥期货公司直接经济损失的，期货买卖所可以以( )抗辩。A期货公司也有过错B期货买卖所已采取补救措施。C不可抗力D相关责任人曾经遭到行政或刑事处分参考答案：C答题思绪：第五十条规定，因期货买卖所的过错导致信息发布、买卖指令处置错误，呵斥期货公司或者客户直接经济损失的，期货买卖所该当承当赔偿责任，但其可以证明系不可抗力的除外。. 期货买卖所宣布进入异常情况并决议暂停买卖时，除非经过中国证监会的同意，暂停买卖的时问不得超越( )

32、买卖日。A个B个C个D个参考答案：C答题思绪：期货买卖所宣布进入异常情况并决议暂停买卖的，暂停买卖的期限不得超越个买卖日。但经中国证监会同意延伸的除外。. 以下( )情况发生时，可以减轻期货公司因进展混码买卖所应承当的责任。A客户存在过错B客户买卖指令未指明有效期限C期货公司可以举证证明其已按照客户买卖指令人市买卖D客户买卖指令未指明成交价钱和开仓方向参考答案：C答题思绪：第三十条规定，期货公司进展混码买卖的，客户不承当责任，但期货公司可以举证证明其已按照客户买卖指令入市买卖的，客户该当承当相应的买卖结果。. 大浪淘沙期货公司与王一刀签署了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出买卖指

33、令，要求当日以人民币一千元的价钱买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价钱买进十手大豆合约，那么该差价利益应归( )一切。A大浪淘沙期货公司B王一刀C大浪淘沙期货公司与王一刀均分D假设大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别商定，那么该当归王一刀一切参考答案：D答题思绪：第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价钱卖出或者低于客户指令价钱买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有商定的除外。. 期货公司恳求金融期货买卖结算业务资历该当具备的条件之一是，恳求日前个会计年度中，至少年盈利且每季度末客户权益总额

34、平均不低于人民币( )元。A万B万C万D亿参考答案：C答题思绪：根据第八条第(三)项规定，期货公司恳求金融期货买卖结算业务资历，恳求日前个会计年度中，至少年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币万元。二、多项选择：题，每题.分. 客户向期货公司下达买卖指令的方式包括( )。A书面BC互联网D国务院期货监视管理机构规定的其他方式参考答案：ABCD答题思绪：第二十七条规定，客户可以经过书面、互联网或者国务院期货监视管理机构规定的其他方式，向期货公司下达买卖指令。客户的买卖指令该当明确、全面。. 全面结算会员期货公司该当平等对待( )，防备利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算

35、会员及其客户的合法权益。A本公司客户B非结算会员期货公司C非结算会员期货公司客户D特别结算会员期货公司参考答案：ABC答题思绪：第四十四条规定，全面结算会员期货公司该当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和严密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防备利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员该当谨慎、勤勉地控制其客户买卖风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的金面结算会员期货公司、及其客户的合法权益。. 从事期货买卖活动，该当遵照( )的原那么。A公开B公平C公正D老实信誉参考答案

36、：ABCD答题思绪：第三条规定，从事期货买卖活动，该当遵照公开、公平、公正和老实信誉的原那么。制止欺诈、内幕买卖和支配期货买卖价钱等违法行为。. 当期货市场出现异常情况时，期货买卖所可以按照其章程规定的权限和程序，决议该当采取的紧急措施，包括( )。A提高保证金B调整涨跌停板幅度C终止买卖D限制会员或者客户的最大持仓量参考答案：ABD答题思绪：第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货买卖所可以按照其章程规定的权限和程序，决议采取以下紧急措施，并该当立刻报告国务院期货监视管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停顿买卖；(五)采取其他

37、紧急措施。. 期货公司办理以下事项，该当经国务院期货监视管理机构派出机构同意的是( )。A变卦法定代表人B设立或者终尽头内分支机构C变卦住所或者营业场所D变卦境内分支机构的营业场所、担任人或者运营范围参考答案：ABCD答题思绪：第二十条规定，期货公司办理以下事项，该当经国务院期货监视管理机构派出机构(一)变卦法定代表人；(二)变卦住所或者营业场所；(三)设立或者终尽头内分支机构；(四)变卦境内分支机构的营业场所、担任人或者运营范围；(五)国务院期货监视管理机构规定的其他事项。. 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，该当按照老实信誉原那么履行相应的风险告知义务，否那么，对于客户在买卖中的损失，期

38、货公司该当承当相应的赔偿责任。以下选项中，未履行风险告知义务的期货公司该当赔偿客户在买卖中的损失的是( )。A甲期货公司举证证明期货买卖有风险，在买卖中出现损失是正常情况B乙期货公司曾经竭尽全力去协助 客户防止损失，但依然没能防止C丙期货公司以为客户曾经知道风险，没必要告知D丁期货公司举证证明客户已有期货买卖阅历参考答案：ABC答题思绪：第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户留意内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在买卖中的损失，该当根据合同法第四十二条第(三)项的规定承当相应的赔偿费用。但是，根据以往买卖结果记载，证明客户已有买卖阅历的，该当免除期货公司的责任。. 期货

39、公司向客户收取的保证金，属于客户一切，其用途包括( )。A根据客户的要求支付可用资金B为客户交存保证金C支付手续费、税款D提取期货公司活动经费参考答案：ABC答题思绪：第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户一切，除以下可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)根据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监视管理机构规定的其他情形。. 以下有价证券中，可以充抵保证金进展期货买卖的是( )。A规范仓单B国债C公司债券D股票参考答案：AB答题思绪：期货买卖所会员、客户可以运用规范仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券。有价证券的种类、价值的计算方法

40、和充抵保证金的比例等，由国务院期货监视管理机构规定。. 以下行为违反规定的是( )。A联手买卖B恶意串通C编造有关期货买卖的虚伪信息D传播有关期货买卖的虚伪信息参考答案：ABCD答题思绪：第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货买卖的虚伪信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式支配期货买卖价钱。. 期货业协会履行的职责包括( )。A教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B担任期货从业人员资历的认定、管理以及撤销任务C受理客户与期货业务有关的赞扬，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进展调解D制定会员该当遵守的行业自律性规那么，监视、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规那么的，按

41、照规定给予行政处分参考答案：ABC答题思绪：D项期货业协会无权作出行政处分，只能作出纪律处分。. 期货公司恳求金融期货经纪业务资历，该当向中国证监会提交的恳求资料包括( )。A金融期货经纪业务资历恳求书B加盖公司公章的营业执照和业务答应证复印件C股东会或者董事会关于期货公司恳求金融期货经纪业务资历的决议文件D公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告参考答案：ABCD答题思绪：除ABCD四项外，期货公司恳求金融期货经纪业务资历，该当向中国证监会提交的恳求资料还包括：恳求日前个月月末的期货公司风险监管报表，及恳求日前个月的风险监管目的继续符合规定规范的书面保证；公司治理、风险管理制度

42、和内部控制制度文本及执行情况报告；从事金融期货经纪业务的计戈书；业务设备和技术系统运转情况报告；、和；经具有证券、期货相关业务资历的会计师事务所审计的前年度财务报告；恳求日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；控股股东的经具有证券、期货相关业务资历的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；律师事务所就期货公司能否符合第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议能否合法出具的法律意见书；假设存在第十二条第(九)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；中国证监会规定的其他恳求资料。. 我国制定的目

43、的包括( )。A规范期货公司的运营活动B维护客户的合法权益C加强对期货公司的监视管理D促进期货市场积极稳妥开展参考答案：ABCD答题思绪：第一条规定，为了规范期货公司的运营活动，加强对期货公司的监视管理，维护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥开展，根据和等法律、行政法规，制定本方法。. 国务院期货监视管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。A进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B查阅、复制与被调查事件有关的财富权登记等资料C查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D对期货买卖所、期货公司及其他期货运营机构、非期货公司结算会员、期货保证金平安存管监控机构和交割仓库进展现场检查参考答案

44、：ABCD答题思绪：根据第五十一条的规定，ABCD四项均属国务院期货监视管理机构依法履行职责可以采取措施。. 对经过整改仍未到达继续性运营规那么要求，严重影响正常运营的期货公司，国务院期货监视管理机构有权( )。A宣告其破产B撤销其部分期货业务答应C封锁其分支机构D撤销其者全部期货业务答应参考答案：BCD答题思绪：第五十九条规定，对经过整改仍未到达继续性运营规那么要求，严重影响正常运营的期货公司，国务院期货监视管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务答应、封锁其分支机构。. 期货公司违法运营或者出现艰苦风险，严重危害期货市场次序、损害客户利益的，经国务院期货监视管理机构同意，可以对该期货公司直接

45、担任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。A行政拘留B监视居住C通知出境管理机关依法阻止其出境D恳求司法机关制止其转移、转让或者以其他方式处分财富，或者在财富上设定其他权益参考答案：CD答题思绪：第六十条规定，经国务院期货监视管理机构同意，可以对该期货公司直接担任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)恳求司法机关制止其转移、转让或者以其他方式处分财富，或者在财富上设定其他权益。. 年中国证监会公布了，关于公布此条例的目的，以下说法正确的选项是( )。A加强对期货买卖所的监视管理B明确期货买卖所职责C维护期

46、货市场次序D促进期货市场积极稳妥开展参考答案：ABCD答题思绪：第一条规定，为了加强对期货买卖所的监视管理，明确期货买卖所职责，维护期货市场次序，促进期货市场积极稳妥开展，根据，制定本方法。. 关于期货买卖所以下说法正确的选项是( )。A未经中国证监会同意，任何单位或者个人不得设立期货买卖所或者以任何方式组织期货买卖及其相关活动B期货买卖所，必需标明期货买卖所字样C期货买卖所，可以标明商品买卖所字样D期货买卖所以外的其他任何单位或者个人不得运用期货买卖所或者近似的称号参考答案：ACD答题思绪：根据第六条、第七条的规定，期货买卖所既可以标明期货买卖所字样，也可以标明商品买卖所字样，其他任何组织或

47、者个人不得运用期货买卖所或者近似称号。期货买卖所的设立必需经证监会同意，未经同意，任何单位或者个人不得设立。. 以下各项属于规定的期货买卖所解散的缘由的是( )。A章程规定的营业期限届满B会员大会或者股东大会决议解散C中国证监会决议封锁D工商行政管理部门决议封锁参考答案：ABC答题思绪：参见第十七条的规定。工商行政管理部门不是期货买卖所的主管部门，无权自行决议期货买卖所的封锁。. 关于期货买卖所的理事会理事长，以下说法正确的选项是( )。A理事会设理事长人B理事长的任免，由中国证监会提名，理事会经过C理事长不得兼任总经理D理事长因故暂时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

48、参考答案：ABCD答题思绪：参见第二十七条、第二十八条。. 实行会员分级结算制度的期货买卖所，结算会员由( )组成。A买卖结算会员B全面结算会员C限制结算会员D特别结算会员参考答案：ABD答题思绪：实行会员分级结算制度的期货买卖所会员由结算会员和非结算会员组成，而结算会员由买卖结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。其中，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签署结算协议的非结算会员办理结算业务，买卖结算会员不得为非结算会员办理结算业务。不存在限制结算会员的说法。. 会员制期货买卖所的权益机关是会员大会，以下选项中属于会员大会的职权的是( )。A决议添加或者减少期货买卖所注册资本B决议期货买卖

49、所的合并、分立、解散和清算事项C决议期货买卖所理事会提交的其他艰苦事项D决议专门委员会的设置参考答案：ABC答题思绪：根据第二十条、第二十五条的规定，ABC三项均属于会员大会的职权，D项是理事会的职权。. 以下有权对期货公司及其分支机构实行监视管理的是( )。A中国证监会B中国证监会的派出机构C期货买卖所D期货业协会参考答案：AB答题思绪：中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监视管理。. 期货公司变卦法定代表人，该当提交的恳求资料包括( )。A变卦法定代表人恳求书B拟任法定代表人任职资历证明C股东会关于变卦法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的，从其规定)D中国证监会规定的其

50、他资料参考答案：ABCD答题思绪：第二十条规定，期货公司变卦法定代表人，拟任法定代表人该当具备任职资历。期货公司该当向住所地的中国证监会派出机构提交以下恳求资料：(一)变卦法定代表人恳求书；(二)股东会关于变卦法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定；(三)拟任法定代表人任职资历证明；(四)中国证监会规定的其他资料。. 期货公司建立并完善公司治理的原那么有( )。A明晰职责B谨慎监视C强化制衡D加强风险管理参考答案：ACD答题思绪：期货公司该当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原那么，建立并完善公司治理。. 期货公司允许客户开仓透支买卖，客户因透支买卖呵斥损失。对该损失的承当，以

51、下说法正确的选项是( )。A由客户自行承当B由客户承当主要损失C由期货公司承当主要赔偿责任D期货公司所承当的赔偿额不超越损失的百分之八十参考答案：CD答题思绪：第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支买卖的，对透支买卖呵斥的损失，由期货公司承当主要赔偿责任，赔偿额不超越损失的百分之八十。. 以下对期货从业人员暂停其期货从业人员资历的处分适用正确的选项是( )。A诋毁其他期货运营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资历个月至个月B为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资历年C泄露、传送他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资历个月至个月D违反有关从业机构的业务规定导致艰苦

52、损失的，暂停其期货从业人员资历年参考答案：AC答题思绪：违反有关从业机构的业务规定导致艰苦损失的，由协会撤销其期货从业资历并在年内或永久性回绝受理从业人员资历恳求。. 以下关于客户保证金未足额追加时说法正确的有( )。A客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算预备金时，该当相应扣除B客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算预备金时，不该当相应扣除C客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中阐明D未足额追加的客户保证金该当按期货买卖所规定的保证金规范计算，包括曾经记人应收风险损失款科目的客户因穿仓构成的对期货公司的债务参考答案：A

53、C答题思绪：第十七条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算预备金时，该当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中阐明。未足额追加的客户保证金该当按期货买卖所规定的保证金规范计算，不包括曾经记人应收风险损失款科目的客户因穿仓构成的对期货公司的债务。. 根据的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下( )行为。A利用传播媒介或者经过其他方式提供、传播虚伪或者误导客户的信息B代理客户从事期货买卖C不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D中国证监会制止的其他行为参考答案：ABD答题思绪：C项属于期货公司的期货从业人员的制止性行为。.

54、为期货公司提供中间引见业务的机构的期货从业人员不得有以下( )行为。A收付、存取或者划转期货保证金B代理客户从事期货买卖C利用传播媒介或者经过其他方式提供、传播虚伪或者误导客户的信息D中国证监会制止的其他行为参考答案：ABD答题思绪：C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的制止性行为。. 以下人员不得担任期货公司独立董事的有( )。A为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等效力的人员及其近亲属B在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D在以下机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司以上股权的单位、期货公司

55、前名股东单位、与期货公司存在业务联络或者利益关系的机构参考答案：ABCD答题思绪：第九条规定，以下人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在以下机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司以上股权的单位、期货公司前名股东单位、与期货公司存在业务联络或者利益关系的机构；(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等效力的人员及其近亲属；(四)最近年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其他人员。. 期货公司有以下( )情形之一的，中国证监会

56、及其派出机构可以责令矫正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进展监管说话，出具警示函。A未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B法人治理构造、内部控制存在艰苦隐患C未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货买卖的情况参考答案：ABCD答题思绪：第五十一条规定，期货公司有以下情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令矫正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进展监管说话，出具警示函：(一)法人治理构造、内部控制存在艰苦隐患；(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)

57、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货买卖的情况；(五)未按规定对离任人员进展离任审计；(六)中国证监会认定的其他情形。. 证券公司恳求引见业务资历，必需已按规定建立健全与引见业务相关的( )等制度。A业务规那么B内部控制C风险隔离D合规检查参考答案：ABCD答题思绪：参见第五条第(五)项的规定。. 证券公司从事中间引见业务的，不得从事以下( )行为。A代期货公司、客户收付期货保证金B提供期货行情信息、买卖设备C协助办理开户手续D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金参考答案：AD答题思绪：第九条规定，证券公司受期货公司委托从事引见业务，该当提供以下效力：(一)协助办

58、理开户手续；(二)提供期货行情信息、买卖设备；(三)中国证监会规定的其他效力。证券公司不得代理客户进展期货买卖、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。. 证券公司在进展中间引见业务时，该当( )。A建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进展审查B向客户充分提示期货买卖风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权益义务关系C告知期货保证金平安存管要求D及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司该当复核后与客户签署期货经纪合同，办理开户手续参考答案：ABCD答题思绪：参见第十九条的规定。. 期货公司风险监管目的到达预警规范

59、的，中国证监会派出机构可以采取( )措施。A向公司出具警示函，并抄送其全体股东B对公司高级管理人员进展监管说话，要求其优化公司风险监管目的程度C要求公司进展艰苦业务决策时，该当至少提早个任务日向公司住所地中国证监会派出机构报送暂时报告，阐明有关业务对公司财务情况和风险监管目的的影响D责令公司添加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告参考答案：ABCD答题思绪：参见第三十二条的规定。. 证券公司恳求引见业务，该当向中国证监会提交相关恳求资料，属于法律规定的该当提交的恳求资料的是( )。A客户买卖结算资金独立存控制度实施情况阐明及客户买卖结算资金第三方存控制度文本B分管引见业务的有关担任人简历，相

60、关业务人员简历、期货从业人员资历证明C关于引见业务的业务规那么、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D与期货公司拟签署的引见业务委托协议文本参考答案：ABCD答题思绪：参见第七条的规定。. 期货公司对应收工程进展风险调整时，该当按照( )采取不同比例进展风险调整。A账龄B核算的详细内容C流动性D可回收性参考答案：AB答题思绪：期货公司对应收工程进展风险调整时，该当按照账龄及其核算的详细内容，采取不同比例进展。分类中同时符合两个或者两个以上规范的，该当采用最高的比例进展风险调整。. 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准那么的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包