质量体系程序文件完整版

1、程 序 文 件版 本 号： A/0发 放 号：受控状态：编制/日期： 2011年1月6 日 审核/日期： 批准/日期： 2011-1-15公布 2011-1-15实施 深圳太太基因工程有限公司程 序 文 件文件编号TT/QEO4.2.3-2011共2 页标题： 文件操纵程序版 本 号A/0第 1 页1.目的对质量、环境、职业健康安全治理体系有关的文件进行操纵，确保各有关场所使用的文件为有效版本。2.适用范围适用于与质量、环境、职业健康安全治理体系有关的文件的操纵。（包括外来文件）3.职责3.1质量保证部负责质量手册、环境、职业健康安全治理手册、程序文件及其它治理性文件的发放、更改操纵和治理。3

2、.2设计咨询部负责国家标准、部颁标准、行业标准、图纸、验收准则类文件的发放、操纵和治理。3.3各有关部门负责各自部门的专用文件及资料的保管使用。4.工作程序4.1文件的分类4.1.1质量手册、环境、职业健康安全治理手册、程序文件、作业文件、治理制度；4.1.2技术文件和有关资料（包括外部文件）；4.1.3质量打算和治理性文件；4.2文件分受控文件和非受控文件，受控文件盖“受控”印章并注分发号，非受控文件不受理更改操纵。质量保证部负责建立受控文件清单，以随时识不现行有效版本。4.3文件的编写4.3.1质量手册、环境、职业健康安全治理手册由治理者代表组织编写，程序文件由各部门负责编制，治理者代表负

3、责组织协调工作。4.3.2设计咨询部负责组织相关部门编写技术文件。4.3.3其它治理性文件由主管部门负责组织编写。4.4文件的审批4.4.1质量手册、环境、职业健康安全治理手册、程序文件最后由治理者代表审核，总经理批准。其它技术性、治理性文件会审应履行文件会审并由部门经理审核、治理者代表批准。4.5文件的发放和借阅4.5.1受控文件的发放，由质量保证部文件治理员按治理者代表批准的有效文件配备表确定的发放范围进行发放，并填写文件发放登记表。4.5.2文件领用人在文件发放登记表上签名并领取盖有“受控”印章的有效文件。程 序 文 件文件编号TT/QEO4.2.3-2011共2 页标题： 文件操纵程序

4、版 本 号A/0第 2页4.5.3有效文件不得私自复印，公司内不得使用未加盖“受控”印章的文件，若需查借阅时，到质量保证部办理查借阅手续。4.5.4用于对外宣传工作需要的文件发放时应经治理者代表批准，并在文件发放登记表上登记，并在备注栏中加以讲明用途。4.6文件的更改4.6.1文件需更改时，应由文件更改提出人或文件更改提出部门的负责人填写文件更改（申请）单讲明更改缘故，对重要更改应附有充分的证据。4.6.2文件更改的审批由原审批部门负责人进行，当审批人不在职时可由其接替岗位的人员审批，但应通过查阅记录及归档文件获得审批该文件的背景资料。4.6.3当文件更改批准后由质量保证部文件治理员按文件发放

5、登记表上的名单实施更改。文件更改时需注明更改标记和更改时刻，并由更改人填写文件更改记录，同时收回作废的旧文件（包括换页修改后作废的页）。4.6.4文件的更改方式有划改，换页，换版三种方式。一般情况下更改采纳划改，换页方式。文件经多次更改或文件需进行大幅度修改时应进行换版。换版时宣布原版次文件作废，换发新版本。新版文件的公布日期应尽可能早于实施日期，以便使用人员能够有个适应过程。4.7文件的作废4.7.1作废的文件由文件治理员按文件发放登记表收回并记录，作废文件加盖“作废”印章，作废文件如需保留或销毁，需由文件治理员填写文件销毁（保留）申请单。由部门负责人批准销毁或保留，若作废文件需保留，需加盖

6、“保留”印章。4.8外部文件的操纵4.8.1直接引用的各类外部文件由质量保证部填写外来文件审批表，由总经理批阅后方可使用。4.8.2对使用部门的国际标准、国家标准、法律、法规等外部文件是否为有效版本进行检查，及时更换过期文件，并每季/年上网进行检索和查阅。4.9文件的治理质量手册、程序文件、行政治理性外来文件经批准的原版交质量保证部保存和治理；技术性文件由设计咨询部负责保留和治理。5.记录5.1受控文件清单 QEO4.2.3-01A5.2有效文件配备表 QEO4.2.3-02A5.3文件发放登记表 QEO4.2.3-03A5.4文件更改（申请）通知单 QEO4.2.3-04A 5.5外来文件批

7、阅单 QEO4.2.3-05A5.6查（借）阅申请单 QEO4.2.3-06A 5.7文件销毁（保留）申请单 QEO4.2.3-07A程 序 文 件文件编号TT/QEO4.2.4-2011共 2 页标题：记录操纵程序版 本 号A/0第 1 页1.目的对本公司记录进行操纵和治理，确保记录的真实、完整、有效，并为质量、环境、职业健康安全治理体系有效运行和质量、环境、职业健康安全符合规定要求以及持续改进质量、环境、职业健康安全治理体系有效性提供证据。2.适用范围 适用于质量、环境、职业健康安全治理体系所有有关的记录的操纵。3.职责3.1质量保证部负责记录表式设计的确认及其登记、编码、更改、处理的操纵

8、和质量、质量、环境、职业健康安全治理体系运行记录的治理。3.2公司各部门负责相关记录的编制、填写、收集、保存和归档。3.3记录的填写人员，对所记录的每一个数据、文字及记录的完整性、真实性负责。4.工作程序4.1记录的分类4.1.1质量、环境、职业健康安全治理体系运行记录a) 治理评审记录b)文件操纵记录c) 相关方评价记录d) 纠正和预防措施记录e) 内、外部质量、环境、职业健康安全审核记录f) 培训记录g) 数据分析记录h) 相关方沟通记录i) 顾客中意度、职员中意度、相关方操纵记录4.1.2记录a) 采购物资相关记录b) 工序作业操纵程序c) 气、水、电、工作场所等监视和测量记录d) 操纵

9、记录e) 不符合信息操纵记录f) 外来有关产品质量、环境、职业健康安全的反馈记录4.1.3其它记录a) 设备操纵记录b) 标识记录c) 服务记录4.2记录的形式要紧为表格形式、网络媒体形式，也可呈其它如硬拷贝等。4.3记录的标识和编目4.3.1为保证记录易于识不和检索，每一记录表式均应有唯一的编码。由质量保证部确定其程 序 文 件文件编号TT/QEO4.2.4-2011共 2 页标题：记录操纵程序版 本 号A/0第 1 页编号。记录编号格式为QEO4.5.4-02A，QEO适用质量、环境、职业健康安全治理体系，QE适用质量、环境治理体系EO适用环境、职业健康安全治理体系；QO适用质量、职业健康

10、安全治理体系，Q适用质量治理体系，E适用环境治理体系，O适用职业健康安全治理体系,4.5.4为标准条款号，2为序列号，A为版本号。4.3.2记录表式更改须由治理者代表批准后，由文件治理员负责更改登记。4.3.3记录表式更改后，为幸免混淆，应给予新的编码。质量保证部同时通知各部门，原表式废除及日期，启用新表式。4.4记录的填写4.4.1记录的填写应保持清晰、完整、明确，不得随意更改，作为质量、环境、职业健康安全治理体系运行的证据，有记录人保管，按时报交。4.5.记录的收集4.5.1记录的收集应由填写部门负责，并报送归口部门或责任部门留存。4.6.记录的查阅、借阅4.6.1当订单有规定时，在商定期

11、内记录可供顾客查阅。4.6.2已归档的记录，办理查借阅手续。4.6.3政府有关部门或顾客因工作需要，需查阅未归档的记录，经保管部门负责人和治理者代表同意，可在保管部门查阅。需长期借阅，由保管部门提供复印件，办理借阅登记。4.6.4由质量保证部编制记录归档清单经治理者代表批准后发到各部门。4.7记录的保管、贮存和归档。4.7.1记录平常由各部门自行保管、贮存。4.7.2记录由归口部门按记录归档清单中的归档时刻整理好后移交，由质量保证部安排各部门治理员组卷成册，进行保管、贮存，保管期限应符合记录归档清单中的有关规定。4.7.3存放便于检索，并注意防火、防潮、防虫鼠，保管期限需符合记录归档清单中的有

12、关规定。4.8记录的处理4.8.1已超过保管期限或无查考价值的记录，可删除处理。4.8.2记录的处理方式为销毁。4.8.3需销毁的记录由档案治理人员填写文件销毁申请单，经治理者代表审批后由档案治理人员负责销毁，治理者代表应指定专人监销。5相关文件质量、环境、职业健康安全手册6.记录 6.1记录归档清单 QEO4.2.4-01A 程 序 文 件文件编号TT/QEO5.5.1-2011共 4 页标题：岗位职责和权限操纵程序版 本 号A/0第 1 页1.目的明确各层次人员的职责与权限，规定相互之间沟通方法。确保质量、质量、环境、职业健康安全治理体系有效运行。2.适用范围本文件适用于本公司各部门和人员

13、的职责权限规定和沟通操纵.3.职责权限3.1总经理3.1.1负责QMS要求的总策划，任命治理者代表和确保资源及时得到配置；3.1.2确保治理性文件质量手册、程序文件定期评审，并经批准后实施。3.1.3制订合同质量手册、质量承诺，并形成文件；3.1.4确定公司组织结构、职能分配表，确定各部门/人员质量职责；3.1.5负责QMS实施评审，并对体系有效性提出改进；3.1.6负责策划并实施所需的监视测量、分析和改进过程；3.1.7确定公司日常持续改进的机会或项目内容。3.2副总经理3.2.1协助总经理负责分管范围内的工作，并提出建议和改进；3.2.2在治理者代表的领导下，对QMS实施和保持，确保有效性

14、；3.2.3参与体系、过程和产品实现的策划，配合资源配置工作；3.2.4做好分管部门纠正预防措施的协调和验证。3.3质量保证部3.3.1在总经理直接领导下，负责打算、组织、协调、督促检查公司各部门的质量治理活动；3.3.2在治理者代表的领导下具体负责按照GB/T19001-2011标准要求实施和保持质量体系；3.3.3参与制订公司的有关质量政策，负责体系的质量策划工作；3.3.4组织制订质量治理方面的治理规定，负责质量手册、程序文件和记录的操纵工作；并负责治理性文件的操纵、记录的操纵和治理工作；3.3.5负责公司职员的能力、意识和培训，包括质量教育工作有效性考核；3.3.6负责公司基础设施和工

15、作环境的操纵，确保体系、产品实现的符合性提供条件；3.3.7组织质量体系的内审工作，负责数据分析、纠正和预防措施工作。3.4质量保证部长职责和权限3.4.1服从总经理的领导，合理安排质量保证部的工作，对质量保证部的工作质量负责。程 序 文 件文件编号TT/QEO5.5.1-2011共 4 页标题：岗位职责和权限操纵程序版 本 号A/0第 2 页3.4.2负责按照上级有关质量治理工作文件组织制订各项规章制度。3.4.3负责向公司领导传递上级部门有关质量工作的政策与文件。3.4.4协助公司领导向下传达有关质量工作的精神，推动企业质量方针贯彻落实。3.4.5负责办公场所基础设施和工作环境的治理。3.

16、4.6做好治理评审会议记录及治理评审报告发放工作。3.4.7组织对各层次工作人员进行培训，考核并建立培训档案。3.4.8负责组织治理性文件的编写和记录的操纵治理工作。3.4.9负责组织内部质量体系审核工作，以及数据分析和纠正预防措施的协调治理；3.4.10对QMS治理性文件具有操纵和治理权限；3.4.11各类人员参加教育培训的推举和建议权；3.4.12负责编制年度内审打算和审核检查表，以及按打算要求实施内部质量审核工作；3.4.13负责查找不符合项，开具不符合报告；及时与审核组长沟通；3.4.14提出纠正、预防措施建议；配合验证工作。3.5项目治理部3.5.1服从总经理的领导，合理安排项目治理

17、部的工作，对项目治理部的工作质量负责；3.5.2负责各项目打算的下达调度操纵，协调项目治理过程操纵工作；3.5.3对各项目的打算执行情况进行检查；3.5.4负责对施工过程的操尽情况的检查和工作质量考核；3.5.5对施工全过程实施产品防护治理工作。3.6项目治理部长职责和权限3.6.1服从总经理的领导，合理安排项目治理部的工作，对项目治理部的工作质量负责；3.6.2负责项目治理打算的编制和下达实施工作；以及施工协调工作；3.6.3负责向公司领导传递项目治理部的进度和信息；3.6.4协助公司领导向职员传达有关质量工作的精神，推动企业质量方针贯彻落实；3.6.5负责本部门治理评审会议资料的提供工作和

18、质量目标实现情况的统计工作；3.6.6负责组织本部门治理性文件的编写、操纵和治理；3.6.7负责项目治理部纠正预防措施的协调治理；3.6.8对本部门工作有打算审批权、人员推举和建议权。3.7市场营销部 3.7.1服从总经理的领导，合理安排市场营销部的工作，对市场营销部的工作质量负责；3.7.2负责市场新工程咨询项目的调研和联络工作；程 序 文 件文件编号TT/QEO5.5.1-2011共 4页标题：岗位职责和权限操纵程序版 本 号A/0第 3 页3.7.3负责与产品有关要求的确定、评审工作；3.7.4负责与顾客/业主的沟通工作，顾客信息的反馈和处理；3.7.5顾客财产的识不、验证、爱护和维护，

19、确保顾客财产发生丢失、损坏或不适用时向顾客报告；3.7.6负责顾客中意度的调查走访和和分析处理。3.8市场营销部职责和权限3.8.1参与工程咨询产品设计要求的确定评审工作；4.8.2 负责市场营销部本部门的文件编制和执行；3.8.3负责向公司领导传递市场营销部的工作进度和顾客信息反馈；3.8.4负责市场营销部质量目标和本部门子过程实现情况的统计工作；3.8.5负责市场营销部纠正或预防措施的协调治理；3.8.6对违反经营业务活动的行为有制止权。3.9设计咨询部、监理咨询部3.9.1负责市场新项目的调研工作；3.9.2负责工程咨询产品的设计开发工作；3.9.3参与工程咨询产品要求的评审工作；3.9

20、.4负责技术文件的编制工作。3.9.5负责工程咨询和监理产品标准的收集工作，并建立好服务过程资料档案工作；3.9.6负责本部门纠正预防措施的协调治理；3.9.7对本部门工作有打算审批权、人员推举和建议权。3.10设计咨询部、监理咨询部职责和权限3.10.1参与工程咨询和监理咨询产品设计要求的评审工作；3.10.2负责工程咨询产品设计开发策划及协调工作；3.10.3负责工程咨询产品技术文件的编制和治理工作；3.10.4负责工程咨询产品标准的收集工作；3.10.5负责组织本部门治理性文件的编写、操纵和治理；3.10.6负责本部门纠正预防措施的协调治理；3.10.7对本部门工作有打算审批权、人员推举

21、和建议权；3.10.8对违反或不按照图纸工艺施工制止权。3.11项目操纵部3.5.1服从总经理的领导，合理安排项目治理部的工作，对项目操纵部的工作质量负责；3.5.2负责各项目进度的监督工作，并每月向副总和总经理进行汇报；程 序 文 件文件编号TT/QEO5.5.1-2011共 4页标题：岗位职责和权限操纵程序版 本 号A/0第 4 页3.5.3负责与顾客进行沟通确保项目的资金回笼，并每月向副总和总经理进行汇报；3.12项目操纵部长职责和权限3.6.1服从总经理的领导，合理安排项目操纵部的工作，对项目操纵部的工作质量负责；3.6.2负责项目进度的进展监督，以及施工协调工作；3.6.3负责向公司

22、领导传递项目操纵部对项目工程的进度和信息；3.6.4协助公司领导向职员传达有关工作进度的信息，推动企业工程项目的按时完成；3.6.5负责本部门治理评审会议资料的提供工作和质量目标实现情况的统计工作；3.6.6负责组织本部门治理性文件的编写、操纵和治理；3.6.7负责项目操纵部纠正预防措施的协调治理；3.6.8对本部门工作有打算审批权、人员推举和建议权。5.记录5.1工作联系单 C5-1-03-A程 序 文 件文件编号TT/QEO5.6-2011共2 页标题： 治理评审操纵程序版 本 号A/0第 1 页1目的 为确保公司质量、环境、职业健康安全体系持续的适宜性、充分性和有效性，满足质量、环境、职

23、业健康安全治理体系要求实现公司目标的要求，定期对质量、环境、职业健康安全体系的现状进行评审，以确保治理体系的持续改进。2适用范围本程序文件适用于公司治理评审的组织、实施工作。3职责3.1公司总经理主持召开治理评审会议，保证质量、环境、职业健康安全体系持续有效运行，批准治理评审报告。3.2治理者代表负责编写治理评审实施打算，审定治理评审涉及的有关文件、资料，预备和评审资料的收集、汇编工作。3.3各相关部门参加治理评审会议负责提供评审需要的信息和材料，执行评审中确定的纠正、预防和改进措施。4.工作程序4.1打算编制4.1.1由治理者代表依照体系实施情况编制治理评审实施打算(正常情况一年最少一次)，

24、明确评审的目的、要求、重点, 并报公司总经理审批治理评审打算。4.1.2质量保证部发放经批准的治理评审打算到各职能部门。4.1.3职能部门接到打算后按打算规定的要求收集质量、环境、职业健康安全体系运行信息并以书面形式于每次治理评审会议召开前5日内汇总报治理者代表。4.2治理评审输入4.2.1收集评审输入信息的内容及来源。收集信息的内容要紧来自以下几方面：a) 治理者代表负责提供最近一次内部质量、环境、职业健康安全审核报告、不符合报告，包括第一方、第二方和第三方审核以及自我评定。以及公司遵守的适用的法律法规和其他要求符合性评价的结果；质量保证部提供参与和协商的结果；质量保证部提供与外部相关方的相

25、关沟通信息，包括投诉和反馈情况；各职能部门提供本部门质量、环境、职业健康安全体系实施情况报告（过程绩效）；质量保证部汇总质量、环境、职业健康安全目标与指标达成的程度；质量保证部提供质量、环境、职业健康安全信息及纠正、预防措施落实情况和效果，以及重大质量、环境、职业健康安全事故处置情况。治理者代表负责提供以往治理评审的跟踪实施情况。质量保证部提供可能阻碍质量、环境、职业健康安全治理体系的各种变更（外部环境、法律法规变化等）。各部门提供有关质量、环境、职业健康安全治理体系改进的建议。4.2.2治理者代表依照上述信息，进行统计分析整理成文，提交治理评审。4.3治理评审打算的增补对质量、环境、职业健康

26、安全体系的治理评审在内部质量、环境、职业健康安全审程 序 文 件文件编号TT/QEO5.6-2011共2 页标题： 治理评审操纵程序版 本 号A/0第 2 页核的基础上评审次数的选定以能否适应质量、环境、职业健康安全体系持续有效运行为原则，原则两次评审间隔不超过12个月。如遇专门情况由治理者代表建议，总经理批准可适当增加评审次数。4.4实施治理评审4.4.1质量保证部依照批准后的治理评审打算负责通知有关部门负责人参加评审会议。4.4.2治理评审会议由总经理主持。治理评审会议上治理者代表、内审小组人员、职能部门负责人进行质量、环境、职业健康安全体系运行情况分不进行汇报。会议应通过以上内容的评价对

27、如下内容进行确认并制订相应的纠正、预防措施或改进措施：质量、环境、职业健康安全治理体系保持其持续的适宜性，即通过评价公司所处的客观质量、环境、职业健康安全治理体系适合公司的特点和要求，以及公司内部的自身要求及产品、过程、资源等变化情况，确定公司的质量、环境、职业健康安全治理体系是否需要做相应的变更。质量、环境、职业健康安全治理体系保持其持续的充分性，即通过质量、环境、职业健康安全治理体系运行情况的分析，确认原有的质量、环境、职业健康安全治理体系在要素、过程等方面在一定时期内满足规定要求，并评价目前的质量、环境、职业健康安全治理体系过程是否给予了适当的表述，依照操纵的需要对过程的细节及过程间的关

28、联和相互作用是否已予以充分的展开内容。质量、环境、职业健康安全治理体系保持其持续的有效性，即评价通过完成质量、环境、职业健康安全治理体系所需过程是否已达到质量、环境、职业健康安全方针、质量、环境、职业健康安全目标或策划的要求及其结果达到的程度，各项工作运行正常操纵有效并符合要求。4.5治理评审输出4.5.1由治理者代表依照会议情况编制治理评审报告和改进打算,打算和报告报总经理批准后实施，打算包括以下方面内容:a) 质量、环境、职业健康安全治理体系绩效提升;b) 相关要求的改进;c) 人力、财力等资源的投入；4.5评审后的处置a)治理者依照评审报告提出质量、环境、职业健康安全改进打算实施监督、检

29、查，对其效果进行验证。b)治理者代表应将治理评审会议整理成文编制治理评审报告，形成正式文件按文件操纵程序记录操纵程序规定下发执行。5相关文件 质量、环境、职业健康安全手册 文件操纵程序 记录操纵程序 6记录与表格 6.1 治理评审会议记录 QEO5.6-01A 6.2 治理评审报告 QEO5.6-02A 6.2 持续改进打算 QEO5.6-03A程 序 文 件文件编号TT/QEO6.2.2-2011共 2 页标题：能力、意识和培训操纵程序版 本 号A/0第 1 页1.目的通过组织对各级人员进行系统或专业培训，提高人员素养，保证所受培训的人员能胜任工作。2.适用范围适用于所有从事与产品质量有关的

30、人员培训。3.职责3.1质量保证部是培训工作的归口部门。3.2各职能部门负责提出本部门的培训要求。3.2总经理负责批准年度培训打算。4.工作程序4.1各部门于年初依照年度岗位任职资格要求表结合本部门实际情况提出申请并填写培训申请表送质量保证部 。4.2质量保证部依照各部门提出的申请对需招聘人员确定招聘条件包括学历性不年龄工作经历等，依照确定的条件实施招聘，在招聘同时确定面试内容。4.3结合岗位任职资格和培训需求编制年度培训打算，明确培训要求，落实培训的实施部门和组织落实培训所需的教材、师资、教学工具等。并经总经理批准后实施。4.4培训分公司内培训和派出培训4.4.1公司内培训的内容：4.4.1

31、.1对各级领导干部进行质量体系及质量治理的培训。4.4.1.2对专业技术人员进行质量治理知识以及统计技术的培训。4.4.1.3对质量治理人员的培训，应包括： a. 质量治理方面术语。 b. 掌握质量治理的知识。 c. 工作程序的运用。4.4.1.4对操作工人的培训： a. 学会与本岗位工作有关的标准及实施技巧。 b. 对新进公司人员包括转岗职员进行质量意识教育。 c. 掌握作业程序和与工作有关的知识。.4.4.2派出培训的内容当接到上级主管部门的培训通知时,由各部门推举选择德才兼备的有志职员经总经理批准后派出培训，派出人员的培训资格证书由质量保证部归档。程 序 文 件文件编号TT/QEO6.2

32、.2-2011共 2 页标题：能力、意识和培训操纵程序版 本 号A/0第 2 页4.5打算的实施4.5.1质量保证部按培训打算实施培训，负责组织考核。由质量保证部通知授课人预备培训教材。通知受培训人员培训时刻、地点。4.5.2培训时刻的确定应以不耽搁工作为准。4.5.3培训的考核有书面考试和现场技能考核两种。书面考试由质量保证部组织，现场技能考核有相应部门进行并将考核结果报质量保证部。4.5.4资格认可a. 职员在通过相应的培训考试后发上岗证准予上岗。b. 对从事内审工作的人员应取得外部机构的合格证书，经总经理确认后才可从事本公司的内审工作。c. 对从事专门岗位工作的人员应按要求培训持证上岗。

33、4.4.5各部门作本部门的培训工作，本部门人员急需培训而本部门不能实施培训时,应在培训申请表审批栏内由总经理治理者代表批准后，由质量保证部临时组织培训。4.6培训记录4.6.1经培训的人员应将培训内容记录于个人培训登记表。4.6.2对参与培训的人员应签名。4.6.3质量保证部负责各类培训对象的教学档案治理，内容包括： a. 考试试卷和考核成绩登记表。 b. 资格认可证书签发记录。 c. 培训登记表和培训签到表。4.6.4培训记录按记录的操纵程序进行保管。4.7所有培训人员的档案做到一人一档，档案内容包括：个人简历 学历证书 资格职称证书 用工合同 薪酬标准 培训登记表 身份证,由质量保证部归档

34、。4.8培训要履行培训签到手续，并保存培训记录。5.记录5.1岗位任职资格要求表 C6-1-01-A5.2培训申请表 C6-1-02-A 5.3年度培训打算表 C6-1-03-A 5.4培训登记表 C6-1-04-A 程 序 文 件文件编号TT/QEO6.3-2011共 2 页标题： 设施操纵程序版 本 号A/0第 1 页1.目的 识不并提供和维护为工程咨询产品实现的符合性所需要的设备设施，识不并治理为工程咨询产品实现符合性所需的工作环境中人和物的因素。2.适用范围 本程序适用于为工程咨询产品实现符合性所需的设备设施，如工作场所、硬件和软件、设备、支持性服务如通讯、运输设施等的操纵；对工作环境

35、中的人和物的因素进行操纵。3.职责3.1 质量保证部负责对工程咨询产品实现符合性所需的设备设施进行操纵。3.2 各部门协助质量保证部对工程咨询产品实现符合性所需的工作环境进行操纵。3.3 各部门负责设备设施的日常维护保养,正确使用;并对工作环境、现场实施治理,明确责任制等。4.程序4.1 设备设施的识不、提供和维护4.1.1 设备设施的识不 本公司为工程咨询产品实现符合性活动所需的设备设施包括:工作场所和相关的配套设施(办公、现场水、电、汽、气等)、设备、软件(计算机网络)、通讯设施等。 4.1.2 设备设施的提供依照各部门工作需要填写设备设施申批表,报总经理/治理者代表批准后,由质量保证部负

36、责组织安排具体的采购工作；包括顾客提供本公司使用的基础设施，要明确无偿或有偿提供，有偿时应按照国家或当地有关价格规定（或协商解决）。4.1.3 设备设施的验收 a) 采购的设备设施道公司后应组织使用部门进行安装调试,确认满足使用要求后,由质量保证部会同使用部门在设备设施验收手续上签字确认； b) 验收不合格的设备设施由综合治理与供方协商解决,并在设备设施验收记录上记载处理结果;c)对验收合格的要紧设备设施进行编号,并填写设备设施登记台帐建立台帐和设备设施档案。4.1.4 设备设施的使用、维护和保养程 序 文 件文件编号TT/QEO6.3-2011共 2 页标题： 设施操纵程序版 本 号A/0第

37、 2页本公司对设备设施本着谁使用谁保养的原则，并对重要的设备设施实行定置专人治理；设备设施的维护保养按使用讲明书要求，需要时应编制维护保养条例；通常每年在季节转换时应进行定期维护保养或托付维护单位办理，并填写设备设施维护保养记录。4.2工作环境和现场治理 各部门应协助质量保证部识不并治理为工程咨询产品实现符合性所需的工作环境中人和物的因素,依照需要,负责确定并提供作业场所必须的差不多要求,制造良好的工作环境,包括:选择或配置适宜的办公用房并考虑与社会环境的相互阻碍及采光、朝向等；各部门对工作环境保持清静、无喧哗声、保持不超出办公以外的噪声；确保职员办公作业环境符合劳动安全、防火安全法规的要求。

38、5.归档本程序文件所形成的记录由质量保证部负责整理归档、保存。6 附录设备设施申批表 C6.3-1-A设备设施登记台帐 C6.3-2-A 设备设施维护保养登记 C6.3-3-A 程 序 文 件文件编号TT/QEO7.2-2011共3 页标题： 与顾客有关的过程操纵程序版 本 号A/0第 1 页1.目的确定与工程咨询产品有关的要求并透彻地理解顾客对产品项目的要求，对本公司满足合同能力进行评价，收集工程咨询产品质量信息，掌握市场需求以保证合同的严格执行和持续改进。2.适用范围适用于本公司确定顾客明示和隐含的要求、法律法规要求及销售合同、标书（包括口头合同、订单）的评审。3.职责3.1市场部负责会同

39、设计咨询部、项目治理部要求及合同评审和协调合同评审活动，负责交货能力的评审和要求的确定；并负责与顾客沟通收集顾客反馈信息。3.2各有关部门配合技术要求、检测能力及质量要求的评审和要求的确定；3.3总经理负责与产品有关要求的审批。4.工作程序4.1与产品有关的要求的确定4.1.1确定与产品有关的要求的信息可来自以下方面： a) 顾客明示的产品技术性能要求、交付、价格、支持性服务等（合同、技 术协议等）； b) 顾客反馈信息、顾客投诉； c) 市场需求信息； d) 同行业分析的有关信息； e) 相关标准和法律法规的变化； f) 访问顾客的有关信息。4.1.2通过分析研究由市场部编制产品要求确定表中

40、应明确以下方面： a) 顾客明示的要求如工程咨询产品技术特性、交付期限、价格等； b) 顾客隐含的要求如工程咨询产品的有操作性、执行使用方便等； c) 适用的法律法规和相关标准要求； d) 满足顾客的其他附加要求。4.2与产品有关的要求的评审4.2.1合同的范围是指技术咨询、订单、标书、包括口头、电话/传真等。4.2.2对电话或口头合同由受话人做好电话记录，并由市场营销部授权人员对与产品有关的要求进行确认和评审。程 序 文 件文件编号TT/QEO7.2-2011共3 页标题： 与顾客有关的过程操纵程序版 本 号A/0第 2页4.3 合同评审内容4.3.1合同内容是否已标明工程咨询产品名称、工程

41、特性、数量、技术要求、顾客介入程度、交付条件（包括包装、设计咨询价格、付款方式、交货期等）。4.3.2公司是否有能力满足合同的要求。4.3.3各项规定是否有模糊不清之处，或有关的专门内容在合同中是否讲明。4.3.4合同是否符合中华人民共和国合同法中的规定。4.4评审方法4.4.1本公司工程咨询合同通常差不多上专门合同。对专门合同（顾客有专门要求的包括投标合同的评审由市场营销部长传递到相关职能部门进行评审，分不在产品要求确定表相应栏内签字，如评审不能达成一致意见时，由公司总经理做出最后认定。4.4.2与产品有关要求经评审后如能满足需方要求，由总经理在产品要求确定表上签字确认。4.4.3签订后的项

42、目投书、订单、合同由总经理下达有关执行指令，通常采纳会议形式。4.5合同的变更4.5.1在合同有效执行期内如发生以下情况应进行变更：a）在执行合同中由于意想不到的缘故或不可抗力的缘故，使合同难以履行时；b）顾客提出变更要求时。4.5.2变更应遵循以下程序： a）市场销售人员应与顾客充分洽谈，对修订内容达成共识； b）由市场部长填写产品要求更改评审单；c）产品要求更改评审单经原合同评审负责人确认后生效，生效后由市场部将此单传递到有关部门； d）产品要求更改评审单是原合同的组成部分，与原合同有同等效力；e）合同变更时，由变更批准人决定合同评审的方式。4.6合同的执行、保存和治理a）市场营销部监督检

43、查合同执行情况做好合同执行情况记载，各部门在执程 序 文 件文件编号TT/QEO7.2-2011共3 页标题： 与顾客有关的过程操纵程序版 本 号A/0第 3页行合同过程中如遇到各种问题，应及时将信息反馈给总经理。b）合同执行完成后，将合同文本、电话记录及产品要求更改评审单交市场营销部按记录归档清单归档。4.7顾客沟通a）在经营服务过程中应做好向顾客介绍工程咨询产品（包括工程咨询范围、作用、性能、价格）、沟通双方的有关要求的工作。b）经营服务中应做好在传递、防护、交付等过程中就工程咨询产品的有关事宜与顾客的联络工作。4.8经营服务应做好以下方面工作： a）及时掌握工程咨询产品的运作情况，尤其是

44、工程咨询产品的缺陷/不足，做到及时发觉及时改进； b）市场营销人员经常收集顾客的信息，及时填写信息联络处理单，将信息反馈责任部门并对顾客反馈质量问题的信息要认真分析研究； c）对顾客申/投诉的情况市场部应记录，并在最短的时刻内给予解决。必要时，应形成顾客意见调查报告； d）对顾客反馈的信息及申/投诉情况要认真分析，对重要的问题应采取纠正和预防措施。由市场营销部依照顾客意见从技术治理、工程咨询、业务技能上不断改进，使工程咨询产品达到和满足顾客规定的要求； e）对顾客反馈的信息及申/投诉信息要及时反馈市场营销部或质量保证部，对所采取的纠正和预防措施进行验证。 4.9收集整理顾客反馈意见，必要时召开

45、质量分析会，定期走访顾客。4.10 调查顾客的使用需求和使用情况，如是工程咨询产品的缺陷/不足，及时反映报告总经理/治理者代表，以作分析进行改进。4.11市场营销部保管好与顾客沟通工作中的有关记录并按记录归档清单归档。5. 记录5.1产品要求确定表 C7.2-1-A5.2电话记录 C7.2-2-A5.3产品要求更改评审表 C7.2-3-A程 序 文 件文件编号TT/QEO7.3-2011共 5页标题： 设计开发操纵程序版 本 号A/0第 1页1 目的为满足顾客和市场的需求，提高工程咨询产品的市场竞争能力，保证本公司工程咨询产品开发的每个时期工作达到规定的质量要求，特制定本程序。2 适用范围本文

46、件适用公司在工程咨询产品设计开发各时期，各职能部门应遵守的设计操纵程序。3 职责3.1 市场部负责组织市场调查，综合顾客反馈信息，确定工程咨询产品设计开发的设计任务和要求。3.2 设计咨询部参与工程咨询新产品设计开发各时期的评审验证和确认工作。3.3 设计咨询部负责协调设计开发过程中出现的事宜。3.4 工程治理部、监理咨询部等相关部门/人员参与设计开发各时期的工作。3.5 主管领导负责文件审批和设计开发各时期的组织协调工作。4 程序4.1 工程咨询产品的设计和开发工作流程图市场调查报告/信息设计开发打算/任务书书设计更改设计确认设计验证设计评审4.2 工程咨询产品的设计和开发操纵4.2.1 新

47、工程咨询产品设计和开发策划的依据a) 依照市场调查报告/信息，编制设计开发打算/任务书草案；b) 对比顾客的工程咨询产品使用反馈信息、顾客提供的有关信息和经验，以及顾客的专门要求；在设计和开发策划过程中应对工程咨询时期的划分必要性作出评价，并确定工作内容和要求；确保设计开发过程所需的资源、监视测量手段、人员配置和职责权限等。4.2.2 工程咨询产品的市场调查由总经理负责组织有关人员对国内外市场的调查研究，市场调查研究时机为程 序 文 件文件编号TT/QEO7.3-2011共 5页标题： 设计开发操纵程序版 本 号A/0第 2页公司参加国内外专业咨询产品的洽谈会，收集行业同类型工程咨询产品特点和

48、趋势、顾客反馈信息等。调查内容包括：a) 了解整个工程咨询产品的行情，跟踪有关顾客需求及现时期设计咨询的动态；b) 大专院校和科研单位对科研领域的进展趋势，对工程咨询产品开发的需求；c) 同行对工程咨询产品希望达到的要求和预定目标。4.3 设计和开发的组织与技术接口设计咨询部负责外部组织接口和内部技术接口，主管领导组织协调设计和开发各时期的工作：a) 依照新工程咨询产品立项审批、编制时期新工程咨询产品设计工作打算或要求；b) 项目负责人落实原始材料（信息）的收集、整理、汇总；c) 与各部门负责人共同编制工程咨询有关技术质量要求，并实施使用前得到验证确认。4.4 工程咨询产品设计和开发输入市场调

49、查报告经审核讨论后形成的设计开发打算/任务书，作为设计输入的要紧来源，由设计咨询部组织相关人员对其进行评审。其中包括：a) 满足工程咨询产品设计开发的功能和性能要求；b) 与工程咨询产品有关的要求和标准、法令、法律要求；c) 适用时，往常同类型工程咨询产品类似设计咨询提供的信息；d) 设计和开发所必需的其他要求。设计咨询部应对这些输入进行评价，以确认输入是充分与适宜的；并要求其完整、清晰、不能自相矛盾。4.5 工程咨询产品设计和开发输出 通过工厂咨询设计过程相关资源和活动所产生的成果，包括咨询报告、技术条件、文件和咨询服务，反映出工程咨询产品的功能特征等形成文件，并以能够对比设计输入要求进行验

50、证和确认形式予以表达。工程咨询产品设计和开发输出包括：程 序 文 件文件编号TT/QEO7.3-2011共 5页标题： 设计开发操纵程序版 本 号A/0第 3页a) 工程咨询产品满足设计和开发输入的要求；b) 以及提供采购、服务的适当信息；c) 包括或引用工程咨询产品的接收准则；标出与工程咨询产品安全和正常工作有重大关系的产品特征，并为工程项目建设全过程的设计咨询和施工，以及后续的服务提出适当信息和要求；工程咨询的输出应特不强调对工程建设项目至关重要的方面（如市场需求、环境阻碍、职业安全健康、可持续发挥等）。必要时，应提交工程咨询产品的专题咨询/评价大纲、报告等文件；工程咨询产品设计输出应包含

51、为工程建设项目提供决策的依据、评估建议和建设投资操纵等框架，对其后续的工程建设过程起到关键的操纵作用。工程咨询设计的输出不管采纳何种形式，在设计输出的支付前均应按相关规定审核批准。4.6工程咨询产品设计何开发评审工程咨询产品的评审目的在于评价工程咨询工作各时期成果满足要求的能力，以确定是否能转入下一时期的工作，并识不和提出任何改进建议。设计咨询部项目负责人应依照工程咨询产品打算的安排，及时组织系统的评价，对不同性质，不同类型的设计咨询产品，其评审时期、范围、内容要求和方式不同；评审时期的划分可放在方案或初步咨询意见形成后和咨询围歼交付前，或中间时期咨询产品完成后进行；评审性质可分为专业性或综合

52、性；分项或整体性；初步或系统性等。对简单的设计咨询项目，通常一次评审可能就足够了，但对大型复杂项目可能需要进行多次分级、分时期评审；对工程咨询产品评审的要求，以本时期的工程咨询产品满足质量要求的能力作出评价；以及识不任何问题并提出必要的措施。工程咨询产品设计评审应形成文件，由设计咨询部编制设计评审报告/记录；应具有以下内容：1) 评审工程咨询产品名称、特性、使用/操作的方便程度；2) 评审过程的内容，意见和建议；3) 评审结论；程 序 文 件文件编号TT/QEO7.3-2011共 5 页标题： 设计开发操纵程序版 本 号A/0第 4页4) 评审会议主持人；5) 参加评审人员签名；6) 评审日期

53、。d） 必要时可邀请大专院校、设计院、业主和顾客代表参加评审。4.7 工程咨询产品设计和开发验证和确认在工程咨询产品适当时期进行设计验证，确保设计和开发输出满足输入的要求，依据策划的安排对工程咨询产品设计和开发进行验证；设计和开发验证是在设计评审之后，进行以下的验证活动：a) 变换咨询方法、途径和手段；b) 与设计咨询产品设计的文件与已证实的同类工程咨询产品文件使用情况比较验证；试验和演示，用计算机或模型模拟或虚拟时实践结果；对工程咨询产品在过程中交付前有资格的授权人员校核、审查、专业会签，这是通常采纳的验证方式。当咨询验证结果表明咨询输出未能满足输入要求时，应采取行营措施予以纠正，对验证结果

54、和采取的措施应予记录和保持。4.8工程咨询产品设计和开发确认工程咨询确认的目的在于确保工程咨询的产品满足规定的或预期的使用要求，所指咨询确认应在工程咨询产品交付或实施之前完成，而不是指项目建设完成后才真正完成的咨询最终确认。对工程咨询产品的确认通常是由顾客（或业主）按合同中预定的工程建设项目的使用要求进行；这种要求能够是明确的，也能够是应用各种技术手段模拟的；对确认的时刻、内容、方式等，应在工程咨询策划文件中予以确定。工程咨询产品确认一般应在工程咨询产品文件交付前或工程建设项目正式实施前进行；对有的工程咨询项目（如规划设计等）可能要采取分时期进行确认或先分项/分部确认，后整体系统确认方式。当工

55、程咨询产品确认结果表明未能满足规定或预期的使用要求时，应采取有效措施予以改正。确认结果和决定的必要措施应予以记录和保持。程 序 文 件文件编号TT/QEO7.3-2011共5页标题： 设计开发操纵程序版 本 号A/1第 5页4.9工程咨询产品设计更改的操纵设计咨询部应识不工程咨询设计和开发的更改，并保持记录。适当时，应对工程咨询设计和开发的更改进行评审、验证和确认。并在实施前得到批准。工程咨询设计和开发更改的评审应包括评价更改对工程咨询产品组成部分和已交付工程咨询产品的阻碍。更改的评审结果及任为必要措施的记录应予保持。工程咨询的更改对咨询产品是否满足顾客要求有直接阻碍，因此必须予以操纵。工程咨

56、询更改要紧指对已交付的工程咨询产品的更改。工程咨询过程中的更改，应在评审、验证时期解决。首先应先识不咨询更改后的内容和范围，确定更改的必要性和可行性。通常应对工程咨询更改在实践前先进行评审、验证和确认，并经批准后实施。但适应依照该更改的重要性，阻碍范围等具体情况，决定采纳哪种适当的更改方法。工程咨询更改的评审，重点要考虑更改后对工程咨询项目的其他部分及整体功能、性能方面的阻碍，以确定更改的合理性和适宜性、有限性。工程咨询的更改、更改评审的结果以及原更改引起的必要措施均应予记录并保持。5 归档 本文件所形成的记录均由设计咨询部负责、工程治理部、监理咨询部配合收集、整理和归档，并按工程项目建立项目

57、档案。6记录 1）设计开发打算/任务书；2）设计评审报告/记录；3）设计验证/确认报告；4)设计咨询（项目治理）设计开发打算；程 序 文 件文件编号TT/QEO7.4.1-2011共1页标题： 劳务分包操纵程序版 本 号A/0第 1页目的：对劳务分包（施工单位、设计单位）实施操纵，确保按期满足业要紧求，使工程项目顺利实施。2、适用范围适用于劳务分包方的评价及选择的操纵工作。3、职责3.1 项目治理部负责依照业要紧求劳务分包方的选定工作及资料的收集。3.2 设计咨询部负责设计院的选定工作及资料的收集。3.3 由分管副总牵头进行分包方的评价工作。3.4 分管副总负责劳务分包合同的签定。4、工作程序

58、4.1 劳务分包方的选定及资料收集4.1.1 由项目治理部建立本项目的劳务分包方的初选名单，依照初选名单收集劳务分包单位的资质证书、项目业绩、营业执照等证明资料。4.1.2 由设计咨询部建立该项目的设计院初选名单，依照初选名单收集设计院的业绩资料。4.2 分包方的调查及评价由分管副总牵头对分包方实施调查评价，调查内容见调查评价表实施综合评分，对满足要求的分包方，提交并召开会议进行评价，并确定哪家为本项目的合格劳务分包方；评价实施形成的劳务分包方名单经批准后为有效。4.3 劳务分包方的操纵。4.3.1 由分管副总与劳务分包方签订协议书明确各方的职责和权限，并由双方负责人签字生效。4.3.2 提交

59、的资料由设计咨询部向设计院提交相应的资料，由项目治理部施工单位提供相应的工程资料，并填写资料移交单。5、记录 5.1 劳务分包初选名单 C7.4-1-1-A5.2 劳务分包名单 C7.4-1-2-A5.3 劳务分包方调查评价表 C7.4-1-3-A5.4 协议书 C7.4-1-4-A程 序 文 件文件编号TT/QEO7.4.2-2011共3页标题： 采购操纵程序版 本 号A/0第 1页1.目的对供方进行评价选择，以确保采购原材料、配套物资质量稳定，价格合理。使采购的物资符合规定的要求，以确保最终产品的质量。2.适用范围工程项目所需的原材料、发电机组、中央空调等配套物资供方的评价和采购操纵。3.

60、职责3.1项目治理部负责原材料、发电机组、中央空调等配套物资供方的评价和采购操纵。3.2分管总经理负责供方的最终评定。3.3其他相关部门做好协助评价工作的开展。3.4质量保证部负责采购物资的验证。4.工作程序4.1由市场部按以下条件选择可实施评价的供方。4.1.1新增加的供方应遵循地域就近、质优价廉原则，并满足下列条件： a) 具备国家工商行政治理部门核发的有效营业执照； b) 具备相应的生产、加工、经营范围； c) 具备良好的质量信誉和资信状况。4.1.2已供货的供方应满足下列条件： a) 以往提供的产品质量稳定；b) 供货及时，服务态度良好;c)对供方的企业信息进行调查,包括企业业务及质量