产业经济学课件

1、产业经济学高全成电话mail:qq:894818083使用教材与参考教材使用教材：苏东水主编产业经济学高等教育出版社2010年8月第3版（理论体系）。由于教材内容多，课时少，在使用中根据实际情况对教材内容进行精减。参考教材：1.芮明杰.产业经济学.上海财大出版社2005（体系结构）；2.干春晖.产业经济学教程与案例.机械工业出版社2006（案例分析）；3.李悦.产业经济学.中国人民大学出版社第二版.2004(中国产业实践)；4.李孟刚、蒋志敏.产业经济学.高等教育出版社2008(产业安全)；5.郝寿义、安虎森.区域经济学（第二版）.经济科学出版社2004；6.高洪深.

2、 区域经济学，中国人民大学出版社2002；使用教材与参考教材7.马克思.资本论节选本.人民出版社1998；8.宋涛.政治经济学教程（第八版）.中国人民大学出版社2008；9.谭崇台.发展经济学概论（第二版）武汉大学出版社2008；10.叶静怡.发展经济学.北京大学出版社2007；11.林木西、黄泰岩. 国民经济学.经济科学出版社2010；12.王军.资源与环境经济学.中国农业大学出版社2009；13.泰坦伯格.环境与自然资源经济学（第五版）.经济科学出版社2003；14.高鸿业. 西方经济学（微观、宏观）（第五版）.中国人民大学出版社2011；15.张铁山、吴永林、李纯波、王崇堂.技术经济学.

3、清华大学、北京交通大学出版社2009；16.尹希成、巫宁耕.困扰人类的全球问题.北京大学出版社1999.学时分配表章 次章 名学 时第一章导论3第二章产业组织9第三章产业结构9第四章产业关联6第五章产业布局9第六章产业政策6第七章第八章产业规制产业发展36复习答疑3总学时合计541中国产业经济信息网： 2国研网： 3中国咨询报告网： 4.世界统计、联合国教科文组织、世界银行、国际货币基金组织5.国家和地方统计网、行业发展报告可利用的网络资源开场白来自题外的题内话大学大文化、大学问、大智慧、大事业 需要胸怀大志、立足践行道德的检修台、知识的加油站、技能的训练场、事业的起跑线。世界观重点是三观：人

4、生观、价值观、是非观公民意识负责、义务、权利；民主、自由、法制 大学生学习高层次和专业化（知识、理论、技能） 广博与深厚，通才与专才，就业、从业、敬业、专业、转业、展业 考：考博，继续深造；考公，公务事业单位；考专，各种专业证书就业：低端体验高端就业；用空间差打时间差。改变人类命运的八大宣言宗教改革宣言（1517.10.31德国宗教改革家路德写，九十五条纲）；独立宣言（1776.7.4美国资产阶级民主派杰斐逊为主要起草人）；人权宣言（人权与公民宣言的简称，1789.8.20-26法国国民会议通过，1791年列入宪法之首）；共产党宣言（德，马克思1848.2无产阶级的宣言）；解放宣言（美，林肯1

5、862.9.22在国会发表，1863.1.1定稿向世界公布）；和平宣言（印度，甘地1919反英独立）；世界人权宣言（1948.6联合国人权委员会起草，12.10通过）；妇女宣言（消除对妇女一切形式歧视公约，1979.12.18第34届联合国大会通过）。张宏良 金瑞德编 中国社会出版社2005年1月版导 言压迫与反抗，是迄今为止的构成人类命运交响曲的两个基本旋律。自有人类以来，特别是进入文明社会以来，求生图存的异化本质使人类越来越深地陷入了各类压迫的枷锁之中，自然压迫、政治压迫、阶级压迫、宗教压迫、种族压迫、性别压迫、分工压迫，以及由各种外在压迫转换形成的内在精神压迫等一系列压迫，使不同时代、不

6、同社会、不同种族、不同地区、不同性别的人类具有了大体相同的悲剧命运。尽管人类从未停息过挣扎呼号，抗逆呐喊，狂啸反叛，但是在工业社会到来以前，人类的造反抗争一直被宿命的阴云紧紧裹压在缓慢发展的历史长河底部，难以见到雷鸣电闪般的眩目光辉。即使在今天，也只有借助辩证法的灵敏探针才能细听到那飘忽不定的、极其微弱的隔世之音。机器大工业的轰鸣，掀起了人类历史变革的狂涛大浪，人类不再无奈的跪倒在命运的脚下，甘心充当命运的玩偶，开始挣脱枷锁站立起来，向命运宣战。以八大宣言为代表的一系列宣言，拉开了人类与传统命运大决战的铁血序幕，确立了人类追求幸福、自由，掌握自身命运的新的历史起点。专业主干课程模块专业技能课程

7、模块 数学统计学会计学市场营销等公共技能课程模块外语计算机沟通技能电子商务等思维与表达能力逻辑学 哲学 运筹学思维学演讲与口才公共基础课程模块大学语文政治经济学自然体美历史与道德修养专业基础课程模块专业基础西方经济学产业经济经济学说史与流派知识结构要求 第一章 导论教学目的：通过教学，要求学生了解产业的形成、涵义和分类的一般方法，研究产业经济学的意义及方法；理解各理论模块之间的逻辑关系；掌握产业经济学的研究对象、学科体系框架。重点与难点：产业经济学的学科体系、产业分类方法等。 第一章 导论 产业的形成与分类产业经济学的研究对象与方法第一节 产业的形成与分类一、产业的含义 二、产业的形成 三、产

8、业的分类一、产业的含义（一）产业是具有某种同类属性的企业及其活动的集合； （二）产业是介于宏观经济与微观经济之间的中观经济； （三）产业具有多层次性； （四）产业随着社会生产力水平的不断提高其内涵不断充实，其外延不断扩展。静态同类企业间的结构状态动态同类企业间的相互关系 不同类企业间的结构及其相互关系二、产业的形成（一）产业是社会分工的产物 人类历史的三次社会大分工产生了最早的产业社会分工与生产力在相互作用中不断进步发展推进着新的产业不断产生与发展 产业结构不断演进 产业的内涵与外延 不断增加和扩大 社会分工与产业形成人类成长人类社会发展的轨迹自然分工狩猎与采集旧石器时代原始共产主义 社会分工

9、产生三次社会大分工 原始产业形成新石器时代青铜时代铁器时代私有制和国家 奴隶封建社会社会分工发展三次产业革命现代产业形成 发展机器大工业时代知识经济时代私有公有 资本主义社会主义二、产业的形成（二）产业是社会生产力不断发展的必然结果现代产业是在机器大工业以后才发展起来的 机器的使用极大地提高了劳动生产率 促进了社会生产力的迅速发展 也促使新的产业不断产生和发展 二、产业的形成资本运动GW G产业飞速发展生产力、科技、财富、福利提高与丰富资源消耗浪费滥用、生态破坏、环境污染产业总体可持续发展的理念三、产业的分类产业分类就是从不同的角度，按照不同的方法对产业进行分别归类。（一）产业的一般分类方法

10、1关联方式分类法 2三次产业分类法 3国家标准分类法 4国际标准分类法 5两大部类分类法 6农轻重产业分类法 7生产要素分类法 关联方式分类法根据产业间的不同关联方式分类1）技术关联分类法：相同相似的技术工艺-制造、建筑2）原料关联分类法：相同相似的原材料-钢铁、纺织 3）用途关联分类法：相同相似的商品用途-汽车、制药4）方向关联分类法：产业间的关联方向-单向-前 后 侧 双向-纵向 环向-单 双 多5）战略关联分类法：产业在一国产业中的不同战略地位 三次产业分类法菲舍尔克拉克 三次产业分类（1）第一产业是指广义上的农业，一般包括种植业、畜牧业、渔业、狩猎业和林业。（2）第二产业是指广义上的工

11、业，包括制造业、采掘业和矿业、建筑业以及煤气、电力、供水等。 （3）第三产业是指广义上的服务业，包括运输业、通讯业、仓储业、商业、金融业、房地产业、旅游业、饮食业、文化、教育、科学、新闻、船舶、公共行政、国防、娱乐、生活服务等。 国家标准分类法 国家标准分类法是指一国政府为了统一该国产业经济研究的统计和分析口径，以便科学地制定产业政策和对国民经济进行宏观管理，并根据该国的实际而安置和颁布的划分产业的一种国家标准。 国际标准分类法 国际标准分类法是联合国为了统一世界各国的产业分类于1971年编制和颁布的全部经济活动的国际标准产业分类索引。全部经济活动的国际标准产业分类索引将全部经济活动分为大、中

12、、小、细四个层次，并规定相应的统计编码。 两大部类分类法生产生产资料的部门划归第一部类生产消费资料的部门划归第二部类 农轻重产业分类法农业轻工业重工业生产要素分类法劳动密集型产业资本密集型产业技术知识密集型产业三、产业的分类（二）产业的其他分类方法 1四次产业分类法：是指在原有三次产业的基础上增加一项第四产业的产业分类方法。信息产业、文化产业，尚无定论。 2产业发展阶段分类法：是指按照产业发展所处的不同阶段进行产业分类的一种方法。3生产流程分类法 ：是指根据工艺技术生产流程的先后顺序划分产业的一种方法。 4霍夫曼分类法 ：工业化发展阶段，消费、资本、其他 5钱纳里泰勒分类法：制造业，初期、中期

13、、后期 产业特征、分类方法与产业类型序号产业特征及分类依据产业分类方法产业类型1产业之间具有多种不同的关联方式关联方式分类法：技术关联分类相同相似技术工艺原料关联分类使用相同相似原材料 用途关联分类产品用途相同相似 方向关联分类产业关联方向不同制造业、建筑业、冶炼业、运输业钢铁业、纺织业、电力、矿业等造船业、汽车业、制药业、饮料业单相关联：前向、后向、侧向双向关联：纵向、横向环向关联：单环、双环、多环2产业发展的层次顺序及其与自然界的关系三次产业分类法：澳大利亚经济学家费歇尔1935安全与进步冲突首次提出，英国经济学家克拉科1940经济进步的条件详述，应用普及第一产业 从自然中获取产品第二产业

14、 对原材料进行加工第三产业 其他非物质产品3各产业对不同生产资源的需求和依赖程度生产要素集约或密集分类法：不同产业不同生产要素密集程度，反映其技术水平和发展阶段的差异劳动密集型产业；资本密集型产业；技术密集型产业；知识密集型产业4产业在国民经济中的地位和作用产业地位分类法（战略关联分类法）：不同产业不同时期在国民经济发展中所处的地位和作用基础产业；瓶颈产业；支柱产业；主导产业；先行产业；战略产业5产业的生产技术及发展趋势状况不同产业所处的发展阶段不同产业发展状况发展阶段分类法：按产业的技术先进程度分类按产业的发展趋势分类按产业的产品供求状况分类按产业所处的不同发展阶段钱纳里泰勒分类法：制造业内

15、部结构转换时期特征传统产业；新兴产业夕阳产业；朝阳产业长线产业；短线产业幼小新兴朝阳衰退夕阳淘汰产业初期轻工；中期材料；后期最终品6各产业产品的最终用途不同两大部类分类法：马克思资本论社会总资本分析霍夫曼分类法：1931工业化的阶段和类型75%生产资料产业；消费资料产业资本品产业；消费品产业；其他业7各产业物质生产的特点不同农轻重分类法：各产业的劳动对象、劳动资料、生产过程、加工方式（生产工艺）、劳动产品不同农业：种植业畜牧业渔业林业轻工业：消费资料加工业重工业：生产资料加工业8产业之间生产工艺流程顺序不同生产流程分类法：按工艺技术生产流程的先后顺序划分，具有相对性上游产业；中游产业；下游产业

16、9为同一统计口径由权威部门制定颁布的产业分类标准产业分类法：依据社会产品和服务的种类；生产工艺与技术的相似性；统计上的需要和方便。联合国1971全部经济活动的国际标准产业分类索引ISIC10个大项，每个大项分若干中项，每个中项分若干小项，小项分若干细项，分四级编码，便于电脑管理10产业发展的新阶段四次产业分类法：新阶段，新提法，具有一定的科学性，但不确定，仍在探讨中美国，马克波拉特 信息产业中国，王树林 精神产品再生产第二节 产业经济学的研究对象与方法一、产业经济学的研究对象 二、产业经济学的研究方法 三、研究产业经济学的意义一、产业经济学的研究对象（一）什么是产业经济学1产业经济学的含义 产

17、业经济学是研究产业及其发展规律的科学2产业经济学的研究对象 （1）产业内各企业之间相互作用的规律；（2）产业本身的演进发展规律；（3）产业与产业之间互动联系的规律以及产业空间分布规律。 产业经济学的形成与发展产业经济学形成与发展人类的生产实践社会分工：三次社会大分工与产业形成发展产业组织古典斯密国富论1890马歇尔经济学原理1933张伯伦垄断竞争理论，罗宾逊不完全竞争理论1940-60年代梅森、贝恩、谢勒等SCP分析框架。芝加哥学派“可竞争性市场”、新制度学派“交易费用”、泰勒尔 克瑞普斯“博弈论”引入。产业集群研究小规模群体产业结构古典配第政治算术1930年代费舍尔、克拉克“三次产业”“配第

18、克拉克定律”霍夫曼工业化的阶段和类型赤松要“雁行形态”二战后刘易斯“二元结构”赫希曼“不平衡发展”钱纳里“经济发展中产业结构变化”。关于第四、五次产业问题（信息、其他）一九七五年宫泽健一产业经济学将三部分理论整合为一个理论体系，标志着产业经济学形成产业关联古典魁奈经济表马克思“社会总资本再生产”1930-40年代里昂惕夫“投入产出理论和投入产出分析”；二战后投入产出分析动态化、内生化、多元化、国际化。产业柔性化小批量多品种分散化更新快产业经济学的学科领域1产业组织理论2产业结构理论3产业关联理论 广义产业结构理论4产业布局理论5产业发展理论6产业政策与管理产业经济学的理论体系产业经济学的主要学

19、科领域及其与基础理论的相互关系企 业产 业部 门国民经济产 业 政 策产业内企业间产 业 管 理 理 论微观经济学价格理论宏观经济学国民收入理论产业组织理论产业关联理论产业结构理论理论经济学 中观经济学 应用经济学产业布局理论 产业技术理论 产 业 发 展 理 论个 量 分 析利 润 最 大 化总 量 分 析国民经济总体均衡产业间细划分产业间粗划分结 构 效 益产业经济学的理论体系及逻辑关系理论前提（产业分类） 基本理论（各理论模块） 理论应用（政策与管理）；微观具体（组织） 中观联系（关联、结构） 宏观发展（布局、发展、政策）特殊（各产业层次和地区的特殊条件、特征及关系） 一般（产业面临的共

20、同问题） 产业经济学的理论体系研究对象和方法产业分类产业组织产业结构产业关联产业政策产业发展产业管理产业布局理论应用理论主体理论前提二、产业经济学的研究方法实证分析与规范分析相结合定性分析与定量分析相结合静态分析与动态分析相结合统计分析与比较分析相结合研究工具投入产出 博弈论 统计计量 系统动力学分析 系统分析 唯物辩证 逻辑思维三、研究产业经济学的意义 （一）研究产业经济学的理论意义产业经济学的研究1有利于统一的经济学体系的建立2有利于经济学和管理学的沟通3有利于应用经济学的学科建设三、研究产业经济学的意义（二）研究产业经济学的实践意义产业经济学的研究1有利于建立有效的产业组织结构2有利于产

21、业结构的优化3有利于产业的合理布局识别产业、选择产业制定产业规划、促进产业健康发展三、研究产业经济学的意义研究产业经济学的现实意义中国经济特征：从计划经济向市场经济转变从粗放型增长向集约型增长转变从三高一低向资源节约型环境友好型经济转变从跟随型学习型经济向创新型经济转变三、研究产业经济学的意义研究产业经济学的现实意义中国经济健康发展的需要：既要发挥市场配置资源调整要素流动促进技术进步的功能，又要提高政府的决策水平，通过科学的调查、计算、预测、规划及决策执行程序、监督检验程序、反馈修正程序进行决策和指导，推进产业和经济合理、健康、稳步、可持续发展基础是学好产业经济学的理论和各种分析方法课后思考题

22、1产业经济学的研究对象 意义和主要研究方法2产业经济学的主要内容 学科体系3产业分类的标准和方法主要有哪 些？第一章 导论参考阅读书目刘家顺、杨杰、孙玉娟：产业经济学第1章，中国社科出版社，2006 史忠良：产业经济学第1章，经济管理出版社，2005第二版 预习内容产业组织理论的相关内容。第二章 产业组织教学目的： 通过教学，要求学生了解产业组织理论渊源及其产生与发展脉络；理解产业组织结构对经济发展的影响；掌握产业组织、马歇尔冲突、有效竞争等概念、SCP分析范式和可竞争市场理论等主要内容；重点掌握 SCP分析框架，并能用它来分析现实中的产业组织状况。重点与难点：SCP分析框架，如何评价产业规模

23、结构效率，不同产业市场结构合理性的评判，产业组织结构对经济发展的影响。第二章 产业组织产业组织理论的形成及发展 市场结构 市场行为 市场绩效 市场结构、市场行为与市场绩效 第一节 产业组织理论的形成及发展 一、产业组织的定义与理论渊源 二、产业组织理论的形成及发展 第一章第一节一、产业组织的定义与理论渊源 （一）产业组织的定义产业组织：同一产业内企业间的关系竞争与合作核心和根本是利益关系资源占有关系、市场交换关系、行为关系竞争与垄断关系、拆分与合并关系等 一、产业组织的定义与理论渊源（二）竞争机制与市场秩序竞争使价值规律的内在强制成为商品生产经营者的外在强制而得到贯彻。竞争机制使有限的资源得到

24、合理配置，被视为市场经济条件下经济进步的最大动因。事实上，完全的自由市场竞争带来的是周期性的经济危机，通过生产力的破坏达到新的平衡。建立市场秩序需要政府的功能和作用 方法和手段一、产业组织的定义与理论渊源（三）产业组织理论渊源萌芽“马歇尔冲突”与不完全竞争马歇尔1890年出版的经济学原理一书，是产业组织理论萌芽的标志。他在萨伊生产三要素基础上提出“组织”这个第四生产要素。并划分为四个层次企业内组织形态、产业内企业间组织形态 产业间的组织形态、国家组织形态发现了规模经济，自由竞争走向垄断以及 垄断与竞争的矛盾“马歇尔冲突”这一产业组织理论的核心问题 一、产业组织的定义与理论渊源其实马克思在早于马

25、歇尔数十年前就精辟的论述了竞争和垄断的关系，并论述了自由竞争走向其对立面垄断的必然性。后来列宁等人进一步发展了马克思的竞争垄断理论，列宁的帝国主义论是最集中的代表。 一、产业组织的定义与理论渊源奠基1933年英国剑桥大学经济学家琼罗宾逊的不完全竞争经济学和美国哈佛大学教授张伯伦的垄断竞争理论几乎同时问世。两部著作都围绕竞争和垄断的关系进行了更接近实际的全面探索，成为现代产业组织理论的重要来源 被认为是奠基者一、产业组织的定义与理论渊源（三）产业组织理论渊源他们的观点从总体上是将市场划分为完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场、完全垄断市场四个层次类型。认为完全竞争和纯粹垄断只是两种极端的市场

26、形态，现实经济则是介于这二者之间的“中间地带”。二、产业组织理论的形成及发展（一）产业组织理论体系的建立 20世纪30年代后一些经济学家在相关方面作了大量实证研究，对产业组织理论的发展起到了重要作用。 克拉克（1940以有效竞争为目标） 提出有效竞争概念，认为在不完全竞争中最重要的问题是直接的短期压力和长期均衡的条件不协调。有效竞争就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局，其中政府的公共政策是协调两者关系的主要方法或手段。二、产业组织理论的形成及发展（一）产业组织理论体系的建立梅森（1939大企业的生产价格政策）等人对“有效竞争”概念及其度量标准进行了研究。认为有效竞争的定义和条

27、件可分为两类：一是将能够维护有效竞争的市场结构及形成这种市场结构的条件归纳为市场结构标准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准即有效竞争标准的“二分法” 二、产业组织理论的形成及发展（二）哈佛学派的SCP 分析框架贝恩1959年出版产业组织一书，系统地总结了已有研究成果，第一次完整系统地提出了产业组织理论的体系框架。谢勒1970 产业市场结构和市场绩效，提出完整的三段论，认为市场结构（S）决定企业的市场行为（C），企业的市场行为决定了市场绩效（P）。标志着以哈佛大学为主要基地的正统的产业组织理论的形成。被称为哈佛学派。强调结构和干预 二、产业组织理论的形成及发展（三）产业

28、组织理论的发展1产业组织理论的芝加哥学派斯蒂格勒1968产业组织一书的问世，标志着芝加哥学派理论上的成熟。在分析框架上改变了单向和静态的研究模式，认为S、C、P三者之间没有必然联系或强调它的逆向因果关系。特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不像哈佛学派只看是否损害了竞争。 二、产业组织理论的形成及发展（三）产业组织理论的发展德姆塞茨等人通过大量的实证研究批驳了哈佛学派“集中度利润率”假说，指出高集中度产业中的高利润率与其说是资源配置非效率的指标，倒不如说是生产效率的结果，认为较高的利润是组织规模经济的报酬，是资源有效配置的表现。坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动

29、的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件。强调行为，反对政府规制。二、产业组织理论的形成及发展（三）产业组织理论的发展2可竞争市场理论鲍莫尔、帕恩查、韦利格等人提出“可竞争市场”理论（Contestable Markets），1982可竞争市场与产业结构理论一书的出版标志着该理论的形成。二、产业组织理论的形成及发展（三）产业组织理论的发展2可竞争市场理论认为在可竞争市场中始终存在潜在进入者的压力，促使场内厂商降低成本，扩张规模，注重创新，从而既改变了市场结构又影响了经济运行结果，在这种环境条件下，包括自然垄断在内的高集中度市场结构是可以和效率并存的。二、产业组织理论的形成及发展（三）产业组织理

30、论的发展3新奥地利学派以瑟斯、哈耶克等人为代表，注重个人行为和市场过程分析，认为竞争过程本身就是淘汰低效率企业的过程。反对政府干预，主张实行自由放任政策。4.博弈论在产业组织理论的应用博弈论的方法是20世纪70年代后产业组织的重要研究方法，泰勒尔的产业组织理论（中国人民大学出版社1997）应用博弈论方法对产业组织理论体系进行了再造。二、产业组织理论的形成及发展（三）产业组织理论的发展研究方法上，引进博弈论、计量经济学、信息经济学的分析方法，成为产业组织的主要分析工具 研究重心上从产业组织分析的结构主义转向厂商主义（行为主义），即从注重市场结构转向重视企业行为分析 研究对象与内容的扩展，如产业集

31、群的研究，产业组织与企业组织关系及合理化研究等 三、关于企业产业组织理论研究的是企业之间的技术经济联系和规模结构关系，企业行为本身就是产业组织理论研究的对象，有必要简单了解什么是企业。企业是产业分析和研究的出发点企业性质企业是以财货、服务的提供为主要功能的人与资源的集合体，是被置于一个管理组织之下的社会性存在-本质特征“技术转换过程”转换效率（效率性）和市场需求（社会性）是企业存在的前提。“转换器”物理、化学、经济社会活动中国企业是以盈利为目的的经济组织，是自主经营、自负盈亏、自我约束和自我发展的经济实体三、关于企业企业的作用企业是人与生产资料的结合体，人力资源、自然资源、社会资源融合转化、有

32、效使用商品经济条件下独立法人、经营主体企业是社会财富的创造者企业是推动社会生产力发展和人类进步的主要力量企业是经济增长经济发展的主要动力企业是产业发展的主体和突破口是产业结构升级和增长方式转变这一系统工程的中心环节教育（人才）研发（R&D）科技成果转化（基本建设、技术改造和引进、技术市场）企业技术进步产业技术进步经济增长质量提高、增长方式转变全面可持续发展三、关于企业西方企业观注重理性，从技术角度分析企业行为新古典企业理论企业被理解为生产函数企业是独立完整的经济单位-厂商（firm）孜孜不倦的追求利润最大化目标。理性“经济人”假定。现代企业理论科斯“企业契约”理论，演进的两个方向交易成本理论与

33、企业的纵向一体化-有限理性“契约人”（威廉姆森）有限理性主观上追求理性，但客观上只能部分实现机会主义人们以欺诈手段追求自身利益的行为倾向交易的三个维度资产专用性、不确定性、交易频率现代企业理论代理理论与古典和现代企业组织的形成（阿尔钦、德姆塞茨）计量问题对投入的生产率以及报酬的计量队生产产出属于队，但不是各成员产出值的和-搭便车-监督费用詹森和梅克林1976企业理论：管理行为、代理成本和所有权结构企业的本质是合同关系三、关于企业西方“资本主义”企业观以资本为中心。企业是股东（资本家）的私有物。经营者向股东负责，追求高股息分配。员工出卖劳动力，经营不景气时首先被解雇。东方“人本主义”企业观以日本

34、为代表日，一桥大学，一丹敬之以人为中心。企业是从业人员的，经营者为员工长远利益负责，低股息分配，经营不景气首先保证员工利益，必要的话与员工一起降低工资。三、关于企业日本企业的特点家庭风格与超血缘意识并存企业内部-温情主义的家长制管理-工资年功序列制、人事内部提拔制和终身雇佣制、民主管理工会制和福利制；家长制的权威与服从；成员间超血缘的亲近感。企业目标与个人利益相容企业的双重经营目标-利润和连续性，员工优先；成员间的共同纽带-利益一体感，主人翁意识。儒家伦理与之独立性并用以个人利益、权利、地位、规则为基础，对个人行为刚柔相济、恩威并重第二节 市场结构一、市场结构的含义和基本类型 二、决定市场结构

35、的主要因素 一、市场结构的含义和基本类型（一）市场结构的含义市场结构是指产业内企业间市场关系的特征和形式（二）四种基本的市场结构类型1完全竞争市场 2完全垄断市场 3垄断竞争市场 4寡头垄断市场 一、市场结构的含义和基本类型（三）贝恩的市场结构分类方法 贝恩依据产业内前四位和前八位的行业集中度指标，对不同垄断竞争结合程度的产业的市场结构进行了分类，分为寡占型、寡占型、寡占型、寡占型、寡占型和竞争型。一、市场结构的含义和基本类型贝恩的市场结构分类资料来源：美J.S.贝恩，产业组织，丸善1981年版，p141-148，转引自苏本三版p97。 集中度 市场结构C4C8寡占型85C4寡占型75C485

36、或85C8寡占型50C47575C885寡占型35C45045C875寡占型30C435或40C845竞争型C430或C840一、市场结构的含义和基本类型（四）植草益的市场结构分类方法日本学者植草益运用本国1963年的统计资料，对不同的市场结构作了如下分类 集中度 市场结构C8产业规模状况（亿日元）粗分细分大规模小规模寡占型极高寡占型70C8年生产额200年生产额200高、中寡占型40C870年生产额200年生产额200竞争型低集中竞争型20C840年生产额200年生产额200分散竞争型C820年生产额200年生产额200资料来源：日植草益，产业组织轮，筑摩1982年版，p16，转引自苏本三版

37、p97。二、决定市场结构的主要因素（一）市场集中度（二）产品差别化（三）进入和退出壁垒（一）市场集中度1含义市场集中度是指特定产业或市场中，买者或卖者的数量及其相对规模结构。通常指卖方。2衡量指标（1）行业集中度 通常为 CR4，CR8 指行业内最大的前几位企业有关数值（产值、产量、销售额、销售量、职工数、资产总额等）在整个市场或行业中所占的份额。（一）市场集中度2衡量指标（2）洛伦兹曲线当产业内所有企业的规模都相等时洛仑兹曲线与对角线重合，称为均等分布线，当规模不相等时洛仑兹曲线是对角线下方的曲线，曲线越偏离对角线向右下方突出，说明企业规模分布得不均匀度越大，集中度越高。 10090 80

38、70 60 50 403020100 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100%企业累计百分比企业规模由小到大排序 市场占有率% （一）市场集中度2衡量指标（3）基尼系数 基尼系数是均等分布线与洛仑兹曲线围成的面积与均等线下方三角形面积之比。基尼系数在0和1之间，数值越大分布越不均匀。（4）赫芬达尔赫希曼指数当独家垄断时该指数等于1，当所有企业规模相同时该指数等于1/n。数值越大表明企业规模分布越不均匀。能较好的测量产业集中度。 3影响市场集中度的因素 企业规模 市场容量 （二）产品差别化1含义指企业在其向市场提供的产品或产品销售中，通过各种方法在产品质量、款式、性能、销售

39、服务、信息提供等方面创造差异市场内企业通过扩大产品差别可以稳固自己的目标市场，巩固或扩大市场占有率，提高市场集中度，而欲进入企业也可以通过产品差别化降低进入壁垒。因而产品差别化是企业进行有效的非价格竞争的重要手段。（二）产品差别化2产品差异程度和市场结构 （1）影响市场集中度 （2）形成市场进入壁垒3基本度量方法（1）需求的交叉弹性（替代弹性） 是某种商品数量（销量、需求量）变动的百分比与另一种商品价格变动百分比的比率，能反映产品或产业间的替代性和互补性，产品差别化会降低产品的替代性。 （二）产品差别化3基本度量方法（2）广告密度 广告能向顾客传递有关产品的信息，能增强顾客对产品的感知度和偏好

40、，有强化产品差异的功能，而且数据易得广告密度=广告费AD/产品销售额SL （三）进入和退出壁垒1进入壁垒（1）定义是指准备进入或正在进入市场的新企业与市场内已有企业竞争中遇到的障碍和不利因素 。 （2）进入壁垒的构成因素：绝对成本优势 规模经济 产品差异化 行业内企业的排挤行为 政策法规制度 （三）进入和退出壁垒2退出壁垒 （1）企业在退出某个行业市场时所遇到的阻碍。 （2）退出壁垒的构成因素 资产专用性和沉没成本不能收回的成本一是设备（设备专用性越强沉没可能性越大），二是相关费用如员工培训、市场开发、广告公关等 处置费用一是设施处置；二是资本（股份）和运营关系（债权债务等）处置；三是员工解雇

41、安置费用 政策法规的限制政府设定的限制，尤其是公共产品产业，如自来水、天然气、电力等设定退出条件和程序。其他壁垒如联合生产，合作限制等 第三节 市场行为一、市场行为的含义二、市场竞争行为 三、市场协调行为 一、市场行为的含义 市场行为是指企业在市场上为实现其目标而采取的战略决策行为。包括竞争与协调竞争是核心二、市场竞争行为（一）定价行为（二）广告行为（三）兼并行为（一）定价行为1掠夺性定价：又称驱逐对手定价，是指某企业为了把对手挤出市场和吓退试图进入市场的潜在竞争对手，而采取降低价格的策略。 2限制性定价：又被称为阻止进入定价，是指寡头垄断市场上的卖主将价格定在足以获得经济利润、但又不至于引起

42、新企业进入的水平上。 （二）广告行为1广告与信息披露 先验品消费者购买前就可确定产品质量搜寻性商品产品直接信息后验品消费之后才能确定产品质量经验型商品企业和品牌宣传，加深印象 2 广告行为对市场结构的影响广告增加了产品差异性 广告与进入壁垒-场内企业提高壁垒-场外企业降低壁垒 （二）广告行为3广告在不同产业市场上的作用与特点非耐用消费品行业品牌忠诚度 耐用消费品行业销售体系构建 资本（工业）品行业人员推销 （二）广告行为广告的福利效果有争议如降低消费者搜寻成本、增进社会福利、克服劣质品问题等，是有争议的问题，而且广告过度和导致市场集中度提高本身很难说是“福利”，广告还有许多负效应如资源的浪费与

43、误导等，并没有分析。 （三）兼并行为1定义企业兼并是指两个以上企业在自愿基础上依据法律通过订立契约而结合成一个企业的组织调整行为 2类型 横向兼并（水平兼并） 纵向兼并（垂直兼并） 混合兼并（复合兼并） （三）兼并行为3企业兼并的动机主兼企业的动机 获得规模经济效益；提高市场竞争力和市场支配力；降低市场进入壁垒；减少资产经营风险；扩大规模提高经理人员声望。被兼企业的动机减少资产经营风险；避免破产；回收资本。（三）兼并行为4企业兼并对市场结构的影响积极方面是推动生产要素向优势企业集中，使资源优化配置，扩大经营，增加规模效益，实现产业存量结构调整。消极方面是形成垄断和对市场的控制与操纵，形成进入壁

44、垒，降低竞争效益。三、市场协调行为（一）定义 是指同一市场上的企业为了某些共同的目标而采取相互协调的市场行为。 价格协调行为 市场协调行为 非价格协调行为三、市场协调行为（二）类型1.卡特尔若干个企业为达到稳固地垄断市场的目的而结成的相对松散的联盟（不稳定性-背判收益）2.价格领导制 指在某一产业市场中一家企业首先改变价格，其他企业追随这个企业采取相应的价格调整行动主导企业领导定价、串谋领导定价、晴雨表式领导定价 3.市场结构与价格协调行为 第四节 市场绩效 一、市场绩效的含义 二、绩效指标 三、市场绩效的综合评价 一、市场绩效的含义在一定的市场结构中，由一定的市场行为而获得的市场运行结果和成

45、就。既包括企业本身获得的成效如利润等，也包括产业和社会获得的成效如产业规模结构、资源配置效率等。 二、绩效指标（一）利润率（收益率）指标税后资本收益率R=（税前利润 税收总额T）/ 自有资本E （二）勒纳指数（Lerner index）和贝恩指数（Bain index）勒纳指数量度的是价格与边际成本的偏离率 IL=（P-MC）/P 贝恩指数代表的是行业（平均成本）的超额利润率 IB=（P-AC）/P 三、市场绩效的综合评价（一）产业的资源配置效率1.衡量的直接指标 消费者剩余 社会总剩余 生产者剩余考察资源利用状态包括三方面：一是有限的消费品在消费者之间进行分配，使消费者获得的效用满足程度；二

46、是有限的资源在生产者之间进行分配，使生产者获得的产出大小程度；三是同时考虑生产与消费两个方面。三、市场绩效的综合评价2.市场结构与资源配置效率-社会资源配置一般认为自由竞争市场资源配置效率是好的，处于一般均衡状态。而垄断阻滞了资源的自由流动，通过高价格和低供应攫取了一部分消费者剩余，而且通过各种非正常的巩固垄断地位的手段造成资源浪费和社会福利的净损失，降低了效率。实际上走向垄断的过程就是效率的过程（优胜劣汰），但不可否认垄断对资源流动有阻滞作用，在一定程度上降低了资源配置效率。（二）产业的规模结构效率产业的规模结构效率是指产业内不同规模的企业间结构关系对产业和经济的作用效果。四个层次产品、工厂

47、、企业、行业规模经济1. 企业和行业规模经济企业规模经济是指企业自身通过横向或纵向一体化所实现的规模经济。行业规模经济是当某个行业总产量扩张时，如果能使行业内部的企业提高专业化程度，降低单位成本，表明行业是一个规模报酬递增的行业。（二）产业的规模结构效率2.产业的规模结构效率衡量（1）用达到或接近经济规模的企业的产量占整个产业产量的比例来反映产业内经济规模的实现程度；（2）用实现垂直一体化的企业产量占流程各阶段产量的比例来反映经济规模的纵向实现程度；（3）通过考察产业内是否存在企业生产能力的剩余来反映产业内规模能力的利用程度。难度是多大的规模才是经济的规模一定产量（市场销量或份额）条件下的资源

48、要素配比均衡（二）产业的规模结构效率3.产业规模结构效率的三种状态低效率状态：市场的主要供给者是未达到经济规模的小企业。过度集中状态：市场的主要供给者是超过经济规模的大企业。理想状态：市场的主要供给者是达到或接近经济规模的企业。（二）产业的规模结构效率4.影响产业规模结构效率的主要因素产业内的企业规模结构产业内不同规模企业的构成和数量比例关系。大中小企业形成功能协同、层次递进的规模结构，有利于形成产业的协同效应，提高产业规模经济水平。市场结构状态过度集中-X非效率-不匹配 过度分散-整体效率低低效率长期存在可能是目标要求或退出壁垒如就业、消费方便等政府支持、企业自身产品差异化或使用廉价劳动力等

49、 （三）产业技术进步1技术进步的三个阶段发明 创新技术转移（扩散）2企业规模与技术进步-能力、意愿、执行3市场结构与技术进步-寡头垄断市场4新技术在产业市场上的扩散5专利与技术进步促进与抑制（三）产业技术进步影响产业内技术扩散速度的主要因素技术创新的预期收益和实际收益产业市场容量的扩张产业的劳动密集程度企业数量企业规模的差异关注简新华教材中（武汉大学出版社2001年11月第1版）142页的表6-1“四种市场类型的特征”，判定随着市场结构由完全竞争向完全垄断过渡，对应的绩效是 “很高、较高、较差、很差”，技术进步沿着“好、较好、一般、差”，是错误的。事实上自由竞争向垄断的演进正是效率和效益选择的

50、结果，这一过程本身就是效率提高、技术进步的优胜劣汰过程。 三、市场绩效的综合评价（四）X非效率企业内部资源配置是指在垄断企业的大组织内部存在着资源配置的低效率状态哈佛大学莱宾斯坦教授于1966年首次提出这一理论（X-inefficiency），也称内部低效率理论认为垄断性大企业由于内部不同集团利益目标不一致、所有权与控制权的分离、组织层次多、机构庞大、搭便车，加上外部市场竞争压力小，他们往往并不追求成本最小化，这种现象统称为X非效率。 市场结构、市场行为与市场绩效的关系（一）从短期看（二）从长期看市场结构市场行为市场绩效产业组织理论体系产业组织同一产业内、同一市场上企业之间的关系马歇尔冲突规模

51、经济-垄断与自由竞争的矛盾张伯伦、罗宾逊不同程度的垄断与竞争共存有效竞争理论既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用哈佛学派SCP分析框架市场结构-市场行为-市场绩效注重结构结构主义，主张政府调控市场结构（集中度、差异化、壁垒）-市场行为（竞争、协调）-市场绩效（利润率、资源配置、规模结构效率、技术进步、x-非效率）-产业组织政策芝加哥学派注重行为行为主义，反对政府干预可竞争市场理论高集中度的市场可以和效率并存-完全可竞争-无沉没成本自由放任新奥地利学派反对经济分析的数学方法，主张人类行为方法反对干预、自由放任自由竞争-压力-企业家的创新精神-生产效率（优胜劣汰）-社会福利政府制定的引导和干预

52、市场和企业的政策企业为获取最大利润所采取的决策行为一定市场结构行为下市场运行结果和成就产业内企业间的关系特征垄断与竞争状况市场结构市场行为市场绩效政府政策产 业 组 织理论萌芽马歇尔冲突1890年出版了经济学原理垄断与竞争之间的矛盾；理论奠基1933年罗宾逊不完全竞争经济学，张伯伦垄断竞争理论将市场划分为完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场、完全垄断市场四个层次类型；理论形成贝恩1959年产业组织提出SCP三段论，完成产业组织理论体系；理论发展斯蒂格勒等芝加哥学派及其他。产业组织理论演进产业组织内容体系市场集中度市场规模结构市场占有结构CRn及其它产品差别化交叉弹性广告密度进入壁垒规模、资

53、本、资源、政策、产品差别退出壁垒沉没成本处置费用政策等竞争价格竞争定价非价格行为 市场营销 4PS 渠道、产品价格、促销 合作 合并：融合 吸收、水平 垂直、混合共谋：协调卡特尔等综合利润率资源配置效率规模结构效率技术进步程度X非效率协调市场 关系建立完善 市场秩序促进资源 合理配置 获得更好 市场绩效 政府规制 鼓励竞争 直接规制本章思考题1影响市场结构的因素主要有哪些？试分析每一种因素对市场结构的影响。 2简述产品差别化和广告行为对市场结构的影响。3简述进入壁垒和退出壁垒的构成因素。 4试述企业兼并的主要动机及其对市场结构的影响。5试述市场结构、市场行为与市场绩效之间相互作用的关系。6试用

54、SCP模式分析某一种市场。如家电市场、烟草市场、食品市场、药品市场和农产品市场等 第二章 产业组织参考阅读书目王骏豪等：现代产业组织理论与政策，中国经济出版社，2000 美斯蒂格勒：产业组织与政府管制，中文版，上海三联书店、上海人民出版社，1996 预习内容产业结构理论的相关内容。第三章 产业结构教学目的：通过教学，要求学生了解产业结构理论的形成与发展；充分认识和理解产业结构变动的影响因素；重点掌握产业结构的演变规律，产业结构优化的含义和内容。能够分析产业结构现状并结合不同地区实际选择主导产业，提出主导产业优化思路。重点与难点：产业结构的演变规律，产业结构优化的含义和内容及其评价，主导产业选择

55、的条件，不同地区产业结构合理化的评估体系。第三章 产业结构产业结构理论的形成与发展 产业结构的演变及其规律 产业结构变动的影响因素 产业结构优化 第一节 产业结构理论的形成与发展一、产业结构的含义 二、产业结构理论的形成与 发展 一、产业结构的含义产业结构是产业间的技术经济联系及其联系方式 质量数量比例关系（产业关联）狭义的产业结构主要包括：产业类型、组合方式、相互关系广义的产业结构还包括产业间数量比例关系，空间分布结构核心技术联系方式经济联系二、产业结构理论的形成与发展（一）历史背景1经济分析深入到产业结构层次导致产业结构理论的产生与发展 经济分析的对象：个量总量产业分析经济理论：微观宏观产

56、业结构理论2产业结构政策的实践加速了产业结构理论的形成与发展 概念首先在二战后日本出现，政府通过规划产业发展目标，诱导经济按既定目标发展。它的成功促进了产业结构理论形成与发展。 二、产业结构理论的形成与发展（二）产业结构理论的思想渊源英国古典经济学创始人佩第1672政治算术，工业比农业，商业比工业的收入高。法国重农学派创始人奎奈1758经济表，1766年发表经济表分析， “纯产品”学说将社会分为三个阶级：生产阶级，农场主和农业工人；土地所有者阶级，地主及仆从、君主、官吏；不生产阶级，工商资本家和工人。分析了“纯产品”如何通过社会资本在生产和流通分配到各阶级手中。二、产业结构理论的形成与发展（三

57、）产业结构理论的形成1935年日本的赤松要提出了产业发展的“雁行形态理论”1940年克拉克经济发展的条件1941年库兹涅茨国民收入及其构成 1941年里昂惕夫1919-1929年美国经济结构这些经济学家对产业结构的研究从最初的实证分析逐步转到理论研究，促进了产业结构理论的形成。二、产业结构理论的形成与发展（四）产业结构理论的发展里昂惕夫1953年美国经济结构研究，1966年投入产出经济学，建立了投入产出分析体系 刘易斯于1954年在曼彻斯特学报发表了劳动无限供给条件下的经济发展，提出“二元经济结构”赫希曼1958 经济发展战略，提出“不平衡增长模型” 罗斯托在经济成长的过程和经济成长的阶段等著

58、作中，提出主导产业扩散效应理论和经济成长阶段理论钱纳里在经济发展过程中产业结构变化 拉尼斯 、费景汉对刘易斯的“二元经济” 作了补充和发展 霍夫曼工业化经验法则 产业结构理论体系 产业关联理论关联方式、投入产出、波及效果结构演变理论结构与经济发展内在联系、结构演进的动因、趋势、影响因素结构效应理论政策效应、关联、扩散、供求等效应结构优化理论结构调整及机制、高级化、合理化、战略产业选择及转换主导产业选择理论判别与选择、培育产业结构政策调整、发展、优化政策 第二节 产业结构的演变及其规律一、产业结构演变与经济增长的内在联系 二、产业结构演变的一般趋势 三、产业结构演变规律的理论考察 一、产业结构演

59、变与经济增长的内在联系（一）传统经济增长理论 未考虑经济增长中的结构因素，虽然在索罗修正的哈罗德-多马模型 中加进了时间t的因素及技术进步因素，但没有结构因素。（二）经济增长的结构主义观点克拉克、罗斯托、钱纳里等人对经济增长中的结构因素都做过深入地研究，认为产业结构的转变和人均收入增长有着密切关系，资本和劳动从生产率较低的部门向生产率较高的部门转移能加速经济增长 一、产业结构演变与经济增长的内在联系（三）库兹涅茨与罗斯托对现代经济增长本质问题的争论库兹涅茨从经济总量出发，从总量的变化过程来研究产业结构的变化趋势 ；认为只有经济总量的高速增长才能导致结构的快速演变 罗斯托 从部门出发，强调部门结

60、构变化对经济总量增长的作用，认为现代经济增长本质上是部门的增长过程，部门分析是解释现代经济增长原因的关键 其实两者是相互促进互为条件的，只是站的角度不同一、产业结构演变与经济增长的内在联系产业发展是经济发展的基础，产业结构是经济结构的基础，产业结构与经济发展互为条件、互为因果，现有产业结构是过去经济发展的产物，又是未来经济发展的基础、动力和关键因素。产业结构的状况是经济发展水平的主要标志产业结构的状态是经济效益高低的决定性因素产业结构改进是经济协调和持续发展的必要条件优化的产业结构是经济发展的强大动力 二、产业结构演变的一般趋势产业结构类型划分角度产业结构类型类型特征按三次产业的不同比重划分金