矿用机械类产品现场评审准则

1、.PAGE ：.；PAGE 10.矿用机械类产品平安标志现场评审准那么试行安标国家矿用产品平安标志中心2021年5月矿用机械类产品平安标志现场评审准那么试行说 明一、本准那么根据制定，适用于矿用机械类产品的安标评审。二、矿用机械类产品现场评审准那么由矿用机械类产品现场评审通用要求和矿用机械类产品现场评审公用要求两部分组成。三、根据第十四条规定，根据各消费要素对产品平安性能的影响程度，将现场评审规范中的评审工程分为否决工程21项、考核工程68项和察看工程15项，在评审规范中分别用“、“、“加以标识。四、根据第十六条规定，现场评审实行量化评定。在否决工程合格的根底上，现场评审结论按评审情况分为A、

2、B、C、D四级，A级为合格，B、C级为整改后合格，D级为不合格。评审结结论定规那么如下：A级：考核工程中无不符合项；B级：考核工程中不符合项数不超越10%；C级：考核工程中不符合项数不超越20%；D级：考核工程中不符合项数超越20%。五、否决工程的评审结论分为合格、不合格；考核工程和察看工程的评审结论分为符合、根本符合、不符合。其中，“根本符合表示该工程评审内容的符合度到达80%以上，5个“根本符合等效于1个“不符合。对于根本符合和不符合的工程，需提出整改要求。矿用机械类产品现场评审通用要求试行否决项 考核项 察看项序号工程称号评审内容及要求评审考核规范1机构1.1注册资金法人执照或营业执照的

3、注册资金应符合要求。注册资金不满足要求的，不合格。1.2消费合法性营业执照应在有效期内；所消费产品应在其营业执照的运营范围内。营业执照未在有效期内的，不合格；消费的产品不在其运营范围内的，不合格另有规定的除外。1.3消费场所应具备产品消费所需求的固定场所，有消费场所的合法证明文件。不具备固定的消费场所，不能提供消费场所的合法证明文件的，不合格。2管理体系2.1体系文件应有健全的质量管理机构以及完好有效的质量管理体系文件；质量管理体系文件应具有可操作性并与现行操作相符；应有明确的质量方针和目的，并传达至全体员工；应建立质量否决制度。质量管理机构不健全或组织机构的设置与实践不符，没有完好有效的质量

4、管理体系文件，不合格；体系文件可操作性差，与现行运作不相符的，不符合要求；无明确的质量方针和目的，且未传达至员工的，不符合要求；未建立质量否决制度的，不符合要求。2.2内部审核与管理评审应有内部审核、管理评审制度；应根据实践情况安排内部审核和管理评审；产质量量审核内容至少应包括：规范规定的实验工程、消费过程和关键工序、用户质量反响意见等；对审核发现的问题，应及时制定、实施纠正措施，并对实施效果进展跟踪验证。未制定管理文件或文件内容存在严重欠缺的，不符合要求；未根据实践情况安排内部审核和管理评审的，不符合要求；产质量量审核内容存在严重欠缺的，不符合要求；未及时制定、实施纠正措施并对实施效果进展跟

5、踪验证的，不符合要求。3人员3.1技术人员应具有一定数量获得机电类专业技术职称的在册技术人员，其学历或从事相关任务年限应符合要求。获得机电类专业技术职称的在册人员数量、学历或从事相关任务年限不满足要求的，不合格。评审时，消费单位需提供相关证明文件。3.2人员素质相关担任人应对产品的平安性能有较深了解；技术担任人应熟习产品的平安性能及其影响要素，主要技术人员应熟习规范、图纸、消费工艺、检验等任务；关键工序的人员应该熟习其消费工艺、设备操作规程等内容，操作熟练；检验人员应该熟习规范、检验规程等内容，操作熟练。无损检测人员中至少有一名获得级含级以上资质。 消费单位相关担任人对产品平安性能不了解的，不

6、符合要求； 技术担任人不熟习产品的平安性能及其影响要素的，不合格；主要技术人员不熟习规范、图纸、消费工艺、检验等任务的，不合格；关键工序的消费人员不熟习其消费工艺、操作规程等内容，操作不熟练的，不符合要求；检验人员不熟习规范、检验规程等内容，操作不熟练的，或无相关资质的，不符合要求。3.3培训应制定并实施培训管理制度；应有年度培训方案，并明确培训要求；应有人员培训情况记录，并能反映出与产质量量有关的全部人员的培训情况；应对从事特殊工种的人员如电工、行车操作工、电焊工、探伤人员等进展资历培训，并持证上岗；应有与产品相关的矿山法规、规范的培训及记录。缺管理文件或内容存在严重欠缺的，不符合要求；无年

7、度培训方案的，不符合要求；无人员培训情况记录的，不符合要求；从事特殊工种的人员未经过资历培训即上岗的，不符合要求；培训内容不全面的，不符合要求。4技术文件管理4.1文件资料管理应制定并实施技术文件和资料管理制度；技术文件和资料编制、审核、同意、发放、运用、保管、更改和注销应有记录；应建立图纸更改制度，有图样更改通知单； 档案、技术、检验、消费等部门的图纸应根据通知单要求及时做相应更改，确保各部门图纸等技术文件的一致性。缺管理制度或管理制度中存在严重欠缺的，不符合要求；短少记录或记录中有严重欠缺的，不符合要求；未建立图纸更改制度的，不符合要求；有关部门的图纸等技术文件未及时一致进展更改，技术文件

8、不一致的，不符合要求。4.2产品规范产品直接执行国家规范或行业规范的，应经安标国家矿用产品平安标志中心确认；产品执行企业规范的，规范应经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案；应有所援用的规范及相关参考规范。产品直接执行国家规范或行业规范，但未经安标国家矿用产品平安标志中心确认的，不合格；产品执行企业规范，但规范未经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案的，不合格；不能提供产品规范所援用或应该必备的参考规范的，不符合要求。4.3图纸涉及平安性能的零部件图纸应完好、有效； 相关图纸应经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案；产品图纸中涉及平安性能的构造或参数的更改须经安标国家矿用产品平安标志中心重新审

9、核、备案。涉及平安性能的零部件图纸不完好、有效的，不符合要求；相关图纸未经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案的，不合格；产品图纸中涉及平安性能的构造或参数的更改未经安标国家矿用产品平安标志中心重新审核、备案的，不合格。5供方5.1采购应有原资料、受控零元部件采购管理文件，要点包括：质量要求、合格供方的评审、采购文件的控制方案/合同、验证和入库、不合格品的管理；应有采购控制清单；应定期对外购方进展评价，建立合格外购方名录和质量档案；采购合同应明确质量要求；部件属平安标志管理产品的，到货时应在平安标志有效期内；重要原资料、受控零部件应有检验合格的证明，且满足技术要求；采购的安标受控零元部件、重要

10、原资料，应和备案资料一致。没有原资料、受控零元部件采购管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求；没有采购控制清单的，不符合要求；未定期对外购方进展评价，未建立合格外购方名录和质量档案的，不符合要求；采购合同未明确质量要求的，不符合要求；部件属平安标志管理产品，不在平安标志有效期内的，不符合要求；重要原资料、受控零元部件无检验合格证明或不满足技术要求的，不符合要求；采购的安标受控零元部件、重要原资料发生变卦，未经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案的，不合格。5.2外协应有外协管理文件，要点包括：质量要求、合格供方的评审、外协文件的控制、外协件制造过程的质量控制、验证和入库、不合格品的管理；应定期对

11、外协方进展评价，并建立合格外协方名录和质量档案；外协合同应明确质量要求；应有外协件检验合格证明，且满足技术要求；安标受控零元部件外协时，应有消费单位的检验记录，且满足技术要求；外协的受控零元部件，其消费单位应和备案资料中的一致。未建立外协管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求；未定期对外协方进展评价，未建立合格外协方名录和质量档案的，不符合要求；外协合同未明确质量要求的，不符合要求；短少检验合格证明的，不符合要求；受控零元部件外协时，短少消费单位的检验记录的，不符合要求；外协的受控零元部件的消费单位发生变卦，未经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案的，不合格。6消费过程控制6.1消费才干消费才干

12、应到达一定规模；消费场所应具备消费某一或几个关键零部件的机加工才干，并具备废品总装条件。消费规模不满足要求的，不合格。不能消费某一或几个关键零部件或消费场所不具备废品总装条件的，不合格。6.2消费设备应建立有设备管理文件，要点包括：设备的购置、验收和建档，安装调试，运用，维护和保养，检修，停用，报废；应有满足消费所需的消费设备，设备满足零部件加工才干及精度要求；应建立设备台账；应有重要设备操作规程；应有重要设备维修保养记录。无设备管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求；无相关消费设备的，或消费设备不能保证零部件加工才干和精度要求的，不合格；未建立设备台账的，不符合要求；缺重要设备操作规程或存在严

13、重欠缺的，不符合要求；缺重要设备维修保养记录或存在严重欠缺的，不符合要求。6.3工艺配备及工位器具应建立有工艺配备及工位器具管理文件；应有满足要求的工艺配备及工位器具，并建立台账；工艺配备配置和运用应合理、可行，且有验证制度和验证记录；工位器具应完善，关键零部件应防护到位。缺工艺配备及工位器具管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求；工艺配备及工位器具不齐全，未建立台账的，不符合要求；缺验证制度和验证记录或存在严重欠缺的，不符合要求；工艺配备或工位器具不完备或存在严重欠缺的，不能保证关键工艺质量的，不符合要求。6.4工艺过程工艺文件工艺规程或工艺过程卡应满足图纸等技术文件要求； 应有工艺文件明细表

14、如零部件加工、焊接、组总装等；应有产品工艺道路图工艺流程图，并明确关键工序；关键工序应有作业指点书。工艺文件不满足技术要求，或存在严重欠缺的，不符合要求；无工艺文件明细表的，不符合要求；无产品工艺道路图工艺流程图，未确定关键工序的，不符合要求。关键工序无作用指点书的，不符合要求。7检验和测试7.1规章制度应对重要原资料、外购协件和安标受控零元部件进厂、消费过程和废品出厂，制定并实施检验和实验的管理制度；应保证未经检验或阅历证不合格的产品不能转序或投入运用；质量担任人和检验人员应有明确的授权，以文件方式规定其职责和权限，并保证其独立开展检验任务；应有重要的检验、丈量和实验设备操作规程；应有重要的

15、原资料、外购协件检验规程；应有工序检验规程必需包含关键工序；应有出厂检验规程必需符合规范要求。未制定并实施检验和实验管理制度或文件存在严重欠缺的，不符合要求；未经检验或阅历证不合格的产品或物品转序或投入运用的，不符合要求；质量担任人和检验人员没有明确检验授权，不能保证其独立开展检验任务的，不符合要求；没有重要检验、丈量和实验设备操作规程或不完善的，不符合要求；没有重要原资料、外购协件检验规程或存在严重欠缺的，不符合要求；没有工序检验规程必需包含关键工序或存在严重欠缺的，不符合要求；没有符合规范要求的出厂检验规程的，不符合要求。7.2检验测试设备应根据消费和检验的需求，配备检验、测试设备和器具，

16、并建立台帐；消费单位必需具备按规范要求的工程进展出厂检验的设备、器具，且其精度、才干等满足要求；设备、器具应按国家计量法规和有关计量规程进展周期检定，对检定合格的计量设备、器具应进展有效性标识；没有计量检定规程的器具，应进展校准；当发现检验和测试设备、器具不符合要求时，应对其以往检测结果的有效性进展追溯评定，并对该设备、器具及受影响的产品采取适当的措施；具备内部检定/校准资历的消费单位，应有“计量规范合格证、计量规范器具的“检定证书、“计量检定员证以及“操作规程等文件。未按要求配备检验、测试设备和器具并建立台帐的，不符合要求；出厂检验的设备、器具及其精度、才干不满足规范要求的，不合格；未按规定

17、定期检定或超越检定有效期的，未对计量设备、器具进展有效标识的，不符合要求；对没有国家规范和规程的器具和设备，未进展校准的，不符合要求；未进展追溯评定或短少评定记录的、未采取适当措施的，不符合要求；“证件不全或超越有效期的，缺操作规程或存在严重欠缺的，不符合要求。7.3检查、检验应有重要原资料、外购协件进厂检验记录、关键工序检验记录；出厂检验的检验工程、环境、方法应符合规范要求；应按规范要求进展出厂检验，应有出厂检验记录及检验报告；影响产品平安性能的参数应符合图纸规定。无原资料、外协购件进厂检验记录、关键工序检验记录的；或记录格式表格、编号、签字、日期等存在严重欠缺的；经检查核实，检验记录被确以

18、为虚伪记录的，不符合要求；出厂检验的检验工程、环境、方法不符合规范要求的，不符合要求；不能按规范要求进展出厂检验，无出厂检验记录及检验报告的；经检查核实，出厂检验记录被确以为虚伪记录的，不合格；涉及平安性能的构造参数与图纸不符合的，不合格。8产品一致性应按照经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案的技术文件包括产品规范、图纸、受控件零元部件或重要原资料明细表等组织消费。未按审核备案的技术文件组织消费的，不合格；9产品标识应在废品明显部位上加施平安标志标识；产品运用的平安标志标识应符合AQ1043要求；平安标志标识应经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案；铭牌材质应满足有关规范要求；应运用铜质或不

19、锈钢材质制造铭牌。未在废品上加施平安标志标识的，不合格初次申办除外；产品运用的平安标志标识不符合AQ1043要求的，不符合要求；平安标志标识未经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案的，不符合要求初次申办除外；铭牌材质不满足有关规范要求的如轻合金，不符合要求。10库房管理10.1管理制度应制定并实施出入库、储存管理制度。缺管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求。10.2原资料及外购件原资料、外购协件应摆放整齐，标识明晰、明确，不合格品应隔离；易燃、易爆及其它危险物品应单独存放，储存条件应符合要求如化学品存放的温、湿度要求等；有原资料及外购件台账，账物相符；出入库应履行规定手续；储存条件应确保产质量

20、量。原资料、外购协件混放或没有标识的，不合格品未隔离的，不符合要求；危险品未单独存放、没有明显标识、储存条件不符合要求的，不符合要求；无台账、账物不符的，出入库未履行规定手续的，不符合要求；储存条件不能确保产质量量的，不符合要求。10.3半废品、废品库半废品、废品应分类存放、摆放整齐；废品箱中装箱单、合格证、产品运用阐明书及随箱备件、公用工具等应齐全；应有废品台帐，帐物相符；储存条件应确保产质量量。半废品、废品及与其它未检品和废品混放的，不符合要求；废品箱中物品、资料不全的，不符合要求；没有废品台帐，或帐物不符的，不符合要求；储存条件不能确保产质量量的，不符合要求。11质量信息反响与效力11.1管理制度应建立并实施质量信息反响与效力管理制度。缺管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求。11.2记录应有质量信息反响和售后效力记录；应有产品销售台帐。没有质量信息反响和售后效力记录的，不符合要求初次申办除外；没有销售台帐的，不符合要求初次申办除外。12不合格品控制