企业电子文件归档和电子档案管理建设规划V2

1、.：.； 7/76内蒙古电力集团有限责任公司企业电子文件归档和电子档案管理建立规划目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc464082553 1企业概略 PAGEREF _Toc464082553 h 4 HYPERLINK l _Toc464082554 2公司信息化建立情况 PAGEREF _Toc464082554 h 4 HYPERLINK l _Toc464082555 3公司档案数字化建立情况 PAGEREF _Toc464082555 h 5 HYPERLINK l _Toc464082556 4电子会计档案数字化建立情况 PAGEREF _Toc4

2、64082556 h 6 HYPERLINK l _Toc464082557 5企业对电子文件归档和电子档案管理试点建立方案 PAGEREF _Toc464082557 h 6 HYPERLINK l _Toc464082558 5.1建立目的 PAGEREF _Toc464082558 h 7 HYPERLINK l _Toc464082559 5.2建立内容 PAGEREF _Toc464082559 h 7 HYPERLINK l _Toc464082560 5.3建立方案 PAGEREF _Toc464082560 h 12 HYPERLINK l _Toc464082561 5.4保

3、证措施 PAGEREF _Toc464082561 h 17 HYPERLINK l _Toc464082562 附件一 会计类电子文件元数据方案 PAGEREF _Toc464082562 h 19 HYPERLINK l _Toc464082563 1范围 PAGEREF _Toc464082563 h 23 HYPERLINK l _Toc464082564 2规范性援用文件 PAGEREF _Toc464082564 h 23 HYPERLINK l _Toc464082565 3术语和定义 PAGEREF _Toc464082565 h 24 HYPERLINK l _Toc4640

4、82566 3.1会计类电子文件 PAGEREF _Toc464082566 h 24 HYPERLINK l _Toc464082567 3.2组合文件 PAGEREF _Toc464082567 h 24 HYPERLINK l _Toc464082568 3.3文档 PAGEREF _Toc464082568 h 24 HYPERLINK l _Toc464082569 3.4元数据 PAGEREF _Toc464082569 h 24 HYPERLINK l _Toc464082570 3.5元素 PAGEREF _Toc464082570 h 25 HYPERLINK l _Toc4

5、64082571 3.6简单型 PAGEREF _Toc464082571 h 25 HYPERLINK l _Toc464082572 3.7容器型 PAGEREF _Toc464082572 h 25 HYPERLINK l _Toc464082573 3.8复合型 PAGEREF _Toc464082573 h 25 HYPERLINK l _Toc464082574 3.9捕获 PAGEREF _Toc464082574 h 25 HYPERLINK l _Toc464082575 3.10实体 PAGEREF _Toc464082575 h 25 HYPERLINK l _Toc46

6、4082576 4元数据元素、构造及描画方法 PAGEREF _Toc464082576 h 26 HYPERLINK l _Toc464082577 4.1元数据元素及其构造 PAGEREF _Toc464082577 h 26 HYPERLINK l _Toc464082578 4.2元数据的描画方法 PAGEREF _Toc464082578 h 29 HYPERLINK l _Toc464082579 5公共元数据元素描画 PAGEREF _Toc464082579 h 30 HYPERLINK l _Toc464082580 5.1聚合层次 PAGEREF _Toc464082580

7、 h 30 HYPERLINK l _Toc464082581 5.2来源 PAGEREF _Toc464082581 h 31 HYPERLINK l _Toc464082582 档案馆称号 PAGEREF _Toc464082582 h 32 HYPERLINK l _Toc464082583 档案馆代码 PAGEREF _Toc464082583 h 32 HYPERLINK l _Toc464082584 全宗称号 PAGEREF _Toc464082584 h 33 HYPERLINK l _Toc464082585 立档单位称号 PAGEREF _Toc464082585 h 34

8、 HYPERLINK l _Toc464082586 5.3电子文件 PAGEREF _Toc464082586 h 35 HYPERLINK l _Toc464082587 文件类型 PAGEREF _Toc464082587 h 35 HYPERLINK l _Toc464082588 文件独一标识符 PAGEREF _Toc464082588 h 36 HYPERLINK l _Toc464082589 存储途径 PAGEREF _Toc464082589 h 37 HYPERLINK l _Toc464082590 5.4档号 PAGEREF _Toc464082590 h 37 HY

9、PERLINK l _Toc464082591 全宗号 PAGEREF _Toc464082591 h 39 HYPERLINK l _Toc464082592 目录号 PAGEREF _Toc464082592 h 39 HYPERLINK l _Toc464082593 年度 PAGEREF _Toc464082593 h 40 HYPERLINK l _Toc464082594 保管期限 PAGEREF _Toc464082594 h 41 HYPERLINK l _Toc464082595 机构或问题 PAGEREF _Toc464082595 h 41 HYPERLINK l _To

10、c464082596 类别号 PAGEREF _Toc464082596 h 42 HYPERLINK l _Toc464082597 室编案卷号 PAGEREF _Toc464082597 h 43 HYPERLINK l _Toc464082598 馆编案卷号 PAGEREF _Toc464082598 h 44 HYPERLINK l _Toc464082599 室编件号 PAGEREF _Toc464082599 h 45 HYPERLINK l _Toc464082600 馆编件号 PAGEREF _Toc464082600 h 45 HYPERLINK l _Toc46408260

11、1 文档序号 PAGEREF _Toc464082601 h 46 HYPERLINK l _Toc464082602 页号 PAGEREF _Toc464082602 h 47 HYPERLINK l _Toc464082603 6凭证元数据元素描画 PAGEREF _Toc464082603 h 47 HYPERLINK l _Toc464082604 6.1凭证编号 PAGEREF _Toc464082604 h 47 HYPERLINK l _Toc464082605 6.2制证日期 PAGEREF _Toc464082605 h 48 HYPERLINK l _Toc46408260

12、6 6.3摘要 PAGEREF _Toc464082606 h 49 HYPERLINK l _Toc464082607 6.4凭证分录 PAGEREF _Toc464082607 h 49 HYPERLINK l _Toc464082608 借方金额 PAGEREF _Toc464082608 h 50 HYPERLINK l _Toc464082609 贷方金额 PAGEREF _Toc464082609 h 51 HYPERLINK l _Toc464082610 科目 PAGEREF _Toc464082610 h 52 HYPERLINK l _Toc464082611 摘要 PAG

13、EREF _Toc464082611 h 52 HYPERLINK l _Toc464082612 6.5凭证独一标识符 PAGEREF _Toc464082612 h 53 HYPERLINK l _Toc464082613 6.6制证人 PAGEREF _Toc464082613 h 54 HYPERLINK l _Toc464082614 6.7制证单位 PAGEREF _Toc464082614 h 54 HYPERLINK l _Toc464082615 6.8类型 PAGEREF _Toc464082615 h 55 HYPERLINK l _Toc464082616 6.9附单张

14、数 PAGEREF _Toc464082616 h 56 HYPERLINK l _Toc464082617 7账簿元数据元素描画 PAGEREF _Toc464082617 h 56 HYPERLINK l _Toc464082618 7.1账簿独一标识符 PAGEREF _Toc464082618 h 56 HYPERLINK l _Toc464082619 7.2类型 PAGEREF _Toc464082619 h 57 HYPERLINK l _Toc464082620 7.3建账日期 PAGEREF _Toc464082620 h 58 HYPERLINK l _Toc4640826

15、21 7.4账簿编号 PAGEREF _Toc464082621 h 58 HYPERLINK l _Toc464082622 7.5账簿称号 PAGEREF _Toc464082622 h 59 HYPERLINK l _Toc464082623 8报表元数据元素描画 PAGEREF _Toc464082623 h 60 HYPERLINK l _Toc464082624 8.1报表日期 PAGEREF _Toc464082624 h 60 HYPERLINK l _Toc464082625 8.2报表类型 PAGEREF _Toc464082625 h 60 HYPERLINK l _To

16、c464082626 8.3填报单位 PAGEREF _Toc464082626 h 61 HYPERLINK l _Toc464082627 8.4报表独一标识符 PAGEREF _Toc464082627 h 62 HYPERLINK l _Toc464082628 9其他会计资料元数据元素描画 PAGEREF _Toc464082628 h 62 HYPERLINK l _Toc464082629 9.1独一标识符 PAGEREF _Toc464082629 h 62 HYPERLINK l _Toc464082630 9.2其他会计资料称号 PAGEREF _Toc464082630

17、h 63 HYPERLINK l _Toc464082631 9.3类型 PAGEREF _Toc464082631 h 64 HYPERLINK l _Toc464082632 9.4生成日期 PAGEREF _Toc464082632 h 64 HYPERLINK l _Toc464082633 9.5填报单位 PAGEREF _Toc464082633 h 65 HYPERLINK l _Toc464082634 附件二 会计类电子文件数据构造规范 PAGEREF _Toc464082634 h 67 HYPERLINK l _Toc464082635 1凭证元数据构造规范 PAGERE

18、F _Toc464082635 h 68 HYPERLINK l _Toc464082636 2账簿元数据构造规范 PAGEREF _Toc464082636 h 70 HYPERLINK l _Toc464082637 3报表元数据构造规范 PAGEREF _Toc464082637 h 72 HYPERLINK l _Toc464082638 4其他会计资料元数据构造规范 PAGEREF _Toc464082638 h 74企业概略内蒙古电力集团有限责任公司是内蒙古自治区所属国有独资特大型电网企业，位列2021年中国企业500强第219位，自治区企业30强榜首。公司管理自治区中西部8个市盟

19、的电网建立及运营任务，供电面积72万平方公里，效力人口1,380万人。截至2021年底，公司资产总额789.3亿元；售电量完成0.3亿千瓦时， 实现营业收入517.6亿元，利润总额8.45亿元。公司信息化建立情况“十二五期间公司信息化建立和通讯建立获得长足的开展。经过“十二五阶段的信息化建立，公司信息化综合程度上升到了一个新的台阶，主要建成了公司ERP系统、一体化平台数据中心、协同办公系统、营销系统、消费管理信息系统、消费GIS系统、财务管控系统等，信息化运用根本覆盖了公司各项主营业务，贯穿到公司各个业务部门的中心业务流程。公司建成了覆盖各供电局、变电站的光纤网络，通讯网光缆到达22.04公里

20、；通讯骨干网、业务网、支撑网完成规模建立，建成适用内蒙古电网的通讯网络；ERP系统建立实现了公司人财物的一体化管控，提高了数据的一致性和准确性，实现公司流程、数据和资源的集约化管理；一体化平台数据中心的建立根本消除了信息孤岛，初步处理了跨区域跨系统的数据传输问题，实现了公司各业务系统的信息共享；协同办公系统建立实现了全公司行政办公、政务办公的大集中运用，实现了公司一切单位“业务规范一致、流程规范一致、运用界面一致、信息展现一致、一致的机房管理、一致晋级、集中维护、一致存储、一致备份与日常巡检、跨单位、跨领域业务协同；营销系统主要实现了营业收费、银行联网、报表管理、通用查询、抄表管理、电量电费、

21、营业帐务、电价监管、任务义务、业扩管理、配网管理、现场管理、线损管理、计量管理、检查管理、合同管理、95598、电量采集等功能；消费管理信息系统实现了公司输电、变电、配电的设备、运转和检修管理；消费GIS系统实现实现GIS平台公共运用、电网编辑、查询统计、电网专题图、三维阅读查询、挪动运用、直升机巡检等根底运用功能，同时实现了全省超高压500千伏、呼供220千伏、110千伏输电、变电的可视化、智能化管理。将画面、卫星定位、数据集成、实时信息、高级分析等信息技术融入到消费业务中，实现了设备空间数据与属性信息拓扑衔接及连通查询、分析，并以数字化、图形化方式实现了电网资源数据的网架构造及拓扑关系的综

22、合管理；财务管控系统实现了资金监控及支付，实时获取所属各单位财务信息，强化了公司财务信息集中管理要求，实现了各单位数据的集中管理，构建了横向集成、纵向管控、高度交融的财务管控系统运用，加强了财务管控力度，提升了公司财务管理任务的信息化管理程度；综合管理信息系统法律事务管理信息系统、业绩考核系统、同业对标系统、组织干部管理系统、供用电稽查管理信息系统等，实现了综合管理相关业务的系统建立。公司档案数字化建立情况内蒙古电力公司档案信息化任务以促进、完善我公司信息化和提升档案管理现代化为总目的，一直坚持技术与管理并重、坚持与集团公司信息化开展协调同步原那么。随着公司信息化任务的不断推进，由综合管理部提

23、出的“建立智慧档案馆的开展规划，已列入公司信息化建立“十三五规划。近年公司进一步加强档案信息化根底设备建立，重点开展电子文件归档管理和档案根底数据建立任务，严厉按照国家档案局、有关要求，把数字档案馆室建立纳入本单位信息化建立规划中。建立各门类档案纸质目录与机读目录，运用计算机和网络技术，经过办公自动化系统OA，实现电子公文网上接纳、整理、归档、保管和利用。利用现代化办公设备实现一切文件级目录利用计算机进展检索、查询，为档案利用者提供方便、快捷的效力，充分发扬档案任务的时效性、准确性和效力性。在“互联网+ 的环境下，进一步提升档案资源数字化建立程度，逐渐实现档案信息化、现代化管理。2021年10

24、月，公司对所属10家供电单位开展了档案数字化任务。截止2021年11月，10家供电单位档案数字化验收及挂接任务已全部完成。期间，共完成档案数字化 1025万页，整理扫描文书档案19,926盒，科技档案28,043盒，合计47,969盒；著录条目文书档案118,629条，科技档案302,107条，合计420,736条；共整理文书档案1,438,554页，科技文档2,660,301页，科技图档551,480张；共扫描文书档案1,039,757页，科技文档2,071,279条，科技图档501,348张；共提交存储档案数字化实施数字成果的光盘851盒，挪动硬盘25块；挂接至协同办公系统档案管理模块中的

25、条目合计420,736条，其中既著录又扫描的条目合计359456条，只著录不扫描的条目合计61280条；上传PDF附件359,456个，共占用磁盘空间1,356GB,经过各单位抽查全部合格。系统档案电子文件根底数据库的建立已初步完成。2021年5月份，公司协同办公系统档案模块开场试运转，8月份正式上线。期间，档案馆不断优化档案模块，设置了科技档案模块、会计档案模块及实物档案模块，完成了48个功能的优化测试及运转任务。目前，公司总部及所属各单位已全面运用该系统进展归档任务。电子会计档案数字化建立情况日常的会计和审计任务中对于会计档案的检索查询通常是针对原始凭证和纸质的帐表凭证进展的，由于这些资料

26、都是实物方式，运用非常不便。随着信息化的逐渐开展，经过财务软件进展会计任务，在积累了大量打印的纸质帐表凭证方式的会计档案的同时，也积累了大量的电子化的会计数据，是记录和反映单位经济业务的重要史料和证据。为了实现各单位财务历史数据的集中存放、一致管理，内蒙电力公司于2021年财务管控系一致期建立中实施了电子会计档案模块，公司所属各单位的账套数据经过转换，一致存放在财务管控系统的电子会计档案模块内，实现了账务数据和报表数据档案化存储管理，其中账务数据管理实现了凭证查询、账页查询、科目汇总表查询、科目辅助汇总表查询等功能，为日常会计和审计任务提供了有力的支持。企业对电子文件归档和电子档案管理试点建立

27、方案按照新版的要求，编制会计档案数据接口，实现公司档案管理系统经过会计档案数据接口与会计档案系统集成，实现对会计档案数据的归档、检索、查询、电子档案的元数据、背景信息的归档和自动采集。建立目的电子档案系统将全生命周期流程融入各运用环节，经过与电子会计档案衔接，以最新的会计档案管理方法作为指引，依托先进的电子影像技术，为会计档案的凭证、账簿等会计资料提供存放平台，方便财务系统等业务系统把待归档数据归档至档案管理系统中，加深财务向业务前端延伸力度，全面实现规范化数据、规范化操作、无纸化办公、智能化分析等业财高度交融的新型财务管理方式，实现会计数据的平安存储、庞杂数据的有效管理、不同数据源的一致存放

28、。真实发扬好“财务效力提供者的管理定位，强化全局业财交融、财务决策支持、风险防备及共享效力才干，提升全局经济效益与效率。建立内容电子会计档案是记录和反映单位经济业务的重要史料和证据，内蒙电力经过财务管控系统的电子会计档案模块建立，加强了电子会计档案管理，以最新的会计档案管理方法作为指引，依托先进的电子影像技术，为会计档案的凭证、账簿等会计资料提供存放平台。为确保会计电子文件的真实、完好、可靠、可用的保管，保证电子文件的证据特性，便于对电子文件的了解、管理、交换和利用，采用元数据管理方式进展数据规范管理，元数据是描画文件的背景、内容、构造及其管理过程的数据。随着会计电子文件的大量生成，有必要为创

29、建、管理、运用会计电子文件元数据建立一致的方案，以系统有效地记录电子文件的内容特征、方式特征、背景和管理过程信息。按照内蒙电力会计电子文件管理现状，结合目前我国电子文件管理实践，参考ISO 23081，内蒙电力会计类电子文件元数据主要制定凭证、账簿、报表、其他会计资料等几类元数据规范，同时制定会计档案归档接口规范。从概念层次上区分为财务虚体公共元数据、实体元数据、业务虚体元数据、实体关系元数据四个领域，每个领域公有的元数据统称为公共元数据，包括档案馆称号、档案馆代码、全宗称号、立档单位称号、文件类型、文件独一标识符、存储途径、全宗号、目录号、年度、保管期限、机构或问题、类别号、室编案卷号、馆编

30、案卷号、室编件号、馆编件号、文档序号、页号合计19个公共元数据，凭证、账簿、报表、其他会计资料分别有各自的实体元数据，详细如下： 76/76财务虚体公共元数据表1 财务虚体公共元数据编号元数据编号元数据M1-1聚合层次M1-2来源M1-2-1档案馆称号M1-2-2档案馆代码M1-2-3全宗称号M1-2-4立档单位称号M1-3电子文件M1-3-1文件类型M1-3-2文件独一标识符M1-3-3存储途径M1-4档号M1-4-1全宗号M1-4-2目录号M1-4-3年度M1-4-4保管期限M1-4-5机构或问题M1-4-6类别号M1-4-7室编案卷号M1-4-8馆编案卷号M1-4-9室编件号M1-4-1

31、0馆编件号M1-4-11文档序号M1-4-12页号备注：公共元数据是指凭证、账簿、报表、其他会计资料都需求的元数据信息。凭证明体元数据表2 凭证明体元数据编号元数据编号元数据M2-1凭证编号M2-2制证日期M2-3摘要M2-4凭证分录M2-4-1借方金额M2-4-2贷方金额M2-4-3科目M2-4-4摘要M2-5凭证独一标识符M2-6制证人M2-7制证单位M2-8类型M2-9附单张数账簿实体元数据表3 账簿实体元数据编号元数据编号元数据M3-1账簿独一标识符M3-2类型M3-3建账日期M3-4账簿编号M3-5账簿称号报表实体元数据表4 报表实体元数据编号元数据编号元数据M4-1报表日期M4-2

32、报表类型M4-3填报单位M4-4报表独一标识符M4-5类型其他会计资料实体元数据表5其他会计类实体元数据编号元数据编号元数据M5-1独一标识符M5-2其他会计资料称号M5-3类型M5-4生成日期M5-5填报单位表5 元数据元素描画方法编号按一定规那么陈列的元数据的数序号中文称号元数据元素的中文标识定义元数据元素含义的描画目的描画该元数据元素必要性和作用约束性阐明采用该元数据元素的强迫性程度，分“必选、“条件选和“可选。“必选表示总是强迫采用；“条件选表示在特定环境和条件下必需采用；“可选表示可采用也可不采用，由用户根据需求确定可反复性元数据元素能否可以反复出现元素类型元数据元素所属的类别。本规

33、范将元素分为简单型、容器型和复合型数据类型为表达元数据元素值而规定的具有一样数学特性和一样操作集的数据类别。本规范数据类型包括字符型、数值型、日期时间型。容器型元素没有数据类型编码修饰体系对该元数据元素信息的描画应遵照的编码规那么，包括编码修饰体系的标识和称号值域可以分配给元数据元素的值缺省值该元数据元素的默许值子元素该元数据元素具有的下属元素信息来源元数据元素值的来源相关元素与该元素有亲密联络的元素注释对元素的进一步阐明以上建立内容即为本次会计类电子文件元数据建立的主要内容。会计类电子文件元数据方案及其数据构造规范，请见附件内容、。建立方案电子文件归档和电子档案管理的实施主要分为工程规划、任

34、务方案设计、系统构建、系统测试、系统试运转、工程验收六个阶段。序号工程阶段时间任务事项1工程规划2021年第四季度编写工程建立规划建立工程组织机构2任务方案设计2021年第四季度制定详细的实施方案制定工程管理制度召开工程启动会3系统构建2021年第一季度、第二季度承建单位根据工程规划开展系统构建4系统测试2021年第三季度制定测试方案、预备测试环境、执行系统测试5系统试运转2021年第三季度系统试运转，承建单位按要求提供培训和技术支持，保证用户可以正确了解和运用系统； 6工程验收2021年第四季度正式试运转期终了后，组织全面验收。按照工程建立整体规划，各阶段详细任务内容如下： 工程规划编写工程

35、建立规划根据系统建立目的，编写工程建立与实施方案。建立工程组织机构建立工程组织机构，包括工程指点小组、工程任务小组、工程实施任务小组。任命建立单位工程经理、建立单位工程组成员。1工程指点小组：由建立单位一把手、承建方指点组成，是本工程的最高权益机构，有权变卦、否决各工程经理和任何工程机构的决策。2工程任务小组：由信通公司分管指点、部门指点、省直单位工程担任人及地市信息中心担任人、承建单位工程总监组成，主要担任协调、确认跨部门的业务流程和变卦。3工程实施任务小组：小组成员由建立单位及承建单位的工程经理、业务人员、技术人员共同组成，以充分发扬个人专长和利于工程实施为原那么，由双方协商确定工程组成员

36、的角色。工程实施小组成立以后，必需服从工程经理的任务安排。任务方案设计制定详细的实施方案按照系统建立目的及内容，确定在实施范围内可以到达的根本目的，制定详细的实施方案。建立单位工程经理将实施方案提交工程指点小组审批。制定工程管理制度制定工程管理制度主要包括制定工程周例会制度、制定月度任务简报制度、制定需求和规范体系一致管理制度、制定工程实施确认函制度、制定工程变卦控制制度和任务流程、制定工程风险管理制度召开工程启动会建立单位工程经理担任组织建立单位内部管理人员参与会议；担任为召开工程启动会做会前预备任务，例如：会场的布置、设备的预备、人员的通知、会议资料的下发等。系统构建系统构建应该遵照如下原

37、那么：框架平台先进性原那么采用SOA体系架构，确保系统可以符合信息化技术开展的趋势和具有明显的先进性。运用成熟性原那么建立在成熟的运用平台上，系统效力器平台、网络平台、系统软件、运用软件的建立都应遵照业界规范。系统平安性原那么本系统的建立保证软、硬件平安、可靠的运转。采用国际上主流的先进平安严密技术进展系统设计。用户易用性原那么本系统采用B/S体系构造，操作界面简约、直观，有利于简化操作，并提高操作效率。功能适用原那么表达“以效力为中心、以人为本的建立主导思想，系统一切功能充分思索以用户为中心，通用功能应经过效力方式开放给其他功能运用。可扩展性本系统的设计和建立充分思索了网络、硬件的扩展需求、

38、运用系统二次开发的需求、以及支持未来能够出现的组织调整的需求。采用开放的可扩展模块构造，保证以后可以方便地晋级和不断添加新功能。易于管理和可维护性原那么本方案的设计保证了整个系统的可管理性，以降低管理、维护本钱。系统测试为有效保证产质量量，产品研发生命周期中，除了进展需求、设计等各类评审外，还要组织开展单元测试、集成测试、功能测试、系统测试、Beta测试等测试任务。其中单元测试、集成测试由开发部门为主进展，功能测试、系统测试由专职业务测试人员担任，软件版本正式发布前，将经过内部测试的产品部署到用户环境中进展Beta测试。根据软件缺陷越早发现修复本钱越低规律，特别在过程中设置检查准入文档、执行预

39、备测试活动，执行预备测试活动那么是对软件按正常业务流程进展测试，确保软件在编码阶段进展过充分的测试，降低工程本钱，同时有效保证交付质量。为便于管理，我们将测试任务笼统为测试方案、预备测试环境、检查准入文档、执行预备测试、执行系统测试、评价测试、执行验收测试和测试阶段总结等通用过程，各项测试任务开展均可参考执行。1制定测试方案活动测试经理在测试用例规划终了后，根据和制定，确定测试的内容和采用的测试方法等。测试经理在制定完成后，从测试用例库中获取需求执行的测试用例，并在TD中建立相应的。2预备测试环境活动测试工程师根据中要求的测试类型搭建相应的测试环境。测试工程师在用例规范库完成之后，根据测试用例

40、编写库建立系统测试数据库。测试经理担任协调软硬件资源。测试工程师在程序交付测试后从配置库获取对应程序。3检查准入文档活动在开发工程师集成测试经过后，测试经理检查中阶段需求开发完成情况。假设检查结果中任何一项没有到达要求，均作退回处置，重新进入实现子流程。4执行预备测试活动测试工程师在准入文档检查经过后，从配置管理库开发流获取程序，在相应的测试环境中根据测试用例中的要求或按正常业务流对程序进展测试，并在报告中反映测试用例的测试结果。测试经理出具，在测试未到达测试入口要求时，均作退回处置，重新进入实现子流程。5执行系统测试活动测试活动包括功能测试、非功能测试、系统测试、Beta测试、发版前的冒烟测

41、试等。测试工程师在预备测试经过后从配置管理库发布流获取程序，在相应的测试环境中根据测试用例中的要求对程序进展测试，并在TD中反映测试用例的测试结果。测试工程师在测试过程中发现缺陷时进入缺陷处置子流程。Beta测试终了转正式发布前有明确出口准那么，要求如下：Beta测试出口准那么描画数量百分比需求功能测试经过率100%100%覆盖范围内测试用例经过率等于100100%中断一级类缺陷遗留数为0个0数据类缺陷遗留数小于0个0功能类缺陷遗留数小于0个0界面类缺陷遗留数小于0个0性能类缺陷遗留数小于0个0各子系统非严重缺陷数小于0个0自动化冒烟测试用例执行经过率为100%100%评价测试活动测试经理在系

42、统测试终了后构成图表。测试经理在系统测试终了后获取系统测试发现的内部缺陷单、需求单、优化单和任务单的测试情况。测试经理分析测试需求和单据的测试情况，根据构成。测试经理根据得出测试结论，进入发布子流程。7验收测试活动客户代表在程序发布后，根据外部缺陷单、需求单、任务单、优化单、的内容对发布程序进展验收测试。客户代表在验收测试过程中发现问题时进入缺陷处置子流程。8测试阶段总结活动工程发版后，相关的测试经理进展测试阶段总结，根据编写测试阶段总结报告，完成后在测试团队发布。系统试运转在试运转期间，承建单位按建立单位要求提供培训和技术支持，保证用户可以正确了解和运用系统；承建单位对试运转中出现的任何问题

43、及用户提出的修正意见将及时做出呼应。工程验收正式试运转期终了后，如系统无功能缺陷，可以正常运转，在具备终验条件下进展系统终验，由承建单位提出验收书面恳求，建立单位在收到验收恳求后，组织系统终验。成立工程全面验收小组，由建立单位、承建单位以及外部专家等组成，从系统的适用性、稳定性、可维护性、灵敏性、可操作性、和平安性及系统文档、代码、规范及注释阐明等方面组织全面验收。保证措施制定工程周例会制度工程实施期间至少每周召开一次工程例会。根据工程实施的进展情况，假设进展顺利可以将工程例会变为每两周举行一次。例会参与人员为双方工程经理和工程组成员，编写工程周任务报告，每周五上午12点前发送电子档案系统建立

44、任务小组。如遇工程较为重要事宜，建立单位指点和实施单位指点应及时或每月不定期会晤，沟通和处理相关事宜。制定月度任务简报制度月度任务简报内容包括上月任务成果和本月任务方案。月度任务简报经双方工程经理审定后发布，呈送建立单位指点，每月最后一天如遇周末提早上午12点前发送系统建立任务小组。制定需求和规范体系一致管理制度工程需求和规范体系由系统建立任务小组一致管理。在工程实施过程中，各试点单位如有新的需求及涉及对一致规范体系的变卦，需以任务义务单的方式提交给系统建立任务小组，由任务小组一致组织讨论、协调和反响。任务义务单内容描画主要分为业务问题描画、业务背景、举例描画、期望结果、问题缓急程度及完成时间

45、要求五个部分。制定工程实施确认函制度建立单位与实施单位共同确认工程实施进度，每月10日各工程按时提交上月的和，3、6、9、10、11月属季末或年末月，这几个月确实认函提早至5日提交。制定工程变卦控制制度和任务流程根据工程的变卦情况，对变卦问题应专门管理，以便跟踪变卦流程的执行过程。关于变卦大小程度的决议，变卦问题的提出人填写变卦问题的恳求单时应进展详细的描画，由双方工程经理分析，决议执行变卦或进一步上报。制定工程风险管理制度时辰监控已识别的风险，当风险发生时启用备用战略方案、应急方案或采取纠正措施。由于风险出现，引起了工程实施的范围、进度、本钱、资源的变卦，根据工程变卦控制流程进展变卦处置。由

46、于工程的变卦，引起了工程实施方案的变化，及时调整工程实施方案，确保工程实施方案的合理性和可操作性。附件一 会计类电子文件元数据方案会计类电子文件元数据方案目录 TOC o 1-4 h z u HYPERLINK l _Toc461444578 1范围 PAGEREF _Toc461444578 h 5 HYPERLINK l _Toc461444579 2规范性援用文件 PAGEREF _Toc461444579 h 5 HYPERLINK l _Toc461444580 3术语和定义 PAGEREF _Toc461444580 h 6 HYPERLINK l _Toc461444581 3.

47、1 PAGEREF _Toc461444581 h 6 HYPERLINK l _Toc461444582 3.2 PAGEREF _Toc461444582 h 6 HYPERLINK l _Toc461444583 3.3 PAGEREF _Toc461444583 h 6 HYPERLINK l _Toc461444584 3.4 PAGEREF _Toc461444584 h 6 HYPERLINK l _Toc461444585 3.5 PAGEREF _Toc461444585 h 7 HYPERLINK l _Toc461444586 3.6 PAGEREF _Toc461444

48、586 h 7 HYPERLINK l _Toc461444587 3.7 PAGEREF _Toc461444587 h 7 HYPERLINK l _Toc461444588 3.8 PAGEREF _Toc461444588 h 7 HYPERLINK l _Toc461444589 3.9 PAGEREF _Toc461444589 h 7 HYPERLINK l _Toc461444590 3.10 PAGEREF _Toc461444590 h 7 HYPERLINK l _Toc461444591 4元数据元素、构造及描画方法 PAGEREF _Toc461444591 h 8

49、HYPERLINK l _Toc461444592 4.1元数据元素及其构造 PAGEREF _Toc461444592 h 8 HYPERLINK l _Toc461444593 4.2元数据的描画方法 PAGEREF _Toc461444593 h 11 HYPERLINK l _Toc461444594 5公共元数据元素描画 PAGEREF _Toc461444594 h 12 HYPERLINK l _Toc461444595 5.1聚合层次 PAGEREF _Toc461444595 h 12 HYPERLINK l _Toc461444596 5.2来源 PAGEREF _Toc4

50、61444596 h 13 HYPERLINK l _Toc461444597 5.2.1档案馆称号 PAGEREF _Toc461444597 h 13 HYPERLINK l _Toc461444598 5.2.2档案馆代码 PAGEREF _Toc461444598 h 14 HYPERLINK l _Toc461444599 5.2.3全宗称号 PAGEREF _Toc461444599 h 15 HYPERLINK l _Toc461444600 5.2.4立档单位称号 PAGEREF _Toc461444600 h 15 HYPERLINK l _Toc461444601 5.3电

51、子文件 PAGEREF _Toc461444601 h 16 HYPERLINK l _Toc461444602 5.3.1文件类型 PAGEREF _Toc461444602 h 17 HYPERLINK l _Toc461444603 5.3.2文件独一标识符 PAGEREF _Toc461444603 h 18 HYPERLINK l _Toc461444604 5.3.3存储途径 PAGEREF _Toc461444604 h 18 HYPERLINK l _Toc461444605 5.4档号 PAGEREF _Toc461444605 h 19 HYPERLINK l _Toc46

52、1444606 5.4.1全宗号 PAGEREF _Toc461444606 h 20 HYPERLINK l _Toc461444607 5.4.2目录号 PAGEREF _Toc461444607 h 21 HYPERLINK l _Toc461444608 5.4.3年度 PAGEREF _Toc461444608 h 22 HYPERLINK l _Toc461444609 5.4.4保管期限 PAGEREF _Toc461444609 h 22 HYPERLINK l _Toc461444610 5.4.5机构或问题 PAGEREF _Toc461444610 h 23 HYPERL

53、INK l _Toc461444611 5.4.6类别号 PAGEREF _Toc461444611 h 24 HYPERLINK l _Toc461444612 5.4.7室编案卷号 PAGEREF _Toc461444612 h 24 HYPERLINK l _Toc461444613 5.4.8馆编案卷号 PAGEREF _Toc461444613 h 25 HYPERLINK l _Toc461444614 5.4.9室编件号 PAGEREF _Toc461444614 h 26 HYPERLINK l _Toc461444615 5.4.10馆编件号 PAGEREF _Toc4614

54、44615 h 27 HYPERLINK l _Toc461444616 5.4.11文档序号 PAGEREF _Toc461444616 h 27 HYPERLINK l _Toc461444617 5.4.12页号 PAGEREF _Toc461444617 h 28 HYPERLINK l _Toc461444618 6凭证元数据元素描画 PAGEREF _Toc461444618 h 29 HYPERLINK l _Toc461444619 6.1凭证编号 PAGEREF _Toc461444619 h 29 HYPERLINK l _Toc461444620 6.2制证日期 PAGE

55、REF _Toc461444620 h 30 HYPERLINK l _Toc461444621 6.3摘要 PAGEREF _Toc461444621 h 30 HYPERLINK l _Toc461444622 6.4凭证分录 PAGEREF _Toc461444622 h 31 HYPERLINK l _Toc461444623 6.4.1借方金额 PAGEREF _Toc461444623 h 32 HYPERLINK l _Toc461444624 6.4.2贷方金额 PAGEREF _Toc461444624 h 32 HYPERLINK l _Toc461444625 6.4.3

56、科目 PAGEREF _Toc461444625 h 33 HYPERLINK l _Toc461444626 6.4.4摘要 PAGEREF _Toc461444626 h 34 HYPERLINK l _Toc461444627 6.5凭证独一标识符 PAGEREF _Toc461444627 h 34 HYPERLINK l _Toc461444628 6.6制证人 PAGEREF _Toc461444628 h 35 HYPERLINK l _Toc461444629 6.7制证单位 PAGEREF _Toc461444629 h 36 HYPERLINK l _Toc46144463

57、0 6.8类型 PAGEREF _Toc461444630 h 36 HYPERLINK l _Toc461444631 6.9附单张数 PAGEREF _Toc461444631 h 37 HYPERLINK l _Toc461444632 7账簿元数据元素描画 PAGEREF _Toc461444632 h 38 HYPERLINK l _Toc461444633 7.1账簿独一标识符 PAGEREF _Toc461444633 h 38 HYPERLINK l _Toc461444634 7.2类型 PAGEREF _Toc461444634 h 39 HYPERLINK l _Toc4

58、61444635 7.3建账日期 PAGEREF _Toc461444635 h 39 HYPERLINK l _Toc461444636 7.4账簿编号 PAGEREF _Toc461444636 h 40 HYPERLINK l _Toc461444637 7.5账簿称号 PAGEREF _Toc461444637 h 41 HYPERLINK l _Toc461444638 8报表元数据元素描画 PAGEREF _Toc461444638 h 41 HYPERLINK l _Toc461444639 8.1报表日期 PAGEREF _Toc461444639 h 41 HYPERLINK

59、 l _Toc461444640 8.2报表类型 PAGEREF _Toc461444640 h 42 HYPERLINK l _Toc461444641 8.3填报单位 PAGEREF _Toc461444641 h 43 HYPERLINK l _Toc461444642 8.4报表独一标识符 PAGEREF _Toc461444642 h 43 HYPERLINK l _Toc461444643 9其他会计资料元数据元素描画 PAGEREF _Toc461444643 h 44 HYPERLINK l _Toc461444644 9.1独一标识符 PAGEREF _Toc46144464

60、4 h 44 HYPERLINK l _Toc461444645 9.2其他会计资料称号 PAGEREF _Toc461444645 h 45 HYPERLINK l _Toc461444646 9.3类型 PAGEREF _Toc461444646 h 45 HYPERLINK l _Toc461444647 9.4生成日期 PAGEREF _Toc461444647 h 46 HYPERLINK l _Toc461444648 9.5填报单位 PAGEREF _Toc461444648 h 47引言元数据是描画文件的背景、内容、构造及其管理过程的数据。元数据管理有助于保证电子文件的真实性、