2国际贸易理论厦大双学位国际贸易课件

1、International Trade第二章 国际贸易理论1国际贸易理论回答的三个问题2022/8/18国际贸易理论主要研究三个方面的问题：1、贸易的基础2、贸易的影响3、贸易模式和贸易量的动态变化2关于国际贸易的基础2022/8/18研究国际贸易的基础，也就是讨论贸易发生的原因。各国之间为什么发生贸易？各国在什么情况下才发生国际贸易？为什么一些国家出口纺织品而另一国家出口电视机？是什么原因决定了一国的进出口模式？这些都是国际贸易的基础问题。国际贸易和国内贸易的的基本原则都是一样的，低价进口，高价出口。所以，只有当产品在国家与国家之间存在价格差异，或者说有利可图时，才会发生国际贸易。那么，为什

2、么各国的价格会不一样呢？3关于国际贸易的基础2022/8/18简单的说，物价水平之所以有差别，是因为各国的市场上有着不同的供给与需求。我们知道，产品的国内价格是由各国的供给与需求所决定的。国内价格国际贸易供给需求供给曲线反映不同生产成本，而生产成本由不同生产技术和要素价格决定。需求曲线反映各国收入不同，对产品的偏好不同以及各国市场结构差异。4关于国际贸易产生的影响2022/8/18国际贸易理论不仅解释贸易为什么发生，还分析自由贸易产生的各种影响。虽然从总体上说，自由贸易会给各国带来利益，但这种利益有多大？利益如何分配？有没有一些利益集团受到损失？贸易对本国的生产和消费会带来多大影响？短期影响是

3、什么，长期影响又是什么？（1）对本国经济的影响。需要考察的本国经济指标包括：国内市场价格或相对价格，本国进口产品和出口产品的生产量，本国进口产品和出口产品的消费量。（2）对本国社会福利的影响。本国的社会福利包括生产者的利益，消费者的利益、整个社会的净利益。在生产中，还要分析不同生产要素拥有者的利益。（3）对国际市场和外国贸易伙伴利益的影响。具体来说，国际贸易理论还分析贸易对别国经济和别国各阶层利益的影响，以及国际市场价格的影响。5关于国际贸易产生的影响2022/8/18一国市场短期市场局部市场整体市场全球市场长期市场6关于国际贸易的动态变化2022/8/18国际贸易研究的第三个方面是贸易模式和

4、贸易量的动态变化。在前面的模型中，一般都假设技术不变和资源储备不变，但在现实中，技术在不断进步，资本和劳动力资源在不断增加，技术变动和资源增长会对贸易产生什么影响？要素的国际流动（移民，国际投资等）会怎样影响一国的经济与贸易？反过来，国际贸易的发展又会怎样影响经济增长和技术进步？静态分析静态均衡动态分析动态均衡7国际贸易的主要理论模型2022/8/188第一节 斯密之前的贸易思想2022/8/18国际贸易理论起源于市场经济商品交换和生产分工思想，只是研究的对象从一国内的交换扩大到不同国家之间的分工和交换。最早提出分工学说的是古希腊思想家柏拉图（公元前427-公元前347）。他认为：一个人的需求

5、是多方面的，而才能却是有限的，因此一个人不能无求于他人而自足自立。进一步的说，一人而为多数之事，不如一人专心于一事。所以，一国中应该有专门从事各行各业的人。柏拉图还认为，在社会分工中，每个人应该从事哪种行业担任何种职务，都取决于各人的秉性，由是先天决定。这种思想是后来贸易理论中，自然差别决定生产比较优势思想的最初表达。9第一节 斯密之前的贸易思想2022/8/18这一时期正是资本主义经济的资本原始积累阶段。国际贸易和海外掠夺是西欧国家资本主义原始积累的重要手段之一。而积累财富以获取黄金为表现，国际贸易被用以满足这种“黄金渴望”。15世纪和16世纪的一系列地理大发现则给这种黄金积累带来了机会。对

6、国际贸易的系统研究，开始出现于重商主义经济学时代。这时期大约从14世纪末到18世纪。形成背景重要特征1、货币是财富的唯一形态，一国财富的多少以黄金的多少来衡量。2、国内贸易只是财富在国内不同人群之间的再分配，而国际贸易可以改变一国的货币总量。3、出口本国产品可以获得货币从而使国家变富，而进口则会使国家变穷。10第一节 斯密之前的贸易思想2022/8/18重商主义的表现重商主义对贸易的研究主要集中在如何进行贸易，具体地说，就是如何鼓励商品输出，限制商品输入以增加货币的流入从而增加财富。但是在对待多输出和少进口的问题上，早期和晚期重商主义的观点并不相同。早期重商主义强调绝对的贸易顺差，他们主张多卖

7、少买或者不买，并采取严格的行政手段控制产品进口，禁止货币流出，就像守财奴一样，被称为货币平衡论。晚期重商主义重视长期的贸易顺差和总体的贸易顺差，具有长期的眼光，只要最终的结果能保证顺差，货币回流回国内。不一定要求对所有国家对保持顺差，允许对某些国家或地区的贸易逆差，被称为是贸易平衡论。11第一节 斯密之前的贸易思想2022/8/18晚期重商主义的杰出代表之一是英国的托马斯孟（Thomas Mun，1571-1641）。他在其英国得自对外贸易的财富中，全面系统地阐述了重商主义的思想。重商主义的缺陷重商主义者的基本错误在于认为国际贸易是一种“零和博弈”，一方得益必定使另一方受损，出口获得财富，而进

8、口则减少财富。这种思想的根源是他们只把货币当成唯一财富，而没有认识到交换所获得产品也具有价值，属于财富。把原本等价交换的行为看成一得一失。12第一节 斯密之前的贸易思想2022/8/18重商主义的贡献重商主义已经开始把整个经济作为一个系统，而把对外贸易看成这一系统非常重要的一部分，为后期经济学的发展打下基础。重商主义提出了“贸易平衡”，“收支平衡”等重要概念。重商主义时期的政策，迄今仍有些被世界各国使用。比如，“出口退税”，即当商品出口时，国家全部地或部分地退还商人原先缴纳的税款；“出口奖励”，也就是如今的出口补贴，以扶持出口；“关税和非关税壁垒”，即对输入本国的对外商品课以高额关税或禁止进口

9、本国不需要的商品；“进口替代”，通过本国制造来满足原本需要进口的商品。13第二节 斯密的绝对优势贸易理论2022/8/18第一个建立起市场经济学分析框架的是18世纪英国古典经济学家亚当斯密。斯密花了近10年的时间完成了经济学经典著作国民财富的性质和原因的研究（简称国富论）。在国富论中，斯密是第一次把经济学科归结成一个统一的系统，而贯穿这一系统的基本思想是自由放任的市场经济思想。经济学之父14第二节 斯密的绝对优势贸易理论2022/8/18假设前提：市场的主体（经济人）是理性的，即他会追求利润最大化的选择。裁缝从鞋匠处买鞋子，而不是自己做，表明裁缝认为这一选择对他有好处。不仅生产者（出口国）可以

10、从贸易中得到利益，消费者（或进口国）一样可以从贸易中得到好处。因此国际贸易不应该加以限制，这一观点反对重商主义。做件衣服和楼上的胖子换鞋！15第二节 斯密的绝对优势贸易理论2022/8/18斯密进一步认为，国际贸易的基础是各国之间生产技术的绝对差别。裁缝之所以自己不做鞋子，是因为从鞋匠那里买比自己做要更划算。而裁缝更擅长做衣服，应该把时间花在做衣服上，可以赚更多的钱。一国之所以能够向别国出口A商品，是因为该国生产A商品的技术比别国先进，具有绝对优势。而自己进口B商品是因为本国生产B产品的成本要比直接从市场上买B商品的成本更高。因此，生产率或生产成本的绝对差别，是国际贸易或分工产生的基础。一国如

11、果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在该产品上具有绝对优势；反之，则为绝对劣势。同理，绝对优势还可以间接的用生产成本来衡量。绝对优势理论，认为各国应该集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝对优势”的产品，这种市场交易行为的结果，要比什么都自己生产更有利。16第二节 斯密的绝对优势贸易理论2022/8/18绝对优势贸易模型基本假设：两个国家和两种贸易产品；两种产品的生产只有一种投入；两国在不同产品上存在着生产率的绝对差异；生产要素不能跨国流动；规模报酬不变；完全竞争市场，产品价格同平均生产成本相同，无经济利润；无运输及其它交易成本；两国贸易平衡。根据

12、绝对优势贸易理论，各国应该专门生产并出口其具有“绝对优势”的产品，不生产但进口其不具有“绝对优势”的产品。这样，国际专业化分工就产生了。于是，问题的关键是我们需要区别和确定一国在哪种产品上具有绝对优势？举例：两个国家，中国和美国；两种产品，大米和小麦；唯一的投入要素是劳动；资源总量相同，都是100人；技术不同，同样劳动投入的产出有差异；17第二节 斯密的绝对优势贸易理论2022/8/18两国的生产技术不同， 同样100个劳动投入的产出不同。从劳动生产率角度中国每人每年生产1吨大米，而美国只生产0.8吨，中国具有生产大米的绝对优势；美国每人每年可以生产1吨小麦，而中国只能生产0.5吨，美国具有生

13、产小麦的绝对优势。从生产成本角度中国每吨大米只需要1个单位劳动投入，而美国需要1.25个，中国具有生产大米的绝对优势；美国每吨小麦需要1单位劳动，而中国需要2个，美国具有生产小麦的绝对优势。18第二节 斯密的绝对优势贸易理论2022/8/18通过生产技术的比较，中国只生产大米，美国只生产小麦，产量分别为100吨大米和100吨小麦。然后，中国拿大米和美国换小麦。专业化和贸易的好处是什么？贸易之前，假设中国和美国什么都生产，并平均分配劳动。那么，中国生产50吨大米和25吨小麦，美国生产40吨大米和50吨小麦。专业化分工，让中国只生产大米，美国只生产小麦。假设中国和美国都仍然分别保留50吨大米和50

14、吨小麦在国内，即分别拿出50吨大米和50吨小麦进行交换。这样的结果是，中国和美国最终都可以消费50吨大米和50吨小麦。较贸易之前，可消费的产品增加，这就是贸易所得。这里我们假设大米和小麦之间按1比1的价格进行交易。当然，现实中未必如此。但有一点非常明确，中国用1吨大米换的小麦不能少于0.5吨，不然不如自己生产；进口1吨大米，美国最多愿意支付1.25吨小麦，否则无利可图。因此，小麦和大米的交换比例或大米的相对价格区间是0.5至1.25.19第二节 斯密的绝对优势贸易理论2022/8/18绝对优势理论的贡献从一定角度解释了产生贸易的原因。首次论证了贸易双方可以双赢，而不是零和游戏。把国际贸易纳入了

15、市场经济分析理论体系。绝对优势理论的缺陷无法解释绝对先进与绝对落后国之间的贸易。美国在大米和小麦上都具有绝对优势，那么美国应该既出口大米又出口小麦。因此，国际贸易就没有可能发生。绝对优势理论无法解释这种实际现象。20第三节 李嘉图的比较优势贸易理论2022/8/18在亚当斯密之后，另一位著名的古典经济学家是大卫李嘉图，他的比较优势理论在国际贸易理论中具有举足轻重的地位。他补充并强化了斯密的理论。如果鞋匠和裁缝同时都会两种手艺，并且其中一个在两种职业上都比另一个人强，那么还能够分工吗？应该怎么分工才能更有效？李嘉图认为，这要看两人在两种职业上的生产率相差多少，如果一个在制鞋上强三分之一，而在做衣

16、服上只强了五分之一，那么这个较强的人应制鞋，而较差的人做衣服。比较优势理论每个国家都应集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。21第三节 李嘉图的比较优势贸易理论2022/8/18绝对优势贸易模型基本假设：两个国家和两种贸易产品；两种产品的生产只有一种投入；两国在不同产品上存在着生产率的绝对差异；生产要素不能跨国流动；规模报酬不变；完全竞争市场，产品价格同平均生产成本相同，无经济利润；无运输及其它交易成本；两国贸易平衡。比较优势贸易模型基本假设：两个国家和两种贸易产品；两种产品的生产只有一种投入；两国在不同产品上存在着生产率的相对差异；生产要素不能跨国流动；规模报

17、酬不变；完全竞争市场，产品价格同平均生产成本相同，无经济利润；无运输及其它交易成本；两国贸易平衡。怎样才能知道一国是否有生产某种产品的比较优势呢？可以用相对劳动生产率或相对生产成本来确定。22第三节 李嘉图的比较优势贸易理论2022/8/18相对劳动生产率相对劳动生产率是不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比。A相对B的劳动生产率=A的劳动生产率/B的劳动生产率因为是相对量，所以这组数字乘积为1。这是根据之前假设的例子所计算的相对劳动生产率。中国大米的相对劳动生产率是100吨大米/50吨小麦，即2吨大米/吨小麦；美国大米的劳动生产率是150吨大米/100吨小麦，即1.5吨大米/

18、吨小麦。中国的大米相对劳动生产率高于美国，中国具有生产大米的比较优势。小麦则正好相反。（必然相反，为什么？）23第三节 李嘉图的比较优势贸易理论2022/8/18相对成本所谓相对成本是指一个产品的单位要素投入与另一产品单位要素投入的比率。A相对B的相对成本=单位A的要素投入/单位B的要素投入它们的相乘积还是等于1。中国大米的相对成本是（1/100劳动）/（1/50劳动），即0.5；美国大米的相对成本是（1/150劳动）/（1/100劳动），即0.67。中国的大米相对成本低于美国，中国具有生产大米的比较优势。小麦则正好相反。24第三节 李嘉图的比较优势贸易理论2022/8/18李嘉图的比较优势理

19、论认为，一国欲出口获利，只需要在某产品的生产上具有比较优势，而不一定要有绝对优势。从分析中我们看到，一国可能会所有的产品都不具有绝对优势，但一定会在某些产品上拥有比较优势。因此，任何国家都可以有能够出口的产品，都有条件参与国际分工和国际贸易。相对于绝对优势理论，比较优势理论更有普遍意义。即使在任何产品上都不具备绝对优势的国家（如中国在大米和小麦上都具有绝对优势），仍可以进行国际贸易。比较优势理论更广泛地论证了贸易基础，也部分解释了先进国家与落后国家之间的贸易原因。25第三节 李嘉图的比较优势贸易理论2022/8/18贸易影响与贸易所得于是乎，贸易产生的价格条件就被计算出来。1吨大米可换得小麦的

20、数量在0.5吨至0.67吨之间。我们假设是0.6吨，来讨论贸易所得。对于中国来说，每生产1吨小麦的机会成本是2吨大米，因此，如果贸易有利可图的话，条件是1吨大米至少换到0.5吨小麦。对于美国来说，每生产1吨大米的机会成本是0.67吨小麦，因此，如果贸易有利可图的话，条件是1吨小麦至少换到1.5吨大米，即1吨大米最多换0.67吨小麦。中国生产了100吨大米，拿出50吨和美国进行交换，换到30吨小麦。美国拿30吨小麦和中国换回了50吨大米。最终美国消费了50吨大米和70吨小麦，中国则是50吨大米和30吨小麦。分工前，大家什么都生产。中国生产50吨大米和25吨小麦（各50个劳动）。美国生产45吨大米

21、和70吨小麦（大米分配30个劳动，小麦分配70个劳动）。26第四节 多国或多产品贸易模型2022/8/18两种产品多个国家根据比较优势理论和模型的分析，我们可以看出，国际贸易的发生需要满足一定的价格条件，只要当价格达到有利可图的条件时（这一价格条件肯定存在，为什么？），贸易就会发生。国家单位大米投入单位小麦投入大米相对成本美国20.54法国522.5中国961.5泰国881美国成本最高，因此美国出口小麦；泰国成本最低，因此泰国出口大米。中国和法国究竟生产什么，需要看国际价格，即生产什么才是有利可图的。如果价格大于1.5小于2.5，则中国生产大米，法国生产小麦，如果价格大于2.5，则法国也生产大

22、米。27第四节 多国或多产品贸易模型2022/8/18两个国家多种产品产品中国单位劳动投入美国单位劳动投入相对劳动生产率大米10101小麦1050.5棉布2040.2钢铁2020.1看在本国生产是否具有比较优势，就是要看进口与自己生产哪个相对更有利。假设中国与美国的工资比率是0.15，那么中国具有大米，小麦，棉布的比较优势，而美国具有钢铁的。如果中国的工资上涨，和美国的比率上升至0.6，那么中国将失去小麦和棉布的比较优势。总结，如果某国在生产某产品的相对劳动率高于相对工资，那么他具有该产品的比较优势。28第五节 新古典国际贸易思想2022/8/18古典贸易理论的基础是古典经济学，即建立在“劳动

23、价值论”的基础之上，认为劳动是创造价值和造成生产成本差异的唯一要素。然而，随着资本主义生产关系以及工业革命的发生，资本越来越成为一种重要的生产要素，产品生产不再由单一要素决定，研究投入产出关系的有关经济学理论也随之发展。19世纪末20世纪初，以瓦尔拉斯、马歇尔为代表的新古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典经济理论也随之产生。29第五节 新古典国际贸易思想2022/8/18古典经济学一种投入要素投入与产出之间的关系通常可以假设为不变的，产品的边际成本和机会成本都是不变的。新古典经济学两种或两种以上要素投入每一种要素投入与出的关系要受到其它要素投入量的影响，在其它要素

24、的投入量不变时，随着某种投入的不断增长，会存在边际产出或边际收益递减规律。30第五节 新古典国际贸易思想2022/8/18在新古典经济学的框架下，许多微观经济学理论被运用到国际商品贸易和要素流动的分析，并建立起了比较完整的国际贸易理论体系。与古典贸易理论相比，新古典经济学的发展主要体现在以下几个方面：1、在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本。首先产生了要素替代和要素价格，其次要素的禀赋也变得重要，再次不同组合的生产率也可能是不同的。2、运用总体均衡的方法分析国际贸易与要素变动的相互影响。国际贸易影响要素价格，而要素价格变动 又引起了要素再分配，要素在各部门间的再分配又影响了生产和

25、贸易模式。31第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18在新古典国际贸易理论中，贡献最大的应是瑞典经济学家埃林-赫克歇尔和伯尔蒂尔-俄林。赫克歇尔俄林H-O理论（要素比例理论）的产生始于对古典贸易理论的质疑。古典模型中，技术不同是各国在生产成本上产生差异的主要原因。可是到了20世纪初，欧美之间的技术传播已不是件很困难的事。为什么在技术水平非常接近甚至相同的国家，成本差异仍然很大呢？赫克歇尔认为，除了技术差异之外，各国生产要素的禀赋不同和产品生产中使用的要素比例不同是决定各国在不同产品上比较优势的最重要原因。32第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18赫克歇尔和俄林不仅

26、注意到除了劳动以外，其它要素如资本、土地等也起到了重要作用，而且他们还注意到不同商品生产需要不同的生产要素配置。有些产品技术性较高，需要大量的机器设备和资本投入，称之为资本密集型产品。有些产品主要是手工操作，需要大量的劳动投入，称之为劳动密集型产品。这里的“密集型”是一个相对的概念。33第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18有些国家资本相对雄厚，被称为资本充裕国家。有些国家的劳动力众多，被称为是劳动充裕国家。这里的“充裕”也是一个相对的概念。用资本同劳动的比率（人均资本）来衡量。同时，各国生产要素的储备比例也是不同的。比如，与美国相比，中国被称为是劳动充裕国家，而与朝鲜相比，中

27、国则是资本充裕国家。34第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18由于产品的生产需要使用多种要素，产品的相对成本不仅可以由技术差别决定，也可以由产品生产中的要素比例和一国资源储备的稀缺程度决定。一般来说，劳动力相对充裕的国家，劳动力价格会偏低，因此，劳动密集型产品的生产成本相对低一些。而资本相对充足的国家里，资本的价格会相对较低，生产资本密集型产品可能会更有利。因此，劳动力相对充裕的国家，一般拥有生产劳动密集型产品的比较优势，而资本相对充裕的国家，则具有生产资本密集型产品的比较优势。各国生产要素自然禀赋的相对差异决定了不同生产要素的使用方法和价格，因而也就决定了各国在不同商品生产上

28、的成本差异，决定了各国的比较优势和贸易利益，成为了国际贸易的原因。因此，各国生产要素自然禀赋的相对差异构成了比较优势和国际贸易的现实基础。35第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18赫克歇尔-俄林理论（H-O理论）:1、强调要素禀赋的差异是贸易产生的唯一动因2、表明比较优势是受下列因素影响的：相对要素充裕度(就国家而言)相对要素密集度 (就产品而言)3、还被称为要素比例理论模型的假设条件一个国家生产两种产品：棉布和粮食.两种产品的生产需要投入两种有限供给的要素：劳动（L）和土地（T）。两个国家中，粮食的生产是土地密集型的，而棉布的生产是劳动密集型的。所有市场是完全竞争的。36第六

29、节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18/生产1卡路里粮食所有可能的投入组合生产1卡路里粮食投入的土地aTF （英亩）生产1卡路里粮食投入的劳动aLF （小时）图 : 粮食生产的要素投入组合37第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18要素密集度在两产品（棉布和粮食），两要素（劳动和土地）的世界中，如果在任何给定的实际工资率条件下，粮食生产中所使投入的土地-劳动比率都高于棉布生产的相应比率，那么粮食的生产是土地密集型的, ： TF/LF TC/ LC比如: 如果粮食的生产使用20个单位劳动力和20英亩土地，而棉布的生产使用80单位劳动和20英亩土地，那么我们就说粮食的生产

30、是土地密集型的，而棉布的生产是劳动密集型的。38第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18CCFF工资-地租比率, w/r土地-劳动力比率, T/L图 : 要素价格和投入的选择注意，看一种产品是哪种密集型，取决于在生产中劳动投入和土地投入的比例，而不是劳动投入或土地投入量相对产出的比例。因此，一种产品不是可能同时是劳动密集型或土地密集型产品。39第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18SS棉布的相对价格, PC/PF工资-地租比率, w/r图 : 要素价格和商品价格由于竞争市场，每一商品的价格等于商品的成本。因此，生产一单位商品的成本取决于要素价格。同时，特定要素价格

31、对商品生产成本的重要性还要看多少要素进入到商品生产中。棉布生产使用较少土地，所以土地价格波动对棉布的影响较小。所以，要素价格比值与商品价格比值之间存在着一一对应的关系。40第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18FFCCSS土地-劳动比率, T/L棉布的相对价格, PC/PF工资-地租比率, w/r(PC/PF)1(TC/LC)2(TC/LC)1(TF/LF)2(TF/LF)1(w/r)2(w/r)1IncreasingIncreasing(PC/PF)2图 : 从商品价格到要素投入的选择把两张图放在一块，可以发现商品相对价格同每种商品所投入的土地与劳动比率之间存在着联系。如果棉

32、布的价格上涨，意味工资和地租的比率也将增加，同时，由于土地更加便宜了，两种生产中的土地投入也相对增加了。41第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18棉布相对价格增长会导致工人收入相对于土地所有者收入的增长，同时我们还可以得到另一个结论，这种相对价格的变化最终还将体现在用两种商品衡量的实际工资的增加，以及实际租金的下降。即，更直观的看，工人的实际购买力提高了，而土地所有者的购买力下降了。当Pc/Pf上升时，不仅w/r增加了，同时工人的实际购买力增加了（即w/Pc和w/Pf增加了）只要证明w/Pc增加了。在竞争经济中，生产要素所得应该等于它们的边际产出，即棉布来衡量的工人实际工资等于

33、棉布生产的边际劳动产出。MPL c*Pc=w，由于T/L上升了，根据边际产出递减原理，L相对下降，意味着L的边际产出上升。所以，MPLc上升了，即w/Pc上升了。42第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18资源的配置是如何决定的？ 在棉布的相对价格和土地劳动供给给定的条件下，就可以确定如何把这两种资源分配到两种产品的生产中去。我们假设劳动和土地都达到充分利用状态，没有浪费和多余的要素剩下来。43第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18LFTFLCTC粮食生产中劳动的使用量棉布生产中劳动使用量OF增加增加增加增加棉布生产中土地使用量粮食生产中土地使用两1FCOC图 :

34、 资源的配置四边分别表示劳动和土地的总供给。棉布生产中的要素分配从左下角衡量，粮食则从右上角衡量。给定棉布的土地-劳动投入比，可以画出OcC直线，同理有OfF直接，交点1，则是分配的合理点。44第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18当经济体的要素资源发生变化时，两种产品的产出会发生怎样的变化呢？雷布津斯基定理 (效应):在商品价格既定的条件下，如果一种生产要素量增加(T 或L) ，那么密集使用该要素的产品的供给会增加，而其他产品的供给会减少。反之亦然。45第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18CL2FL2CT1FT1CF1L1FL1CT2FT2C1粮食生产中劳动

35、使用量棉布生产中劳动使用量增加增加棉布生产中土地使用量粮食生产中土地使用量F2O1FO2F2OC图 : 土地供给增加土地供给增加使盒子变高了，假设商品价格保持不变，要素比例也不会改变。资源配置从点1到点2，从而使得更多的土地和劳动用于粮食生产，而棉布产量下降。46第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18TT1TT2粮食产出, QF棉布产出, QC切线斜率 = -PC/PF切线斜率 = -PC/PF2Q2FQ2C1Q1FQ1C图 : 要素生产可能性土地供给的增加使一国的生产可能性边界扩张。且向粮食方向移动的更大。在棉布相对价格不变的前提下，棉布产量会从Q1C下降到Q2C。结论表明，

36、不仅密集使用另一种要素的产品产量会下降，而且这种要素还会向另一种产品转移。47第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18土地（劳动）供给的增加，会使生产可能性边界向偏于粮食或棉布生产的方向扩张。资源供给的变动对生产可能性边界的偏向性效应是理解资源差异如何导致国际贸易的关键。一个国家如果生产密集使用该国相对充裕要素的产品会更有效率。48第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18赫克歇尔-俄林贸易模型的假设:两个国家（本国和外国）有着:相同的偏好相同的技术（每个国家使用两种生产要素，有着相同的生产函数)不同的资源禀赋(本国劳动-土地比率高于外国)两国的唯一差别就是资源的不同

37、。注意，看充裕不充裕，不是看绝对量，而是看比值。49第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18要素充裕度当且仅当本国可获得的劳动总量与土地总量的比率高于外国的对应比率时，即：L/T L*/ T*就可以说相对外国而言，本国是一个劳动力充裕的国家（相对本国而言，外国是一个土地充裕的国家）相对价格与贸易模式例如: 如果美国有8000万劳动力和2亿英亩土地，而英国有2000万劳动力和2000万英亩土地，那么英国是劳动充裕的而美国是土地充裕的。.在这种情况下，本国的稀缺资源是土地，而外国的稀缺资源是劳动。50第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18RDRSRS*123棉布的相对

38、价格, PC/PF棉布的相对产量, QC + Q*C QF + Q*F图 : 贸易使相对价格趋同在本国，棉布相对价格的提高会带来棉布生产的增加和相对消费的减少，所以本国成为棉布的出口方和粮食的进口方。相反地，外国棉布相对价格的下降会使外国成为棉布的进口方和粮食的出口方。没有贸易前，本国棉布相对价格低。两国面临同样的相对需求曲线。当本国与外国相互贸易时，它们的价格会趋同。本国棉布的相对价格会提高，外国棉布的相对价格会降低。51第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18贸易对经济的影响赫克歇尔-俄林定理:一个国家会出口密集使用该国充裕要素的产品，进口密集使用该国稀缺要素的产品。贸易和收

39、入分配贸易导致相对价格趋同。对两个国家，相对价格的改变对劳动和土地的相对收入会有重要影响：在本国, 棉布的相对价格上升劳动力所有者的福利状况改善而土地所有者的福利状况恶化。在外国，棉布的相对价格下降，相反的情形就会发生:劳动力所有者的福利状况恶化而土地所有者的福利状况改善国内充裕要素的所有者从贸易中获利，而稀缺要素的所有者因贸易而受损。52第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18要素价格均等化在没有贸易的情况下，本国的劳动力的收益会比国外的劳动力的收益少，而本国土地的收益会比国外土地的收益多。然而在贸易之后，产品价格的趋同导致了土地和劳动的相对价格趋同。要素价格均等化定理:国际贸

40、易会使国家间同类要素的相对和绝对收益实现完全均等化。这意味着国际贸易可替代要素的国际流动性。53第六节 赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型2022/8/18在现实世界中，国家贸易已经使不同国家间同类要素的价格实现均等化了吗？随意考察一下就可清楚表明回答是否定的。例如: 医生、工程师、技术人员、机械师以及劳动力所有者的工资在美国和德国与在韩国和墨西哥相比要高。在这样的情况下，与其说国际贸易完全消除了，还不如说国际贸易减弱了国家间同类要素收益的差异来的更实际一点。以下三个对预期要素价格均等化至关重要的前提假设在现实中是不成立的:两个国家同时生产两种相同的产品两个国家的 生产技术相同贸易使两个国家的产品价

41、格相同54第七节 里昂惕夫之迷2022/8/18华西里里昂惕夫（Wassily Leontief），俄裔美国经济学家。投入产出经济学的创始人。其代表著作是投入产出经济学。投入产出分析为研究社会生产各部门之间相互依赖关系，特别是系统地分析经济内部各产业之间错综复杂的交易提供了一种实用的经济分析方法。1973年,列昂惕夫因发展了投入产出分析方法及这种方法在经济领域产生和重大作用，而备受西方经济学界的推崇并因此获得诺贝尔经济学奖。在哈佛大学经济系任教期间，两位诺贝尔经济学奖得主保罗萨缪尔森和罗伯特索洛是他的学生。55第七节 里昂惕夫之迷2022/8/18要素禀赋理论认为，一个国家出口的应是密集使用本

42、国丰富的生产要素生产的商品，进口的应是密集使用本国稀缺的生产要素生产的商品。根据这一观点，一般认为，美国是资本相对丰富、劳动相对稀缺的国家，理所当然应出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。但是二战后，里昂惕夫运用投入产出方法，对美国经济统计资料进行验证的结果却与H-O理论预测相悖。56第七节 里昂惕夫之迷2022/8/181953年里昂惕夫在国内生产和对外贸易：美国地位的再审查一文中以投入产出分析法研究1947年美国200种产业，特别是直接进行对外贸易的产业。文中把生产要素分为资本与劳动力两种，然后选出具有代表性的一揽子出口产品和进口产品，计算出这两类产品每百万美元的生产函数，即可以分别计算

43、出生产每百万美元的出口品和进口品所使用的资本和劳动量的比例，从而看出美国的贸易品中，资本和劳动的密集强度。57第七节 里昂惕夫之迷2022/8/18里昂惕夫的结论是“美国参与国际分工是以劳动密集型产品”而不是资本密集型的生产专业化为基础的。换句话说，这个国家进行对外贸易是为了节约它的资本并解决它的过剩劳动力问题，而不是相反。“西方国际贸易学术界深受震动，对该问题的争论成为当时学术界最热门的话题。为了回答学术界的评论，里昂惕夫于1956年又利用相同的方法对1951年的数据，对美国贸易结构再次进行验证。58第七节 里昂惕夫之迷2022/8/18里昂惕夫之迷的出现，引起世界各国经济学家的广泛兴趣，许

44、多国家的经济学家根据自己国内的经济统计资料，运用相似的方法验证各国的对外贸易格局。1961年加拿大人瓦尔，发现加拿大进口与出口相比是资本密集型产品，与“迷”相符，与H-O理论相反。1959年日本人建元正弘和市村真一，发现日本作为劳动力相对丰裕的国家，输出的主要是资本密集型产品。但是从双边贸易来看，日本对美国出口的是劳动密集型产品；而出口到不发达国家的则是资本密集型产品。双边贸易上，与H-O理论一致。1962年，印度经济学家巴哈得瓦奇的研究结论表明，在与美国的双边贸易中，“迷”存在， 而与其它国家贸易，出口则多是劳动密集型产品，进口的多是资本密集型产品。59第七节 里昂惕夫之迷2022/8/18

45、劳动熟练说又称人类技能说（Human Skill Theory）、劳动技能说和劳动效率说，最先是里昂惕夫自己提出，后来由美国经济学家基辛（D.B.Keesing）加以发展，用劳动效率和劳动熟练或技能的差异来解释里昂惕夫之谜和影响进出口商品结构的理论。（一）劳动熟练说里昂惕夫认为，“谜”的产生可能是由于美国工人的劳动效率比其他国家工人高所造成的。他认为美国工人的劳动生产率大约是其他国家工人的三倍。因此，在劳动以效率单位衡量的条件下，美国就成为劳动要素相对丰富、资本要素相对稀缺的国家。这是他本人对这个“谜”的解释。为什么美国工人的劳动效率比其他国家高呢？他说这是由于美国企业管理水平较高、工人所受的

46、教育和培训较多、较好，以及美国工人进取精神较强的结果。这些论点，可以看作是熟练劳动或人类技能说的雏形。但是，一些人士认为里昂惕夫的解释过于武断，一些研究表明实际情况并非如此。例如，美国经济学家克雷宁（Krelnin）经过验证，认为美国工人的效率和欧洲工人相比，最多高出1.21.5倍，因此，他的这个论断，通常不为人们所接受。60第七节 里昂惕夫之迷2022/8/18（二）人力资本说有的经济学家认为，美国的优势是拥有很多经过大量教育和培训的高素质劳动力，而教育和培训可视为对人力的投资，因此高素质劳动力可以称为人力资本，如果把这部分人力资本加到物质资本上，美国就仍然是出口资本密集型产品，进口劳动密集

47、型产品，里昂惕夫之谜就自然破解。综合起来看，美国劳动力的受教育程度普遍地高于其他国家，美国的平均工资也高出其他国家。这在相当程度上反映了美国同其他国家相比，在人力资源投资及其回报上的相对差异，进而也证明了美国是一个人力资本要素相对丰裕的国家。美国出口商品中理所当然地包含着相对密集程度较高的人力资本要素。因此，从这个意义上说，将美国出口商品中劳动要素的密集程度相对较高，笼而统之地理解为美国是在出口劳动密集型商品，不符合现实情况，显然是不正确的。61第七节 里昂惕夫之迷2022/8/18（二）人力资本说美国经济学家基辛针对要素禀赋理论关于各国拥有同质的生产要素的基本假定，认为一个国家的劳动要素很难

48、说是同质的，而是可以分为若干个具有不同生产技能的组别。基辛根据美国1960年的人口统计资料，将美国的企业职工区分为熟练劳动和非熟练劳动两大类。熟练劳动包括科学家、工程师、厂长或经理、技术员、制图人员、机械工人、电工、办事员、推销员、其他专业人员和熟练的手工操作工人等； 非熟练劳动指不熟练和非熟练工人。62第七节 里昂惕夫之迷2022/8/18基辛认为，由于每一个就业者接受的教育和所具备的专业技术特长不同，因而在他们之间客观上存在着劳动技能的高低差异。通过研究，基辛发现，美国各行业的出口数量同该行业总产量的比率，即该行业的出口在全行业生产总量中所占的比重，同按以上序列划分的美国就业人员劳动技能的

49、高低呈现正相关关系；某一行业就业人员的劳动技能越高，该行业的出口占全行业生产总量的比重越大。这就是说，美国出口的是“高技能劳动密集型商品”（The High Skilled Labor Intensive Goods），进口的是“低技能劳动密集型商品”（The Low Skilled Labor Intensive Goods）。（二）人力资本说基辛还就其它13个工业发达国家劳动要素的技能构成进行了比较研究，得出了美国的各类高技能专业技术人员或者说高技能劳动要素相对丰裕的结论。63第七节 里昂惕夫之迷2022/8/18（三）自然资源说经济学家范尼克认为里昂惕夫在计算时只考虑了劳动和成本两种生产

50、要素，而忽略了自然资源这一要素在国际贸易中的作用。在美国进口的自然资源产品中大部分为其相对稀缺的资源，在对这些资源的加工等过程中又大量的投入资本，故这些产品在美国属于资本密集型产品。这样一看就容易解释美国进口的是资本密集型产品较多的现象。里昂惕夫同意这一观点，并在1956年计算中考虑了自然资源条件，修正的结论更加接近H-O模式64第七节 里昂惕夫之迷2022/8/18（四）贸易壁垒说经济学家包德温认为，要素禀赋理论是自由贸易理论，而里昂惕夫统计的是一个贸易保持条件下的实际进口商品的要素密集程度，迷的产生是由于市场竞争不完全引起的。包德温认为，里昂惕夫用1947年美国进口实际构成所制订的加权数没

51、有考虑到关税限制进口的因素。美国的关税政策是通过关税壁垒，阻碍劳动密集型产品进口，以保护国内劳动密集型产业，提高国内就业水平，结果人为地增加了进口货物中资本密集型产品的比重，降低了进口替代产品的平均劳动密集程度。65第七节 里昂惕夫之迷2022/8/18（五）要素密集反向论要素密集反向是指同一种产品在资本丰裕的国家是资本密集型产品，而在劳动丰裕的国家则是劳动密集型产品。这样的话，不同国家对特定要素密集型产品的理解是很可能不同的。由于某些产品在生产过程中，替代性较大，那么就可能在某国密集使用资本，而在另一国密集使用劳动。里昂惕夫并没有站在每个国家的角度看同一种产品的要素密集型程度。因此，其结果中

52、，在美国是资本密集型的产品，在出口国可能是劳动密集型的。66第八节 技术差距贸易理论2022/8/18技术差距贸易理论：简称技术差距论（techincal gap theory）,又称“模仿与创新理论”，由美国经济学家波斯纳（M.A.Posner）首创。1961年，波斯纳在一篇题为国际贸易与技术变化的论文中，首次提出这一种思想：国与国之间同一种产业技术发展水平的差距，是产生互利贸易的重要原因。技术差距可以有两种形式：1、技术提高生产效率，表示为比较优势的差距2、技术进步创造新的产品，在一段时间里具有垄断优势。67第八节 技术差距贸易理论2022/8/18理论核心持续的创造发明会导致贸易的产生，

53、即使是那些要素禀赋和消费者偏好相似，在一个静态的赫克歇尔-俄林世界里不会展开贸易的国家之间，技术进步也会导致贸易的产生。68第八节 技术差距贸易理论2022/8/181、技术变动是一个持续的过程。2、一国创造发明出新技术或者新产品以后，其他国家要学会并采用这种新技术或新产品，有一个时间滞后，这是模仿滞后。3、其他国家的消费者对该产品出现需求，也有时滞，这是需求滞后。4、时滞的长短与“新”产品与老产品的差异有关：差异性越大，时滞越长。技术差距表现为创新国一段时间内垄断出口，这一时间段称为“仿效差距”，由“掌握差距”和“反应差距”构成。“反应差距”是指从创新国生产到模仿国开始模仿生产所需要的时间；

54、“掌握差距”是指模仿国从开始生产到达到创新国同一水平所需要的时间，在这一时间内，进口被本国产品替代。基本假设“需求差距”是指，创新国产品问世，外国消费者还不能接受或不认同它是国内产品的完全替代品，在某一段时间里没有需求或需求很小一般来说，需求差距小于反应差距，更小于仿效差距。需求差距与反应差距之间的差异由创新国享受所有的国际贸易利益。69第八节 技术差距贸易理论2022/8/18技术创新是否会使两个在其他方面都一样的国家展开贸易取决于需求滞后和模仿滞后的净效应。1、如果需求时滞长于模仿时滞，外国进行模仿的生产者就能够在他们国家的消费者在本国市场上对新产品还没有产生需求之前就采用新技术、生产新产

55、品，这样就不会有贸易；贸易过程t0创新国生产和出口仿制国生产和出口时间t1t2t3t需求时滞反应时滞模仿时滞掌握时滞创新国生产创新国出口仿制国进口仿制国出口仿制国生产创新国进口2、但是如果模仿时滞长于需求时滞，这时贸易就会展开；3、贸易流动的模式取决于两种滞后的相对时间长度；4、持续的创新会使贸易不断进行下去。70第九节 需求相似偏好理论2022/8/18需求偏好相似理论是由瑞典经济学家林德尔(S. B. Linder)在他于1961年出版的一部著作论贸易与转型(An Essay on Trade and Transformation)中提出的。林德尔认为，赫克歇尔-俄林理论能够较好地解释初级

56、产品的贸易模式，更为一般地说是解释自然资源密集型产品的贸易模式，但是这一理论不足以解释制成品的贸易模式。林德尔认为，一种产品要成为出口品，首先必须是满足本国需求的产品，然后再出口，及产品被本国生产和消费是其成为出口产品的必要条件。原因在于：(1) 出口是市场扩大的结果。企业家对国外市场不可能像对国内市场那样熟悉，不可能想到一个国内不存在的需求。出口是市场扩大的结果，而不是开端。 (2) 产品发明来自于国内市场需求。一国本身的需求才是技术革新和发明创造的推动力。(3) 出口的工业品必须先有一个国内市场，才能获得相对优势。因为要使一种新产品最终适合市场需要，在生产者和消费者之间必须反复地交流信息，

57、如果消费者和市场在国外，取得信息的成本将是高昂的。71第九节 需求相似偏好理论2022/8/18一国的新产品首先必须满足本国的需求，然后再出口到国外以满足外国的需求。因此，两国的需求结构（需求偏好）越相似，两国开展贸易的可能性就越大。一个国家的需求结构决定于该国的收入水平。平均收入水平不同的国家，其需求结构是不同的。因此，两国人均收入水平越接近，需求结构越相似，相互需求就越大，贸易量也就越多。需求重叠一国的平均收入或人均收入将决定一种特定的偏好方式。人均收入高的国家会需要高质量的制成品(奢侈品)，而人均收入低的国家则会对低质量的产品(必需品)存在需求。那么一个国家最可能与哪种类型的国家进行交易

58、呢?林德假说给出的解释是，人均收入水平接近的国家需求结构存在重叠之处，可能会消费相同类型的制成品。因此，富国(工业化国家)将希望同其他富国进行贸易，穷国(发展中国家)则可能与其他穷国结成贸易伙伴。72第九节 需求相似偏好理论2022/8/18重叠需求理论从需求角度出发解释产业内贸易的产生原因。林德尔理论假设消费者的偏好很大程度上取决于他们的收入水平，一个国家的人均收入水平决定了该国特有的偏好模式和需求结构。而这种需求结构又在很大程度上决定了该国的生产结构。评价因此，一个国家生产的各种产品均反映着该国的人均收入水平。这些特定的商品构成了出口的基础。当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就

59、越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。所以，收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切；反之，如果收人水平相差悬殊，则两国之间重复需要的商品就可能很少，甚至不存在，因此贸易的密切程度也就很小。第一，该理论不能解释贸易的原因、格局等理论问题，他必须与供给方面的理论结合才能成为比较完整的理论。第二，目前很多跨国公司并不是从首先由本国需求决定的，而是直接针对国外需求，进行研发和制造。第三，穷国只能和穷国“玩”的命题，无助穷国发展。73第十节 产品生产周期理论2022/8/18产品生命周期理论是美国哈佛大学教授雷蒙德弗农(Raymond Vernon)1966年在其产品周期中的国际投资与

60、国际贸易一文中首次提出的。 将产品生命周期理论引至国际贸易理论之中，奠定了国际贸易的产品生命周期理论。该理论认为，产品在其生命的不同阶段、不同的国家生产和出口，以此说明国际贸易的流动方向，将市场营销学的产品生命周期与国际贸易理论结合起来，使比较优势理论从静态发展为动态，它是关于产品生命不同阶段决定生产与出口该产品的国家转移理论。74第十节 产品生产周期理论2022/8/18产品都是有生命周期的，细分为产品开发期、市场引入期、成长期、成熟期和衰退期。新产品的生命周期一般分为三个阶段： 第一阶段：新产品阶段或产品创新阶段，又称引进阶段。消费者不甚了解新产品的特性和如何使用这种新的产品，以及它给人们