产业技术创新战略联盟评估方案

1、.PAGE 23：.； PAGE 33 附件：产业技术创新战略联盟评价任务方案试行为组织开展产业技术创新战略联盟以下简称“联盟评价任务，促进联盟安康开展，根据国科发政2021648号有关规定，制定如下任务方案：一、评价目的把评价作为引导联盟安康开展的政策工具，实现以下政策目的：1.考核联盟建立和运转绩效，根据评价结果对联盟进展动态调整和择优支持，构成竞争机制，激发联盟开展活力。2.总结联盟胜利阅历，加强宣传推行，充分发扬试点的示范效应，进一步营造有利于联盟开展的社会环境。3.了解联盟开展的政策需求，研讨完善政策措施，探求有效促进联盟安康开展的宏观管理方式。二、评价对象和评价内容评价对象是经科技

2、部审核发布的试点联盟。对联盟重点评价以下方面内容：1创新活动，包括履行协作协议、承当艰苦工程、开展协作创新等情况；2创新绩效，包括掌握中心技术、构成技术规范、提升经济社会效益等情况；3效力产业，包括制定产业规划、提供行业效力、分散创新成果等情况；4运转管理，包括组织机构运转、管理制度执行等情况；5利益保证，包括反映成员需求、保证成员利益等情况。评价目的体系见资料一三、评价信息的获取联盟评价从5个渠道采集信息，以力求所需信息全面客观：一是联盟自评价报告：由联盟对外承当责任主体单位代表联盟填报见资料二；二是成员单位问卷调查：随机选取假设干成员单位填报见资料三；三是部门评价意见调查：由相关领域管理部

3、门填报见资料四；四是舆情调查：委托专业机构经过网络调查联盟的社会笼统；五是实地调研调查：组织专家组对联盟进展实地调查，了解实践情况，核实重要问题。四、评价结果和评价周期评价结果分“A、B、C三个档次。对运转绩效较好，获得突出成果的联盟评价为A；对运转绩效普通，成果不显著的联盟评价为B；对运转较差、存在较多问题的联盟评价为C。根据评价结果对试点联盟进展动态调整和择优支持。对评价结果为“A的联盟，认定为“国家XXX产业技术创新战略联盟，及时总结阅历，宣传推行，并加大工程和政策支持力度；对评价结果为“B的联盟，限期1年整改提升，整改期内暂停安排新的支持；对评价结果为“C的联盟，取消试点资历，不再安排

4、新的支持。对已完成预定目的的联盟，可以根据联盟恳求或管理部门意见进展解散或调整。对联盟实行定期评价考核制度。试点联盟普通试点满2年后组织评价认定，经评价认定的联盟每3年复评一次。五、组织实施1.组织指点。评价任务在科技部的指点下，由创新体系建立办公室牵头组织，相关业务司局充分参与。成立评价任务组和专家组。评价任务组担任评价任务的详细组织实施；评价专家组担任按照评价目的体系和相应评价方法，对联盟运转绩效进展综合评价。2.主要流程。包括以下环节：1联盟自评价。联盟填报和，并提供各种必要的证明资料。2信息调查核实。调查领域主管部门意见、组织舆情调查和实地调研调查，采集评价所需信息并进展比对核实。3资

5、历审核。经过信息调查核实，排除未实践运转、违法违规、提供虚伪信息等不符合根本条件的联盟。4专家综合评价。科技部组织专家组根据评价目的体系，综合相关方面信息，对联盟进展综合评价，构成专家评价意见。5征求领域主管部门意见。6审定发布结果。科技部审定发布评价结果。3.各地方、各部门、有关行业协会可参照本方案精神，对本地域、本部门、本行业推进构建的联盟开展评价任务。资料：一、产业技术创新战略联盟评价目的体系二、产业技术创新战略联盟自评价报告三、产业技术创新战略联盟成员单位调查询卷四、产业技术创新战略联盟领域主管部门评价意见表资料一：产业技术创新战略联盟评价目的体系一级目的二级目的创新活动1.执行商定义

6、务2.承当艰苦工程3.开展协作创新4.共享科技资源创新绩效5.掌握中心技术6.构成技术规范7.提高创新效率8.提升经济社会效益效力产业9.制定产业规划10.提供行业效力11.交流培育人才12.分散创新成果运转管理13.决策机构运转14.执行机构运转15.运转管理制度利益保证16.反映成员需求17.共享知识产权18.实现共同利益资料二： 产业技术创新战略联盟自评价报告 联盟称号： 对外承当责任主体单位盖章： 中华人民共和国科学技术部 填 写 要 求请联盟对外承当责任主体单位担任填写，详细要求如下：1填表用语简约明了，数据现实详实、准确。2表内栏目不得空缺，假设某项栏目内容没有，请填“无。3表格中

7、的内容假设较多，可适当加页。4如无特别阐明，数据截止时间为上一个年度的12月31日。5. 本报告涉及的联盟近三年信息和资料，指最近三个完好的自然年度，如联盟成立缺乏三年，那么从实践成立当年算起。6. 本报告涉及到的联盟相关证明资料，请提供加盖公章的复印件需装订。证明资料应包括：1近三年历次联盟理事会会议纪要。2所填工程的义务书或合同书。3附表2所填知识产权的证明文件。4附表3所填技术规范的同意文件。5附表4所填共建研发机构的证明资料。6附表5所填展览和学术会议活动的相关证明资料。7附表6所填对外技术转移的相关协议。8联盟对外承当责任主体单位上年财务报表盖财务章。9联盟工程、人事、经费、知识产权

8、等管理制度。10现行有效的联盟协议。承 诺 书经核实，本报告所填信息和情况描画准确无误。填表单位承诺对所填写的各种数据和情况描画的真实性担任。填表单位 盖章： 法定代表人签字： 年 月 日一、联盟根本情况理事长理事长所在单位秘书长秘书处依托单位对外承当责任主体单位地址联盟联络人联盟成员个其中: 企业 家； 大学 所；科研院所 家；学会协会 个；其它 家联盟成立时间年月联盟企业主营业务收入总额亿元占全行业主营业务收入的比例%联盟企业利润总额亿元共建联盟研发平台个联盟目的简述100字以内联盟义务简述300字以内注：1.联盟信息按当前情况填写；2.联盟企业主营业务收入和利润总额指联盟一切企业最近一年

9、的主营业务收入和利润总额；3.联盟目的和义务指现行有效的联盟协议确定的技术创新目的和义务。二、创新活动和创新绩效一创新活动和创新绩效总体情况描画1.创新活动情况合计400字以内联盟按照协议商定开展技术创新工程及经费到位情况以联盟名义承当国家和地方科技方案工程情况促进成员单位围绕产业技术创新链实现产学研严密结合情况成员单位科研仪器、设备等科技资源共享情况2.创新绩效情况合计400字以内突破中心、关键、共性技术情况恳求获得与联盟目的义务亲密相关的发明专利及其他知识产权情况构成技术规范情况提高创新效率情况提升经济社会效益情况注：1.其他知识产权指适用新型专利、外观设计专利、植物新种类、软件著作权和集

10、成电路布图设计专有权；2.提高创新效率指协助 成员单位节约研发本钱、降低创新风险、缩短研发周期，提高投入产出效率。二联盟近三年开展协作创新工程清单联盟近三年组织开展协作创新工程清单序号称号立项时间年月完成情况注：1.协作创新工程包括政府科技方案和联盟自行组织开展的协作技术创新工程；2.联盟可根据工程实践情况扩展本表。三联盟近三年组织开展的最重要的协作创新工程限填报三项以内工程一工程称号立项时间年月完成时间年月工程类型联盟自主选题工程政府科技方案工程 工程来源： 牵头单位称号参与单位称号估计投入经费万元实践投入经费万元实践投入经费来源万元牵头单位投入其他成员单位投入政府资助实践投入人员人科研人员

11、工程技术人员管理人员工程完成情况完成全部义务 完成部分义务 刚启动工程获得中心技术突破项工程构成自主知识产权发明专利适用新型专利外观设计专利恳求 项授权 项恳求 项授权 项恳求 项授权 项植物新种类新药证书软件著作权集成电路布图设计专有权恳求 项授权 项恳求 项获批 项产生 项登记 项投入利用 项登记 项工程构成技术规范国际规范国家规范行业规范联盟内部规范或规范研制 项同意 项研制 项同意 项研制 项同意 项研制 项同意 项工程成果运用产生的经济社会效益200字以内工程组织实施机制描画300字以内注：1工程来源指工程所属政府科技方案的称号，例如：863方案、973方案等； 2工程产生的经济社会

12、效益尽量用定量的方式描画。工程二工程称号立项时间年月完成时间年月工程类型联盟自主选题工程政府科技方案工程 工程来源： 牵头单位称号参与单位称号估计投入经费万元实践投入经费万元实践投入经费来源万元牵头单位投入其他成员单位投入政府资助实践投入人员人科研人员工程技术人员管理人员工程完成情况完成全部义务 完成部分义务 刚启动工程获得中心技术突破项工程构成自主知识产权发明专利适用新型专利外观设计专利恳求 项授权 项恳求 项授权 项恳求 项授权 项植物新种类新药证书软件著作权集成电路布图设计专有权恳求 项授权 项恳求 项获批 项产生 项登记 项投入利用 项登记 项工程构成技术规范国际规范国家规范行业规范联

13、盟内部规范或规范研制 项同意 项研制 项同意 项研制 项同意 项研制 项同意 项工程成果运用产生的经济社会效益200字以内工程组织实施机制描画300字以内工程三工程称号立项时间年月完成时间年月工程类型联盟自主选题工程政府科技方案工程 工程来源： 牵头单位称号参与单位称号估计投入经费万元实践投入经费万元实践投入经费来源万元牵头单位投入其他成员单位投入政府资助实践投入人员人科研人员工程技术人员管理人员工程完成情况完成全部义务 完成部分义务 刚启动工程获得中心技术突破项工程构成自主知识产权发明专利适用新型专利外观设计专利恳求 项授权 项恳求 项授权 项恳求 项授权 项植物新种类新药证书软件著作权集成

14、电路布图设计专有权恳求 项授权 项恳求 项获批 项产生 项登记 项投入利用 项登记 项工程构成技术规范国际规范国家规范行业规范联盟内部规范或规范研制 项同意 项研制 项同意 项研制 项同意 项研制 项同意 项工程成果运用产生的经济社会效益200字以内工程组织实施机制描画300字以内三、效力产业近三年联盟效力带动产业情况表20_年20_年20_年参与制定产业技术开展规划项组织制定产业技术道路图项提供展览效力次召开学术会议或论坛次为行业培育研讨生等高级人才人组织科研人员到企业兼职人组织大型仪器设备价值50万元以上在联盟内共享台共享大型仪器设备为成员企业效力量次联盟组织对外技术转移项联盟组织对外推行

15、规范项对联盟近三年效力产业情况进展总体描画合计500字以内联盟参与制定的产业技术规划或产业技术道路图称号提供展览、学术会议等专业化效力情况交流和培育人才情况组织对外技术转移、规范推行及新产品示范运用情况联盟创新才干和引领效力产业作用得到行业公认程度情况注：组织对外技术转移指对联盟成员以外的技术转让、专利答应等技术转移活动。 四、运转管理理事会 人专家委员会 人近三年理事会召开会议次20_年20_年20_年近三年专家委员会召开会议次20_年20_年20_年秘书处专职人员 人秘书处办公场所面积 平米年均办公运转经费 万元筹集渠道成员单位分摊 牵头单位提供 盟员费 组织机构任务规那么有 无称号：工程

16、管理制度有 无称号：经费管理制度有 无称号：人员管理制度有 无称号：知识产权管理制度有 无称号：对联盟运转管理情况进展总体描画合计500字以内联盟决策机构运转情况联盟执行机构运转，如人员专职化，办公场所和经费保证，有效开展活动等情况组织机构任务规那么、联盟工程管理、经费管理、人员管理、知识产权管理各项制度健全及执行情况注：年均办公运转经费指联盟组织机构近三年的年平均办公经费。 五、利益保证联盟成员知识产权共享数项共享的主要方式交叉答应项成员一方答应项专利池个对联盟利益保证情况进展总体描画合计500字以内联盟共享知识产权及其主要方式情况反映成员单位需求，主要是充分听取成员单位表达意见、反映和处理

17、成员单位诉求等情况实现共同利益，主要是联盟促进成员单位开展，成员单位参与联盟活动获得实践利益等情况注：1.联盟知识产权共享数指近三年的知识产权共享数；2.专利池是指由联盟组织构成的专利组合，供联盟成员之间进展交叉答应，也可以一致的条件向联盟外进展答应；3.交叉答应数可以包括专利池中的交叉答应专利。 六、联盟开展中存在的困难、问题和政策建议简要论述联盟开展面临的困难，本身存在的突出问题以及对政府管理部门的政策建议。400字以内附表1：联盟近三年组织协作创新工程获得中心技术成果清单序号称号完成时间年月完成单位附表2：联盟近三年组织协作创新工程获得知识产权清单序号称号恳求/产生时间年月授权/登记时间

18、年月专利号/登记号权益人注：知识产权包括专利、植物新种类、软件著作权和集成电路布图设计专有权。附表3：联盟近三年组织协作创新工程制定技术规范规范清单序号称号制定时间年月同意时间年月同意机构完成单位附表4：联盟近三年组织共建研发机构清单序号称号启动建立时间年月建成时间年月建立单位建立方式注：建立方式包括新建、依托成员单位现有研发机构及其它需注明。附表5：联盟近三年组织艰苦展览和学术会议活动清单序号称号举行时间年月参与单位数量参与人数附表6：联盟近三年组织对外技术转移清单序号称号转移时间年月转移方式注：转移方式包括技术转让、专利答应等多种方式。附表7：联盟近三年组织对外技术规范推行清单序号称号推行

19、时间年月推行对象或范围资料三：产业技术创新战略联盟成员单位调查询卷为全面客观评价试点过程中产业技术创新联盟的组建、运转情况，以及联盟在推进产业技术创新方面发扬的作用，特编制此问卷，请联盟成员单位照实填写。本单位所参与的联盟称号： 一、本单位根本情况单位称号参与本联盟时间年月通讯地址邮政编码法定代表人电 话联 络 人单位类型高等院校 科研机构 国有企业 私营企业 其他请填写 近三年主营业务收入万元20_年20_年20_年近三年研发经费支出万元20_年20_年20_年其中用于联盟协作研发工程的经费支出万元20_年20_年20_年二、本单位参与联盟的情况2.1 本单位参与联盟的创新义务本单位参与联盟

20、最重要的一项协作创新活动包括称号、内容、组织、本单位发扬的作用、获得的效果等，400字以内2.2 本单位参与联盟效力产业和联盟运转的情况参与制定产业技术道路图是 否参与制定产业技术开展规划是 否享用了联盟提供的效力是 否这些效力对本单位开展的益处很大普通 没有近三年参与理事会次数次20_年20_年20_年近三年承当联盟日常运转管理经费万元20_年20_年20_年本单位科研仪器设备对联盟其他成员开放效力次 本单位获得联盟其他成员科研仪器设备开放效力次 2.3 联盟对本单位的利益保证本单位提供与其他成员单位共享的知识产权项 详细称号：本单位共享其他成员单位提供的知识产权项详细称号：共享联盟协作工程

21、产生的知识产权项详细称号：本单位在联盟内表达意见情况充分表达 部分表达 很难表达联盟采用本单位意见情况充分采用 部分采用 普通不采用 本单位参与该联盟的主要动机及满足程度在对应空格处打。1:无此项动机；2:此项动机普通；3:此项动机很强；I：此项动机完全没有满足；II此项动机部分满足；III此项动机完全满足题项123IIIIII与成员单位协作研发产业共性技术突破本单位开展中的技术瓶颈与成员单位共同构成产业链与成员单位共同制定技术或产品规范恳求国家科技方案工程运用成员单位的仪器设备与成员单位共同开辟市场享用联盟提供的效力经过参与联盟了解产业技术开展前景经过参与联盟学习成员单位的管理阅历经过参与联

22、盟扩展本单位在业内外的影响与其他成员单位建立友谊其他请填写： 联盟对本单位开展所起的作用在对应空格处打。1:很差；2:较差；3:普通；4:较好；5:很好题项12345联盟在协助 本单位实现初始协作目的方面联盟在协助 本单位提升竞争力方面联盟在协助 本单位提升技术程度方面联盟在协助 本单位提升管理程度方面联盟在协助 本单位培育人才方面联盟在协助 本单位扩展业内外影响方面联盟在协助 本单位改善财务绩效方面联盟在协助 本单位添加收入和扩展市场占有率方面联盟在协助 本单位降低本钱方面联盟在协助 本单位获得政府经费支持方面联盟在协助 本单位获得政府政策支持方面其他请填写：_ 2.4 本单位对联盟成立以来

23、运转情况的评价在对应空格处打。1:很差；2:较差；3:普通；4:较好；5:很好题项12345联盟理事会能否正常运转联盟理事会能否有效决策联盟艰苦事项联盟的管理制度能否健全规范联盟的管理制度能否有效执行三、本单位对联盟技术创新活动及成果的评价3.1促成该联盟最终建立的主要驱动力量及其影响作用在对应空格打。0:无影响；1:影响很弱；2:影响较弱；3:影响普通；4:影响较强；5:影响很强题项012345成员单位面对的市场竞争压力成员单位所在行业的技术特性政府部门的大力呼吁与支持牵头单位的感召国内外同行的示范效应其他请填写：_ _ _3.2建立该联盟的谈判过程在对应空格打。0:不涉及该事项；1:很困难

24、；2:困难；3:普通；4:较容易；5:很容易题项012345决议谁为发起单位的谈判过程挑选成员单位的谈判过程联盟投资构造的谈判过程联盟出资方式的谈判过程确定联盟牵头单位的谈判过程建立联盟最高决策机构的谈判过程建立联盟常设执行机构的谈判过程联盟协调机制与管理方式的谈判过程联盟收益分配方式的谈判过程联盟退出方式的谈判过程联盟协作年限的谈判过程联盟协作期满终了方式的谈判过程其他请填写： _ _ _3.3联盟运转中成员单位间的主要协作事项0:不涉及该事项；1:很少；2:较少；3:普通；4:较多；5:很多题项012345共同开发技术共同开发新产品委托或受托开展技术或产品研发共同制定技术或产品规范共同出资

25、购买中试等研发设备、场地研发信息交流共享科研仪器设备确保本企业原资料、元器件的采购确保本企业稳定的客户源人员培训与学习共同开发国内外市场共同争取政府支持其他请填写： _ _ _3.4联盟运转中成员单位之间的信任关系1:很低；2:较低；3:普通；4:较高；5:很高题项12345本单位对联盟中其他成员单位的信任其他成员单位对本单位的信任其他请填写： _ _ _ _ _3.5联盟运转中成员单位之间的交流与信息沟通1:很差；2:较差；3:普通；4:较好；5:很好题项12345本单位与其他成员单位沟通渠道的畅通性本单位与其他成员单位交流的频繁性本单位与其他成员单位交流的及时性本单位与其他成员单位沟通内容

26、的充分性其他请填写： _ _ _ _ _3.6联盟运转中出现分歧与冲突情况1:很少；2:较少；3:普通；4:较多；5:很多题项12345联盟运转中成员单位出现意见分歧的情况联盟运转中成员单位出现冲突的情况联盟分歧与冲突源自初始合同不完善的情况联盟分歧与冲突源自合同未能得到有效遵守的情况联盟分歧与冲突源自沟通不畅的情况联盟分歧与冲突源自各单位文化差别的情况联盟分歧与冲突源自收益不平衡的情况联盟分歧与冲突源自宏观情势发生变化的情况联盟分歧与冲突源自成员单位目的发生变化的情况其他请填写： _ _ _ _ _3.7联盟运转中分歧及冲突的弥合与处理手段与方法1:作用很小；2:作用较小；3:作用普通；4:作用较大；5:作用很大题项12345成员单位直接参与联盟人员之间的沟通成员单位高层人士之间的沟通政府部门或其他第三方的调解牵头单位的强势推进部分成员单位选择退出联盟其他请填写： _ _ _ _ _3.8联盟运转中显现出的主要风险0:不存在该风险;1:很小；2:较小；3:普通；4:较大；5:很大题项012345本单位的专利技术被不当运用其他成员单位专利技术被不当运用本单位商业泄露其他成员单位商业泄露本单位的市场被其他