以市场换技术战略成效不佳的原因辨析及我国的对策

1、.：.；以市场换技术战略效果不佳的缘由辨析及我国的对策 摘要：本文以为，由于主客观多方面的缘由呵斥我国“以HYPERLINK lunwentianxia/class_free/79_1.shtml市场换技术战略的效果不佳，并提出随着我国HYPERLINK lunwentianxia/class_free/3_1.shtml经济技术实力的加强，我国应适时调整和丰富“以市场换技术的内涵，经过加强HYPERLINK lunwentianxia/class_free/6_1.shtml管理，加强我国研发才干，鼓励HYPERLINK lunwentianxia/class_free/74_1.shtml

2、跨国公司与我国企业协作、合资设立研发机构，加强知识产权维护等措施，促进兴隆国家对我国的技术转移。关键词：以市场换技术/技术转移THE REASON ANALYZING OF THE STRATEGY OF “MAKE TECHNOLOGY BY MARKET ISN T EFFECTIVE AND OUR S COUNTERMEASUREAbstract：In this paper ，We think that there many reasons made the strategyof“make technology by market isn t effective.With the im

3、proving of our economicand technology，We should enlarged the concept of the strategy of “make technologyby market 。We can promote the inward of technology transfer from developed countryby strengthening the management ，enhancing the capacity of our R&D ，encouragingthe multination corporation buildin

4、g up R&D agency with our corporation and enhancingthe protect of intellect property.Key word：make technology by market ；technology transfer我国于20世纪90年代开场实施“以市场换技术的技术HYPERLINK lunwentianxia/class_free/53_1.shtml开展战略3，希望经过出让部分市场换取我国产业技术的提高，然而10多年的实际证明，中国经过吸引外商直接HYPERLINK lunwentianxia/class_free/68_1.s

5、html投资来推进本国HYPERLINK lunwentianxia/class_free/152_1.shtml工业的技术提高和产业生长的战略却效果不彰。一、“以市场换技术战略的实践效果与预期目的相去甚远实施“以市场换技术战略的主要目的是经过开放国内市场，引进外商直接投资，引导外资企业的技术转移，获取国外先进技术，并经过消化吸收，最终构成我国独立自主的研发才干，提高我国的技术创新程度。应该说，该战略实施10多年来，对我国产业开展，消费才干和消费技术程度的提高起到了很大的推进作用。但也应看到，在外资企业获得了宏大市场份额，甚至垄断我国某些产业的同时，国内自主研发和创新才干的提高却进展缓慢，甚至

6、在一些产业内构成了严重的技术依赖。1.外资企业的市场垄断位置日趋加强1三资企业是我国高新技术产品出口的主力军。从我国高新技术产品出口来看，三资企业所占比重逐渐加大，从1996年的70.5添加到2001年的81.5。2002年，中国外商投资企业高新技术产品出口额共556.58亿美圆，同比增长46.93%，占全国高新技术产品出口总额的82.20%，数据显示外商投资企业仍是高新技术产品出口主要力量。2在部分产业领域，外资企业的垄断进一步加强。从市场份额来看：感光HYPERLINK lunwentianxia/class_free/150_1.shtml资料行业，1998年以来，柯达出资3.75亿美圆

7、，实行全行业购并，迅速获取了中国市场的较大份额，至目前为止，柯达的市场份额大约为40-50%，富士大约占据30%，乐凯大约为20%.挪动HYPERLINK lunwentianxia/class_free/147_1.shtml通讯行业，Motorola曾经一度垄断我国市场，随着Nokia 和Ericsson的进入，市场集中度有一定下降，但市场集中度仍很高。1999年三家企业的市场占有率大约到达80%以上，国内一些企业如波导、科健、东信的市场占有率仅为10%左右。轿车市场更为严重，国内产量几乎全部由群众、雪铁龙、本田、通用等几家跨国公司的投资企业的产量组成。同时，我国企业在同外资企业的合资协作

8、过程中，由于外资企业的品牌优势，使我国的一些HYPERLINK lunwentianxia/class_free/129_1.shtml民族品牌逐渐消逝。有名的例子包括，“中华牙膏、“熊猫HYPERLINK lunwentianxia/class_free/148_1.shtml电子等。2.我国自主研发和创新才干依然薄弱1产业技术主要源自国外，技术依赖情况严重我国目前还没有构成具有自主知识产权的技术体系，多数行业的关键中心技术与配备根本依赖国外，信息产业、中心部件、系统软件大量依赖进口。许多在国民经济中发扬重要作用的产业及主导产品的消费，往往不是建立在自主知识产权的根底上，而是依托外国技术和配

9、备进展消费。作为配备制造业中心的数控机床就不断是我国产业界的心病，目前国产数控机床的国内市场占有率仅为30，而且主要集中在经济型和普及型数控机床方面，高级数控机床根本无法与兴隆国家竞争。2企业尚未成为技术创新的主体，自主创新才干提高缓慢多数大中型企业技术开发与技术创新才干缺乏，缺乏参与国际竞争的才干。其主要表现是：对引进技术的再创新不断是我国企业的薄弱环节，用于技术开发的费用严重缺乏。我国企业在技术引进过程中，往往将主要资金和精神用于硬件设备和消费线的进口，忽视技术专利和专有技术的引进，缺乏对引进技术的系统集成和综合创新。三个比例很有压服力：一是我国大中型企业引进技术费用与消化吸收费用之比，1

10、997-1999年分别为17.44：1、14.67：1和11.45：1，其中国有企业的比例更高。总的来看，虽然用于消化吸收的费用所占比例有所添加，但与技术引进费用相比仍嫌缺乏；二是大中型工业企业技术开发费用占产品销售收入的比重，1997年到1999年分别为1.21%、1.28%和1.35%，而国外企业这一比艰苦约在3左右。三是全国技术引进HYPERLINK lunwentianxia/class_free/188_1.shtml合同成交金额与全国研发经费之比，从1997年到1999年虽然坚持下降趋势，但不断都是两倍以上。我国大中型企业近几年每家平均技术开发工程还不到4项，新产品开发工程仅2项，

11、40%的企业研发机构没有稳定的经费来源。3缺乏可以支持构造调整和产业晋级的技术支持从发明专利来看，我国产业技术领域的发明专利明显偏少。根据美国专利商标局的HYPERLINK lunwentianxia/class_free/115_1.shtml统计，1999年日本向该局提出47821件发明专利HYPERLINK lunwentianxia/class_free/189_1.shtml恳求，占全部外国人恳求量的17.7%，是美国以外一切国家中最多的；中国HYPERLINK lunwentianxia/class_free/127_1.shtml台湾省当年在美国的发明专利恳求量初次突破9000件

12、，占全部外国人恳求量的7.8%；韩国超越5000件，占全部外国人恳求量的4.2%；而中国大陆只需257件，占全部外国人恳求量的比例只需0.2%.从1985年我国HYPERLINK lunwentianxia/class_free/106_1.shtml专利法实施以来，国家专利局累计受理的发明专利恳求为28万多件，其中国外恳求占54，在电子技术领域，国外的恳求量更是占到了80一9O。此外，2000年全国企业专利恳求总量约为45862件，假设按全国有1.5万家国有大中型企业计算，平均每个企业年恳求量仅为3件，而日本日立公司1996年恳求专利1800余件，平均每天5.1件，差距之大可见一斑。技术支持

13、和技术供应缺乏，特别是具有自主知识产权的关键性技术供应和技术贮藏严重缺乏曾经成为许多产业面临的一个共性问题。二、主客观多方面缘由呵斥以“市场换技术战略效果不佳1.我国相关政策的不完善1重硬轻软，急功近利在技术引进和吸引外商投资过程中，“重硬轻软是一大通病。由于HYPERLINK lunwentianxia/class_free/148_1.shtml机械设备的直接引进可以迅速提高和扩展企业的消费才干，可以迅速占领国内市场，打败竞争对手。因此，在技术引进和招商引资过程中，许多企业更倾向于消费线以及关键设备的引进。据对19901996年我国艰苦引进工程的抽样HYPERLINK lunwentian

14、xia/class_free/183_1.shtml调查，软件与硬件的比例缺乏0.2：1.1997年技术转让、技术答应、技术效力和技术咨询四类软件技术引进合同共705项，合同金额为21.79亿美圆，分别占合同总数和总金额的11.7%和13.68%，软硬件引进技术比例仅0.1581.2短少信息沟通和协调机制以及相应的政府HYPERLINK lunwentianxia/class_free/25_1.shtml指点，呵斥反复引进我国反复引进的特点主要可以归结为三种特征：一是低程度反复引进多，普通性加工工程反复引进多；二是地方性反复引进的工程多；三是集中性反复引进的多，主要发生在市场需求急剧扩展或者

15、产品利润高的行业反复引进的多。诸如钢铁、机床、电缆、汽车、仪表、化肥、电子电器等行业集中表达了我国技术引进中的过度反复性。反复引进的一个重要缘由在于企业对同行技术引进信息了解不完备，既不知道本身技术在世界所处的程度，也不知道在国内所处的程度，信息的欠缺往往使企业只从部分范围来思索能否引进技术及其引进技术类别的选择。另外，政府短少一致规划，短少相应的HYPERLINK lunwentianxia/class_free/6_1.shtml管理和HYPERLINK lunwentianxia/class_free/25_1.shtml指点也是一个重要缘由。2.HYPERLINK lunwentian

16、xia/class_free/74_1.shtml跨国公司逐利性的本质，决议其只会根据本身利益需求向我国转让有关技术1产品周期实际较好地阐明我们不能够得到最先进的技术根据弗农Vernon的产品周期实际，只需产品到了成熟阶段之后，跨国公司才会向开展中国家转移消费，这就从整体上决议了其在中国HYPERLINK lunwentianxia/class_free/68_1.shtml投资企业不能够采用最先进的技术。现实上，跨国公司总是坚持其母公司与海外的子公司的技术优势，这样可以使其在以后的投资活动与东道国的政府和企业谈判时坚持实力上的优势，以提供先进技术为条件而逼迫东道国政府与企业做更多的利益退让，

17、同时又不影响母公司的先进产品向东道国出口。许多跨国公司在中国投资了许多企业，但同时又向中国出口大量产品，如松下、菲利浦在中国建立了几家彩电合资企业，但依然向中国大量出口了技术更为先进的HYPERLINK lunwentianxia/class_free/160_1.shtml电视机。在汽车行业，情况也是如此。所以跨国公司向中国转移在其母国曾经比较落后和过时的技术，延伸了对先进技术的垄断时间。根据最新一份对北京市科委认定的48家由跨国公司投资的高新技术企业技术程度的HYPERLINK lunwentianxia/class_free/183_1.shtml调查，与母公司相比，运用最先进技术的占2

18、6.3，运用比较先进技术的占42.1，比较先进技术与普通技术混用的占31.6，而与国内企业相比，运用填补空白技术的占76.3，运用先进技术的占23.7%.2近年来，跨国公司虽然加强了在华研发投入，但其主要目的是占有我国HYPERLINK lunwentianxia/class_free/79_1.shtml市场，利用我国资源。90年代以来，随着跨国公司在华投资规模的加大，跨国公司逐渐加大了在华的研发投入，包括微软、IBM 等一大批跨国公司纷纷在华设立研发机构，因此，有专家称我国将继成为跨国公司的制造中心之后成为其全球研发中心。但是，我们应该看到，这只是跨国公司争夺市场的必然选择，是看中了我国宏

19、大的市场和丰富的HYPERLINK lunwentianxia/class_free/80_1.shtml人力和科技资源，而不是为了促进我国的产业技术提高。GE总裁杰克韦尔奇就曾提出，海外销售产品和设立消费制造基地只是全球化的初级阶段，为了顺应HYPERLINK lunwentianxia/class_free/3_1.shtml经济全球化的开展，跨国公司必需实施研讨开发全球化，人才利用全球化。微软总裁盖茨在设立微软中国研讨院的时候说过，研讨的胜利完全靠人才，所以微软跟随人才到中国来办研讨院。3.双方实力的不对称决议了“以市场换技术战略不会获得明显的效果“以市场换技术本身是一个博弈过程，双方实

20、力的对比将对其结果产生艰苦影响。外商投资仅以品牌和效力即可获取市场，不会自动转让先进技术，甚至会采取种种手段限制技术分散。1我国研发根底薄弱，消化吸收才干缺乏研发投入的缺乏，呵斥了我国研发根底薄弱，消化吸收才干缺乏。2001年我国研发投入896亿元，仅占GDP 的1。爱立信中国2002年的HYPERLINK lunwentianxia/class_free/17_1.shtml教育和研发投入就到到达5.7亿美圆，其全球研发投入约3040亿美圆，微软的全球研发投入更高达50亿美圆。研发投入缺乏、消化吸收薄弱，短少自主创新才干，使得我国企业在与跨国公司的技术引进谈判中，不具备相应的谈判才干。2跨国

21、公司的技术锁定战略减弱了“以市场换技术战略的实施效果，加大了我国获取国外先进技术的难度技术锁定是跨国公司为了保证本人在技术方面的竞争优势，经过种种手段，在技术设计、消费工艺等中间关键环节设置某些妨碍，限制和妨碍开展中国家获取中心技术和提高技术创新才干，以加强东道国对其的依赖型，从而牟取巨额利润。作为开展中国家的中国，也往往成为跨国公司技术锁定的对象。从汽车、家电到电脑、通讯设备等都可以发现“技术锁定的踪迹。如小汽车的国产化程度越来越高，但是其中附加值最高的部分，我们一直无法掌握其消费技术就是一个明显的例子。因此，在某种意义上可以说，跨国公司的技术锁定战略减弱了我国“以市场换技术战略的实施效果。

22、3跨国公司的技术内部转移，使我国获取技术的难度进一步加大随着研发国际化趋势的进一步加强，跨国公司为了维护本人的技术垄断位置，技术转移有进一步内部化的趋势。跨国公司凭仗技术优势，以及跨国运营的组织优势和管理优势，把技术资源在公司内部进展调配，使技术转移出国不出公司。从1977年美国跨国公司国外技术收益的来源构造上可以清楚地看到这一点：美国跨国公司1977年的国外技术收益总额为58.48亿美圆，其中国外子公司的收益为48.57亿美圆，占83%，只需17%的国外技术收益不相关的外部企业。另据结合国跨国公司中心的资料，在1985年美国获自开展中国家的技术收入中，有81%美国跨国公司的国外子公司，在西德

23、，该比例那么高达90.4%.另据我国商务部HYPERLINK lunwentianxia/class_free/115_1.shtml统计，当今世界，跨国公司内部的技术转移占全球技术引进的80左右。2001年，我国技术引进的30属于跨国公司内部的技术转移，而到2002年，这一数值那么超越了45。三、仔细分析国内外开展趋势，适时调整我国技术引进政策，制定我国中长期技术提高HYPERLINK lunwentianxia/class_free/53_1.shtml开展战略1.丰富“以市场换技术战略的内涵，由被动的“换技术转为“获取技术“以市场换技术战略最大的局限性在于：对外方而言，转让或带来先进技术

24、只是换取市场准入时机的一个筹码，在某种程度上是一种被动行为，并不是其企业开展内在的要求。当给予外方市场准入时机后，我国政府的谈判才干会大大下降，缺乏促使外方滚动式引进新技术的有效手段。“以市场换技术的技术引进战略，虽然没有获得预期效果，但其最大的收获就是充分认识到了我国市场的重要性。随着我国经济的开展以及世界各兴隆国家国内经济的不景气，世界越来越认识到我国市场的重要性，更加急迫地进入中国市场。另外，经过20多年的对外开放，我国的经济实力不断加强，技术程度有了明显提高，研发实力和创新才干也得到了不断加强，我们应逐渐伐整原来简单的经过出让市场换取技术的思绪，经过提高市场进入的门槛，经过提高技术引进

25、的层次，经过发明一个有效的竞争HYPERLINK lunwentianxia/class_free/153_1.shtml环境，充分发扬拥有宏大的国内市场这一优势，积极自动地有目的的获取国外先进技术。2.一致规划，积极引导，建立技术引进信息共享系统，加强对各地企业技术引进的管理前面谈过，“以市场换技术战略效果不佳的缘由很大一部分是由于我国的技术引进以及吸引外商投资是企业行为，为了企业本身的短期利益，重硬轻软，反复引进；其次，各地方为了本地的利益，也争相出台更优惠的政策来吸引外商投资，从而损害国家的整体利益；最后，由于没有一致的信息管理系统，各地各个企业在招商引资、引进技术的时候也会呵斥反复引进

26、。因此，国家应该根据全国产业技术的开展以及全国的产业规划，一致规划和指点企业、地方的技术引进和招商行为。同时，要经过全国技术引进和招商引资信息管理系统的建立，加强管理，防止反复引进和反复引资设厂。信息系统的建立既需求纳入全国技术引进的详细情况，大中小不同规模企业，国有非国有不同一切制企业，不同地域不同行业的技术引进都要全面反映。此外，信息系统的建立还需求纳入国家对技术引进的政策法规发布国家鼓励、限制和制止的引进技术目录，近期技术引进动态，国内外行业技术概略等内容。3.提高“以市场换技术的层次，从鼓励外商在华投资设厂向鼓励跨国公司在华设立研发机构转变，尤其是设立合资、协作研发机构随着跨国公司研发

27、全球化的趋势不断加强，我们也应不断提高“以市场换技术的层次，从鼓励外商在华HYPERLINK lunwentianxia/class_free/68_1.shtml投资设厂，进展产品加工逐渐向鼓励在华设立研发机构转变，使我国逐渐由HYPERLINK lunwentianxia/class_free/74_1.shtml跨国公司的制造中心向跨国公司的研发中心转变，经过跨国公司在国内的研发，获取技术外溢效应。同时，为了尽能够经过与跨国公司研发机构的协作，获取先进的技术、研发组织HYPERLINK lunwentianxia/class_free/6_1.shtml管理阅历以及培育和锻炼人才，我们应

28、经过政策引导和相应的优惠措施，鼓励跨国公司与我国科研就构、高等院校和企业进展合资协作，设立研发机构，加强与其的协作和交流，获得更多的溢出效应。4.添加研发投入，提高自主研发才干，加强与跨国公司谈判的话语权研发投入的缺乏，是妨碍我国技术提高的主要妨碍，也是我国“以HYPERLINK lunwentianxia/class_free/79_1.shtml市场换技术效果不明显的主要缘由。由于短少自主研发和自主创新才干，我们在与跨国公司的博弈中一直处于不利位置。在技术引进和招商引资过程中，由于不能掌握最新技术的开展态势，不能对引进技术作以客观的评价，往往引进一些行将淘汰的技术。此外，由于投入缺乏，不能

29、对引进技术进展很好的消化和吸收，不能构成自主的研发才干，从而堕入引进、落后、再引进的怪圈。5.消除垄断，引入竞争，以“寡占反响规律破解跨国公司的“技术锁定前面谈到，由于跨国公司本身具有的获取超额垄断利润的剧烈动机，他们不会随便地向我国出让先进技术，甚至采用“技术锁定，妨碍我国获得其中心技术。有研讨阐明，经过引入竞争，利用“寡占反响规律来破解“技术锁定是一种有效的方式。所谓“寡占反响是指，在不完全竞争市场中，同一行业中居于垄断位置的寡占领袖企业之间的投资行为具有很大的相关性和互动性。例如，很长时间以来，上海群众由于没有其他汽车寡头的竞争，一直在中心技术方面留着一手，使我国汽车HYPERLINK

30、lunwentianxia/class_free/152_1.shtml工业的国产化率难以提高，但入世以后，随着其他世界汽车巨头的进入，突破了群众的垄断局面，迫使其加快技术转移的速度与层次，全面实施“全平台战略，并明确提出“提升上海群众产品开发才干和出口竞争力的口号，以应对通用、福特、戴-克、丰田、雷诺的全面挑战。因此，经过包括培育具有一定实力的国内企业以及在同一领域引入多家实力相当的跨国企业，实施“以竞争换技术，以“寡占反响规律反制“技术锁定战略，应该成为入世后我国技术引进和利用外资的两项重要内容。6.加强国际协作，争取进入跨国公司技术联盟随着研发国际化及企业间战略性技术联盟的开展，各大跨国公司均经过各种各样的技术联络结成了一张覆盖全球的复杂技术网络，并经过这一网络将全球科学技术资源控制在本人手中，从而强化了本人在技术供应方面的垄断位置，强化了它们在向开展中国家的企业转移技术时的讨价讨价才干，提高了开展中国家从跨国公司获得技术供应时所必需支付的HYPERLINK lunwentianxia/class_free/77_1.shtml本钱。为了应对这种情况，我国企业应该加强国际协作，争取入