融资性担保公司规范工作操作流程

1、.PAGE 52：.；PAGE 22融资性担保公司规范任务操作流程为规范本市现有融资性担保公司的运营行为，促进本市融资性担保业安康开展，根据、和等相关规定，结合本市融资性担保公司现状，制定本市现有融资性担保公司规范任务操作流程。监管部门 本操作流程中所称市监管部门是指北京市金融任务局，本操作流程中所称区县监管部门是指各区县人民政府指定的管理部门。适用对象本操作流程适用对象为在北京市行政区域内注册的即营业执照载明的公司住所在北京市行政区域范围之内、开展融资性担保业务的担保机构和在京外注册且曾经获得当地监管部门核发的融资性担保机构运营答应证的担保公司在京分支机构以下统称“在京融资性担保公司。三、恳

2、求时限及受理方式为保证规范任务如期完成，2021年2月28日前采取集中受理的方式，以后采取常规受理的方式。集中受理：在京融资性担保公司可在2021年2月14日起至2021年2月28日期间，提交及相关配套文件详见附件1、及相关配套文件详见附件2和符合监管部门规范的律师事务所出具的法律意见书详见附件3、4。受理部门：市监管部门；受理地点：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼3层。常规受理： 2021年3月1日及之后提交恳求的，提交及相关配套文件及相关配套文件和符合监管部门规范的律师事务所出具的法律意见书详见附件3、4。由区县监管部门报市监管部门审批。受理地点详见附件5恳求资料请提供纸质版、

3、电子版数据光盘一式三份。【附件3：法律意见书特别提示：应就融资性担保机构运营答应证恳求资料及融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资历恳求资料分别出具法律意见书。】关于成都XX担保出资人关联情况的法 律 意 见 书致：成都XX担保四川成都新开元律师事务所(以下简称本所)接受成都XX担保(以下简称贵公司)的委托，担任贵公司的特聘法律顾问，就贵公司各出资人关联情况进展审查并出具法律意见书。出具本法律意见书的主要根据：;中国银监会、国家开展改革委、工业和信息化部、财政部、商务部、中国人民银行和国家工商总局结合发布的(以下简称)，国家和四川省其他有关法律、规章和政策。为出具本法律意见书之目的，本所

4、根据中国有关法律、行政法规以及规范性文件，对公司出资人的法定资历及条件进展了调查，查阅了本所以为出具本法律意见书所需查阅的文件，并就有关事项向公司出资人进展了必要的讯问。在前述调查过程中，本所得到公司如下承诺和保证，即：其曾经提供了本所以为出具本法律意见书所必需的、真实完好的原始书面资料、副本资料或口头证言，有关资料上的签字或印章均是真实的，有关副本资料或者复印件均与正本资料或者原件一致。本所根据本法律意见书出具日以前曾经发生或存在的现实和中国现行有效的有关法律、行政法规的规定发表法律意见。本所仅就公司出资人的关联情况的法律问题发表法律意见，并不对有关会计审计、资产评价、盈利预测等专业事项发表

5、评论。本所根据、【2021版】、【2021版】的有关要求，按照律师行业公认的业务规范、品德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关现实进展了核对验证，并保证本法律意见书不存在虚伪记载、误导性陈说及艰苦脱漏。本法律意见书仅限贵公司用于向省金融办恳求办理融资担保业务的目的,不得用于他途。一、贵公司及各出资人2021年3月16日，时XX、杨XX、李X等三人修订了贵公司章程，拟由时XX担任贵公司的执行董事，拟变卦公司地址为成都市XX区XXX号。各出资人详细情况如下：1.贵公司的主要出资人是时XX，女，汉族，成都市XX区人，住成都市XX区XX路XXX号，身份证号码：XXXXXX，出资1600.4万元

6、人民币,持股80%;2.贵公司第二出资人是杨XX，男，汉族，成重庆市XX县人，住重庆市XX县XX镇XX村X组，身份证号码：XXXXXX,出资300.075万元人民币,持股15%;3.贵公司第三出资人是李X，男，汉族，成都市XX区人，住成都市XX区XX镇XX村X社，身份证号码：XXXXXX,出资100.025万元人民币,持股5%。经本律师审查， 上述出资的自然人均具有中华人民共和国国籍，全部在中国境内有住所，具有作为融资性担保公司的出资人的资历。上述出资人之间不存在其他、【2021版】、【2021版】等相关法律法规和规范性文件规定的关联关系。为核对公司出资人关联关系：本所律师查阅了公司的章程、股

7、东名册、其他公司登记资料和其选举董事、监事的股东会文件。并由相关方出具了阐明和承诺。二、结论意见本所以为：公司出资人具备出资成立融资性担保公司的法定资历和条件。出资人之间不存在、【2021版】、【2021版】等相关法律法规和规范性文件规定的关联关系。本法律意见书正本一式四份，无副本。本所承诺：任国强律师没有不良记录，是表现优秀的律师，本所对提供的本真实性担任，愿承当相应的法律责任。本法律意见书由经办律师签署并加盖本所公章方生效。四川新开元律师事务所律 师：任国强二0一0年四月二日2021年9月27日融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资历管理暂行方法第一章总那么第一条：为加强对融资性担保

8、公司董事、监事、高级管理人员的任职资历管理，促进融资性担保行业合法、稳健运转，根据、等有关规定，制定本方法。第二条：本方法所称董事是指融资性担保公司的董事长、副董事长、独立董事和其他董事会成员。本方法所称监事是指融资性担保公司的监事长、副监事长和其他监事会成员。本方法所称高级管理人员是指融资性担保公司的总经理、副总经理、首席风险官、首席合规官、财务担任人以及其他对公司运营管理具有决策权或者对公司风险控制起重要作用的人员。未担任前三款所列职务或虽称谓不同，但实践履行董事、监事、高级管理人员职责的人员，该当纳入本方法的任职资历管理。融资性担保公司分支机构总经理的任职资历管理适用本方法关于高级管理人

9、员的有关规定。第三条：担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员，该当报经监管部门核准任职资历。第四条：本方法所称监管部门是指省、自治区、直辖市人民政府确定的担任监视管理本辖区融资性担保公司的部门。第二章董事、监事、高级管理人员任职资历条件第五条：融资性担保公司董事、监事、高级管理人员该当具备以下条件：一具有完全民事行为才干；二遵纪守法，老实守信，勤勉尽职，具有良好的职业操守、品行和声誉；三熟习经济、金融、担保的法律法规，具有良好的合规认识和谨慎运营认识；四具备与拟任职务相顺应的知识、阅历和才干。第六条：以下人员不得担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员：一有故意或艰苦过失犯罪记录的；二因

10、违反职业操守或者任务严重失职给所任职的机构呵斥艰苦损失或者恶劣影响的； 三最近五年担任因违法运营而被撤销、接纳、合并、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事、监事、高级管理人员，并负有个人责任的；四曾在履行任务职责时有提供虚伪信息等违反诚信原那么行为，或指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的；五被取消董事、监事、高级管理人员任职资历或制止从事担保或金融行业任务的年限未满的；六提交虚伪恳求资料或明知不具备本方法规定的任职资历条件，采用欺骗、贿赂等不正当手段获得任职资历核准的；七个人或配偶有数额较大的到期未归还债务的；八法律、法规规定的其他情形。第七条：独立董事拟任人除符合本方法第五

11、条、第六条规定外，还该当是法律、经济、金融、财会或担保方面的专业人士，并不得与拟任职的融资性担保公司存在利益冲突。第八条：融资性担保公司高级管理人员应从事担保或金融任务三年以上，或从事相关行业任务五年以上。融资性担保公司高级管理人员该当了解所任职务的职责，熟习任职公司的管理框架、盈利方式，熟知任职公司的内控制度，具备与所任职务相顺应的风险管理才干。融资性担保公司高级管理人员不得在其他经济组织兼职，经监管部门赞同的除外。第三章董事、监事、高级管理人员任职资历的管理第九条：融资性担保公司恳求核准董事、监事、高级管理人员任职资历，该当将以下恳求资料报送监管部门：一恳求人授权签字人签署并加盖公章的致监

12、管部门的恳求书。恳求书该当阐明拟任人拟任的职务、职责、权限，以及该职务在公司组织构造中的位置。二拟任人身份证明、学历证明的复印件，拟任人简历和未来履职方案。 三由拟任人签署的陈说书和任职之后将守法尽责的承诺书。陈说书该当包括拟任人无犯罪或其他不良行为记录，拟任人或其配偶无数额较大的到期未归还债务，拟任人与拟担任职务不存在利益冲突等内容。四法律、行政法规或公司章程规定任命董事、监事、高级管理人员应召开股东大会或董事会会议的，该当报送相应的会议决议。五监管部门要求的其他资料。第十条：监管部门可以约见董事、监事、高级管理人员拟任人进展任职前说话或考试，对拟任人的资历进展审查。第十一条：融资性担保公司

13、或其分支机构新设立时，董事、监事、高级管理人员任职资历核准恳求可以与该机构设立恳求一并受理、审查并决议。第十二条：跨省、自治区、直辖市的融资性担保公司分支机构总经理的任职资历，由分支机构所在地监管部门担任核准，并由总公司向其住所地监管部门备案。第十三条：融资性担保公司的董事、监事、高级管理人员拟任人在监管部门核准其任职资历前不得履职。第四章附那么第十四条：公司制以外的融资性担保机构中实践履行董事、监事和高级管理人员职责的人员的任职资历管理参照本方法执行。第十五条：省、自治区、直辖市融资性担保机构监管部门可以根据本方法的规定，制定实施细那么。第十六条：本方法公布前已担任融资性担保公司董事、监事、

14、高级管理人员的，该当向监管部门重新确认其任职资历。不具备本方法规定的资历条件但具备实践履职才干的，经监管部门考核认定后可以获得任职资历，详细认定方法由各省、自治区、直辖市融资性担保机构监管部门制定。第十七条：本方法自公布之日起施行。 四、操作流程一集中受理。市监管部门和区县监管部门共同组成任务组，担任恳求资料的审核。经审核符合要求的，市监管部门出具受理通知书详见附件6。市监管部门受理后20日内，做出同意或不予同意的决议。在京融资性担保公司所提交恳求资料不符合要求的不予受理，经补充或修正后符合要求的，可再次向市监管部门提交恳求资料。二常规受理。2021年3月1日后递交恳求的，向区县监管部门递交恳

15、求资料。经审核符合要求的，市监管部门出具受理通知书。三业务流程图。融资性担保公司递交恳求资料恳求资料不符合要求初步审查恳求资料市监管部门审批整改方案不具备可行性的，不予领取任何相关运营答应证及核准文件，并通知其结果。市监管部门评价整改方案 可行性，并出具评价意见。审批核准的，发放融资性担保机构运营答应证和高管人员任职资历的核准文件。对不符合根本要求的，不予发放运营答应证及高管人员任职资历的核准文件。对符合根本要求，经整改可到达规范条件的融资性担保公司，要求其提交整改方案。整改方案具备可行性，可领取融资性担保机构运营答应证有效期一年以内和融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资历的核准文件。

16、五、审核结果通知及答应证发放一向融资性担保公司反响审批结果。对审批核准的融资性担保公司，以书面方式通知其领取融资性担保公司运营答应和融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资历的核准文件。对未获审批核准的融资性担保公司，以书面方式通知其结果；对根本符合要求，经整改可到达规范条件的融资性担保公司“需整改融资性担保公司，可要求其制定并提交整改方案。二市监管部门评价整改方案。融资性担保公司提交整改方案。市监管部门综合评价融资性担保公司所提交整改方案的可行性，并结合其已采取的整改行动出具评价意见。经综合评价，整改方案可行的，融资性担保公司签署整改承诺书详见附件7，可领取融资性担保机构运营答应证有效期

17、一年以内和融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资历的核准文件。经综合评价，整改方案不可行的，通知其评价结果。三领取答应证。领取融资性担保机构运营答应证时，在京融资性担保公司应提交以下文件：1.在京融资性担保公司引见信。2.经办人员的居民身份证。未能在2021年3月31日前获得融资性担保机构运营答应证的担保公司，应停顿开展新的融资性担保业务；违反规定的，市、区县监管部门将会同有关部门对该类融资性担保公司依法处置。六、在京非公司制融资性担保机构规范任务参照本流程执行。附件1： 融资性担保机构运营答应证恳求书单位称号公章： 法定代表人签字： 恳求时间： 年 月 日单位称号关于融资性担保机构运营

18、答应证的恳求监管部门称号：根据、的有关规定及要求，我单位现恳求融资性担保机构运营答应证。请予审核同意。 单位称号公章： 法定代表人签名： 年 月 日附件11：融资性担保机构根本情况表单位称号注册地实践运营地运营范围单位性质成立时间法定代表人联络传 真邮政编码电子邮箱网 址注册资本实缴资本职工总数专业技术人员分支机构情况 单位称号 公章 附件12： 融资性担保机构自查报告特别提示：原件，由单位法定代表人签字并加盖单位公章。自查报告应包括：1、单位根本情况；2、股东根本情况；3、股东及注册资本演化；4、单位组织构造；5、董事、监事、高级管理人员根本情况；6、分支机构情况；7、单位主要规章制度概述；

19、8、公司内部控制与风险管理情况；9、2021年度、2021年度年业务运营情况参照第十四条、第十五条编写；10、2021年度担保业务汇总表包括但不限于担保业务类别、每笔担保业务合同的主债务人、债务人、担保金额及每笔担保业务合同的履行情况等；11、主要协作金融机构；12、主要资产；13、债务、债务情况；14、诉讼、仲裁或行政处分情况；15、两项预备金计提情况；16、其他需求阐明的情况；17、结论意见应逐条对照并以详细数听阐明能否符合第九条、第十条、第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十一条及第十条、第十三条等相关规定，并得出详细结论意见。附件

20、13： 营业执照事业法人登记证特别提示：经登记管理部门年检或年审合格的营业执照或事业法人登记证书复印件并加盖单位公章，带原件核实。附件14： 其他相关文件特别提示：相关同意文件包括金融管理部门、各部委、市政府相关委办局、各区县人民政府等机构同意公司成立或开展相关业务的文件。复印件并加盖单位公章，带原件核实。 中介机构出具的信誉评级报告。附件15： 经审计的财务报告特别提示： 原件，本期请提供经符合监管部门规范的中介机构审计的2021年度、2021年度财务-报告，财务报告应至少包括资产负债表、利润表、现金流量表、一切者权益变动表、融资性担保业务各项谨慎性目的、风险拨备达标情况以及财务报表附注。附

21、件16: 公司章程特别提示：加盖单位公章。附件17: 单位股东名册单位股东称号住 所法定代表人营业执照注册号出资方式认缴出资实缴出资所占比例自然人股东名册股东姓名住 所性别身份证号码出资方式认缴出资实缴出资所占比例PAGE 52PAGE 64附件18： 验资报告特别提示：复印件并加盖单位公章。附件19： 主要股东资料特别提示：主要股东为持有注册资本5%含以上的股东。主要股东应提交书面资料；属于法人股东的，应阐明其的股权构造、实践控制人情况、近二年运营情况、盈利情况、资产负债情况、投资或实践控制的企业称号及所占出资比例等事项，并附相关证明文件；属于自然人股东的，应阐明其根本情况，包括但不限于姓名

22、、性别、民族、出生日期、政治容颜、国籍、学习阅历、任务阅历、投资或实践控制的企业称号及所占出资比例等事项，并附相关证明文件。主要股东应签署确认书确认其提交的书面资料内容的真实性。法人股东的书面资料应由法人股东法定代表人签字并加盖法人股东公章，自然人股东的书面资料应由自然人股东签字。附件110： 股东的营业执照或身份证明特别提示： 单位股东提供营业执照，个人股东提供身份证明。 股东营业执照事业法人登记证书为经登记管理部门年检或年审合格的营业执照或事业法人登记证书复印件并加盖股东公章和单位公章。股东身份证明由股东签字并加盖单位公章。附件111： 单位称号2021年度开展情况报告一、根本情况一融资性

23、担保公司开展简况。阐明公司分支机构设立情况，任务人员、业务规模、业务构造情况。二融资性担保公司与银行业金融公司协作情况。三融资性担保公司落实产业政策情况。阐明公司为中小企业、三农、高新技术产业的担保情况，包括担保余额，担保笔数，担保户数等。四本公司获得相关部门政策扶持、资金支持、税费减免情况。二、运营与管理情况一负债与盈利情况。规模与构造、主要运营目的资本利润率、资产利润率、本钱收入比、资产负债率等情况。二公司治理情况。股东会、董事会、监事会及高级管理层组织构架建立情况，董事会、监事会及高级管理层的履职情况，以及人员培训情况。三内部控制与风险管理。 公司业务政策与流程情况；风险识别与监测情况；

24、风险控制与处置情况；内外部审计与合规情况；管理信息系统的建立情况。四市场开发与本钱控制。产品与效力创新情况；开展较好的新业务和管理情况；担保费率收取的程度；市场营销情况；运营管理本钱变化与财务管理情况。三、担保业务风险情况一资本与拨备。公司资本金数额及运用情况;风险拨备提取的充足性;融资性放大倍数；资本需求预估及资本增补方案。二信誉风险。公司信誉风险程度；客户、行业、区域等集中度情况；反担保措施对信誉风险的缓解情况；代偿、损失与追偿情况融资性担保代偿率、融资性担保损失率分析；风险补偿情况；风险管理的适当性分析。三流动性风险。公司表内外资产负债期限匹配情况；公司流动性管理情况；应急管理预案相关情

25、况。四市场风险。公司承当的市场风险头寸及程度；市场风险管理相关情况。五操作及合规风险。提供公司内控制度及执行力相关情况。四、融资性担保公司总体情况自评公司本年度在公司治理、内部控制、风险管理方面的综合情况以及在运营和开展中获得的主要成果和存在的主要困难，并分析其缘由。五、公司融资性担保业务开展趋势提出本公司未来在公司管理、业务拓展、风险控制的思绪和方案。六、任务建议总结归纳公司在运营过程中遇到的突出问题，并提出对完善监管体系、扶持政策、相关制度方面的意见和建议，重点是有利于改良和完善监管部门日常监管任务方面。附件112： 董事、监事、高级管理人员情况表姓名性别年龄最高学历最高学位专业现任职务联

26、络附件113： 运营开展战略和规划特别提示： 原件，单位法定代表人签字并加盖公章。附件114： 运营场所证明单 位 名 称 住 所 运营场所北京市 区县 门牌号产权人证明赞同将位于上述地址 m2的房屋以 方式提供应该企业运用，运用期限 年。产权单位盖章：产权为个人的，由本人签字： 年 月 日需 要证 明情 况 证明单位公章： 年 月 日特别提示：自有房产提供产权证复印件或购房合同复印件；租赁房屋提交租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件或者购房合同复印件。上述文件应加盖单位公章。实践运营场所与营业执照注册住所地址不一致的，应提交实践运营场所和营业执照注册住所的证明。实践运营场所和营业执照注册住

27、所应符合工商行政管理部门的各项要求，并提供相应证明文件。附件115： 法定代表人身份证明 姓名 在我单位担任 职务称号 职务，是我单位的法定代表人，特此证明。 单位称号 公章 年 月 日附：1、法定代表人根本情况姓名： ；性别： ；民族： ；身份证号码： 家庭住址： 邮政编码： ；联络： 法定代表人身份证复印件正反面，加盖单位公章附件116： 代理人授权书兹授权 姓名 作为 单位称号 代表代理人向区县监管部门称号办理融资性担保公司业务运营答应证恳求手续。授权期限自 年 月 日至 年 月 日。授权权限：1、提交恳求资料并签字签收相关文件；2、修正恳求资料的错误文字；3、其他： 。 单位称号公章：

28、 法定代表人签字： 年 月 日附：1、代理人根本情况姓名： ；性别： ；民族： ；身份证号码： 家庭住址： 邮政编码： ；联络： 代理人签字: 代理人身份证复印件正反面，加盖单位公章附件117： 单位称号 承诺书区县监管部门称号：我单位在提交恳求融资性担保机构运营答应证全部文件“恳求资料前，已仔细审阅恳求资料，确认恳求资料不存在虚伪记载、误导性陈说或艰苦脱漏，并对恳求资料内容的真实性、准确性、完好性承当相应的法律责任。 单位称号公章： 法定代表人签名： 年 月 日附件118： 统计报表表1表4一在京融资性担保机构资产负债情况 数据单位：万元填报单位： 20 年序号项 目ABC年末数公司制非公司

29、制合计11.资产总额2 其中：货币资金3 存出保证金4 债务投资5 其他投资合计6其中：长期股权投资7 固定资产8 抵债资产9 应收账款合计10其中：期限在2年以上含的应收代偿款11 其他应收款122.负债总额13 其中：借款14 应付款项15 存入保证金16 估计负债17 未到期责任预备金18 担保赔偿预备金193.净资产20 其中：实收资本21 普通风险预备单位担任人： 统计担任人： 填表人： 报出日期：20 年 月 日填报阐明：1本表由在京融资性担保机构填报。 2外币数据须按报告期末最后一天国家外汇管理局公布的基准汇价折合为人民币数据进展汇总。 3. 填列的金额按四舍五入保管整数。二在京

30、融资性担保机构收益情况 数据单位：万元填报单位： 20 年序号项 目ABC本年累计数发生额公司制非公司制合计11.担保业务收入2 其中：融资性担保费收入32.担保业务本钱4 其中：融资性担保赔偿支出 5 融资性分担保费支出6 营业税金及附加73.担保业务利润84.利息净收入净支出那么前加“号填列95.其他业务利润106.业务及管理费117.投资收益投资损失那么前加“号填列128.营业利润139.营业外净收入净亏损那么前加“号填列1410.资产减值损失转回的金额那么前加“号填列1511.所得税1612.净利润净亏损那么前加“号填列单位担任人： 统计担任人： 填表人： 报出日期：20 年 月 日填

31、报阐明：1本表由在京融资性担保机构填报。 2. 填列的金额按四舍五入保管整数。三在京融资性担保公司业务情况 数据单位：万元填报单位： 20 年 序号项 目ABCD年初数本年度添加 发生额本年度减少/解除 发生额年末数11.融资性担保业务1.1.1 贷款担保21.1.2 票据承兑担保31.1.3 信誉证担保41.1.4 其他融资性担保项51.1 担保金额小计61.2 担保户数71.3 代偿金额81.4 损失金额92.非融资性担保业务2.1.1 诉讼保全担保 102.1.2 履约担保112.1.3 其他非融资性担保122.1 担保金额小计132.2 代偿金额142.3 损失金额153.债券发行担保

32、3.1 担保金额163.2 担保户数173.3 代偿金额183.4 损失金额194.再担保4.1 担保金额204.2 代偿金额214.3 损失金额225.担保业务合计5.1 担保金额合计235.2 代偿金额合计245.3 损失金额合计单位担任人： 统计担任人： 填表人： 报出日期：20 年 月 日填报阐明： 1. 外币数据须按报告期末最后一天国家外汇管理局公布的基准汇价折合为人民币数据进展汇总。 2. 填列的金额按四舍五入保管整数。 3. 报表中划横线部分不需填列。四在京融资性担保机构风险目的 数据单位：万元填报单位： 20 年序号项 目ABC年初数本年度期间数年末数11. 流动性1.1 流动

33、性资产21.2 流动性负债31.3 流动性比率42. 放大倍数2.1 融资性担保责任余额52.2 净资产62.3 融资性担保放大倍数73. 代偿率3.1 本年度累计担保代偿额8 其中：本年度累计融资性担保代偿额93.2 本年度累计解除的担保额10 其中：本年度累计解除的融资性担保额113.3 担保代偿率123.4 融资性担保代偿率134. 代偿回收率4.1 本年度累计代偿回收额14 其中：本年度累计融资性担保代偿回收额154.2 年初担保代偿余额16 其中：年初融资性担保代偿余额174.3 代偿回收率184.4 融资性担保代偿回收率195. 损失率5.1 本年度累计担保损失额20 其中：本年度

34、累计融资性担保损失额215.2 担保损失率225.3 融资性担保损失率236. 拨备覆盖率6.1 担保预备金246.2 担保代偿余额256.3 拨备覆盖率单位担任人： 统计担任人： 填表人： 报出日期：20 年 月 日填报阐明：1. 外币数据须按报告期末最后一天国家外汇管理局公布的基准汇价折合为人民币数据进展汇总。 2. 填列的金额按四舍五入保管整数，百分比保管两位小数。 3. 报表中划横线部分不需填列。附件119： 信誉记录报告特别提示：人民银行企业信誉信息根底数据库中的信誉记录报告附件2：融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资历恳求书单位称号公章： 法定代表人签字： 恳求时间： 年

35、月 日单位称号关于恳求核准 姓名 担任 职务称号 职务的恳求监管部门称号：根据的有关规定，我单位拟聘请 姓名 担任 职务称号 职务，该职务的职责、权限及在公司组织构造中的位置如下： 。我单位确认 姓名 符合中的各项规定。请予核准。 单位称号公章： 授权签字人签名： 年 月 日附件21： 拟任董事、监事、高级管理人员情况表姓 名性 别民 族贴照片处出生年月政治容颜国 籍护照号码身份证号学 历专 业学 位毕业院校毕业时间参与任务时间技术职称授予部门家庭地址学习阅历起止年月院 校专 业毕结、肄业脱产/在职培训阅历起止年月举行单位培训内容证书称号任务阅历起止年月任务单位、部门职 务未来履职方案：拟任人

36、签字：填表阐明：一、本表应打印或运用兰黑或黑色钢笔填写，手写字迹应明晰、端正。二、表内所列工程要实事求是、仔细填写，不得脱漏或隐瞒。如不存在所列事项，应填写“无；如存在，请详细填写，填写不下的可加附页。三、照片请用近期二寸正面白底免冠照片。四、“学历、“学位、“毕业院校、“毕业时间分别填报最高学历、学位、毕业院校和毕业时间。五、学习简历包括境内外的学习阅历。六、专业培训情况应填写曾接受的3个月以上的境内外培训以及最近5年接受的3个月以内的短期培训。七、任务履历从初次参与任务开场填写，并详细填写从事的详细任务内容。附件22： 拟任人身份证明、学历、学位及职称证明 特别提示：身份证明、学历、学位及

37、职称证书应由本人签字并加盖单位公章。附件23： 拟任人陈说书区县监管部门称号：本人 姓名 ，拟接受 单位称号 聘请，担任 职务称号 职务。本人在提交融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资历恳求书及附件中不存在虚伪记载、误导性陈说或艰苦脱漏，并对文件内容的真实性、准确性、完好性承当相应的法律责任。本人已仔细阅读的有关规定，确认本人与拟担任职务不存在利益冲突，确认本人符合第五条、第七条独立董事适用、第八条高级管理人员适用规定的全部条件，且不存在第六条规定的任何情形，并对此承当相应的法律责任。 拟任人签字： 年 月 日附件24：拟任人承诺书区县监管部门称号：本人 姓名 ，拟接受 单位称号 聘请

38、，担任 职务称号 职务。根据的有关规定，本人作出如下承诺：本人在履行 单位称号“本单位 职务称号 的职责时,将遵守并促使本单位、本单位其他董事、监事、高级管理人员和本人的授权人遵守国家法律,行政法规和部门规章等有关规定,老实守信,勤勉尽职。本人在履行 职务称号 的职责时,将遵守并促使本单位、本单位其他董事、监事、高级管理人员和本人的授权人遵守各级监管部门发布的部门规章,规范性文件的有关规定。本人在履行 职务称号 的职责时,将遵守并促使本单位、本单位其他董事、监事、高级管理人员和本人的授权人遵守行业协会发布的业务规那么、细那么、指引、和通知等文件。本人在履行 职务称号 的职责时,将遵守并促使本单

39、位、本单位其他董事、监事、高级管理人员和本人的授权人遵守。本人接受各级监管部门的监管,包括及时、照实地回答监管部门向本人提出的任何问题,及时提供法律、法规、部门规章和其他规范性文件和行业规范规定该当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的会议。本人如违反上述承诺,情愿承当由此引起的一切法律责任和接受监管部门的行政处分或其他处分。 拟任人签字： 年 月 日附件25： 公司决议特别提示：根据法律、法规和公司章程的规定由股东大会、董事会或其他权益机构作出的股东大会、董事会或其他权益机构会议决议。决议内容应包括：1、赞同选举或聘请拟任人担任董事、监事、高级管理人员职务；2、赞

40、同授权指定人士作为授权签字人签署融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资历恳求书文件；3、赞同授权指定人士作为代理人办理融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资历恳求事宜。附件26： 授权签字人授权书兹授权 姓名 作为 单位称号 授权签字人，签署向区县监管部门称号提交的办理融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资历恳求的文件。 单位称号公章： 法定代表人签字： 年 月 日附：1、授权签字人根本情况姓名： ；性别： ；民族： ；身份证号码： 家庭住址： 邮政编码： ；联络： 2、授权签字: 3、授权签字人身份证复印件正反面，加盖单位公章附件27：代理人授权书兹授权 姓名 作为 单位称

41、号 代表代理人向区县监管部门称号办理融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资历恳求手续。授权期限自 年 月 日至 年 月 日。授权权限：1、提交恳求资料并签字签收相关文件；2、修正恳求资料的错误文字；3、其他： 。 单位称号公章： 法定代表人签字： 年 月 日附：1、代理人根本情况姓名： ；性别： ；民族： ；身份证号码： 家庭住址： 邮政编码： ；联络： 2、代理人签字: 3、身份证复印件正反面，加盖单位公章附件28：法定代表人身份证明 姓名 在我单位担任 职务称号 职务，是我单位的法定代表人，特此证明。 单位称号 公章 年 月 日附：1、法定代表人根本情况姓名： ；性别： ；民族： 身

42、份证号码： 家庭住址： 邮政编码： ；联络： 2、法定代表人身份证复印件正反面，本人签字并加盖单位公章附件29： 单位称号 承诺书 区县监管部门称号：我单位在提交融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资历恳求全部资料“恳求资料前，已仔细审阅恳求资料，确认恳求资料不存在虚伪记载、误导性陈说或艰苦脱漏，并对恳求资料内容的真实性、准确性、完好性承当相应的法律责任。 单位称号公章： 授权签字人签名： 年 月 日附件210： 营业执照事业法人登记证特别提示： 经登记管理部门年检或年审合格的营业执照或事业法人登记证书复印件并加盖单位公章。 附件3：法律意见书特别提示：应就融资性担保机构运营答应证恳求资

43、料及融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资历恳求资料分别出具法律意见书。附件4：符合监管部门规范的中介机构要求在京融资性担保公司应聘请符合监管部门要求的律师事务所、会计师事务所提供本次融资性担保公司规范任务要求的专业效力。市监管部门将对融资性担保公司选聘的中介机构资质进展审核。为融资性担保公司提供法律效力的律师事务所及律师应符合以下要求：律师事务所根据中国法律注册成立的律师事务所，年度年检合格；律师为依法注册了中国执业律师，年度年检合格；且律师人数不少于20人，其中5名以上具有金融领域业务阅历。 2、律师事务所和提供法律效力的律师本人近三年未被财政部门、国有资产管理部门或证监会、银监会、

44、保监会等专业监管部门及其他部门予以行政处分或采取禁入措施；3、律师事务所近五年未被司法行政部门给予警告、罚款、没收违法所得、停业整顿处分；提供法律效力的律师近五年未被司法行政部门给予警告、罚款、没收违法所得、停顿执业处分；4、律师事务所及提供法律效力的律师近五年未被律师协会给予警告、训诫、通报批判、公开谴责等纪律处分。为在京融资性担保公司提供法律效力的律师事务所及律师个人应签署承诺书，确认其符合前述各项规定的要求。为融资性担保公司提供审计效力的会计师事务所及会计师应符合以下要求：1、会计师事务所根据中国法律注册成立的会计师事务所，年度年检合格；会计师为依法注册了中国注册会计师，年度年检合格；

45、且注册会计师不少于50人，其中近5年持有注册会计师证书延续执业的不少于有20人，具有金融领域业务阅历的不少于10人。2、具备国家行业主管部门颁发的有效执业资历； 3、会计师事务所和提供审计效力的会计师本人近三年未被财政部门、国有资产管理部门或证监会、银监会、保监会等专业监管部门及其他部门予以行政处分或采取禁入措施；4、会计师事务所近五年未被业务主管部门给予警告、责令限期矫正、没收违法所得、罚款、暂停运营业务处分；提供审计效力的会计师近五年未被业务主管部门给予警告、责令限期矫正、暂停执行业务；5、会计师事务所近五年未被注册会计师协会给予说话提示、书面批判、责令限期整改、责令书面检讨、责令赔礼负疚

46、、消除影响、行业内通报批判、社会公开谴责等惩戒措施；提供审计效力的会计师近五年未被注册会计师协会给予说话提示、书面批判、强迫培训、责令限期矫正、责令书面检讨、责令赔礼负疚消除影响、行业内通报批判、社会公开谴责等惩戒措施。为在京融资性担保公司提供审计效力的会计师事务所及注册会计师个人应签署承诺书，确认其符合前述各项规定的要求。附件5：各区县监管部门联络方式序号区县监管部门地址联络1 HYPERLINK / t _blank 东城区东城区金融办东城区金宝街52号603室65258800-86252 HYPERLINK / t _blank 西城区西城金融办西城区金城坊街1号金融街公寓c座602662906793 HYPERLINK / t _blank 朝阳区朝阳金融办朝阳区呼家楼京广中心商务楼1011室65978750-8224 HYPERLINK / t _blank 海淀区海淀