公共管制学授课(第六次和第七次)

1、 公共管制学主讲：唐桂娟上海财经大学公共经济与管理学院第四章 进入管制4.1 进入管制的经济依据1、规模经济与竞争活力是自然垄断产业进入管制的两难选择4.1 进入管制的经济依据2、有效竞争 概念：将规模经济和竞争活力两者有效地协调，从而形成一种有利于长期均衡的竞争格局。 规模经济和竞争活力的统一与排斥 有效竞争的衡量标准有效竞争的衡量标准1、有效竞争是一种竞争收益明显大于竞争成本的竞争2、有效竞争是一种适度竞争0市场竞争度竞争收益或成本D1D0D2竞争收益曲线竞争成本曲线4.2 政府承诺与投资行为1、管制滞后效应 管制政策调整周期内对生产效率的刺激，可以对被管制企业的成本效益进行激励。 延长管

2、制期：增强企业通过技术创新、优化生产组合，提高生产效率获得高利润，但消费者却需要在较长时期后才能享受到因企业提高效率带来的利益。 较短管制期：消费者能够在较短时期内获得企业增进效率之利，但企业降低成本的刺激大大减少。2、政府承诺对企业投资行为的影响管制者宣布企业可以指定的价格水平企业指定投资策略管制者调整以前指定的价格政策4.3 不对称管制1、不对称竞争与不对称管制 新企业与原有企业之间的竞争是一种竞争能力不对称的竞争。因此，培育市场竞争机制，与不对称竞争相适应，政府应该对原有企业与新企业实行“不对称管制”，对新企业给予一定的优惠政策，扶持其尽快成长，以实现公平有效的竞争。2、不对称管制的普遍

3、性 对自然垄断产业内原有企业与新企业实行不对称管制，这是各国政府在进入管制实践中所遵循的基本原则。 英国政府在电信产业管制中的“双寡头垄断政策”： 原有企业-英国电信公司 新进企业-莫克瑞电信公司第五章 价格管制5.1 价格管制的目标促进社会分配效率刺激企业生产效率维护企业发展潜力0SPDABC5.2 价格管制的方式 按照经济学的基本原理，为实现帕累托最优效率，要求按照边际成本决定管制价格，但企业容易发生长期亏损。因此在价格管制实践中，以平均成本决定管制价格更为现实。0PQACMCNMQPPaPm5.3 价格水平管制1、美国的传统投资回报率价格管制模型通过对投资回报率的直接控制，而间接管制价格

4、R(pq)=C+S(RB) (1)R( )= C+S(RB) (2) R为企业收入函数，C为企业成本函数，S为政府规定的投资回报率，RB（原始成本资本法）为投资回报率基数，即企业的资本投资总额。模型的优点与缺陷： 优点：自然垄断需要足够的投资，用投资回报率价格管制模型有利于鼓励企业投资 缺陷：不存在价格管制对提高效率的刺激机制 投资回报率的基数是企业所用的资本，就会 刺激企业通过增加投资资本投入而获取更多的利润 管制双方需要对S和RB讨价还价2、英国的最高限价管制模型英国的最高限价管制模型-RPI-X的 RPI-零售价格指数，即通货膨胀率 X-生长效率增长的百分比 英国的RPI-X模型不仅适用

5、于单一产品，也适用于多种产品，因此是一个“一揽子价格”的管制模型。被管制产品主要指那些容易被企业运用所拥有的垄断力量指定高价，因而需要政府加以控制的产品。 多种产品“一揽子价格”的综合最高限价通常采取加权平均价格的形式，各种产品的权数由该种产品所创造的收益决定。 在英国的PRI-X模型中，管制者与被管制者谈判的焦点在X值的选择。 教材101页表5-1英国的价格管制模型相当简便:它不需要详细评估企业的固定资产、生产能力、技术革新、销售额等变化情况。它不需要每年调整价格，而是把3-5年作为价格调整周期。如果调整周期太长，企业的价格就会受许多不确定因素的影响;反之，若调整周期太短，就显得价格管制太滥，使企业缺乏努力提高效率，增加企业利润的刺激。它不直接控制企业利润。企业在给定的最高限价下，有利润最大化的自由，企业可以通过优化劳动组合、技术创新等手段降低成本，取得更多的利润。3、两种价格管制模型的比较分析 从理论上分析，美国的投资回报率价格管制模型与英国的RPI- X价格管制模型具有根本性的差别，表现为: 从利润水平管制到价格水平管制的转换，将会产生风险与利益在企业和消费者之间的转移。在投资回报率价格管制下，消费者是增加成本引起的风险与降低成本带来的利益的承受者;而在最高限价管制下，这种风险与利益都由企业来承担和享受。 也就是说，在投资回报率价格管制下，消费者只能通过企业降低成本才能获得