民生证券年度新员工培训班开班仪式

1、疤民生需要一支想胺干事坝、能佰干事皑、能懊干成大事埃的队伍斑奥挨在民生证阿券肮200班9挨年度新员工培训瓣班开班仪式上的佰讲话俺 俺 白 扒 癌董事扮长皑 暗岳献春各位同事：罢大家隘上午好！翱今天借这个机会熬，我讲一讲公司按目前的基本情况翱和公司的理念。俺一拌公司目前的经营办情况柏首先我向大家通俺报一下，截至今拔年八9半月底，公司的经懊营情况。跋按照中国证券业鞍协会的统计，澳到翱200傲9把年败9翱月末，我们公司挨净资袄本绊14.芭2吧亿，在全拔国拜10哀4八家证券公司中，袄排名哎第巴6盎3背位，净资产佰是白1碍7昂亿，排名艾第把6案0懊位，营业收矮入半9.安7背亿，排名爱第叭4坝7瓣位，手续

2、费及佣靶金净收般入熬8.蔼2案亿，排名斑第氨4伴6安位。八到鞍9俺月末，经纪业务埃（代理买卖证券颁业务）净收扳入胺7.隘6拜亿，在全白国哀9肮9阿家证券公司中，澳排名蔼第吧4凹6隘位。公司投资收爱益（证券自营、熬债券自营摆）癌1.绊4昂亿，在全拔国暗8版5颁家证券公司中排笆名败第奥2稗9捌位。凹到靶9佰月末，公司共实搬现净利稗润肮4.6癌6靶亿，在全百国胺10芭4办家证券公司中，叭排名板第百4安3霸位。公司经纪业哎务股票债券产品安代理交易额，在邦全翱国巴9艾9瓣家证券公司中，挨排名班第爱5瓣1扮位。公司主承销拌股票债券金挨额碍8.埃8搬亿，版在爱5盎6爱家证券公司中排袄名袄第碍4败3案位暗。拌

3、(敖公司今年已经完熬成了青海明胶非奥公开发行、浙江班巨化企业债主承佰销，此外中储股懊份的非公开发行斑、得利跋斯搬IPO胺 安已经拿到批文，拜还没有发行）。唉到邦9爱月末，股票主承百销家岸数敖1啊家，八在敖4肮2版家证券公司中，胺排名笆第办3哀5颁位。债券发行业班务（债券的主承斑销、副主承销及爸分销业务），我斑们完成伴了啊5阿1绊亿，版在氨7按2伴家证券公司中，跋排名笆第凹3柏0碍位，投行的财务白顾问业务收入，案到按9按月末鞍是半95懊0哀万，爱在拌7翱1凹家证券公司中排案名阿第邦3凹0翱位，资产管理业癌务，今碍年背8翱月公司拿到集合芭资产管理计划的熬批文，目前正在俺发行产品金中奥宝伴1安号。以

4、上就是斑到皑9百月末公司的经营岸状况。靶二摆民生的愿景、扮民生的使命和哎民生的鞍价值观一、民生的愿景芭任何一个公司，拌都有一个愿景。背民生要成为一个氨什么样的企业，扳这是股东关心的半，是董事关心的靶，是监事关心的摆，更是我们公司凹全体员工关心的澳。从目前公司的柏经营范围、资产把状况、经营状况爱来看，在全隘国艾10半4爸家证券公司中，爱我们的综合实力叭处于中偏上的水艾平。显然，我们袄不应仅仅把民生八证券界定为一家俺中等的稗证券公司拌，我们应有更宏八大的目标板。拌0翱7摆年绊、拜0扒8靶年，公司专门聘摆请德勤管理咨询疤公司就公司愿景翱、使命和价值观氨，从股东、董事斑、监事、高管和班员工层面，都做斑

5、了很多具体的工肮作。总的来说，哎民生的愿景吧和目标就是败用扮5袄年的时间，成为跋国内一流的证券半公司。百（一）背一流的业务能力疤要成为爸一流的证券公司鞍，就要有一流的坝业务能力。办我们要积极地学搬习般、爱借鉴国内外一流摆证券公司的经耙验肮,芭不断癌地佰培养我们民生的爸核心按竞争氨能力奥。公司傲总哀体盎战略目标是稗，柏到柏201伴2案年罢，翱综合实力能够进吧入国内哎前版2奥0疤位傲, 懊争取在笆201耙7案年霸左右，公司的伴综合实力进入国吧内胺前邦1邦0板位。届时，民生百证券挨将氨能够为中国的企背业、个人提供伴全方位案的金融服务。般具体巴地讲，公司的各拌项业务要达到扒以下目标：唉1般.邦经纪业务

6、：跋公司要颁通过研发支持爱、般财富管理俺、阿理财服务叭、网点优化与扩胺充等内涵式和外盎延式手段颁，确保疤每凹年市场占有率增盎长按15蔼%哀，力争肮能够柏增般长熬20皑%安，叭争取奥经纪业务半市场占有率能够鞍在胺201碍2斑年进入到佰前八2把0袄位俺。案这个目标，总的吧来讲是有一定难版度的，但也是有绊希望实现的。最背近几年，我们的俺市场占有率一直般在稳步提高芭，暗200背3邦年我们经纪业务拜的市场占有率败是埃3.7霸按左右，发展到现扮在，到今懊年拔9哀月份，我们的市绊场占有率已经达斑到班了艾5伴半多一点。目前我皑们只爸有扒2傲5俺家营业网点，最敖近新批唉了胺2懊家营业部，北京皑朝阳和北京顺义罢营

7、业部正在筹建爱，服务部的升级蔼也基本完成，到巴今年底，我们总唉共叭有碍2办7吧家营业网点，我啊们的网点相对比稗较少，如果哀靠背2袄7凹家营业部，使市罢场占有率达到翱前隘2爸0摆位，应该说还是靶有相当难度的。八我们一方面要通矮过蔼内涵式发展，提班高我们单体营业伴部的价值量，同办时，傲我们按照监管层半的条件，会继续叭申请设立新的营稗业部，并在合适八的时候收购其他癌证券公司的一些坝营业部，两方面霸结合，应该说这按个目标还是有可癌能实现的。按照办中国证券业协会岸的统计霸，吧200袄8白年我们的部均收哎入在全国排名哎第扮2跋7澳位，我们今年经扳纪业务的市场占隘有率比去年同期颁增长般了扳20疤%佰，初步估

8、计，我肮们今年的部均收傲入排名要比去年安的笆2盎7碍位至少会前进两罢位敖。氨 捌2柏.昂投资银行按业务：颁投行业务的目标瓣，是要在最近一扮两年，能够确保般进入业内靶前爸2伴0埃位盎。盎200办8阿年我们股票主承疤销家数的排名，绊在全国是跋第叭2案2暗位，股票承销金办额的排名，在全半国是颁第般2埃6艾位。投行业务的俺短期目标是熬在案201八2傲年确保在全国排澳名傲前岸2爸0背位。邦在笆201敖7碍年左右，确保达熬到皑前般1背0肮位的战略目标。伴从这几年的投行半业务发展以及从奥我们投行队伍状埃况来看，这个目蔼标我们应该是能翱够完成的。啊200扮4颁年民生投行开始澳组建以保荐代表碍人为核心的投行扳团

9、队，发展到现扮在，投资银行业碍务应该说是取得摆了长足的进步。把投行业务俺除积极斑开展按IP耙O靶和再融资项目外邦，皑还按要袄大拜力开拓财务耙顾问耙和收购兼并业务熬，因为各种现象癌和趋势哀已经肮表明，国内企业罢对财务懊顾问阿的认半可板度越来越高。为颁了实现这个长期癌的战略目标，公矮司拌将艾投入更多的力量捌，进一步支持扮公司斑投资银行业务的隘发霸展，希望投资银搬行业务能够成为颁公司品牌建设和版综合实力提升的哎突破口。斑我们现在的投行疤队伍，已经初具斑规模，目前有包版括隘1俺8叭名保荐代表人办、袄2翱5霸名准保荐代表人班，般共背12埃0邦多人的专业投行叭队伍八。敖3敖.霸资产管理业务：靶资产管理业务

10、是埃证券公司的核心阿业务，过去几年绊由于市场不规范扒，产生了癌一些胺问题袄。未来资产管理颁业务应该是证券绊公司最重要的核班心业务之一。矮200癌8安年公司的定向资傲产管理规模很小岸，在全国的排名皑是把第扒2按7耙位。碍公司今年集合理般财计划产品的批八文已经拿到了，颁目前正在进行金安中按宝耙1昂号的推介和发行扮。同时，公司也岸将采取多种措施八开展定向资产管叭理业务。板目前，公司矮金中扮宝邦1疤号班集合理财产品发笆行结束后，我们扮将接着向证监会摆申请第二支集合艾理财产品。前一凹段公司经过认真伴研究，今后将把埃资产管理业务作案为公司一项很重佰要的业务，公司敖将加大对资产管白理业务包括集合盎理财业务和

11、定向翱委托理财业务支把持的力度，确保哀公司管理的资产耙规模，未阿来柏3拜年内达安到搬5暗0邦亿规模，公司将拜会大力扶持资产稗管理业务发展，敖期望这项业务成爱为公司品牌建设坝的突破口和利润佰的来源。耙4啊.绊自营业务：岸公司自营业务近霸几年还是不错的傲，每年都战胜大版盘。公司自营业板务应该追求超越皑大盘的绝对的投跋资能力，在控制耙风险的前提下，耙尽量获取风险收碍益。八到碍9盎月末，今年公司懊的自营业务盈利哎是皑1澳个亿左右。鞍根据证监会最新氨下发的关于证券凹公扮司昂IP吧O耙的文件，证券公败司版IP班O斑应具备条件是，爸经纪、投行、资阿产管理业务要有佰两项达到业内中皑等以上水平，对埃照文件，民生

12、证坝券符合证券公啊司按IP把O懊的条件。案（二）袄一流的艾治理结构扮一流的治理结构按就是整个公司要癌在合法合规的前氨提下稗，充分发挥民营般企业机制优势，办充分发挥董事会艾的决策能力和经班营层哎强有力的执行能案力。要班将挨公司般制度规范化、标般准化懊、明细化吧。版我们要学习一流啊证券公司好的治胺理结构，从股东艾会治理、董事会蔼治理到高管层面啊以及整个公司，板都要靠制度、靠挨规范来确保公司拜的生存与发展。翱（三）昂一流的激励机制翱一流的激励机制艾主要挨体现哀三个层岸面罢：第一是有竞争斑力的薪昂酬体系熬，第二是瓣有稗高度竞争力的业翱务提成奖励板机制把，第三是有极强皑竞争力的股权激碍励政策。通过三跋个

13、层按面办的激励机制，经氨过全体员工共同胺努力，将民生做奥强班、把做大。邦（四）澳一流的懊业务啊人才队伍哀通过有竞争力的翱激励拌约束搬机制和良好的企安业文化败，拜吸引一流人才并般保有一流人才。二、民生的使命熬民生实现成为一版流证券公司的愿摆景，靠什么途径鞍来实现？鞍民生的使命可以拌这样来定义板：要捌为企业创造最大斑效益，为社会创艾造最大财富。企爱业胺本身是一个赢利般性的机构，企业翱不是慈善机构，扒也不是福利机构挨，一个企业袄生存凹的唯一理由就是袄能够创造财富，败企业也只有创造暗财富企业才能够吧生存，才能发展拜。我们应该树立胺这样一个理念埃：霸“拔通过为企业创造案最大效益，为社哎会创造最大财富俺，

14、来实现为自己芭创造最大财富斑”扳的颁“唉三巴赢岸”隘理念办，这就是民生的矮使命，氨只要我们大家时班刻牢记我们的使版命，我们成为一坝流证券公司的梦艾想就会变为现实哀。邦三啊、矮民生的价值观扮价值观是企业实疤现愿景的行为准扳则，民生的价值芭观可以从三个层罢面来奥表述跋，即社会目标、澳企业目标和个人肮目标的统一，社把会责任、企业责疤任和个人责任的啊统一，社会利益白、企业利益和个唉人利益的统一俺。斑从三个统一把我们佰可以看出，民生芭的价值观疤要坚持两个基本敖原则板，一是有贡献才板有分享，共创共挨享奥；搬二是员工与企业把共拜同成长背，人企相长胺。蔼四、业务发展思艾路拔民生证券长期坚爱持的发展思路是傲：伴

15、以业务为中心奥，以利润为核心胺，以控制风险为案前提，以创新为按手段，以经纪业傲务为基础，以投巴资银行业务和证版券研究为龙头，岸以证券投资业务傲和资产管理业务唉为两翼，发展特奥色业务，铸造民败生品牌。班三扒民生的利益共傲同体版我们叭倡啊导和罢建阿设埃民生利益共同体昂的案目的跋就蔼是公司要鞍和绊创造成功的员工熬共同疤分享公司的肮业绩和风险。百利益共同体是民奥生企业文化的安一个非常邦重要肮的氨组成部分绊，并且这个利益艾共同体的概念也隘是隘一个八与时俱进的绊动态敖概念。具体芭从蔼4白个方面来讲。芭一皑、哎有竞争力的薪酬奥体系柏有竞争力的薪酬叭体系版是指吧我们薪澳酬水平定位业内按中偏上的傲水奥准败，即从

16、人力资源版的角度来讲，要按达斑到哀6霸0爱分位的水平。目笆前我们固定工资笆这块处于中偏下瓣的水平挨。碍0笆8巴年，我曾向股东靶会提建议，将公笆司埃薪埃酬标准提高一下颁，以再达到中偏柏上的水准。当时叭由于金融危机，氨并考虑行业的情肮况，股东会没有背通过。我们会尽埃快进行调整，以澳达到业内奥中偏上的白水哀准板，我们会在明皑年唉3案月份之前做好这啊项工作。搬二摆、昂有高度竞争力的岸业务提成奖励政艾策岸我们半公司已经实施了颁各项袄业务提成奖励，百无论是我们投行袄的、固定收益的俺、经纪业务的，啊以及我们整个公板司层面的敖董事会柏奖励基金在业内氨均处于中偏上的百水准。我们的奖版励比例是翱有高度竞争力板的，

17、而且癌是坝100笆%跋兑现。靶有高度竞争力胺的奖励政策，从哀人力资源的角度澳来讲，要达奥到佰70-8俺0敖分位的水平。虽拜然我们奖励的比吧例比较高，但关巴键还看我们能不凹能挣来这个钱碍。这埃些艾奖励政策在行业捌内是有高度竞争拌力的，但能否得扒到八，关键取决于我翱们般能不能挣来这个坝钱，共创共享，肮有贡献才能分享碍的更多。昂三爱、胺有极强竞争力的安股权激励政策盎民生证券是以民扮营资本为主的证蔼券公司，在未来般的市场竞争中特跋别是人才竞争中瓣，我们有一个强矮有力的武器，那昂就是凹我们要与公司的案核心员工、骨干翱员工分享公司的啊股权，使公司的矮核心员工、骨干靶员工的利益与公阿司的利益埃更加紧扳密地蔼

18、结合在一起败，以解决公司对霸员工的长期激励鞍问题。只要政策坝允许，办民生昂会在暗第一皑时间推出强有力埃的股权安排。熬从人力资源的角扮度来讲，民生板股权激励政策暗要达埃到埃9哀0熬分位的水平。我肮们有充分理由相跋信，未来管理层挨针对证券公司的斑股权激励一定会瓣推出，只是时间邦问题。邦四绊、般有竞争力的人才胺使用政策罢我们知道一般公背司有两种资本，案货币资本和人力敖资本。伴证券公司是以人笆力资本为主的公袄司吧。货币资本永远氨是大于零，而员氨工岸可能是人力资本柏，也可能是人力跋成本，敖只有百对公司的贡献稗大按于从公司的所得埃，才是人力资本阿；昂对公司的贡献小搬于从公司的所得凹，就是人力负资巴本即人力

19、成本把。疤员工的坝收入（伴工资、奖金败）班是员工鞍自己从扳为公司创造的绊价值扒中背得到的或者是胺公司稗预期背员工在未来氨几案年内艾从稗为公司搬创造的伴价值肮中提前哎支取的鞍。奥所以我们的员工叭要比贡献，要力癌争在一段时间内按、在最短时间内拔成为人才吧资本办，而不是人力成霸本阿。公司要半为员工稗创造胺良巴好的氨工作罢氛围，要为员工隘提供好的工作环昂境，要让我们的蔼员工能够快乐笆地盎工作，快乐扮地啊生活，充满激情颁地搬工作埃，充满激情地生搬活八。爸一个人在公司的巴成本，包括办公肮工位、税前工资鞍、医疗保险、养摆老保险、公积金翱等，只有当你对凹公司的贡献超过案了这些成本，你背才能成为人力资耙本。如果

20、一个人白在一个单位工作斑两年，对单位没袄有贡献，我想他伴的前途一定不会唉很大。那么怎么氨衡量一个人的贡办献呢？对于直接岸从事业务的，有蔼数字业绩来衡量澳，在支持部门的啊所做的贡献，也拔是可以折算或物败化的。澳要力争在坝短时间斑内拔成为人才敖资本懊，而不是人力成熬本爸。背只有成为人力资碍本，你的事业道埃路才能广阔。凹在人才使用政策凹上版，民生这几年一凹直埃坚持爱这样稗几个原则：矮1熬、哎能者上，平者让案，庸者下的原则敖。耙我佰们瓣各级干部、员工皑都要树立这么一袄种坝观念：傲“半无功是过，功小叭也是坝过芭”扳，希望大家牢记哎心中班，成为一个对公稗司有贡献的人。叭2胺、佰坚持业绩导向、搬坚持数字讲话

21、的碍原则。瓣我们耙会安公平地对待我们班的哀员工邦，用真实的公平傲的数字来考核、班计量员凹工的贡献，对员爱工要做到严爱统板一，无情地对待佰业绩，有情地对靶待员工。靠业绩艾导向，靠百数字板说哀话伴。今年公司在业皑务部门和支持部胺门，都确定了关安键的绩效考核指扮标。无论是员工鞍的工资晋级、职矮务晋级，都靠这懊个来说话，唉坚持业绩导向、隘坚持数字讲话啊。奥3把、阿坚持德才兼备、跋任人唯贤的原则安。安提倡论肮业绩，比贡献。百我们按照德才兼肮备的原则，任人罢唯贤，岸以败业绩讲话，为公岸司创造最大利益白，为社会创造最把大财富。佰在这个创造财富跋的过程中体现员凹工的价值，成就氨我们的人生。矮4板、巴提倡熬用霸

22、“跋赛马机坝制敖”芭来培养唉各级办干部。巴我们按照这个原伴则来培养干部，坝这是一个非常好邦的机制。氨靠业绩导向，靠靶数字盎说埃话扮，来培养干部。版5芭、坚持培养各级袄员工的生存与发肮展能力。氨我们反矮对盎“傲靠背山叭”敖文化，提倡员工罢依靠自身的能力佰勤奋地工作，创笆造良好业绩，提靶高业务能力，培拌养自己的生存与隘发展能力。败四翱民生的佰责任观埃无论是什么部门般的员工，都拔要增强责任感。摆体现在几个方面哀，第一办对自己负责，鞍第二氨对公司负责，斑第三柏对拜你的同事绊负责。傲对自己负责是一碍个很严肃的事情蔼，隘员工耙的利益要和员工拜承担的蔼绩效俺严格挂钩挨，员工应单独承暗担个人绩效责任瓣。民生不

23、允许有把大锅饭体制，每碍个员工的利益要伴与为公司创造的艾绩效紧密结合，耙公司现在在每个八业务层面都制定颁了相应的职级标搬准，每个员工的懊工资从某种意义背上讲是他自己给按自己定的，我们捌职级也有一套自碍动升降的机制。版要哎对埃公司负责，拿了傲工资就要哎维护公司的利益摆，邦完成本职工作肮，每个巴员工傲都拜要为公司负责岸。百各级领导干部为八公司负责，肮严格考核员工，班该淘汰的要淘汰鞍。跋要对同事负责。吧对上级负责，及熬时沟通、汇报，敖上级交待的工作搬，要保质保量地肮完成叭。耙对斑下级负责般，要昂严格考核，严格挨督导，颁公平地对待自己安的下属，班做到严爱统一，把负起颁培养员工的生存拌和发展能力半的责任岸。爱对于同级和其他疤部门的同事，要颁相互协同。同事扳可以不成为朋友蔼，但是应该是战般友。背五八民生办需要一支能打胜肮仗的队伍盎民生需要一支强佰大的队伍，需要柏一支想打仗、能哀打仗、能打胜仗扳的队伍。百第一民生需要充捌满激情、有主动邦进取心的员工。艾作为公司的高管胺团队，我们的任背务之一就是把民挨生建成对人才有笆吸引力的公司。捌充满激情、有主癌动进取心，是我八们做好任何工作埃的基础。我们的伴员工要充满激情傲、有主动进取心昂，同时，公司要颁制定制度、流程办，提高员工工作盎能力芭和工作效率。怎败样提高员工工作阿能力拔和工作效率，这巴方面公司有大量傲的工作要