基金设立流程

1、基金设立流程LT基金设立流程一、基金管理公司成立条件（一）公司设立1 、注册资本：法律未明确规定作为私募基金管理人的公司注册资本的特别要求。但根据关于私募基金管理人近期入会相关工作安排的通知中规定已设立的私募基金公司入会条件，最低的实缴资本需达到 1000 万。、名称及经营范围：根据协会要求律师对私募基金管理人的核查内容，需对公司的名称和经营范围中是否含有“基金管理 ”、“投资管理 ”、“资产管理 ”、“股权投资 ”、“创业投资 ”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。所以，私募基金管理人在公司设立之初，应在其名称和经营范围中含有以上与私募基

2、金管理人业务密切相关的字样。同时，私募基金管理人的经营范围要符合私募投资基金监督管理暂行办法第 22条所规定的专业化经营原则，公司主营业务为私募基金管理业务；公司的工商经营范围或实际经营业务 中，不兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、不兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、不兼营其他非金融业务。在私募基金管理人设立时经营范围的确定应严格遵守专业化原则。否则，私募基金公司需进行整改并做工商变更登记。- 2 -、登记人员：私募基金管理人的高级管理人员应具备基金从业资格，故私募基金管理人高管岗位设置应符合中国基金业协会的要求。高管人员包括：法定代表人 执行事务合伙人委派代表、总经理、副总

3、经理（如有）和合规 风控负责人等。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少 2 名高管人员应当取得基金从业资格，其中法定代表人和风控负责人必须取得从业资格。同时，高管人员应无犯罪记录、未受过行业协会的纪律处分；未在资本市场诚信数据库中存在负面信息；未被列入 失信被执行人名单；未在“信用中国 ”网站上存在不良信用记录等。私募基金管理人拟在工商登记时列为公司高管人员之 前，应核查该人员是否具备上述条件。、注册地：注册地一般应与营业场所一致。注册地如系租赁，需要提供租赁合同。营业场所与注册地不一致，在申请入会时，协会届时会要求申请机构充分说明原由，法律意见书也需就此不一致进行充分的披露。

4、（二）公司设立后应完善的相关方面1 、公司制度：公司应当制定完善的风险管理和内部控制制度。根据拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、 机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集- 3 -1 、特定对象确定，出具投资者调查问卷、投资者风险评估结果确认书；2 、基金推介书；3 、管理人与投资者签署风险揭示书；4 、管理人进行合资格投资者验证，投资者提供资产证明文件或收入证明文件；5 、设立募集结算资金专用账户及托管账户；6 、签署基金合同：有限合伙类基金签署合伙协议公司类基金签署公司章程契约型基金签署基金合同；7 、给投资者24小时冷静期；8 、管理人对投资者进行回访确认；9 、如需要进行工商登记的基金主体，办理工商登记；10 、按基金合同约定募资款到位；（四）基金备案基金管理人按照