科技基础条件平台的运行机理与机制建设研究

1、科技基础条件平台的运行机理与机制建设研究发布时间：2011-8-12信息来源：民革中央调研部民革湖北省委会作者：范道宠1刖百随着全球化与知识经济时代的到来，现代科学技术的交叉与融合发展态势日益加深，研究与开发的全球化合作趋势日益加快，科研难度的加深与科研资源的紧缺使单一的研发主体难以独占或创造所需的全部资源，科技基础条件资源的共享与科研合作成为了现代科技发展的迫切需求。科技资源占有、配置、开发和利用的方式，亦已成为了决定科技创新能力强弱的关键因素。加强科技基础条件平台建设，促进科技条件资源的整合与优化，已成为我国强化科技竞争优势，实现科技跨越发展的重要战略举措。科技基础条件平台建设在提示自主创

2、新能力，营造全社会创新氛围，提高科技资源的使用效率，实现现代化和可持续发展方面具有重要意义。为全面提升自主创新能力， 加快创新型国家建设步伐，2004年7月，国务院颁布了 2004-2010 年国家科技基础条件平台建设纲要，提出要充分运用现代信息技术，对科技条件资源进行战略重组和系统优化，搭建具有公益性、基础性、战略性的科技基础条件平台，为科技长远发展与重 点突破提供强有力的支撑。自此，湖北省开始启动科技基础条件平台建设，对全省研究实验基地、大型科学仪器、自然科技资源、科技文献与科学数据等科技条件资源进行了全面调查摸底，制订了 “十一五”科技基础条件共享平台建设发展规划，颁布了2005-201

3、0年湖北省科技基础条件共享平台建设纲要，并设立专项资金建设科技基础条件平台，取得了一系列进展。但从总体上看，科技基础条件平台建设尚处于起步阶段，加强对平台运行机理的探索研究，加快建立以共享为核心的运行机制，对提高平台的运行效率与服务水平，具有重要的作用。2科技基础条件平台建设的现状与问题科技基础条件平台的内涵与架构科技基础条件平台是一个区域科技创新体系的重要组成部分，是服务于科技进步与技术创新的数字化、网络化、智能化的基础支撑体系，是一项实现各类科技基础条件资源信息跨部门、跨平台、跨领域的整合、共享、服务和应用的系统工程1,是一个逻辑上高度集中、物理上高度分布的大型复杂系统。平台通过充分运用信

4、息、网络等现代技术，对科技基础条件资源进行战略 重组和系统优化，从而促进科技资源的高效配置和综合利用，提高科技创新能力。科技基础条件平台由大型科学仪器设备和研究实验基地、自然科技资源保存和利用体系、科学数据和文献资源共享服务网络、科技成果转化公共服务平台、网络科技环境等物质与信息保障系统，以及以共享为核心的制度体系和专业化技术人才队伍三大部分构成。具体包括六大平台，即研究实验基地和大型科学仪器设备共享平台、自然科技资源共享平台、科学数据共享平台、 科技文献共享平台 、科技成果转化公共服务平台以及网络科技环境平台，具体见图1。图1科技基础条件平台架构设置科技基础条件平台建设的成效与问题目前，我国

5、已基本建成以六大平台为主体框架的科技基础条件平台，并建立了与平台建设和管理相适应的政策法规和制度规范， 初步形成以共享为核心的制度框架， 为提升国家自主创新能 力奠定了良好的基础。湖北省根据“十一五”科技基础条件共享平台建设发展规划，以及东湖高新区的产业特色 和发展需求，在重点建设华中地区大型科学仪器设备协作公用网、湖北省科技文献资源共享平台的同时，依托华中科技大学、武汉邮电科学研究院、中科院武汉物数所、中船重工717所等单位， 将政府、高校、科研院所的力量集成起来，建立了国家光电实验室；依托武汉大学、华中科技大 学，分别成立了武汉生物技术研究院和武汉新能源研究院等新型研究机构，为生物产业、新

6、能源产业振兴提供技术支撑；还建设了面向开发区相关企业的软件开发与测试服务平台、光电技术测试服务中心、动漫公共技术服务平台等一系列技术创新公共服务平台。经过几年建设，我国科技基础条件平台已经得到很大提升，但与国外先进发达的科技基础条件资源共享平台相比，我们仍然存在很大差距，还不能完全满足当今科技经济快速发展的需求， 仍存在着亟待解决的突出问题：（1）缺乏宏观层面的整体规划和统一布局，投资分散，配置不当，布局不合理且重复建设的现象依然存在；（2）缺乏顶层设计标准，资源数据无法自动汇交，跨平台资源难以共享；（3）缺乏资源共享的政策法规保障体系，条块分割，单位封闭，科学数 据垄断、信息失真等情况还未从

7、根本上改变，还存在着政府投入形成的科技资源被单位或少数人占有，不能被社会共用；（4）缺乏合理的评价与激励机制，人才队伍不稳，专业素质不高2总体而言，整体规划与宏观协调的缺乏，以及以共享为核心的政策法规和保障制度的滞后， 是制约科技基础条件平台的运行水平与服务质量的重要因素。根据科技基础条件平台的运行机 理，加快建设相适应的以共享为核心的平台运行机制，已成为当前科技基础条件平台建设急需解决的问题。3科技基础条件平台的运行机理科技基础条件平台是一个复杂的系统，其运行过程涉及众多影响因素，每个因素与其他因素之间都存在各种各样直接或间接的联系。这些联系产生影响、 发挥功能的作用过程、 作用原理及其运行

8、方式，就是科技基础条件平台的运行机理，它是引导各项活动的基本准则及相应制度。科技基础条件平台运行的动力机理科技基础条件平台运行的动力机理是指推动平台形成、运行与发展的各种影响因素的作用过程与运行方式。我国科技基础条件平台的建设主要是政府行为，各项工作主要依靠中央与地方政府共同完成。平台建设所需的战略规划制定、资金投入、相关制度与保障机制制定、技术标准和规范制定以及专业人才培育与管理等方面均依靠政府职能完成。科技基础条件平台是一个系统的整体反映，其平稳运行与能力发展是系统内物质与信息保障系统、以共享为核心的制度体系及专业化技术人才队伍三大子系统协调发展的结果。有研究表明,如果单纯增加某一子系统要

9、素的投入，而其他要素的增长速度为零，则科技基础条件平台综合能力的增长呈效益递减规律，即综合能力增长的速度远低于单个要素的投入增长速度3 o图2科技基础条件平台运行的动力机理如图2所示，科技基础条件平台的形成、运行与发展依赖于各级政府以及社会各界在物质与信息保障系统、制度体系及专业人才方面对平台建设进行持续且均衡的投入，从而通过平台与外部的资源共享与利用，推动相应的科技产出。科技基础条件平台运行的协同机理一方面，系统内部以及系统与即在平台的发展过程中，各 这种协同作用会推动整个系统持科技基础条件平台的发展本身是一个自组织和他组织的过程。环境之间的各种作用使系统能够自动地由无序状态转变为有序状态,

10、 种因素之间的合作与竞争会使系统最终只受少数变量因素支配，久、稳定与有序发展3;另一方面，政府可以通过战略或措施决策对平台的发展过程进行干预, 使系统趋于稳定、统一发展4 o这种来自系统外部的政府干预对科技基础条件平台起至关重要的作用。如前所述，平台本身是一个复杂的且在逻辑上高度统一，在物理上高度分布的系统，要使各地的各种科技基础条件资源得到合理布局、配置、整合并实现共享，必须依靠来自宏观层面的整体规划、顶层设计、标准 规范设置以及监督协调等等。科技基础条件平台运行的资源共享机理科技基础条件平台资源的共享，是指平台共建协作的利益主体和社会其他成员在政府宏观调控下，通过合作方式共同使用平台资源并

11、享受其效用，以达到预期目标效益的过程5 o科技基础条件平台要实现资源共享，必须以以下几个方面为前提：（1）明确利益主体的共同技术需求是科技基础条件平台实现资源共享的先决条件，若未能根据创新需求提供基础条件资源，则无法完成供需匹配；（2）布局合理且完备开放的物质和信息保障系统是科技基础条件平台实现资源共 享的基础，合作与共享意向需要有基本的资源作为保障，而基础条件平台不仅需要满足社会对资源的需求量，还必须对大型科技仪器与设备、科技数据与文献、自然科技资源、信息网络资源等进行战略重组，从而保证资源的质量与结构；（3）统一完善的标准规范是科技基础条件平台实现跨平台元数据自动汇交、实时更新维护、跨平台

12、跨领域资源信息查询检索的重要支撑；（4）完善的物质与信息共享平台与渠道是科技基础条件平台实现资源共享的重要手段，平台的共享依赖于分布合理且可用性强的大型信息网络、门户网站、数据库、大型仪器设备协作网、实验室、 工程中心等等。科技基础条件平台运行的信息传导机理“资源共享、信息先行”，以信息资源共享带动实物资源共享是推进科技基础条件平台建设的重要原则。平台的信息传导主要分为两个方面，即创新链条上的纵向传导以及利益主体之间的横向传导。科学技术创新过程基本经历基础研究、应用研究、开发研究及成果转化等阶段。科技基础条件平台根据技术创新的需要，亦对所属的子平台进行明确的研究领域与分工定位，通过整合科研机构

13、、高等学校、企业及科技中介等主体的科研优势，明确其分工，推动信息在整个创新过程中 各个阶段的流动与转换，即信息在创新链条上的纵向传导。利益主体的横向传导是指科技基础条件平台通过各种信息网络、门户网站、数据库及虚拟研究机构等向社会发布相关信息，该传导途径具有网状的、散射的特征，各类信息应用主体可以自由地从平台的相应入口获取所需信息。科技基础条件平台的信息传导需要以权责明确的信息技术管理机构、先进的计算机和网络技术手段以及互为发送与接收信息主体的信息双向传输技术系统等为基础。科技基础条件平台运行的利益均衡机理一方面，利益主体各方为了各自的需要在科技基础条件平台的共享过程中获取相应效益，另一方面，科

14、技基础条件平台的运行与维护需要相应的投入与成本，因此，科技基础条件平台运行过程中必然涉及利益均衡的问题。首先，在经济利益的驱使下， 利益主体会自行根据经济效益的高低确定是否参与共享；其次，科技基础条件平台通过建立分级有偿使用制度，对不同利益主体的共享行为提出不同程度的收费要求。具体而言，对公益事业性共享主体，实行免费开放，如各种面向社会的科普信息与场馆等；对参与平台投入与建设的协作网内以盈利为主的共享主体，根据其投入的比例与额度进行一定的费用减免，超出部分再行缴费； 对协作网外的社会共享主体实施市场标准付费使用等， 从而促使基础条件资源向最具效益的方向聚集。与此同时，参与共享的利益主体还需按比

15、例承担相应风险，从而对提供资源的主体补偿相应的折旧、损坏与维护费用。4科技基础条件平台的运行机制体系建设(1)管理协同机制从科技基础条件平台运行的动力机理、协同机理与共享机理的特征可以看到，充分发挥政府的宏观调控职能，对科技基础条件平台建设进行统筹规划及统一管理对从根本上提高资源的共享 效率具有至关重要的作用。科技基础条件平台的管理协同机制建设主要包括以下几个方面。首先，政府根据经济社会发展对科技基础条件的迫切需求以及自身发展特色，对科技基础条件平台的建设进行顶层设计，明确各类平台的功能定位， 对各种物质与信息资源进行整合并重新布局，同时，加强顶层设计对下属各个节点的建设控制，避免重复建设，提

16、高资源的利用与共享效率；其次， 根据学科发展情况以及区域经济社会发展需求，确定不同阶段的平台建设项目，通过充分调动相应高校、科研院所、企业的力量，促使优势资源聚集，形成具有鲜明特色的、利用价值高的科技 基础条件共享系统。(2)资源共享机制资源共享是科技基础条件平台建设的核心，资源共享机制必须最大限度地有利于共享效率的提高。科技基础条件平台的资源共享机制建设主要包括以下几个方面。首先，鼓励和引导高校、 科研机构、企业对自身的优势科技基础条件资源进行整合，并建立稳定的双边、 多边科技条件使用协作机制与科研合作机制，从而促进社会上各种分散资源的整合与重构；其次，加强网络技术与通信技术的应用，强化实验

17、室、工程中心等场所的建设，建立高效运转的共享网络，提升平台的服务质量；再次，大力营造有利于科技共享的社会氛围，鼓励多种途径的资源共享活动，积极宣传推广共享经验。(3)利益风险机制在市场机制的作用下，科技基础条件平台的利益与风险均衡机制是平台持续运作的保证。首先，共享利益主体从科技基础条件平台获取资源，开展科研活动，产生一定的经济效益与社会效益；另一方面，通过建立完善的有偿使用与收费制度，对资源提供者做出经济补偿。其次，为实 现风险共担，需对因共享过程中资源形成的损耗及维护支出进行补偿，具体由资源提供者及平台所设立的资源损耗与维修基金按比例分摊，资源提供者又可从有偿使用制度的收费标准中计入损耗成

18、本，从而获得经济补偿。对于共享利益主体在使用资源过程中因不善使用或违法使用而造成 的有形或无形损失， 则通过制定一系列使用协议及规章加以追究，从而保证科技基础条件平台的稳定持续运行(4)竞争激励机制科技基础条件平台是涉及多部门、多平台、多学科及多领域的复杂系统，其中各个子平台、促进平台内部的健康子系统的规模、功能各异，在平台的运行中需要建立完善的竞争激励机制,发展。一方面，通过设立科学的考核评价与末位淘汰机制，对共享面窄、管理不善、运行效益过低的部分进行逐步淘汰，避免资源的进一步浪费； 效率高的条件平台， 激励平台之间的良性竞争与合作, 基础条件平台新格局。另一方面，通过建立激励机制，重点扶持共享从而逐步建成布局合理、运行高效的科技(5)人才培养机制人才的缺失及其素质的下降终将导致整贯彻实施人才战略，围绕科技基础条件专业人才队伍是科技基础条件平台的三大部分之一, 个平台的效率下降。因此，人才培养机制需要以人为本, 平台的建设与运行要求，加强人才的引进、培养、和使用，同时，通过深化人才制度