股票入门之交易指南

1、.：.；买卖指南一、怎样开户开立股票帐户所需证件开立股东卡保证金选择证券公司股票开户流程1.怎样开立股票买卖帐户？ 新股民要做的第一件事就是为本人开立一个股票帐户即股东卡。股票帐户相当于一个“银行户头，投资者只需开立了股票帐户才可进展证劵买卖。 当前，如要买卖在上海、深圳两地上市的股票，投资者需分别开设上海证劵买卖所股票帐户和深证证劵买卖所股票帐户，开设上海、深圳A股股票帐户必需到证劵登记公司或由其授权的开户代理点办理。如北京证劵登记是北京地域股民办理上海、深圳A股股票帐户开户业务的独一的法定机构。 股票帐户有许多不同种类。个人投资者如需买卖泸、深股市的A股股票，那么需开设A股股票帐户。2.开

2、立股票买卖帐户需那些证件？ 个人开立A股股票帐户，须持本人身份证原件，并在开户恳求登记表后附上身份证复印件；如委托人代办，须同时出示受托人的身份证原件。需求留意的是，同一身份证不能在同一买卖所反复开户。涂改、伪造及剪角的身份证视为无效，对数字、文字模糊的身份证，证劵登记公司有权要求其本人同时出具发证机关证明。 法人开立A股帐户，须出示营业执照原件及复印件盖公章、法人代表证明书、法人授权委托书和经办人身份证及身份证复印件。与个人A股股票帐户一样法人A股帐户也不能在赞同买卖所内反复开户。 上海证劵买卖所的股票帐户由买卖所所属的证劵登记公司集中一致管理，详细的开户手续那么可以委托所在地的有关机构办理

3、。如在广州的股民就可以在南方证劵登记公司办理泸市的股东卡。在深圳证劵买卖所办理开户，还需提供指定的银行存折，即中国人民银行、中国工商银行、中国建立银行或农业银行的通存通兑存折。深圳本地的开户任务由深圳证劵登记公司一致管理。外地的投资者可到所在地的证劵登记机构办理开户手续。如广州的股民就可以在南方证劵登记公司办理深市的股东卡。开设股东卡需符合那些条件？ 根据国家的有关规定，以下人员不得办理股东卡： .证劵主管机关中管理证劵事务的有关人员。 .证劵买卖所管理人员。 .证劵运营机构中与股票发行或买卖有直接关系的人员。 .与发行人有直接行政隶属或管理关系的机关任务人员。 .其他与股票发行或买卖有关的知

4、情人。 .未成年人或无行为才干的人以及没有公安机关颁发的身份证人员。 .违反证劵法规，主管机关决议停顿其证劵买卖，期限未满者。 .其他法规规定不得拥有或参与证劵买卖的人员。 另外，根据有关规定，制止多头开户，即一个人只能在同一证劵买卖所开设一个股东卡。3.如何开立股东卡？ 客户按登记公司要求填写恳求表格后，操作人员将客户根本资料输入电脑买卖系统，按系统序号建立客户档案，最后将标有此排序号的证劵帐户卡即俗称的股东卡发给客户。 内部职工持股者开立股东卡，可在股票发行时、由发行公司向登记公司提交股东本人填写的开户资料，然后由登记公司集中进展电脑录入，并打印股权持有卡交发行人公司，由发行人公司交投资者

5、本人。 如何办理保证金帐户开户手续？ 申领了证劵帐户卡，意味者申领人已可以在全国各地任何一家证劵营业部门以下简称劵商或证劵部发出买卖指令。 在发出买卖指令之前，必需先与证劵部建立委托代理买卖股票的关系。股票投资者或简称股民必需在证劵部开立一个保证金帐户，这个帐户只代表这个股民本身，任何人未经股民本人委托不可操作此帐户进展买卖。 详细的步骤如下： .先去工商银行、建立银行或农业银行详细什么银行应遵照所选择的证劵部的规定开一个活期存折原来已开立的可以不用开新的，就拿原来的活期存折，存入假设干人民币以作为在证劵部开设买卖帐户的保证金。 .带上本人身份证假设委托他人代办，代办人还需带上本人的身份证、证

6、劵帐户卡、活期存折到本人喜欢的证劵部。 .与证劵部签署一式三份的。 .证劵部发给股民买卖帐户卡。 .填写保证金转入凭证，将一定数量的保证金从活期存折转入本人的买卖帐户，取回存折。假设要办理委托下单，普通地，要转入几万元以上的保证金到本人的买卖帐户上。假设转入几十万以上的保证金，就可以进入证劵部的大户室，享用属于个人的空间专心炒股了。转入保证金的多寡视详细的证劵部而定。 把这些手续办妥之后，就可以动用保证金来炒股了。 除用银行存折转帐、转帐外，投资者还可运用现金、支票转帐。 同样，转出保证金也有以上集中方式，即现金、银行转帐活期存折、支票、转帐。假设要提取的电进，那么必需提早通知证劵部，使其做好

7、预备。4.保证金放在证劵部能否平安？ 在证劵部开立保证金帐户时，证劵部除要求股民提供完好的文件，如证劵帐户卡、身份证，验明正本并复印存档外，有的证劵部为了防止日后有人冒领保证金，还要求股民指定一个或多个储蓄存折的帐号，日后凡是转出保证金都必需转入指定的银行存折帐号中，这就减少了很多类似用冒充身份证及冒充股东卡冒领保证金的情况，是一种非常好的维护投资者资金平安以及减少纠纷的方法。 对于未办理保证金自助转帐的股民，也不用担忧。由于在证劵部开立保证金帐户时，证劵部通常都会要求股民本人输入一个提款密码。也就是说，凡是到证劵部转出保证金时，不但要提供股东帐户卡、身份证原件，还要输入正确的密码，转出保证金

8、的委托才会生效。 有的证劵部向的方法更好，他们将保证金提款密码与证劵买卖的委托密码分开，就算由的股民在营业大厅小键盘下单时给某些别有用心的人偷看到了买卖密码，然后又被偷了一切证件，偷窃者依然无法提取被盗者的保证金。 总之，经过了那么多年的探求，相当多的证劵部在汲取了很多阅历、教训之后，曾经逐渐完善了保证金帐户的管理，以便更好地保证股民的资金平安，减少由此引起的纠纷。如今根本上可以大胆地说，把保证金放在证劵公司的营业部曾经是非常平安的了但证劵公司 倒闭那么另当别论，不过这种情况到目前为止，在我国仍未发生过。5.如何测试证劵公司营业部的硬件？ 除了劵商的效力态度等“软件类要素外，证劵部的硬件委托系

9、统的质量也对投资者的利益及资金平安有艰苦影响。 遇到大跌行情时，有的证劵部里的电脑系统就“死机，这毫无疑问会对股民资金的增值呵斥艰苦损害。那么普通的证劵营业部的“放盘是怎样实现的呢？在此可分为两类：采用卫星传送及采用电信专线传送。为什么只就证劵部如何与证劵买卖所之间数据的传送来对电脑委托系统进展分类呢？由于这是决议议价证劵营业部的委托及报价系统质量最为重要的要素，也是在硬件方面影响股民客户下单买卖委托质量的重要要素。 不同的劵商会根据本人的经济才干来选用设备。普遍的方式是利用卫星传送来下单的证劵部，股民所下的单能更快地到达证劵买卖所。 更快到达买卖一切什么益处？非常简单，由于不论是上海证劵买卖

10、所还是深圳证劵买卖所，对一切地买卖指令都采取“价钱优先，时间优先地原那么进展撮合。简言之，就是不论哪里发来地叫价，不论是黑龙江还是海南，都以真正到达买卖所地电脑系统为准，先按价钱优先原那么成交，同样价钱地按时间优先原那么成交。全国各地有无数地劵商在每一秒钟都有大量地委托竞价送到买卖所，有时迟了0.1秒比如在股市大跌时就能够令投资者的资金损失或减值10。 采取电信专线地证劵部必需先经其所在地传输效力器衔接深圳或上海地电信效力器，再转发至深圳或上海证劵买卖系统，比卫星传输多了至少一个节点，出错概率也就相对较高。 不论证劵营业部用什么方式传输数据，对在那里开户地投资者而言，时没有能够了解得那么详细的

11、，普通可用如下两种方法加以测试： 1。边境测试法 首先，将本人的手表调准，在下午规范时间3：00前15秒钟将一笔符合成交价钱的委托输入委托系统，看能否能成交报答虽然报答时能够曾经是3：01或3：02。所谓必然“符合成交的价钱，就是说比下单当时即2：59：30时折让0.05元或以上，使该笔委托一定要在当时做到“价钱优先以便直接去调查“时间要素。所谓“收式15秒钟前输入，是指在至少30秒前已将一切委托内容填写好，就等最后时辰在电脑键盘上敲入“确认。之所以选择这个时点来测试，是由于不仅由于马上就要收市，委托能否胜利会马上知道，而且证劵买卖所的电脑系统的时钟通常是校正得很准确的，估计与规范时间误差在5

12、秒内。因此凡是测试证劵部得系统，大可不用理睬该证劵部的显示屏右下角的时钟，由于那个时钟通常是校得不那么准得，必需以规范时间为准先调好手表。 其次，“下午3时收市指的是一切的委托单必需以深圳上海证券买卖所买卖系统的时钟“下午3时为准截止,只需在最后一秒抢闸进入买卖系统的委托单都可以在“3时正以后假设干内继续撮合成交直至全部撮合终了为止。亦即虽然输入委托单的证劵部的时钟能够走快了一分钟曾经到了“3时正但依然可以下单，证劵部的电脑是绝对不会在其电脑时钟“3时正停顿向深圳上海证劵买卖所买卖系统报送叫价的，它没有权益这么做，因其时钟的准确性是没有权威的，必需以“规范时间为准。 2。成交报答法 选取成交量

13、比较清淡的时间，例如，在上午11：00时总成交量还没有超越90亿元，或在下午2：00时总成交额还没有超越130亿时，输入一笔“符合成交条件的委托单时，马上在键盘上按“查询功能，假设能在10秒内看到成交报答，那么该证劵部的系统非常好，假设在20秒内才看到成交，那么该证劵部的委托系统的质量还是可以接受的对于绝大部分证劵部来说，根本上是“20秒这个程度；假设在1分钟以后才报答，那就不能接受了。 选取成交清淡的时间才干运用该法，这是由于成交巨量时例如全日成交额有300亿元或以上，深圳上海证劵买卖所本身的成交报答会很慢，这就是通常讲的“塞单景象。 假设用前述边境测试法测试也得出不理想的结果的话，就可以思

14、索转仓去找另一家好一点的证劵部了。6.股票开户流程股票新开户流程： 、投资者持本人身份证于买卖时间到证券公司营业部办理沪深证券股票帐户卡； 、同时开立股票证券资金帐户； 、持证券营业部的股票开户手续到银行网点办理第三方存管确认手续。 股票转户流程： 、投资者持本人身份证和沪深股票帐户卡于买卖时间到原证券公司营业部转出方办理撤销指定手续， 同时提供转入方证券营业部的席位号； 、投资者持本人身份证和沪深证券帐户卡于买卖时间到转入方证券营业部办理指定买卖手续，同时开立证券资金帐户； 、持营业部的股票开户手续到银行网点办理第三方存管确认手续。 股票转户本卷须知： 1. 在原证券公司办转户时不用去银行取

15、消已有的三方，在原有证券公司办完转户手续后，第二天银行会自动取消原有证券帐户的三方关联； 2.假设客户还想用原有的银行卡做新办证券帐户的三方关联银行，并且是在转户当天办理新开户的，那么客户需求在办转户开户后第二天才干去银行办理新的三方关联手续，由于银行当天还没有取消原有帐户的关联； 3.假设客户已将原有股东帐户卡注销了即将以前的深沪股东卡做废，那么客户只能在注销后的第二天来我转入方证券公司办理新的股票开户手续，由于买卖所只需在当天股市闭市后才会将当天注销的帐户卡注销。一、如何股票开户如何新开股票帐户如何股票转户股票开户本卷须知什么是资金帐户什么是指定买卖什么叫转托管什么是席位号1.如何新开股票

16、买卖帐户？尚末办理沪深证券账户卡的投资者股票开户流程： 、本人持本人身份证于买卖时间到证券公司营业部办理沪深证券帐户卡； 、同时开立证券资金帐户并指定第三方存管银行； 、持证券公司营业部的股票开户手续到附近银行网点办理第三方存管确认手续。2.如何办理股票帐户转户？已有沪深证券账户卡的投资者股票转户流程： 、本人持本人身份证和沪深帐户卡于买卖时间到原证券公司营业部转出方办理撤销指定手续，同时提供新证券公司营业部转入方的席位号如不清楚转入方证券公司营业部席位号请咨询； 、本人持本人身份证和沪深证券帐户卡于买卖时间到转入方营业部办理指定买卖手续，同时开立证券资金帐户； 、持转入方营业部的股票开户手续

17、到银行网点办理第三方存管确认手续。 股票转户本卷须知： 1.在原证券公司办转户时不用去银行取消已有的三方，在原有证券公司办完转户手续后，第二天银行会自动取消原有证券帐户的三方关联； 2.假设客户还想用原有的银行卡做新办证券帐户的三方关联银行，并且是在转户当天办理新开户的，那么客户需求在办转户开户后第二天才干去银行办理新的三方关联手续，由于银行当天还没有取消原有帐户的关联； 3.假设客户已将原有股东帐户卡注销了即将以前的深沪股东卡做废，那么客户只需在注销后的第二天来我公司办理新的股票开户手续，由于买卖所只需在当天股市闭市后才会将当天注销的帐户卡注销。3.股票开户本卷须知1、新股民在证券营业部办理

18、股票开户手续时留意同时办理好创业板开通手续： 开通创业板的股票买卖需求客户签署创业板的开通协议书，客户开户时可以同时办理好创业板开通手续。这样，等今后想买卖创业板的股票时就不用再去营业部办理了，防止今后再来回奔走。办理创业板开通手续没有任何费用。 2、按买卖所的开户规定，办理股票帐户必需是本人持本人身份证，银行卡的开户身份证必需与股票帐户的开户证件相符。 一代身份证也可以办理股票开户，但需求在公安部的金融身份证查询系统中能查询到客户的身份信息，并且相片与本人相符。 3、办理股票开户的时间： 办理股票开户的时间：从周一到周五节假日除外的上午9:30到下午15:00之间中午不休憩。对于上班族来讲，

19、可以利用中午休憩时间去您附近的证券营业部办理股票开户手续，加上填表时间，普通15分钟左右就能办完股票开户手续。4.股票开户相关名词解释 我以前从未接触股票，如今想入市炒股应该如何办理？ 投资者欲进入股市必需先开设股票证券帐户，然后再在证券公司开设资金帐户。如今各大证券公司营业部都可以为投资者入市投资提供最人性化的一站式效力。 什么是股票帐户？我要到哪里去办理？ 股票帐户是投资者进入市场的通行证，只需拥有它，才干进场买卖证券。股票帐户在深圳又叫股东代码卡。投资者可根据需求决议办理一种或两种。一个身份证在两个市场各只能开立一个帐户，即一个深圳证券帐户和一个上海证券帐户。各证券公司营业部均可代理开设

20、。 什么是资金帐户？ 用于投资者证券买卖的资金清算，记录资金币种、余额和变动情况。资金帐户目前在上交所系统，资金帐户在证券机构处开立且仅在该机构处有效。证券运营机构按银行活期存款利率对投资者资金帐户上的存款支付利息。 什么是指定买卖和撤销指定买卖？ 指定买卖这一概念是针对上海证券券市场的买卖方式而言的。所谓指定买卖，是指投资者可以指定某一证券营业部为本人买卖证券的独一的买卖营业部。在与该证券业部签定协议并完成一定的登记程序后，投资者便可以经过指定的证券营业部进展委托、买卖、结算、查询以及享有其他市场效力。 撤销指定买卖是相对指定买卖而言的，投资假设转到其他券商处去，就必需先在原开户的证券公司处

21、办理撤销指定的手续，再在新的开户营业部处办理指定买卖。 什么叫转托管？ 又称证券转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，那么要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将本人一切的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。 需求留意的是，客户在办理转托管的时候，一定要仔细的填写清楚要转入券商处的席位号。 什么是席位号，怎样查到证券公司某个营业部的席位号？ 证

22、券公司在证券买卖所都是会员，每个会员有个席位号码。好比我们在沪深股市有个证券帐户号码一样。如不清楚证券公司营业部的席位号请咨询相关证券公司。二、怎样委托买卖委托方式委托价钱委托期限委托数量委托性质1.怎样按委托人委托的方式划分 1当面委托。即委托人以面对面的方式当面委托证券商，确定详细的委托内容与要求，由证券商受理股票的买卖。 2委托。即委托人以方式委托证券商，确定详细的委托内容和要求，由证券商、经纪人受理股票的买卖买卖。 3电传委托。即委托人经过发电传给证券商，确定详细的委托内容和要求，委托证券商代理买卖股票。 4委托。即委托人以的方式，将确定的委托内容与要求给证券商，委托他们代理买卖股票买

23、卖。 5信函委托。即委托人用信函方式，将确定的委托内容和要求告知证券商，并委托他们代办买卖股票的买卖。 我国深圳、上海目前主要是当面委托。当面委托普通要委托人加以确认，受托证券商才予办理委托手续，而委托，那么必需在证券商具备录音的条件下，才可办理。委托人以委托买卖成交后应补交签章，如有错误缘由不是由证券商呵斥的，证券商不担任任。2.怎样以委托人委托的价钱条件划分？ 1随市委托。即指委托人在委托证券商代理买卖股票的价钱条件中，明确其买卖可随行就市。也就是说，证券商在受理随市委托的买卖中，可以根据市场价钱的变动决议股票的买入或卖出，即最高时卖出，最低时买入。大部分委托均属随市价委托。 2限价委托。

24、委托人在委托证券商代理股票买卖过程中，确定买入股票的最高价和卖出股票的最低价，并由证券商在买入股票的限定价钱以下买进，在卖出股票的限定价钱以上卖出。3.怎样以委托人的委托期限划分？ 1当日委托。即指委托人的委托期限只于当日有效的委托。 2五日有效委托。五日有效委托即指开市第五日收盘时自动失效委托。 3一月有效委托.一月有效委托即指每月末买卖所最后一个营业日收时自动失效的委托。 4撤销前有效委托撤销前有效委托即指客户未通知撤销，那么一直有效的委托产生此种委托的实际以为，有的客户坚信市场力长期开展的作用，因此无须计较暂时的得失，也不计较较长时间的等待。4.怎样以委托数量为规范来划分？ 以委托数量为

25、规范，可将委托分为整数委托与零数委托两种，前者指委托的数量是买卖所规定的成交单位或其倍数。股票买卖中常用“手作为规范单位。通常100股为一规范手。一规范手发股票一张；假设是债券，那么以1000元为一手。后者指委托的数量缺乏买卖所规定的成交单位。 虽然证券商普通不接受缺乏一个成交单位的委托，但经纪人可将客户的零数委托转变给专门从事零数买卖的零数自营商。零数自营商一方面必需在买卖厅内零星买进缺乏一个成交单位的股票，凑成整数股后后转卖给佣金经纪人；另一方面又必需在买卖厅内买进整数股，然后化整为零地转卖给需求缺乏一个成交单位的佣金经纪人。这样，零数自营商必需承当一定的风险。5.怎样以委托性质来划分？

26、以委托性质划分，委托可分为买进委托或卖出委托。前者指可户委托证券商买进某种证券，后者指客户委托证券商卖出某种证券。 券商的任务人员接到客户的委托指令后，应立刻填写委托书。 深圳证券买卖所规定，委托，买进的委托书必需红色印制，属于卖出者以蓝色印制.委托书应记载委托人姓名、股东代码、委托日期时分、证券种类、股数或面额、限价、有效期间、营业员签章、委托人签章、委托方式、电报、书信、当面委托，保管方式领回证券、集中保管，并应附注以下各款内容： 未填写有效期限者视为当日有效。 委托方式应予标明。 书面或电报委托者应粘附函电。 未填写“限价者视为市价委托。三、怎样成交价钱优先原那么时间优先原那么买卖程序集

27、合竞价与延续竞价1.什么是价钱优先原那么？ 价钱优先原那么是指较高买进申报优先满足于较低买进申报，较低卖出申报优先满足于较高卖出申报；同价位申报，先申报者优先满足。计算机终端申报竞价和板牌竞价时，除上述的的优先原那么外，市价买卖优先满足于限价买卖。2.什么是时间优先原那么？ 在计算机终端申报竞价时，按计算机主机接受的时间顺序陈列；在板牌竞价时，按中介经纪人看到的顺序陈列。在无法区分先后时，由中介经纪人组织抽签决议。3.买卖程序 1电脑买卖的买卖申报由终端输入，限当日有效。 2买卖申报的输入自市场集会时间开场前半小时进展。前款输入买卖申报的时间，证券买卖所以为必要时可变卦。 3买卖申报应依序逐笔

28、输入证券商代号、委托书编号、委托种类融资、融券、集中保管、自行保管、证券代号、单价、数量、买卖类别、输入时间及代理或自营。但证券买卖所可视需求而增减。前款输入序号，证券商应依接单顺序，按每部终端机分别编定，不得跳号。 4买卖申报传输至买卖所电脑主机，经接受后，由参与买卖的证券商印表机列印买卖申报报答单。 5买卖申报仅限于限价申报一种。 6证券商查询其未成交的买卖申报，应经由终端机进展。 7恳求吊销买卖申报时，应经由终端机吊销。恳求变卦买卖申报时，除减少申报数量外，应先吊销原买卖申报，再重新申报。4.什么是集合竞价与延续竞价？ 集合竞价产生初次上市或除权除息后上市开市价。依集合竞价方式产生开盘价

29、钱的，其未成交买卖申报，依然有效，并依原输入时序延续竞价。 开盘价钱未能依集合竞价方式产生时，应以延续竞价产生开盘价钱。四、怎样清算与交割清算含义清算程序清算相关规定交割含义交割方式交割程序交割相关规定1.什么是清算含义？ 清算是将买卖股票的数量和金额分别予以抵消，然后经过证券买卖所交割净差额股票或价款的一种程序。清算的意义，在于同时减少经过证券买卖所实践交割的股票于与价款，节省大量的人力、物力和财力。证券买卖所假设没有清算，那么每位证券商都必需向对方逐笔交割股票与价款，手续相当繁琐，占用大量的人力、物力、财力和时间。2.什么是清算程序？ 证券买卖所的清算业务按“净额交收的原那么办理，即每一证

30、券商在一个清算期每一开市日为一清算期中，证券买卖所清算部首先要核对场内成交单有无错误，为每一证券商填写清算单。对买卖价款的清算，其应收、应付价款相抵后，只计轧差后的净余额。对买卖股票的清算，其同一股票应收、应付数额相抵后，只计轧差后的净余额。清算任务由证券买卖所组织，各证券商一致将证券买卖成视为中介人来进展清算，而不是各证券商和证券商相互间进展轧抵清算。买卖所作为清算的中介人，在价款清算时，向股票卖出者付款，向股票买入者收款；在股票清算交割时，向股票卖出者收进股票，向股票买入者付出股票。3.什么是清算相关规定？(1)开设清算帐户制度。 在证券买卖所运营股票买卖业务的证券商必需集中在证券买卖所的

31、清算部开设清算帐户。我国限于目前条件，各买卖所都要求证券商必需在人民银行营业部开设清算帐户，并在该帐户中坚持足够的余额，以便保证即日清算交割时间划拨价款的需求。(2)股票集中保管库制度 其主要做法是：各证券商除将自有的股票扣除一部分留作自营业务所需外，将大部分集中存放在证券买卖所集中保管库内，入库时只限于同意上市的股票。股票的交割由证券买卖所经过库存帐目划拨来完成，即当各证券商在交割日办理各种股票的交割时，只需买卖所清算部按“清算交割表上的各种股票的应收或应付数量在各自的库存股票的分户帐上进展划转即可，即“动帐不动股票。假设有证券商不参与集中保管呵斥不能经过库存帐目转完成交割时，该证券商必需承

32、当送交或提取股票的全部事物。(3)清算交割预备金制度 实行交割预备金制度的目的在于保证清算交割能正常顺利地进展，保证清算的延续性、及时性和平安性。深圳证券买卖所规定，各证券商必需交纳人民币25万元。各证券商不得以任何理由不履行清算义务，亦不得因委托违约而不履行清算的责任。假设证券商不履行此项义务时，证券买卖所清算部有权动用证券商缴存的清算预备金先行支付，由此产生的价款差额及一切费用和损失，均由违约者承当。 证券买卖所规定，在普通情况下，同一日成交者为清算期；证券商不得因委托人的违约而不进展清算。4.什么是交割含义？ 股票清算后，即办理交割手续。所谓交割就是卖方向买方交付股票而买方向卖方支付价款

33、。5.什么是交割方式？ 证券买卖普通有以下交割方式：当日交割 指买卖双方以成交后的当日就办理完交割事宜。适用于买方急需股票或卖方急需现款的情况。上海证券买卖所目前采用此种方式。次日交割 指成交后的下一个营业日正午前办理完成交割事宜，如逢法定假日，那么顺延一天。第二日交割 即自成交的次日起算，在第二个营业日正午前办理完成交割事宜。如逢休假日，那么顺延一天。这种交割方式很少被采用。例行交割 即自成交日起算，在第五个营业日内办完交割事宜。这是规范的交割方式。普通地，假设买卖双方在成交时未阐明交割方式，即一概视为例行交割方式。例行递延交割 指买卖双方商定在例行交割后选择某日作为交割时间的交割。买方商定

34、在次日付款，卖方在次日将股票交给买方。卖方选择交割 指卖方有权决议交割日期。其期限从成交后5天至60天不等，买卖双方必需订立书面契约。凡按同一价钱买入“卖方选择交割时，期限最长者应具有优先选择权。凡按同一价钱卖出“卖方选择交割时，期限量最短者应具有优先成交权。我国目前仍未采用此种交割方式。6.什么是交割程序？ 交割分为两个程序：证券商的交割 证券买卖所清算部每日闭市时，根据当日“场内成交单所记载各证券商买卖各种证券的数量、价钱，计算出各证券商应收应付价款的相抵后的净额及各种证券应收、应付相抵后的净额，编制当日“清算交割汇总表和各证券商的“清算交割表，分送各证券商清算交割人员。各证券商清算人员接

35、到“清算交割表核对无误后，须编制本公司当日的“交割清单，办理交割手续。在办理价款交割时，依以下规定完成交割手续：1应付价款者，将交割款项如数开具划帐凭证至证券买卖所在人民银行营业部的帐户，由买卖所清算部送去营业部划帐。2应付价款者，由买卖所清算部如数开具划帐凭证，送营业部办理划拨手续。证券商送客户买卖确认书 证券商的出市代表在买卖所成交后，应立刻通知其证券商，填写买进卖出确认书。 深圳证券买卖所规定，买卖一经成交，出市代表应尽快通知其营业处所，以制造买卖报告书，于成立后的第二个营业日通知委托人或以某种方式公告，并于该日下午办理交割手续。买卖报告书应按买卖所规定的一致格式制备。买进者以红色印制，

36、卖出者以兰色印制。买卖报告书应记载委托人委托人姓名、股东代号、成交日期、证券种类、股数或面额、单价、佣金、手续费、代缴税款、应收或应付金额、场内成交单号码等事项。7.什么是交割相关规定？1在交割日的规定时间内，买方应将价款，卖方应将证券送至清算部。2卖方将证券交付买方时，意味着权益的相应转移。3证券商不得因客户的违约而不进展交割。4证券商违背义务时，证券买卖所可在交割当日收盘前一定时间内指定其他证券商代为卖出或买进。价钱上发生的差额以及经纪人佣金及其他费用，应由违背交割义务的证券商负担。假设交割日收盘前无法了结买卖，那么应由证券买卖所从证券商中选定3-5人为评价人，评定该证券的价钱，作为清算的根据。5假设证券商违背交割义务时，其经受的已成交但尚未交割的各种其他买卖，可由证券买卖所指定其他证券商代为了结。 6违背交割义务的证券商所应负的款项，证券买卖所可以从其营业保证金与其应付款项冲消；冲消后假设尚有余额，将其归还；假设有缺乏，证券买卖所可向违约证券商追偿。7证券商在违背交割义务的案件尚未了结前，不得进入证券买卖所进展买卖，也不得接受客户的委托。五、怎样过户过户