风险防控关键点

1、风险防控 关键点风险描述责任部门防控操作规则新造船舶 竣工交接新造船舶不能顺利交接、交接后不 能及时施工船机设备部船舶分公司（1）认真执行新造船舶调试交接工作规定，加强合作，职 责明确，分工惊喜，按照程序，误操作为零；（2）考虑周到，做好预案，按时做好船舶出厂前的安检工作；（3）做好船舶燃润油、备配件、物料、工属具等的准备工作。修理项目编制修理单不严谨、项目描述不清 楚、尺寸测量不准或没有测量、虚 报，致使修费报价增加。船舶分公司 船舶（1）各施工工地设机务主管，对修理项目现场把关，签认；（2）主管人员对项目进行修前堪估。修理厂家 报价修理厂家报价随意，对修理项目报 价故意抬高价格，对修理项目

2、夸大 描述，扰乱市场价格，使修费增加。船舶分公司（1）实行多家修理厂家报价，比价；（2）设立经验丰富的审核员对厂家所报项目价格进行把关，并且 对各种船型的部分项目制定价格模版修费审核审核员不能将价格进行合理审核， 故意将价格核高与厂家串通谋利， 增加修理费用，导致公司费用增 加。船舶分公司经营预算部（1）设立修费三级审核程序，由初审员、复审员、终审员逐级审 核签认，实现相互监督。修理质量厂方在修理工艺上有疏漏或使用 不合格材料进行修理，对修理工 艺、技术达不到标准，使修理项目 扩大或造成修理质量差，同一故障 反复出现；导致公司费用的增加。船舶分公司 船舶（1）船方设分管人员对修理项目进行监修，

3、并做好监修记录；（2）机务主管和船方一起对修理项目进行现场把关。项目验收、 签认船方对修理项目把关不严，对未修 理的项目进行签认，修费增加，公 司成本增加；船舶修理质量得不到 保障。船舶分公司 船舶（1）由监修人、设备分管人员、部门主管、船长、机务主管共同 签认，相互监督并盖船章后，完工单据方可生效。（2）分公司机务技术部不定期对修理项目进行现场核实。安全运转船舶老化，隐患多，排除危险源困 难；新进船舶船型多，技术含量高， 掌握需要过程；船机设备部船舶分公司（1）船舶运转中的各项规章制度要进一步完善，要建立一套规范 的、完善的、精细的运转管理制度；（2）随时的、持续的、制度化的查找危险源，把事

4、故控制在萌芽状态；（3）在订货合同中约定供应商负责一定时期内的产品维护保养；（4）加强厂修、适时养护修理、故障及内部控制；（5）明确、强化重要物资的申请、审批、采购、结算等工作职责 和流程；（6）执行修船管理规定汶船舶备件管理办法、船舶修理质 量责任追究管理规定，责任明确，落实到人。物资备件 采购报价、时间、质量风险船机设备部船舶分公司船舶（1）尽量询价不同区域的生产商、供应商。（2）价格过低，不予采用；过低的价格的陌生的供应商，多面调 查，审查资质，资质无问题，一定要签订合同，要求有质保金： 使用时间达到要求后，付款；收到后，部分付款，使用一定时间 后，付余款。（3）尽量不采取先付款的订货方

5、式；（4）对规模小的生产商，可以采取由信誉好的供应商代为采购， 价格适当提高，给其一定的利润，减少风险；（5）对于低于一万元的订货，也要签订合同，在合同中，明确延 时供应和质量出现问题的解决条款。（6）对于供应时间较长的物资、备件预先订购仓库安全防盗船舶分公司（1）与夜间值班员加强沟通，增加夜间巡逻。（2）建议公司对仓库大院围墙进行整修加固，并设置防护网。物资、备件的流失风险船机设备部船舶分公司各船舶（1）制定废旧物资管理办法，总制度上进行管控。（2）建立起船舶领用库存台帐，对船舶库存情况进行掌控。（3）船舶更换重要备件物资需要经过机务部门审批后方能更换。虚假风险船舶分公司 各船舶（1）对于现

6、场报销的费用严格审核产品价格。（2）报销发票上严格要求由船舶两人及机务主管签字确认，保证 由两人以上经办。陆地设备落实制度不到位船机设备部设备管理部门（1）认真执行排泥设备管理办法，针对排泥设备成本大、损 耗大、流动性强、不利管理等特点，明确岗位职责，做到谁主管 谁负责；（2）规范陆地机械设备机动车辆的购置、修理及养护管理，严格 执行陆地工程机械设备、机动车辆暂行管理实施细则。节能、环保节能降耗工作相关领域多，技术复 杂；环境保护涉及面广，事故发生 突然船机设备部船舶分公司（1）加强能源管理，提高能源利用率，认真执行挖泥船节能降 耗实施细则；（2）结合各船情况，建立一整套科学合理、操作性强，切

7、实可行的节油办法；（3）加强和规范安全与防污染知识的教育与培训，确保相关人员熟悉操作规程，掌握相应的操作技能；（4）建立、健全安全与防污染管理制度，完善安全与防污染条件， 防止污染环境；（5）为及时、高效和有序的应对突发溢油事故，严格执行船舶 溢油应急预案。3.7.6.设备制造及修理合同风险预警与快速反应3.7.6.1预警等级按照船机风险对烟台公司的影响程度的高低把船机风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中“蓝色”等 级表示船机管理处于相对安全情形。红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标“红色”预警指标 值“橙色”预警指标 值“黄色”预警指标值1竣工交接交船

8、期比合同约定延迟一个月以 上2运转管理运转管理过程中 发生重大机损事 故，有可能致使船 舶停工修理超过8 天。机械设备故障，导 致停工8小时。3修船管理修理超期50%及以 上；或存在严重质 量问题，影响船舶 正常运转。4物资备件物资备件质量不 合格，严重影响船 舶运转5陆地设备设备建造出现质量 问题或设备丢失、毁损6节能、环保节能、环保指标突破 上级下达的指标3.7.6.2预警报告及4央速反应预警等级报告人报告时 间报告内 容报告路线船JjA向船机设备部报舶 分告，船机设备部公 司问题发主管领导向天航司 负生的原局船机部报告，责 人情况发因、既由天航局船机部“红色”生或狄成的事报主管领导、总预

9、警取信息实或可经理，同时向经的8小能会发济运行风险管理时内船生的事办公室报告，经设 备实、可济运行风险管理部预见的办公室视情况向负经济损执行董事报告。责 人情况失。向船机设备部报“橙色” 预警发生告，船机设备部或获向天航局船机部快速反应出现“红色”预警后，公司船机部和相关单位，要及时启 动风险应急处理预案、认真分析原因，并出具预警风险初步 调查报告，及时报告处置措施及进程，相关预警风险排除后， 及时总结、分析，进入相关处理程序；出现“橙色”预警后，公司船机部和相关单位，要及时启 动风险应急处置预案、认真分析原因，及时报告处置措施及 进程，相关预警风险排除后，及时总结，进入相关处理程序;出现“黄色”预警后，船机部要立即组织有关人员进行预 警分析，制定、落实应对方案、措施，及时汇报处理结果；在初步调查过程中，经济运行风险评估办公司发现新情况 需上升预警等级的，应向船机部取信 息的 12小 时内报告，由天航局 船机部报主管领 导、总经理，同 时向经济运行风 险管理办公室报 告。“黄色” 预警情况发 生或获 取信息 的一个 工作日 内向船机设备部报 告，船机设备部 向天航局船机部 报告，由天航局 报相关领导，同 时向经济运行风 险管理办公室报 告。船舶分公司机务技术部船舶修理工作流程图船舶！机务技术部！经营预算部 主任