风险点表现形式及防控措施

1、风险点表现形式及防控措施一、印章管理、保密工作岗风险表现：1、保管不当被盗印；不按制度审核用印，造成不良后果；不严格 执行制度，主观随意用印造成失误；2、处理涉密文件不及时、延误时机；有意泄露涉密内容；丢失涉 密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。防控措施：1、强化印章管理人员、保密人员的思想教育，签订保密承诺书， 强化责任意识、安全防范意识；2、强化对保密人员的岗位责任考核；建立保密文件登记台帐；不 定期检查印章使用管理状况、保密制度落实状况；3、建立印章管理、保密人员过错责任追究制度，对违反印章管理、 违规处理涉密文件的人员严正处理，避免工作上的主观随意性。二、来文、来电处理岗风

2、险表现：1、办理不及时、失误或不到位，导致工作延误或工作失误；发文 不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失误。防控措施1、提升办公室人员素养，办公室对制发文件的草拟、审核、签发、复核、缮印、用印、登记、分发等过程和环节，要严格把关，确保公文的规范性和权威性。2、严格执行公文处理办法，熟悉收发文操作流程，按规定程序处理收文，对相关环节严格把关。三、信访办理岗 风险表现：1、未按要求进行登记，对紧急信访事项和信访信息，隐瞒、谎报、 缓报；2、对收到的信访事项未及时转送、交办；3、未在法定期间内及时调查处理或在调查处理中偏袒一方，隐瞒 真实状况，处理结果显失公正；4、应当履行督办使命而未履行，信

3、访资料未及时归档。防控措施:1、提升信访工作人员责任意识，严格落实工作制度要求，对隐瞒、 谎报、缓报等行为严正处理.2、建立出具调查处理、复查复核看法书的时间预警制度。3、加大督办检查力度，强化对信访资料的保管归档工作。四、公务接待岗风险表现：1、不按接待管理规定厉行节约经费，铺张浪费。2、在接待工作中损公肥私、造成贪污。防控措施：1、强化接待工作前置审批管理，规范接待程序，强化监督。2、强化接待工作开支控制和监督，财务负责单据复核。3、强化对报销手续的管理，接待开支必必须有经手人、证实人签字，办公室审核确认。五、政务信息公布岗风险表现：1、对政务信息把关不严，出现信息失真、漏报、瞒报、错报等

4、状 况，造成工作失误或引起不良后果。2、未按时报送政务信息，对重特大事故、群体突发事件未能在规 按时限内上报，造成工作延误或失误。3、未斟别不宜公开的信息，造成不良影响或工作被动。防范措施:1、按照政务信息公开目录、公开范围、公开流程分级检察签字， 然后公开。2、执行政务公开责任追究。六、档案管理岗风险表现：1、损坏、丢失、涂改、假造档案资料；2、倒卖档案资料。防控措施：1、强化档案人员法规教育和风险防范教育；2、严格执行档案人员岗位责任追究制；3、定期不定期展开档案工作自查和检查，及时发现消除隐患。七、办公用品管理岗风险表现：1、巧立名目、虚报开支；2、指定进货渠道，暗中收受回扣。防控措施：

5、1、严格执行和遵守政府集中采购相关规定和集中竞价制度；2、严格报销程序和审批手续。八、机关车辆管理岗风险表现：1、公车私用；2、虚报车辆修理项目、费用。防控措施：1、落实车辆管理规定，固定车辆驾驶人员；2、执行车辆使用审批报告制度和驾驶员出车状况报告制度；3、执行车辆定点修理和事前报告审批制度，严格审批程序。风险点表现形式及防控措施为深入推动惩防腐败体系建设，建立健全重点领域廉政风险防控管 理长效机制，强化预防腐败工作实效性，按照市局印发全市公安机关展 开廉政风险防控管理工作实施方案的工作安排，结合回民区公安分局工 作实际，决定在分局展开廉政风险防控管理工作，特制定本方案。一、指导思想以习近平

6、新时代中国特色社会主义思想为指导，全面落实落实党的 十九大精神，按照中央纪委十九届二次全会、自治区纪委十届四次全会、 市纪委十二届四次全会和公安部、自治区公安厅、呼市公安局党风廉政建 设电视 会议的布暑，强化四个意识，坚定四个自信，以制约和监 督权力为核心，以健全制度、强化管理、规范权力运行为重点，以提升制 度执行力为抓手，紧密结合分局工作实际，构建内容科学、程序严密、配 套完备、有效管用的廉政风险防控机制。二、工作任务（一）建立健全肃贪倡廉教育长效机制。把教育作为廉政风险防控的 第一道防线，强化教育的针对性、有效性，建立工作机制确保分局各单位 经常受到廉政教育。对领导班子，特别是基层单位领导

7、，要利用民主生活 会、中心组学习等展开廉政教育，并作为思想政治建设的一项重要内容。 针对不同级别、不同岗位领导干部所面临的廉政风险，要分层分岗展开行 之有效的示范教育、警示教育和岗位廉政风险教育。要把中国共产党清 廉自律准则等知识纳进分局干部教育培训计划，纳进干部竞争上岗聘任 的考核中，实现廉政教育的制度化、规范化、常态化。（二）强化规范权力运行的制度建设。按照市委、市政府及市局关于 规范权力运行制度建设的布暑，结合分局展开的各项集中专项整治工作， 推动重点领域廉政风险防控管理制度建设。要以强化肃贪倡廉教育制度、 监督制度、预防制度、惩治制度建设为主要内容，逐步建成科学合理、有 效管用的党风廉

8、政建设和反腐败制度体系。对分局各单位工作中具有执法 权、管理权和审批权的廉政风险防控重点岗位及人员，坚持一项权力建 立一项制度的原则，做到权力运行到哪里，制度管到哪里。要把抓制度 的执行贯穿于制度建设的始终，提升制度执行力，发挥制度在廉政风险防 控管理中的确保作用。（三）强化对权力运行的管理和监督。通过强化管理措施，改善管理 办法，丰富管理手段，健全权力运行的监控机制，堵塞权力运行的漏洞， 有效地防控廉政风险。实施廉政风险防控机制建设，要运用现代管理学的 理念和方法，着重围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合分局工作实际， 特别重点岗位和风险人群，认真查找干部在思想意识、岗位使命、业务环 节、制

9、度机制和外部环境等方面可能发生违反廉政行为的风险点，并采纳 前期预防、中期监控、后期处置等措施，通过制定方案、落实执行、检查 考核等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。三、组织机构为确保廉政风险防控管理工作有序推动、取得实效，回民区公安分 局党委成立了廉政风险防控管理工作领导小组。四、工作步骤第一阶段动员布暑分局各单位结合自身实际，按照分局党委布暑廉政风险防控管理的 实施方案要求，对全体民警（含辅警）进行思想发动，讲清廉政风险防控管 理工作的主要精神和基本内容，教育引导全体民警牢固树立廉政风险意 识，自觉参加到廉政风险防控管理工作中来，主动查找廉政风险点，有针 对性地制定防控措施。

10、（一）明确任务。分局各单位在认真学习的基础上，确定本单位廉政 风险防控机制建设的主要任务和推动措施。并在一定范围内征求看法，使 任务措施更加符合实际，更加具有操作性。（二）落实布暑。分局各单位要召开廉政风险防控机制建设专题会议 并进行动员布暑，阐明强化廉政风险防控机制建设的重要意义，就防控廉 政风险要解决的特别问题、每个阶段完成的任务等提出严格要求，防止形 式主义、走过场，确保廉政风险防控机制建设扎实、有序推动。第二阶段排查廉政风险分局各单位结合本单位实际，组织全体民警（含辅警）采纳自上而下 和自下而上相结合的方式以及自己找、领导提、群众帮等办法，把各岗位 存在的廉政风险查清找准，为制定廉政风

11、险防控措施提供依据、打好基础。（一）查找风险。一是查找岗位风险。分局各单位组织全体民警（含 辅警）结合岗位使命查找在思想意识、业务环节、制度机制、外部环境等 方面存在或潜在的风险因素、风险点及主要表现形式。二是查找全局风险。 重点查找领导班子三重一大,（重大事项决策、重要人事任免、重大项目 安排和大额资金使用）议事决策以及行政管理中容易产生腐败行为的风险 因素、风险点和表现形式。（二）认真审核，确定风险等级。对查找出的廉政风险，要组织专门 人员进行审核把关，确保廉政风险查清找准。经过确认的廉政风险，要按 风险发生几率和危害程度制定本单位的廉政风险等级标准，作为评定风险 岗位和风险人员的依据。在

12、廉政风险确认和风险等级评定中，各单位要广 泛征求各方面看法，进行认真研究分析。确认的廉政风险和评定的风险等 级状况要上报分局纪委进行审核。第三阶段制定防控措施分局各单位要针对查找的廉政风险，进行深入分析和研究论证，按 照岗位定措施、单位定制度的基本要求，从强化教育、明晰使命、优化 流程、完善制度、强化监督等方面制定廉政风险防控措施。（一）明晰岗位使命。以解决岗位使命不清、岗位权限界定不准、履 行岗位使命缺乏监督制约、对失责行为追究不严等问题为重点，从制度建 设入手进行清权确权，制定整改措施，深入抓好规范权力运行的制度建设， 促进依法履职，规范行政，正确行使职权。（二）优化工作流程。以解决权力运

13、行缺乏制约、公开透明度不强、 行政效率低下等问题为重点，对现有的工作程序、业务流程、管理方式进 行认真梳理，重点对正确行使行政执法权、行政处罚权、行政审批权等改 善工作流程，制作工作流程图，促进行政权力规范、高效、公开运行。（三）推动体制革新。属于体制机制不健全导致的廉政风险，要解放 思想、勇于探究，积极推动体制改革和机制革新，从根本上防控廉政风险。（四）进行廉政风险教育。通过学习违法违纪案例、收看警示教育片 等方式，帮助领导干部和广大民警充分熟悉到廉政风险随时在身边存在， 引导大家牢固树立风险意识，自觉做好廉政风险防控管理。第四阶段落实提升分局各单位要把制度落实落实于廉政风险防控机制建设的全

14、过程，坚持边查找边落实。在执行中发现问题，及时提出完善看法，不断提升制 度建设水平。特别要重点抓好已经建立的规范权力运行制度的执行，通过 制度的执行形成防控廉政风险的机制。（一）明确责任。分局主要领导要对落实防控廉政风险的制度措施总 负责，领导班子成员对分管单位负责，主要领导要做到亲自布暑、亲自督 促检查。同时要落实分局各单位主要领导责任，建立奖惩机制，对廉政风 险防控机制建设成效显著的单位、个人予以表彰;对防控措施落实不到位、 导致发生违纪违法案件的，要追究相关领导的责任。（二）建立考核机制。通过定期自查、分局检查、社会评议等方式， 对廉政风险防控机制建设工作进行考核。廉政风险防控机制建设作

15、为分局 纪律作风整治的一项重要工作，已纳进年终目标考核。（三）专题报告。分局各单位要把廉政风险防控机制建设作为执行党 风廉政建设和反腐败工作的重要内容统筹推动，一并落实。要将工作展开 状况形成报告，与排查出的廉政风险点及对应的防控措施于12月5日前 一并报送分局纪委办公室。五、工作方法（一）个人岗位风险排查方法主要从岗位使命、工作流程、制度机制等方面排查可能存在的廉政 风险。1、理清使命权限。按照工作分工，逐项列出个人岗位的主要使命 权限及工作流程.2、查找廉政风险。采纳自己找、群众帮、领导提的办法，找出 在履行使命过程中可能发生的风险环节及表现形式。3、自评风险等级。按照风险发生的几率及可能

16、造成的危害程度， 提出风险等级（一般分为高、中、低三个等级）看法。4、提出防控措施。依据风险排查状况，提出具体防控措施。5、填报自查表格。依据个人自查状况，填写个人岗位廉政风险 自查表，报本单位主管领导审核。（二）各单位风险排查方法主要从工作流程、制度机制、外部环境等方面排查可能存在的廉政 风险。1、梳理使命权限。在个人自查的基础上，梳理本单位重点岗位的 主要使命权限及工作流程。2、分析排查风险。依据梳理状况，分析查找履行使命过程中容易 发生违纪违法问题的风险环节及表现形式，提出风险等级（一般分为高、 中、低三个等级）看法。3、研究防控措施。针对查找出来的廉政风险，研究提出防控措施。4、研制有

17、关图表。各单位填写单位廉政风险排查表。在形成上述材料的过程中，要采纳多种形式认真研究讨论，广泛征 求看法，并报本单位主要领导审定。（三）分局风险排查方法重点围绕三重一大（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安 排和大额资金使用）以及行政审批、执法办案等关键环节，从工作流程、制度机制、队伍管理、外部环境等方面排查可能存在的廉政风险。1、汇总使命权限。汇总分析内设机构梳理职权的状况，列出分局 重点部门的主要职权及关键环节的工作流程。2、查找界定风险。结合内设机构风险排查状况，分析查找权力运 行过程中容易发生违纪违法问题的风险环节及风险表现形式，确定风险等 级（一般分为高、中、低三个等级）。3、制定

18、防控措施。依据风险排查状况，仔细查找在规章制度、办 事程序、队伍管理和监督制约等方面存在的缺陷和漏洞，研究制定防控措 施。4、整理排查材料。经过充分论证撰写廉政风险点排查报告。在形成上述材料的过程中，要采纳多种形式认真研究讨论，具体排 查方式参照排查廉政风险主要内容，在充分排查的基础上要广泛征求 看法，并召开党委会研究确定。六、工作要求（一）强化领导，落实责任。分局将把展开廉政风险防控机制建设工 作作为一项重大政治任务，列入领导班子的重要议事日程，强化组织领导， 严密布暑安排，认真组织实施。分局廉政风险防范管理工作由纪委牵头， 各单位具体落实，纪委负责汇总。分局各单位一把手是第一责任人，要严

19、格按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行一岗双责，带头查找廉政 风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身廉政风险防控机制建设， 确保预防腐败各项要求落到实处。（二）特别重点，注重实效。分局各单位要确定重点岗位和重要环节， 特别抓好拥有执法权、处罚权、审批权等关键岗位，着力解决本单位涉及 民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点等问题，努力把廉政风险防 控机制建设融入到各项业务工作的全过程。各单位推动廉政风险防控机制 建设要积极稳妥、按部就班，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整 体推动与重点突破相结合，做到扎实有效推动。（三）强化监督，确保质量。分局纪委要认真履行使命，充分发挥组 织协调作

20、用，强化监督检查，以党风廉政建设责任制考评为抓手，督促各 单位抓好廉政风险防控机制建设各个阶段、各个环节工作的落实，确保廉 政风险防控机制建设工作取得实效。风险点表现形式及防控措施一把握重点，坚决落实控风险工作。依据银监会、浙江银监局 统一布暑，分局高度重视监管责任落实和风险全面把控，强统筹、重落地。 一方面，建立控风险工作机制。成立由统计信息科牵头，监管一科、监管 二科、监管三科分别负责信用风险、操作风险、流动性风险的控风险工作 机制，各科室各司其职且配合协作，共同发挥监管职能，守住不发生系统 性风险的底线。另一方面，借力现场检查，出重拳维秩序。有序对农行丽 水分行、龙泉民泰村行、莲都农商行

21、、遂昌农商行等机构展开三违反、 三套利、四不当、治乱象、维秩序专项治理检查及重点业务全面检 查，其中莲都农商银行重点业务常规检查，革新运用集成+双主查、 east+监审联动、党建+现场检查机制，大幅提升现场检查效率，有力 震慑银行违规行为。二高压管控操作性风险，维秩序成效显然。以操作性风险 管控年活动为抓手，通过强化责任意识、深入专项治理、优化机制建设 ，有效提升辖内银行业操作风险防控工作的主动性、针对性和革新性， 有力维护丽水银行业金融秩序。一是强化组织领导布暑。成立操作性风 险管控年活动领导小组，聚焦人员管理这一关键核心，梳理印发丽水 银行业四十条禁令，进一步规范银行从业人员行为，严防操作

22、风险和道 德风险。，编制丽水银行业操作风险防控案例汇编树立标杆典型，组 织全市银行业90%以上员工参加学指南、防风险知识比赛，推动风险防 控意识有效下沉至基层。二是革新委托审计方式。对检查项目无法覆盖的 机构，一律委托其上级行进行审计，提升银行机构操作风险自我防范能力， 力争实现内部+外部全方位排查，通过查前委托审计单、查中督导单 、查终评估单、查后整改清单，实现动态质量跟踪。三是探究建立 违规人员登记机制。按季统计各机构违规人员问责统计表，探究建立银行 从业人员违规登记查询系统，逐步实现违规问责线上报送、线上登记、线 上查询，目前已有263人次登记在册，累计查询30人次。三四项机制综合治理信用风险。一是完善监测通报机制。推 动市委市政府高度重视不良资产化解处置工作，建立五张表一通报机 制，每月向上级领导和各县市、区政府发送不良贷款状况。二是革新 四张清单机制