2022年上海市建设工程监理有限公司造价咨询部投资监理作业指导书 2

1、此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除上海市建设工程监理有限公司造价询问部投 资 监 理 作 业 指 导 书（ZJ-ZD-003-01 ）实施日期 :2022 年 4 月 1 日起上海市建设工程监理有限公司此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除项目投资监理作业指导书一、 编制目的 为了提高公司投资监理项目的工作质量,规范投资监理项目的作业流程,编 制本作业指导书；二、 适用范畴 本作业指导书适用于公司受建设单位托付,依据法律、法规的要求签订托付 投资监理合同,并在投资监理合同中商定对建设项目进行投资监理的项目；三、 质量治理组织结构项目负责人专业造价工程师 专业造价工程

2、师专业造价员 专业造价员专业计量员 专业计量员四、 投资监理专业人员岗位职责 负责项目投资监理的项目负责人和专业造价工程师应具有国家注册造价工程师资格、 专业造价员具有造价员资格、专业计量员必需经过相关专业培训；项目负责人、专业造价工程师、专业造价员和专业计量员可以兼任；投资监理项目实行项目负责人负责制,各专业人员对各自出具的投资监理 业务文件负责； 项目负责人、 专业造价工程师、 专业造价员应在相应的业务文件 上签字并盖执业章、资格章；1投资项目负责人岗位职责此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除1 负责项目投资监理总体和谐；2 主持编制投资监理规划,编制投资监理建议书

3、；3 主持审核承包人提交的工程量清单预算,施工图预算, 并签署审核报告；4 主持审核承包人提交的每月完成工程量清单、计量和工程款支付申请 表,签署工程款支付证书,并报建设单位最终批准；5 从造价方面审查工程变更的方案,在工程变更实施前与建设单位、承包 单位和谐确定工程变更的价款；6 负责合同治理工作；7 负责考核投资监理造价工程师的工作绩效,对其任免提出建议；8 主持审查承包人提交的工程竣工结算,并签署审价报告；形成投资监理 总结报告；2投资监理专业造价工程师岗位职责 1 协作工程监理审核技术措施方案,提出技术经济比较报告；2 编制投资监理规划及细就,编制投资监理建议书；3 协作业主完成材料、

4、 设备选购,做好专项分包及总承包的合同治理工作；4 完成分部分项工程的计量工作；5 准时完成工程进度结算,完成各类变更、签证、索赔结算；建立进度拨 款台帐；6 实施中,严格变更、签证、工期及费用索赔的治理,做好猜测及和谐工 作,将上述事宜掌握在萌芽中,重点工序实时现场跟踪；7 准时完成造价资料归档、 造价信息收集整理工作, 形成项目资料信息库；8 完成竣工结算；3投资监理造价员、计量员岗位职责 1 在专业造价工程师指导下完成工程量运算工作；2 负责收集本专业的资料；3 协作专业造价工程师做好投资监理的基础工作；五、 投资监理的工作制度1投资监理例会制度 1 投资监理例会分为一般例会和专题例会两

5、种；此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除2 例会由投资监理总监主持,承包人代表、发包人代表、工程监理代表,必要时分包人代表也可参与；3 例会内容：讨论解决项目实施工程中有关合同及造价的相关事宜；4 例会时间可以支配在工程监理例会终止后,依据工程实际情形应相关方要求后,由投资总监招集；5 例会记录及纪要由投资监理形成,会议终止由相关方代表签字后生效；6 相关方接到通知后不参与例会或无正值理由不在记录上签字,视为同意会议结论；7 相关方代表认为无权做出打算, 应在记录或纪要上签署看法, 由该相关方讨论后在合同规定的时限内做出打算或提议召开专题例会；8因相关方不落实或不恰当的

6、落实例会决议而造成工期延误或索赔,依据合同商定追究责任方责任；9 投资监理做好会前与相关方的沟通工作及会后落实工作；对落实的成效,由总监进行跟踪考核；附：投资监理项目会议纪要（TZJL-001）此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除TZJL-001 投资监理项目会议纪要一、项目名称：二、会议议题：三、会议时间：四、会议地点：五、参与会议人员：参与单位单位名称参与人员签收人签名签收日期托付人 建设单位 施工单位 审价机构六、会议主要内容：12345七、本纪要一式四份,托付人、建设单位、施工单位及审价单位各执一份；在收到本会议纪要三天内各单位未提出书面看法的,记录的全部内容；

7、此文档仅供学习和沟通表示无保留同意本会议纪要年月日此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除2投资监理信息治理制度（1）造价文件收发、治理制度 全部收发的文件实行签收登记,由专人整理保管；传阅、借阅登记,由 治理人员追索保证按时归档；发出的文件、监理通知类文件必需编号,由总监签发；对收发的文件进行分类治理,分类详见投资监理档案目录 TZJL-019 全部文件由特地人员治理,原件备份后存档；现场文件治理人员的微机必需加密,抽屉、档案柜必需上锁,无关人员 不答应随便翻动；重要文件的原件在公司储存；（2）文件登记存档制度 接收文件必需签收、登记到收文台帐上；送达对方的文件必需取得对方相关人员签收,注明

8、时间；登记到发文台 帐上；文件的原件存档；上述文件指投资监理过程中全部的过程文件及结论性文件,包括并不限 于以下内容：施工方案、监理通知和回复、工程联系单、结算文件、竣 工文件等；3投资监理造价审核制度 审核依据 . 合同组成文件,包括：施工合同、材料设备选购合同、招投标文件、清单文件、经审批的施工组织设计及施工方案等；变更通知单、会议纪要、工程监理验收资料 . 定额、规范及治理当局文件；清单内项目进度结算 . 投资监理只对通过工程监理验收的项目予以计量结算；. 清单范畴内的项目依据合同规定的运算规章,运算当月完成的工程 量,乘以综合单价后进行进度结算；. 调差主材依据合同按实际材料量调差结算

9、；. 总监审核后,形成进度结算文件；此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除清单以外项目进度结算. 查验设计变更文件及其他相关文件内容、手续是否齐全、是否真实有效；. 审核工程量是否符合合同或相关文件规定；. 审核单价组成是否合理,有无重复计价；. 如承包人报送的结算资料中存在问题,书面形式通知承包人进行补充修正,. 总监审核后,报发包人审核；. 发包人审核同意,形成进度结算文件,进入当月进度结算中进度结算完成后,登记进度结算（付款）台帐；. 收文登记表（ TZJL-002）. 发文登记表（ TZJL-003）. 文件借阅登记表（ TZJL-004）. 工程进度款支付明细表

10、（TZJL-005）投资监理项目预算、结算审价应遵循项目审价作业指导书的规定；（4）投资监理项目业务文件的盖章应遵循造价询问部用印治理规定的规定；5投资监理项目应依据投资监理台帐目录 （TZJL-018）建立台帐并在项目完成后归档；TZJL-002“ *” 项目投资监理收文登记表序文件名称发文单位接收时间接收人签字号此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除 TZJL-003“ *” 项目投资监理发文登记表序文件文件名称收文单位接收时间接收人签号编号字此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除 TZ

11、JL-004“ *” 项目投资监理文件借阅登记表返仍人签字接收借阅人签字返仍时间文件名称年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除TZJL-005工程进度款支付明细表项目名称 签约日期工程名称 开工日期合同编号 竣工日期施工单位 形象进度完成比例本期工程进度款支付期数支付日期计工作项目及内容完成金额预付款保留款保修款其他扣款合上海市建设工程监理有限公司六、 投资监理工作内容1事前掌握1 依据：依据建设单位供应的初步设计文件、概算书及建设单位对该项目定位以及相像工程经济指标的调研,建设单位供应的工程总

12、进度设想；2 目的：为建设单位供应工程投资经济指标及调整概算汇总分析报告,正确确定工程造价掌握的目标；3 工作内容： 编制调整总概算及分析报告； 分析评估各项投资经济指标；此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除 依据工程进度方案编制现金流量表； 发包方案表2事中掌握1 依据：工程承包合同、招投标文件、建设工程造价市场信息、设计施工图及 相关文件、国家及政府部门相关文件；2 目的：确定合同金额,为工程进度款的拨付供应掌握依据；收集工程施工的有关资料,明白工程施工情形,帮助建设单位准时审核因 设计变更、技术核定单、现场签证等发生的相应费用,并相应调整概算控 制目标；为建设单位

13、供应投资动态分析报告；帮助建设单位进行整个项目实施过程中的材料、设备询价工作,并参与供 货合同的编制、审核、谈判,对设计阶段不同的材料、设备的选材和选型 提出优化方案并进行成本分析,使整个造价掌握在合理的范畴内；3 工作内容：工程预算掌握：依据设计院出具的施工图纸,经审核批准的施工组织设计、招投标标文件、施工合同编制施工图预算并与调整概算分目 标相对应作出分析看法；工程变更掌握：分析工程变更的真实性、合理性及有效性,确定工程变更的 量化经济指标,审核施工单位提交的变更经济索赔,第一时 间给业主供应决策依据；本项工作需要施工单位协作事项为涉及增减金额的变更需要附变更通知变更工程量运算依据业主或质

14、量监理签字变更工程量运算书变更价格依据 合同商定或造价信息等变更预算书；设计变更掌握：确定设计变更量化指标,审核施工单位提交变更经济索赔,为设计单位供应工程及建材经济指标；本项工作需要施工单位协作事项为涉及增减金额的变更需要附变更通知 变更工程量运算依据 业主或质量监理签字 变更工程量运算书 变更价格依据 合同商定或造价信息等 变更预算书；每月核审 1 次,每月 20 日前提交到投资监理处；此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除工程进度款掌握：每月按商定时间,依据现场施工监理确认的工程形象进度 和完成的合格工程实物量, 审核施工单位提交的工程进度款 报表,编制月进度款审核

15、表, 形成量化经济文件, 报送业主 审批；3事后掌握1 依据：各阶段工程验收证明单、设计文件、工程变更、设计变更等；2 目的：核实工程造价,为建设单位供应工程各阶段投资发生的造价文件；3 工作内容：审核施工单位提交的结算,出具工程结算审价报告；汇总各阶段结算文件,编制并形成竣工结算报告；七、 投资监理工作流程1编制投资监理建议书,内容包括调整总概算及分析报告、分析评估各项投 资经济指标、 依据工程进度方案编制现金流量表； 投资监理建议书 经建设 单位批准后作为项目投资掌握总目标；2由投资监理总监组织编制投资监理规划,投资监理规划经总师室及建设单位批准后实施；投资监理规划依据工程承包合同、招投标

16、文件、建设 工程造价市场信息、设计施工图及相关文件、国家及政府部门相关文件以及投资监理托付合同编写,并应包括以下主要内容：1 工程项目概况；2 投资监理工作范畴；3 投资监理工作内容；4 投资监理工作目标；5 投资监理工作依据；6 投资监理机构的组织形式；7 投资监理机构的人员配备方案；8 投资监理机构的人员岗位职责；9 投资监理工作程序；10投资监理工作方法及措施；此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除11投资监理工作制度；3投资监理主要工作的基本流程i. 设备材料价格审定流程提出设备材料价格审核申请（附件：设备材料说明、设 备材料报价分析表）复核设备材料价格 技术指标

17、产品规格施工单位总包单位施工监理审核设备材料价格 技术指标产品规格备案投资监理提出设备材料参考价格建设单位此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除TZJI-006 设备材料报审表致：联系内容：总包单位施工单位经办人TZJL-007 此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除材料说明表工程名称 编制日期材料名称 业主、设计院确认使用位置生产厂家产 地材料规格TZJL-008 工程设备材料报价分析说明表此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除工程名称 日期项目（设备或材料）名称 编号报 价 情 况 说 明序名称（规格及型号）单位数量厂商报价

18、厂商报价厂商报价备注号单价复价单价复价单价复价报 价 内 容上海市建设工程监理有限公司TZJL-009 设备材料核审单此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除工程名称 日期项目名称 编号承 包 厂 商核 审 情况 说 明序名称（规格及型号）单位数量核审价格复 价备 注号单 价核 价 内 容建设单位 投资监理上海市建设工程监理有限公司ii.工程设计变更及索赔审定工作程序1、职责：质量确认、签证分类；施工施工监理此文档仅供学习和沟通2、范畴：设计变更、技术核定单、工程联系单、工程备忘录；造价工程师助理此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除TZJI-010 索赔报审表（一）致：

19、此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除联系内容：总包单位施工单位经办人TZJI-011索赔报审表（二）工程名称：致：条的规定,由于（监理单位）依据施工合同条款的缘由,我方要求索赔金额（大写） ：请予以批准；此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除索赔的具体理由及经过：索赔金额的运算（附运算书） ：附：证明材料承包单位项目经理日 期TZJI-012 费用索赔审批表工程名称：致：（承包单位）依据施工合同条款条的规定,你方提出的费用索赔申请（第号）,索赔（大写）：,此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除经我方审核评估：不同意此项索赔；同

20、意此项索赔,金额为（大写）同意不同意索赔的理由：索赔金额的运算（附运算书） ：投资监理机构总监理工程师iii.工程进度款申报流程日期流程 A 提 出请款 报告 （附提 出请款 报告 （附审 批完成 工程 形象件：形象进度表、照件：形象进度表、照片、工程量运算书、片、预算书、及合同审 核已完 成工 程质预 算书、 及合 同文文本）量、确认完成工程形本）象进度进度分包施工单位总承包施工单位施工监理建设单位此文档仅供学习和沟通投资监理造价工程师此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除流程 B 造价工程师助理1、对已完成合同的实物工 作量进行分项复核；2、审核进度报告；专业造价工程师1、复核造价工程师

21、助理的 计量结果；2、编制月进度款审核书；投资监理总监1、审核月进度款审核书；2、复核月进度款审核书；3、签署月进度款支付证书；建设单位此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除TZJI-013 请款报告书致：联系内容：总包单位施工单位经办人TZJL-014 此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除 单项工程形象进度说明表项目名称小计请款次数照片说明工程名称请款日期施工单位合同编号合同总价累计完成比例工作内容完成比例形象进度施 工 简 述建设单位施工监理总包单位施工单位TZJL 015 此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除 工程款支

22、付证书工程名称：编号：致：依据施工合同的规定,经审核承包单位：的付款申请和报表,并扣除有关款项, 同意本期支付工程款共 （大写）（小 写）：；请按合同规定准时付款；其中：1承包单位中报款为：2经审核承包单位应对款为：3本期应扣保留款、保修款和预付款为：附件：投资监理机构 专业造价工程师：投资监理总监iv.工程结算审定流程日期提 出结算 报告 （附提 出结算 报告 （附审 核是否 依据 合同件：结算申请单、单件：结算申请单、单此文档仅供学习和沟通项工程竣工验收单、工程审价审定单、 合工程审价审定单、 合文 件要求 完成 工程同文本）同文本）内容分包施工单位总承包施工单位施工监理此文档收集于网络,

23、如有侵权请联系网站删除征求看法YES （1）审核结算文件（ 2）执行完虚线程序后,签发工程结算审价核定单征求看法YES 建设单位TZJL 016 工程结算申请单此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除工程名称 申请日期项目名称工作内容及说明编号完成情形备注承包厂商合同金额承包内容已付金额序号单位数量建设单位施工监理总包单位施工单位TZJL-017 工 程 结 算 审 核 审 定 单此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除工程名称 工程地址建设单位 施工单位托付合同书编号 审定日期原预（结）算总造价审定预（结）算总造价核减金额核增金额投资监理单位签章核增减

24、累计额建设单施工单位签章代表人签章代表人签章代表人八、 投资监理文件资料治理1投资监理项目负责人应负责投资监理项目的资料治理工作,各专业工程师应负责本专业的资料治理工作；2 投资监理文件资料必需准时整理、真实完整、分类有序；3 投资监理项目部发出的全部投资监理文件应有专业造价工程师签名并加盖本人的执业章；4投资监理规划的编写应在相关资料基本齐全后两周内完成；5 投资监理工作实施前应依据投资监理台帐目录（TZJL-018）建立项目台帐并在投资监理项目完成后归档；TZJL-018 投资监理台帐目录A 类：投资监理工作依据类文件TZJL-A01 XXX 施工总承包合同TZJL-A02 XXX 专业分

25、包合同TZJL-A03 XXX 施工图TZJL-A04 XXX 设计变更文件此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除TZJL-A04 XXX 施工组织设计及各类施工方案TZJL-A05 XXX 招投标文件TZJL-A06 XXX 工作联系单TZJL-A08 XXX 工程签证TZJL-A09 XXX 竣工图TZJL-A10 XXX 其他依据类文件B 类：投资监理工作成果类文件TZJL-B01 TZJL-B01-1 XXX TZJL-B01-2 XXX TZJL-B02 XXX TZJL-B02-1 XXX TZJL-B02-2 XXX TZJL-B03 TZJL-B03-1

26、XXX TZJL-B03-2 XXX TZJL-B04 XXX TZJL-B05 TZJL-B05-1 XXX TZJL-B05-2 XXX TZJL-B06 XXX 设备材料审核表及审核依据 设备材料报审文件 设备材料审核表 费用索赔审批表及审批依据 费用索赔报审文件 费用索赔审批表 工程进度款支付证书及核审依据工程结算审核审定 单及审核依据 工程进度款报审文件 工程进度款审核文件及支付证书 工程款支付明细表 工程结算文件及审价依据 工程结算报审文件 工程结算报审价文件 其他成果类文件C 类：投资监理工作内部文件TZJL-C01 XXX 投资监理大纲TZJL-C02 XXX 投资监理规划TZ

27、JL-C03 XXX 投资监理细就TZJL-C04 XXX 投资监理内部会议纪要TZJL-C05 XXX 投资监理专业岗位确认书投资监理收发文记录、文件借阅记录、业务文件用印TZJL-C06 XXX 登记TZJL-C07 XXX 其他内部文件6 投资监理项目完成后一周内应填写投资监理项目技术经济指标统计表（TZSJ-019）后归档；此文档仅供学习和沟通此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除JSSJ-019 投资监理项目技术经济指标统计表一、工程概况 工程名称：项目类型：建设单位：设计单位：施工单位：询问单位：一、工程概况：二、建筑特点：三、主要技术经济指标：1、建设地点1、檐高1、平米砼用量2、投资性质2、层数2、平米钢材用量3、总投资3、层高3、平米钢筋用量4、占地面积4、开间4、平米钢模板摊5、绿化面积5、进深消量6、建筑总面积内外墙体5、平米脚手架板顶棚摊消量其中：地下面积地上面积6门窗7、总户数土建内外饰面8、抗震设防烈度特基础地耐力9、人防工程