证券交易试题2

1、.：.；第1/70题 以下关于证券公司与客户之间清算和交收的说法，正确的选项是 。A.目前我国证券市场采用的是法人结算方式B.每日买卖终了后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收C.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可 短少的环节D.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券买卖所担任完成第4/70题上市首日，深圳证券买卖所无涨跌幅限制股票的买卖按照 确定有效竞价范围。A. 集合竞价有效竞价范围为发行价的900%以内B. 集合竞价有效竞价范围为发行价的500%以内C. 集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内D. 延续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%第5

2、/70题委托受理的程序为 。A. 验证资金及证券 B. 审单 C. 审查 D. 验证第6/70题证券营业部对客户委托的申报原那么是 。A.客户优先原那么 B.数量优先原那么C.时间优先原那么 D.价钱优先原那么第7/70题投资者进展委托的方式有 。A.网上委托 B.和函电委托 C.委托 D.柜台委托第8/70题我国证交所规定，属于以下情形之一的，首个买卖日不实行涨跌幅限制 。A.证券买卖所或中国证监会确认的其他情形B.前一日召开公司股东大会的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.初次公开发行的股票第9/70题集合竞价确认成交的原那么为 。A.可实现最大成交价钱的成交量B.可实现最大成交量的成交价

3、钱C.高于该价钱的买入申报与低于该价钱的卖出申报全部成交的价钱D.与该价钱一样的买方或卖方至少有一方全部成交的价钱第10/70题投资者在委托买卖证券时，需求交纳 A.利息税 B.佣金 C.过户费 D.印花税第11/70题 假设客户采用 方式，那么当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。A.自助委托 B.网上委托 C.委托 D.柜台委托第12/70题 ，证券买卖印花税只对出让方按0.1%税率征收，对受让方不再征收。A. 2005年1月24日 B. 2007年5月30日C. 2021年4月24日 D.2021年9月19日第13/70题 2021年9月19日，证券买卖印花税只对出让方按

4、征收，对受让方不再征收。A.0.2% B.0.3% C.0.1% D.0.05%第14/70题 某投资者在上海证券买卖所以每股12元的价钱买入某股票A股10000股，那么，该投资者最低需求以什么价钱全部卖出该股票才干保本佣金按0.2%计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费。A.12.06 B.12.07 C.12.08 D.12.09第15/70题目前我国证券市场采用的是 结算方式。A.自然人 B.法人 C.证券公司 D.营业部第16/70题 实际中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，普通由 根据成交记录按照业务规那么自动办理。A.中国结算公司 B.证券买卖所 C.证券公司 D.证

5、券公司营业部第17/70题 证券公司根据核对无误的清算结果向 发出资金划付指令，由其根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券买卖的资金交收。A. 存管银行 B. 证券买卖所 C. 中国结算公司 D. 营业部第18/70题上海证券买卖所债券买断式回购买卖单笔申报最大数量该当不超越 。A.1000手 B.5000手 C.10000手 D.50000手第19/70题集合竞价是在每个买卖日上午 开场。A.9：20 B.9：25 C.9：15 D.9：30第20/70题在上海证券买卖所，债券质押式回购买卖中的1手指的是 。A.人民币500元规范券 B.人民币100元规范券C.人民币100

6、0元规范券 D.人民币2000元规范券第21/70题上海买卖所国债现货买卖的佣金规范为 。A. 不超越成交金额的0.5，起点5元B. 不超越成交金额的0.5，起点1元C. 不超越成交金额的0.2，起点5元D. 不超越成交金额的0.2，起点1元第22/70题深圳证券买卖所7天国债回购的佣金规范是不超越成交金额的 。A. 0.03% B.0.005% C.0.006% D.0.002%第23/70题ETF申购的佣金为 。A. 申购 赎回份额的0.5% B. 申购 赎回份额的0.5%C. 申购 赎回份额的0.5% D.申购 赎回份额的0.5%第24/70题我国证券买卖所规那么规定，股票单笔申报最大数

7、量该当低于 。A.200万股 B.1000万元人民币 C.100万股 D.100万元人民币第25/70题中小板块股票延续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下 。A.5% B.3% C.10% D.1%第26/70题目前我国上海买卖所B股买卖的结算费按成交金额的 计收A.3 B.2 C.1 D.0.5第27/70题在上海买卖所，A股过户费为成交金面额的 ，起点为 元。A. 1，1 B. 0.5，5 C. 1，5 D. 0.5，1第28/70题上证买卖所7天国债买断式回购的佣金规范是成交金额的 。A.0.0075% B.0.01% C.0.0125% D.0.025%第29/70题 证券经纪商

8、的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价钱等能否符合证券买卖所的买卖规那么。A.正确 B.错误第30/70题 2021年9月19日，证券买卖印花税只对受让方按1征收，对出让方不再征收。 A. 正确 B. 错误第31/70题证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券买卖所担任完成。 A. 正确 B. 错误第32/70题 中国结算公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可短少的环节。 A.正确 B.错误第33/70题存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付。 A.正确 B.错误第34/70题在我国，买入股票和卖出股票都可以进展零数委托。A.正确 B.错误第35/70

9、题证券买卖所内的证券买卖按照“价钱优先，时间优先的原那么竞价成交。A. 正确 B. 错误第36/70题开立证券账户应坚持( )原那么。A.合法性和真实性 B.合法性和同一性C.同一性和真实性 D.合法性和有效性第37/70题 在账户记录上，中央证券托管机构普通以_为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。A.证券公司 B.投资者法人 C.证券买卖所 D.投资者个人第38/70题 证券托管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其本身持有的证券一致送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处置有关证券权益事务的行为。A.正确 B.错误第39/70题 证券存管是指投资者将持有的证券委托给证券公司

10、保管，由后者代为处置有关证券权益事务的行为。A.正确 B.错误第40/70题 证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，由后者代为处置有关证券权益事务的行为。A.正确 B.错误第41/70题投资者需求经过其托管证券公司领取 A.股息 B.红利 C.债息 D.债券兑付款第42/70题目前，深圳证券账户当日开立，次一买卖日生效。 A.正确 B.错误第43/70题目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于买卖。 A.正确 B.错误第44/70题 将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按( )划分。A.买卖场所 B.账户用途 C.投资主体 D.投资种类第45/70题

11、 中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。A.证券公司 B.商业银行 C.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员D.证券买卖所第46/70题A股账户按持有人可以分为( )。A. 自然人证券账户 B. 普通机构证券账户C. 证券公司自营证券账户 D. 境内投资者证券账户第47/70题在我国，证券账户是指( )为恳求人开出的记载其证券持有及变卦的权益凭证。A.证券买卖所 B.中国结算公司 C.商业银行 D.证券公司营业部第48/70题投资者委托证券公司买卖证券前，需求开立 。A.证券账户 B.信誉买卖证券账户 C.融资公用资金账户 D.融券公用证券账户

12、第49/70题投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。A.开户 B.申报 C.成交 D.委托第50/70题 清算终了后，需求完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。A.交收 B.清算 C.成交 D.结算第51/70题将证券买卖委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价钱限制 D.委托时效限制第52/70题证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的( )进展审查。A.真实性和一致性 B.一致性和合法性C.真实性和合法性 D.真实性和规范性第53/70题在订单匹配原那么方面，各证券买卖所普

13、遍以( )原那么作为第一优先原那么。A.时间优先 B.数量优先 C.客户优先 D.价钱优先第54/70题证券买卖的根本过程包括( )。A. 开户 B. 成交 C. 结算 D. 挂失第55/70题根据委托时效限制，委托指令可分为( )。A. 当日委托 B. 整数委托 C. 市价委托 D. 开市委托第56/70题在订单匹配原那么方面，我国采用的优先原那么有_。A.按比例分配原那么 B.时间优先原那么C.数量优先原那么 D.价钱优先原那么 E.客户优先原那么第57/70题证券买卖中接受报价的方式有口头报价、书面报价和柜面报价。A. 正确 B. 错误第58/70题 证券买卖程序是指投资者在一级市场上买

14、进或卖出已上市证券所应遵照的规定过程。A. 正确 B. 错误第59/70题目前我国经过证券买卖所进展的证券买卖均采用电脑报价方式。A.正确 B.错误第60/70题 ( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券买卖所内当时的市场价钱买进或卖出证券。A.限价委托 B.市价委托 C.当面委托 D.委托第61/70题 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，买卖日是12月18日，那么已计息天数是( )天。A.165 B.166 C.167 D.168第62/70题证券经纪商接受客户委托时必需进展委托人、证件与( )的一致性审查。A.证券账户 B.资金账户

15、 C.预留印鉴 D.委托单第63/70题 在我国，获得自营业务资历的证券公司该当设专人和公用买卖终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原那么。A.时间优先 B.客户优先 C.价钱优先 D.会员优先第64/70题沪、深证券买卖所现行的集合竞价时间为每个买卖日上午( )。A.9：009：30 B.9：159：25C.9：259：30 D.9：109：25第65/70题涨跌幅价钱的计算公式为( )。A. 涨跌幅价钱：前收盘价(1涨跌幅比例)B. 涨跌幅价钱：今开盘价(1涨跌幅比例)C. 涨跌幅价钱：前平均价(1涨跌幅比例)D. 涨跌幅价钱：前最高价(1涨跌幅比例)第66/

16、70题 在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券买卖金额的( )，也不得低于代收的证券买卖监管费和证券买卖所手续费等。A.2 B.3 C.1 D.5第67/70题在( )情况下，成交价钱与债券的应计利息是分解的。A.全价买卖 B.市价买卖 C.净价买卖 D.买卖价买卖第68/70题无形席位买卖，委托指令普通不经过( )。A. 营业部电脑系统 B. 买卖所电脑主机C. 营业部终端处置机 D. 场内买卖员第69/70题 证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的买卖行为是( )。A.委托代理 B.证券托管 C.证券存管 D.委托买卖第70/70题以下关于延续竞价的说法错误的选项是(