版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领
文档简介
1、第七章资产管理业务第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格1.资产管理业务包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。2.为单一客户办理定向资产管理业务的特点：（1）证券公司与客户必须是一对一的。（2）具体投资方向应在资产管理合同中约定。（3）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。3.为多个客户办理集合资产管理业务的种类：限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。4.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资
2、风险的原则。5.集合资产管理业务的特点：（1）集合性，即证券公司与客户是一对多的。（2）投资范围有限定性和非限定性之分。（3）客户资产必须进行托管。（4）通过专门账户投资运作。（5）较严格的信息披露。6.为客户特定目的办理专项资产管理业务的特点：（1）综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（2）特定性，即要设定特定的投资目标。（3）通过专门账户经营运作。7.证券公司从事资产管理业务的条件（6个）：（1）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。（2）净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。（3）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。（6）中国证监会规定的其他条件。8.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务：设立限定性集合资产管理计划的净
温馨提示
- 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
- 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
- 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
- 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
- 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
- 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
- 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
最新文档
- 中医考核试题及答案
- 浙江省温州市龙湾中学2025届生物高二下期末复习检测模拟试题含解析
- 浙江省亳州市2024-2025学年高二数学第二学期期末统考试题含解析
- 云南省宣威市第十二中学2025届高二生物第二学期期末联考模拟试题含解析
- 浙江省温州市九校2025年高二下物理期末综合测试试题含解析
- 住宅小区地下车库车位租赁与物业管理服务合同
- 国有企业财务总监任期责任与绩效合同
- 《新能源车市场分析与创新销售策略实施合同》
- 车辆购置税代缴合同示范文本
- 企业间技术成果保密及合作开发合同
- 2024年法律职业资格考试(试卷一)客观题试卷与参考答案
- 户外空调外机清洗的安全协议书
- DB42∕T 2234-2024 装配型附着式升降脚手架安全技术规程
- 输变电工程施工质量验收统一表式附件1：线路工程填写示例
- 浅谈古诗词教学与语文核心素养的融合
- 2024年山东省高考物理试卷（真题+答案）
- 2024年江苏省连云港市新海实验中学中考三模地理试题
- MOOC 知识创新与学术规范-南京大学 中国大学慕课答案
- 山东省高考志愿规划
- 珠宝销售个月工作总结
- 机械通气基础知识与常见模式
评论
0/150
提交评论