《证券投资基金管理学》复习题B

1、.PAGE ：.；PAGE 12B一.单项选择题每题只需1个正确答案，请将正确答案填入括号内1.以下不属于证券投资基金特点的有 A.集合投资、专业管理 B.共同基金C.投入较少、报答较高 D.独立托管、保证平安2.封锁式基金的买卖价钱主要受 的影响A投资基金规模大小 B.上市公司质量C.二级市场供求关系 D.投资时间长短3.根据 的不同，可以将基金分为封锁式基金、开放式基金等A.运作方式 B.组织方式C.投资对象 D.投资理念4.保本基金将大部分资金投资于 A.股票 B.货币市场工具C.衍生金融工具 D.与保本期一致的债券5.在 募集资金可以进展 证券投资的机构就被称为境内合格机构投资者A.境

2、内，境外 B.境内，境内C.境外，境外 D.境外，境内6.我国封锁式基金的募集期限普通为 。A.1 B.2C.3 D.67.封锁式基金募集期限届满，基金份额总额到达核准规模的 以上 A.50% B.60% C.70% D.80%8.目前，我国封锁式基金买卖佣金不得高于成交金额的 ，缺乏5元的按5元收取 A.0.01% B.0.05% C.0.25% D.0.3%9.ETF的申购赎回采用 方式 A.申购金额、份额赎回 B.份额申购、金额赎回 C.金额申购、金额赎回 D.份额申购和份额赎回10.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于 人民币 A.8000万元 B.1亿元 C.12000万

3、元 D.15000万元11.我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于 人民币 A.2亿元 B.3亿元 C.5亿元 D.10亿元12.我国基金托管人由 同意的商业银行担任 A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国证监会和中国人民银行 D.中国证监会和中国银监会13.规定，拟从事基金清算、核算、投资监视、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 人，并具有基金从业资历 A.3 B.5 C.8 D.1514.买卖所买卖资金清算流程中， 托管人将经过符合，授权确认的清算指令支付执行 A.T+0日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日15. 是指以托管人和基金联名的方式在中国

4、证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在买卖所买卖的证券。 A.买卖所证券账户 B.全国银行间市场债券托管账户 B.证券买卖账户 D.基金管理帐户16. 多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内角迅速和较大量地购买某一基金产品 A.人员推销 B.营业推行 C.广告促销 D.公关关系17.欧洲大陆的 占据了基金销售的绝对市场份额 A.银行 B.证券公司 C.市场营销实施 D.基金公司18.基金的认购费和申购费可以在基金份份额出卖或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超越认购和申购金额的 A.3% B.4% C.5% D.6%19.关于基

5、金托管费计提规范，以下说法不正确的选项是 A.通常基金规模越大，基金托管费率越高 B.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 C.目前我国封锁式基金按照0.25%的比例计提 D.开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于0.25%20.由基金投资者直接支付的费用有 A.申购费 B.基金管理费 C.基金托管费 D.信息披露费21.基金托管费年费率国际上通常为 左右 A.0.25% B.0.3% C.0.2% D.2.5%22.假设投资者在2021年4月15日周五，法定节假日前最后一个任务日赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至 A 4月15日 B 4月16日C 4月17日 D

6、 4月18日23.当日申购的基金份额自下一个任务日其 基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个任务日其 基金的分配权益A享有，不享有 B享有，享有C不享有，享有 D不享有，不享有24存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募阐明书。A 1 B 2 C 3 D 625.基金监管的首要目的是 A维护投资者利益 B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险 D推进基金业的开展26.2007年之后，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的 计提风险预备金，风险预备金余额到达基金资产净值的 时可不再提取。A 5%，2% B 10%，2% C 10%，1% D 5%，

7、1%27.基金管理公司的设立必需经 同意。A中国证监会 B中国证券业协会基金业委员会 C证券买卖所 D国家工商管理局28在行为金融法实际中， 导致投资者过分注重近期世纪的变化方式，而对产生这些数据的总体特征注重不够。A选择性偏向 B保守型偏向 C过度自信 D心里偏向29. 假设以为，当前的股票价钱曾经充分反映了全部历史价钱信息和买卖信息。A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场30. 对有效市场假设实际的论述最为系统。A法默 B法德 C法马托丽 D沃玛31. 是投资过程中最重要的环节之一，也是决议投资组合相对业绩的主要缘由。A资产配置 B股票投资组合管理 C债券投资组合管理

8、 D基金绩效衡量32.以下属于资产配置根本方法的是 A风险控制法 B情景综合分析法 C横界面法 D市场有效法113.从配置战略上，可以将资产配置分为四种类型，以下不正确的选项是 A买入并持有战略 B恒定分散战略C投资组合保险战略 D动态资产配置战略33.对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言 A消极的股票风格具有管理意义B消极的和积极地股票风格均有管理意义C积极的股票风格具有管理意义D消极的和积极地股票风格均无管理意义34.技术分析是建立在否认 的根底上的。A有效市场 B半强势市场 C强势有效市场 D弱势有效市场35根据挪动平均法，假设某只股票价钱超越平均价的某一百分比是那么应该 A买入

9、 B卖出 C清仓 D满仓36根本分析是建立在否认 的根底上。A半强势有效市场 B强势有效市场C弱势有效市场 D无效市场37.大多数债券价钱与收益率的关系都可以用一条 弯曲的曲线来表示，而且 的凸性有利于投资者提高债券投资收益。A向下，较高 B向下，较低C向上，较高 D向上，较低38.债券流动性越大，投资者要求的收益率越 A高 B不确定 C低 D与流动性无关39其他条件一样时，债券价钱收益率值变小，阐明债务的价钱动摇性 A围绕原值动摇 B变小 C不变 D变大40.或有躲避中，当实践收益高于目的收益时，投资者采取 的投资战略，争取获得 的收益。 A积极，平稳 B消极，平稳 C积极，更高 D消极，更

10、高二多项选择题每题有1个或者多个正确答案，请将正确答案填入括号内1.在我国， 可以向中国证监会恳求基金代销业务资历，从事基金的代销业务 A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构2.反映股票基金投资业绩的目的主要有 A.基金分红 B.已实现收益 C.净值增长率 D.净值增长率规范差3. 买卖型开放式指数基金的主要特点不包括 A.被动操作的指数型基金 B.在锁定下跌风险的同时力争有时机获得潜在的高报酬 C.独特的实物申购购回机制D.实行一级市场与二级市场并存的买卖制度4. 开放式基金募集的基金份额总额符合第44条的规定，并具备以下 条件的，方可成立 A.基金募集份额总

11、额不少于2亿份 B.基金份额金额不少于2亿元人民币C.基金份额持有人的人数不少于300人D.基金份额持有人的人数不少于1000人5. 关于上市开放式基金的上市买卖，以下说法正确的选项是 A.基金管理人及基金托管人共同向深圳证券买卖所提交上市恳求 B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一买卖日的基金份额净值 C.买入上市开放式基金申报数量该当为100份或其整数倍，申报价钱最小变动单位为0.001元人民币 D.上市开放式基金买卖价钱涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制6. 董事会审议以下 事项该当经过2/3以上的独立董事经过 A.公司及基金投资运作中的艰苦关联买卖 B.聘请或者改换会计

12、师事务所 C.公司管理的基金的季度报告 D.公司和基金审计事务7. 对于上市公司股票的投资价值，最常运用的估值方法有 A.市盈率 B.市净率 C.现金流折现 D.公司价值对利息、税收、折旧、摊销前利润8. 以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有 A.签署基金合同 B.基金募集 C.基金运作 D.基金终止9. 基金财富保管的主要内容包括 A.保管基金印章 B.基金资产账户管理 C.保管基金的艰苦合同、基金的开户资料、预留印鉴、事务证券的凭证等重要文件 D .核对基金资产10. 基金托管人应建立有效的 以保证内部控制任务责任的全面落实 A.稽核检查制度

13、B.稽核监管体系 C.内部控制制度的评审和反响机制 D.内部控制任务责任11开放式基金的代销是一种经过 等代销机构销售基金的方法 A.银行 B.证券公司 C.保险公司 D.证券买卖所12. 国际上，开放式基金的销售方式分为 A.分销 B.零售 C.直销 D.代销13. 以下表达错误的选项是 A.基金管理费通常与基金规模呈正比，与风险成反比 B.不同类别及不同国家或地域的基金，管理费率大体一致 C.从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率大体一致 D.基金风险程度越高，基金管理费率越高14. 对不存在活泼市场的投资种类进展估值 A.应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实践买卖价钱验证具有可靠性的估

14、值技术确定公允价值 B.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进展正常商业买卖所采用的买卖价钱 C.采用估值技术确定公允价值是，应急能够运用市场参与者在定价是思索的说有市场参数，并应经过定期校验，确保估值技术的有效性 D.有充分理由阐明按以上估值原那么仍不能客观反映相关投资种类的公允价值的，基金管理公司应据详细情况与托管银行进展商定，按最能恰当反映公允价值的价钱估值15基金进展利润分配时，会导致 A.基金份额额净值上升 B.基金份额净值下降 C.投资者收益添加 D.分配前后价值不变16. 基金强迫信息披露制度的意义主要表达在 A可以有效防止利益冲突与利益保送 B有利于投资者利益的维护

15、 C真实、准确、完好、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石D可以保证每个基金投资者的收益最大化17基金年度报告披露的持有人信息主要有 A上市基金前5名持有人的称号、持有份额及占总份额的比例B机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例C持有人数、户均持有基金单位D当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司一切基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例18. 我国基金监管的目的包括 A维护投资者的利益 B保证市场的公平、效率和透明C降低非系统风险 D推进基金业的开展19中国证监会对基金管理公司进展现场检查的内容包括 A进入基金管理公司及其分支机构进展检查B要求

16、基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料C讯问基金管理公司的任务人员，要求其对有关检查事项做出阐明D查阅、复制基金管理公司于检查事项有关的文件、资料，对能够被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存20. 当基金销售机构未按规定报送宣传推介资料时，中国证监会及其证监局将根据违规程度采取如下行政监管或行政处分措施 A提示销售机构矫正B对在6个月内延续两次被出具监管警示函仍未矫正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介资料之前，应事先将资料报送中国证监会，报送之日起10日后方可运用C责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查D对直接担任的基金销售机构高级管理人员和其他直接责

17、任人员，采取监管说话、出具警示函、计入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务三、判别正误题正确填A，错误填B1基金管理人按规定收取一定的管理费，并参与基金收益的分配。 2封锁式基金的价钱主要受基金单位净值的影响，开放式基金的价钱那么主要取决于市场供求关系的大小。 3股票基金经过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能逃避非系统性投资风险。 4与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的动摇幅度就越大，所承当的利率风险越高。 5货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常以每万份日收益和最近7日年化收益率表示。

18、 6我国封锁式基金的买卖采用电脑集合竞价和延续竞价两种方式。 7开放式基金的赎回费率不得超越基金份额赎回金额的5%。 8上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金登记系统。 9基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策。 10风险控制委员制定和监视执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进展风险评价，并提出风险控制建议。 11公司及基金投资运作中的艰苦关联买卖或者公司和基金审计事务，聘请或者改换会计师事务所该当经过2/3以上的独立董事经过。 12根据沪深证券买卖所现行

19、的资金清算规那么，买卖资金采用T+3日交割制度。 13我国基金的会计核算由基金管理公司和基金托管人独立进展，基金管理人担任对基金托管人的会计核算进展复核，基金托管人担任将复核后的会计信息对外披露。 14基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金运营业绩表、基金收益分配表及净值变动表等报表内容进展核对的过程。 15托管人对当日买卖进展核算、股指及核对净值后，制造清算指令，完成T+1日的任务流程。 16基金营销主要由基金管理工内设的市场部门承当，不可以委托外部机构承当。 17证券投资基金买卖价钱主要反映在买卖基金时支付费用的高低。 18折扣经纪人作为独立的投资顾问或证券经纪商

20、经过基于因特网的平台，使客户可以以折扣佣金买卖基金。 19基金管理人可以根据投资者的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率规范，也可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率规范。 20产品线的长度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。 21对于不收取申购、赎回费的货币市场基金，可以按照不高于2.5%0的比例从基金资产计提一定的费用。 22投资管理活动的性质决议了证券投资基金持有的金融资产或金额负债是非买卖性的。 23基金会计的责任主体是对基金进展会计核算的基金管理公司和基金托管人。 24对证券投资基金获得股权的股息、红利收入、债券的利息收

21、入及其他收入，暂不征收个人所得税。 25目前对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税。 26投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日的收益。 27开放式基金在开场办理申购或者赎回前，至少每月公告1次资产净值和份额净值。 28报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值的2%股票明细，需求在基金股票投资组合艰苦变动中予以披露。 29假设基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，那么该基金隐含的风险较大。 30投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超越基金资产净值的20%。 31公司总经理对存在问题不整改或者整改未到达要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 32证券组合实际以为，投资收益是对承当风险的补偿。 33弱势有效市场假设以为，当前的股票价钱曾经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 34证券组合实际以为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的添加而降低，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险程度。 35动态资产配置的风险收益特征