XXXX证券交易必做模拟题及答案讲解

1、.：.；一、单项选择题(此题型共60小题，每题0.5分，共30分。各小题所给出的4个选项中，只需1项最符合标题要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分 ) 1、深圳证券买卖所于( C )正式开业。 A、1986年8月1日 B、1990年12月19日 C、1991年7月3日 D、1991年7月1日 2、远期买卖就是双方商定在未来某时辰按照( A )进展买卖。 A、如今确定的价钱 B、未来某一价钱 C、市价 D、即时协议价钱 3、从内容上看，权证具有( B )的性质。 A、债务 B、期权 C、债务与期权 D、买入期权 4、以下说法正确的选项是( A )。 A、在延续买卖中，并非意味着

2、买卖一定是延续的，而是指在营业时间里订单匹配可以延续不断地进展。 B、延续买卖指令执行和结算的本钱相对比较低 C、定期买卖可以提供更多的市场价钱信息 D、做市商的收入于经纪佣金 5、普通的境外投资者可以投资在证券买卖所上市的( D )。 A、A股 B、债券 C、权证 D、B股 xamda考试就上考试大6、从积极的意义看，证券市场( A )为证券市场有效配置资源奠定了根底。 A、流动性 B、稳定性 C、有效性 D、公平性 7、中小企业板股票延续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( A )。 A、3% B、5% C、10% D、30% 8、深圳证券买卖所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发

3、行价的上下( D )。 A、3% B、5% C、10% D、30% 9、上海证券买卖所规定，债券质押式回购的最小变动单位为( C )元。 A、0.01 B、0.001 C、0.005 D、0.05 10、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令矫正;情节严重的，处以( D )的罚款。 A、1倍以上5倍以下 B、1万元以上5万元以下 C、5万元以上30万元以下 D、20万元以上50万元以下 11、以下不属于证券经纪业务制止行为的有( B )。 A、挪用客户买卖结算资金 来源：考试大的美女编辑们B、根据委托单内容(能够并非当时最有利的委托价钱)向买卖所申报 C、在同意的营业场所之外私下接受客户委托

4、 D、接受客户的全权委托 12、( B )是指买卖债券时，以不含有应计利息的价钱申报并成交的买卖。 A、全价买卖 B、净价买卖 C、差价买卖 D、市场价买卖 13、 在证券买卖所市场，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( A )。 A、委托 B、申报 C、报盘 D、撮合成交 14、非买卖过户登记不包括( B )引起的变卦登记。 A、行政划拨 B、司法冻结 C、财富分割 D、股份协议转让 15、股份报价转让每笔委托股份数量应为( D )以上。 A、100股 B、5000股 C、10000股 D、30000股 16、营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再经过这些客户

5、关系派生出新的客户关系，建立新的客户群。这种寻觅客户的方法属于( B )。 A、缘故法 B、引见法 C、陌生访问法 D、关系法 17、停牌及复牌的时间和方式由( A )决议。 A、证券买卖所 B、证券业协会 C、中国结算公司 D、证监会 18、无涨跌幅限制证券的大宗买卖成交价钱，由买卖双方在前收盘价的上下( D )或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 A、5% B、10% C、20% 来源：考试大D、30% 19、上海证券买卖所上市证券分红派息时A股权益登记日为( C )。 A、T+1 B、T+2 C、T+3 D、T+6 20、某投资者当日申报“债转股100手，当次转股初始价钱为每股1

6、0元，那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( C )股。 A、100 B、1000 C、10000 D、10000021、关于证券经纪业务的监管，以下说法错误的选项是( B )。 A、证券公司该当参与证券业协会，成为证券业协会的会员 B、证券公司该当自每一会计年度终了之日起5个月内，向证券监管机构报送年度报告 C、证券监管机构有权对证券公司运营管理和财务情况进展检查 D、证券买卖所每年该当对会员的财务情况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券买卖所业务规那么等情况进展抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会 22、以下关于订单匹配过程中时间优先原那么的陈说，( B )是正确的

7、。 A、同一时点申报，按价钱大小顺序决议优先顺序 B、同价位申报，按申报时序决议优先顺序 C、无论价位能否一样，均按申报时序决议优先顺序 D、无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决议申报时序 23、开放式基金场内申购由( D )担任校验。 A、证券买卖所 B、基金管理人 C、证券公司 D、中国结算公司 24、上海证券买卖所规定，申购新股时最高不得超越( A )股 A、99999000 B、999999500 C、999999900 D、99999900 25、根据我国的规定，可转债自发行之日起( B )后方可转换为公司股票。 A、3个月 B、6个月 C、9个月 考试大中国教育考试

8、门户网站(wwwE)D、12个月 26、按照中国证券协会发布的有关管理方法的规定，以下各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的是( B )。 A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签署股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务 B、发布关于引荐股份转让公司的分析报告 C、开立非上市股份股份转让账户 D、受托办理股份转让公司股份确权事宜 27、上海证券买卖所按上市公司的配送公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( A )自动添加相应的股数，并自动为其开立配股权证账户。 A、无偿送股比例 B、有偿送股比例 C、有效送股比例 D、商定送股比例 28、进展股东大会网络投

9、票时，公司应为流通股股东提供不少于( B )个买卖日的网络投票时间。 A、3 B、5 C、10 D、30 29、上海证券账户当日开户，( B )即可用于买卖。 A、当日 B、次一买卖日 C、第二个任务日 D、第二天 30、对于公司债券的大宗买卖，协议平台的成交确认时间为每个买卖日( C )。 A、9：3011：30、13：0015：00 B、9：1511：30、13：0015：00 C、9：151l：30、13：0015：30 D、9：301l：30、13：3015：00 31、证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，以下关于自营业务决策自主性的说法中，正确的选项是( D

10、)。 A、自营业务的买卖收益具有自主性 B、自营业务的买卖风险具有自主性 C、自营业务买卖的税费具有自主性 D、自营业务具有选择买卖价钱的自主性 32、，证券运营机构将自营业务与其它业务不依法分开所蒙受的最严峻处分是( D )。 A、警告 B、罚款 C、没收非法所得 D、撤销相关业务答应 33、柜台自营买卖是指证券公司在( D )以本人的名义与客户之间进展的证券自营买卖。 A、银行柜台 B、证券买卖所 C、证券买卖系统 D、其营业柜台 34、证券公司开展自营业务时，由于管理不善、内控不严而使自营业务遭到损失的风险属于( D )。 A、合规风险 B、市场风险 C、管理风险 D、运营风险 35、根

11、据证券买卖所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( B )编制库存证券报表。 A、按天 B、按月 C、按季 xamda考试就上考试大D、每半年 36、证券公司设立集合资产管理方案的，该当自中国证监会出具无异议意见或者做出同意决议之日( D )个月内启动推行任务，并在( D )个任务日内，完成设立任务并开场投资运作。 A、6;10 B、3;60 C、3;30 D、6;60 37、证券公司该当担任集合资产管理方案资产净值估值等会计核算业务，并由( A )进展复核。 A、托管机构 B、证券公司本人 C、推行机构 D、结算托管部门 38、证券公司、托管机构该当至少每( A )个月向客户提供一次准确

12、、完好的资产管理报告、资产托管报告。 A、3 B、6 C、12 D、15 39、证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( B )元。 A、5000万 B、2亿 C、5亿 D、10亿 40、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，该当( A )。 A、按照和相关规定履行报告义务 B、直接没收该资产 C、清查其刑事责任 D、对其进展罚款41、会员该当在集合资产管理方案运作期间向深圳证券买卖所履行的继续报告义务不包括 ( A )。 A、每个买卖日上午10：00之前在深圳证券买卖所网站“会员之家网页的“业务在线资产管理栏目下报备经托管机构复核的前一买卖日的集合资产管理方案资产净值 B、发生投

13、资者巨额退出或出现其他能够对集合资产管理方案的继续运作产生艰苦影响的情形，应于有关现实发生之日起2个任务日内以书面方式将有关情况报告深圳证券买卖所 C、每季度终了后的15个任务日内以书面方式向深圳证券买卖所报送集合资产管理方案的管理报告和托管报告、集合资产管理方案的买卖监控报告(如有) D、每个会计年度终了后4个月内以书面方式向深圳证券买卖所报送集合资产管理方案的单项审计意见 42、以下( C )不属于限定性集合资产管理方案的主要投资范围。 A、国债 B、国家重点建立债券 C、股票型证券投资基金 D、在证券买卖所上市的企业债券 43、证券公司从事资产管理业务，该当符合的条件不包括( C )。

14、A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的运营范围 B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于运营证券资产管理业务的各项风险监控目的的规定 C、资产管理业务人员具有证券业从业资历，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业阅历的人员不少于5人 D、具有良好的法人治理构造、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 44、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超越该证券( D )的lO%。 A、上市公司净资产 B、买卖总量 C、流通市值 D、发行总量 45、根据中国证监会的规定，关于客户资产管理业务的运作，以下说法中正确的有( C

15、)。 A、证券公司只能自行推行集合资产管理方案，不得委托其他证券公司或商业银行代为推行 B、证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币方式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券方式的资产 C、参与集合资产管理方案的客户不得转让其所拥有的份额 D、证券公司该当自中国证监会出具无异议意见或者做出同意决议之日起30日内，完成设立任务并开场投资运作 46、标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于( A )亿股。 A、1 请访问考试大网站/B、2 C、5 D、8 47、融券卖出的申报价钱不得低于该证券的( C )。 A、收盘价 B、前一日平均收盘价 C、最新成交价 D、净值 48、买卖

16、所在每个买卖日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括( C )。 A、前一买卖日融资买入额、融资余额 B、前一买卖日融券卖出量、融券余量等信息 C、融资融券业务盈亏情况 D、前一买卖日市场融资融券买卖总量信息 49、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( C )的实践余额派发现金红利或利息。 A、客户信誉买卖担保资金账户 B、客户信誉买卖资金账户 C、客户信誉买卖担保证券账户 D、客户信誉买卖证券账户 50、在融资融券业务中，ETF折算率最高不超越( D ) A、95% B、80% C、85% D、90%51、深圳证券买卖所债券回购买卖的最小报价变动为 ( A

17、 )元。 A、0.01 B、0.001 C、0.005 D、0.05 52、深圳证券买卖所国债回购共有( B )个回购种类。 A、9 B、11 C、13 D、15 53、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( D )。 A、由正回购方决议 B、由中国人民银行一致制定 C、由逆回购方决议 D、由回购双方商定 54、全国银行间债券市场回购买卖数额最小为债券面额( B )。 A、万元 B、十万元 C、百万元 D、百元 55、债券买断式回购买卖也称( B ) A、封锁式回购 B、开放式回购 C、一次性回购 D、双向回购 56、全国银行间市场买断式回购的期限由买卖双方确定，但最长不得超越( B ) A

18、、63天 B、91天 C、182天 D、一年 57、( A )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。 来源：考试大的美女编辑们A、本金风险 B、价差风险 C、流动性风险 D、操作风险 58、清算、交收与财富实践转移之间的关系正确的选项是( B )。 A、清算发生财富实践转移 B、交收发生财富实践转移 C、清算、交收均不发生财富实践转移 D、清算、交收均发生财富实践转移 59、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( B )。 A、同一清算期内发生的不同种类的证券 B、同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C、不同清算期内发生的一样种类的证券 D、不

19、同清算期内发生的一样种类的证券价款 60、( C )可以有效躲避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券买卖的平安性。 A、分级结算原那么 B、净额清算原那么 C、货银对付原那么 D、共同对手方制度二、不定项选择题(此题型共40小题，每题1分,共40分。请将符合标题要求的选项代码填入括号内，不选、漏选、错选均不得分。) 1、以下有关公平原那么的说法正确的选项是( BC )。 A、该当公正地对待证券买卖的各方 B、参与各方该当获得平等的时机 C、资金数量不同的买卖主体应享用公平的待遇 D、除证券公司外，各方处于平等的法律位置 2、根据买卖合约的签署与实践交割之间的关系，证券买卖的方式包括( A

20、BC ) A、现货买卖 B、远期买卖 C、期货买卖 D、信誉买卖 3、以下说法不正确的选项是( ABD )。 A、证券投资主体只包括自然人 B、证券公司只需有限责任公司一种方式 C、证券公司可以是场外证券买卖的组织者，也可以是证券买卖的直接参与者 D、证券买卖所是不以营利为目的的公司制法人 4、以下关于权证的说法，正确的有( BC )。 A、权证的发行人只能是证券发行人 B、权证的详细买卖方式与股票买卖类似 C、权证具有期权的性质，也有买卖的价值 D、我国目前的权证既可在证券买卖所内进展买卖，也可在场外买卖市场买卖 5、以下说法有误的是( B )。 A、延续买卖系统为投资者提供了买卖的即时性

21、B、延续买卖系统使得指令执行和结算的本钱相对比较低 C、延续买卖系统可在买卖过程中提供更多的市场价钱信息 D、在定期买卖系统中批量指令可以提供价钱的稳定性 6、证券买卖所不得直接或者间接从事的事项有( ABC )。 A、以营利为目的的业务 B、新闻出版业 C、发布对证券价钱进展预测的文字和资料 D、安排证券上市 7、上海证券买卖所规定，接受会员竞价申报的时间为每个买卖日( BCD )。 A、9：15-11：30 B、13：00-15：00 C、9：15-9：25 D、9：30-11：30 8、证券市场流动性包含的要求有( BC )。 A、高效率 B、成交价钱 C、成交速度 D、低本钱 9、以下

22、关于计价单位的说法，正确的有( ABCD )。 A、股票为“每股价钱 B、基金为“每份基金价钱 C、权证为“每份权证价钱 D、债券为“每百元面值债券的价钱 10、投资者具有以下( ABCD )情形之一的，买卖参与人不得为其申报撤销指定买卖。 xamda考试就上考试大A、撤销当日有买卖行为的 B、撤销前日有申报的 C、新股申购未到期的 D、因回购或其他事项未了结的 11、证券登记按性质可以分为( ACD )。 A、初始登记 B、期满登记 C、变卦登记 D、退出登记 12、深圳证券买卖所根据市场需求，接受的市价申报类型包括( ABD )。 A、对手方最优价钱申报 B、本方最优价钱申报 C、最优5档

23、即时成交剩余转限价申报 D、即时成交剩余撤销申报 13、在配股缴款过程中，上海证券买卖所规定，证券公司不得向客户收取(ABC )等买卖费用。 A、佣金 B、过户费 C、印花税 D、手续费 14、下面关于限价委托方式的特点表达正确的选项是(ABCD )。 A、证券可以以投资者预期的价钱或更有利的价钱成交 B、有利于投资者实现预期投资方案，谋求最大利益 C、成交速度慢，有时甚至无法成交 D、在证券价钱变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，蒙受损失 15、购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为( ABD)。 A、认知阶段 B、情感阶段 C、转化阶段 D、最终行为阶段 16、初始

24、转股价钱可因公司( ABCD )时进展调整。 A、送红股 B、增发新股 C、配股 D、降低转股价钱 17、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以恳求办理转托管，但存在( BC )等情形不能恳求转托管。 A、风险警示 B、质押 C、冻结 D、待处置 18、挂牌公司出现以下( AB )情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。 A、进入破产清算程序 B、中国证监会核准其公开发行股票恳求 C、证券管理监视机构赞同其终止股份挂牌报价的恳求 D、中国证监会规定的其他情形 19、主办券商的代办业务包括( ABCD ) A、开立非上市股份股份转让账户 B、受托办理股份转让公司股权确认事宜 C、根据协会

25、或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 D、协会答应的其他业务 20、证券公司恳求从事代办股份转让效力业务，该当符合( ABCD )条件。 A、有20家以上营业部，并且规划合理 B、经中国证监会同意为综合类证券公司或对比综合类证券公司运营1年以上 C、最近2年内不存在艰苦违法违规行为 D、具备符合代办股份转让系统技术规范和规范的技术系统 21、以下关于我国新股上网竞价发行优缺陷的表述，正确的选项是( AB )。 A、优点是：市场性、延续性、经济性、高效性 B、缺陷是：发行价钱被大资金支配的能够性较大 C、优点是：减轻买卖系统的压力、提高发行的胜利率 D、优点是：股价稳定 22、如股东大会审议的

26、事项涉及( ABCD )，除了要提早30天刊登公告，在公告中阐明能否要进展网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。 A、增发新股 B、发行可转换公司债券 C、向原有股东配售股份 D、艰苦资产重组 23、以下关于证券买卖所对会员自营业务虚施的日常监视管理的说法中，不正确的有( C )。 A、要求会员的自营买卖业务必需运用专门的股票账户和资金账户 B、检查开设自营账户的会员能否具备规定的自营资历 C、要求会员按季编制库存证券报表 D、对自营业务规定详细的风险控制措施，并报中国证监会备案 24、自营业务与经纪业务相比具有的特点有(ABC )。 A、决策的自主性 B、收益的不

27、稳定性 C、买卖的风险性 D、买卖过程的高效性 25、自营业务中涉及( BCD )等方面的艰苦决策该当经过集体决策并采取书面方式，由相关人员签字确认后存档。 A、自营内容 B、自营规模 C、风险限额 D、资产配置 26、根据的规定，在集合资产管理方案中，客户主要享有的权益有( ABC )。 A、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产方案资产净值的比例分享投资收益 B、根据集合资产管理合同的商定，参与和退出集合资产管理方案 C、知情的权益 D、聚集他人资金参与集合资产管理方案 27、有权对证券公司资产管理业务活动进展自律管理和行业指点的机构是( ABCD )。 A、证券买卖所 B、证券登记结算机

28、构 C、期货买卖所 D、中国证券业协会 28、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( BD )。 A、财务部门 B、风险监控部门 C、计算机管理中心 D、业务稽核部门 29、客户从事融券买卖的，可以选择( CD )的方式，归还向证券公司融入的证券。 A、以借还借 B、现金抵券 C、买券还券 D、直接还券 30、在客户融资融券期间，关于其他权益处置的阐明正确的选项是( AD )。 A、证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信誉买卖担保证券账户的实践余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客

29、户信誉证券账户的明细数据 B、证券公司该当根据客户认购志愿和交纳认购款情况，经过买卖系统发出认购委托，相关认购委托该当附有信誉买卖担保证券账户信息 C、登记结算公司将认购证券记入证券公司客户信誉证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信誉证券账户的明细数据 D、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信誉证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算31、证券公司该当在每一月份终了后10个任务日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券买卖所书面报告当月的( ACD )。 A、融资融券业务客户的开户数量 B、对全体客户和前5名客户的融资、融券余额 C、强迫平仓的客户数量、强迫平仓的买卖金额 D、融资融券业务

30、盈亏情况 32、以下符合融资融券业务集中度控制范围的有( AB )。 A、对单一客户融资业务规模不得超越净资本的5% B、对单一客户融券业务规模不得超越净资本的5% C、对单一客户融资业务规模不得超越净资本的10% D、对单一客户融券业务规模不得超越净资本的10% 33、以下关于全国银行间市场债券质押式回购买卖的阐明正确的选项是( ABD )。 A、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进展的债券买卖行为 B、规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行同意、可用于在全国银行间债券市场进行买卖的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券

31、C、中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构 D、中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门 34、全国银行间债券回购参与者包括( BCD )。 A、中国人民银行 B、在中国境内具有法人资历的商业银行及其授权分支机构 C、在中国境内具有法人资历的非银行金融机构和非金融机构 D、经中国人民银行同意运营人民币业务的外国银行分行 35、上海证券买卖所国债买断式回购买卖的回购期限有( ACD )。 A、7天 B、14天 C、28天 D、91天 36、净额清算在清算价款和清算证券时的不同点是( AD )。 A、清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以

32、合并计算 B、清算价款时，同一清算期内发生的同类证券的买卖价款才可以合并计算 C、清算证券时，不同清算期内同种证券也能合并计算 D、清算证券时，只需同一清算期内且同种证券才干合并计算 37、以下关于共同对手方制度说法正确的有( ABCD )。 A、普通将结算机构作为共同交收对手方 B、共同对手方在结算过程中，同时作为一切买方的卖方和一切卖方的买方 C、假设买卖中的一方不能按商定条件履约交收，共同对手方要按照结算规那么向守约一方先行垫付其应收的证券或资金 D、共同对手方的引入，使得买卖双方无需担忧买卖对手的信誉风险，有利于加强投资自信心和活泼市场买卖 38、目前，我国证券清算、交收业务主要遵照的

33、原那么是( ABC )。 A、货银对付原那么 B、共同对手方制度 C、净额清算原那么 D、会计日交收原那么 39、信誉风险可以进下细分为( AC )。 A、本金风险 B、流动性风险 C、价差风险 D、操作风险 40、世界各国采取的证券结算风险的防备措施包括( ABCD ) A、采取盯市制度、收取担保品来防备价差风险 B、妥善选择结算银行，防备结算银行风险 C、采用事前防备措施，强化结算参与人的资历管理 D、提高快速处置风险的才干，防止系统性风险的发生 三、判别题(此题型共60小题，每题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示。) 1、上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上

34、进展买卖。( A ) 2、证券买卖所无论何种会员都不能提出终止会籍的恳求。( B ) 3、对于记名证券而言，完成了登记过户，证券买卖过程才告终了。( A ) 4、证券买卖所对会员的证券买卖行为实行实时监控，重点监控会员能够影响证券买卖价钱或者证券买卖量的异常买卖行为。( A ) 5、上海证券买卖所固定收益平台买卖中一级买卖商提供的双边报价，采用的是指令驱动的机制。( B ) 6、上海证券账户当日开立，次一买卖日生效。( A ) 7、在深圳证券买卖所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入的证券可以转托管。( A ) 8、市价申报只适用于有价钱涨跌幅限制证券延续竞价期间的买卖。( A ) 9、过户

35、费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变卦股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。( B ) 10、集合总价中未能成交的委托，当日不再进入延续竞价。 ( B ) 11、无涨跌幅限制证券的大宗买卖成交价钱，由买卖双方在前收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。( B ) 12、在固定收益平台进展的固定收益证券现券买卖实行全价申报，申报价钱变动单位为 0.00l元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)。( B ) 13、规定，大宗买卖的成交申报须经证券买卖所确认。( A ) 14、经纪业务因无须承当证券价钱变动风险，只提供中介效力，故无风险可言。( B ) 15、停牌

36、及复牌的时间和方式由证券买卖所决议。( A ) 16、深圳证券买卖所规定，集合资产管理方案收益权份额可经过综合协议平台买卖。(B) 17、2021年5月，上海证券买卖所推出了大宗买卖系统专场业务。( A ) 18、证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进展注册登记。( B ) 19、在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变卦委托指令时，经纪商可先行变卦客户委托指令，事后向客户解释阐明。( B ) 20、合格投资者该当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以分别在上海、深圳证券买卖所委托2个托管人。( B ) 21、营销人员不得经办客户账户及客户资金

37、存管业务。(A ) 22、上海证券买卖所网络投票系统基于买卖系统和互联网，投资者经过买卖系统和互联网进展投票。( B ) 23、采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。( A ) 24、封锁式基金设立后规模不变，因此它可以像股票那样在证券买卖所上市。( A ) 25、证券营业部担任人该当至少每3年强迫离岗一次，强迫离岗时间该当延续不少于10个任务日。( A ) 26、证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。( A ) 27、深圳证券买卖所规定，债券大宗买卖以及专项资产管理方案协议买卖实行次日回转买卖。(B) 28、根据我国现行的买卖规那么，证券买卖所证券买卖的

38、开盘价为当日该证券的第一笔成交价。( A ) 29、某投资者经过上海证券买卖所买卖系统投票时，用含两位小数的申报价钱代表该议案下的各个子议案，如2.01元代表议案二中子议案，2.02元代表议案二中子议案。依此类推。2.00元代表对议案二下全部子议案进展表决。( A ) 30、目前我国证券公司的营销渠道根本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员(A )31、证券公司该当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进展审查，向客户充分提示期货买卖风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权益义务关系，告知期货保证金平安存管要求。证券公司可以代理客户直接与期货公司签署期货经纪合同，办理开户手续。( B ) 32、按照，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招徕和客户效力等活动的证券公司