危险化学品企业双重预防机制数字化建设工作指南

1、 PAGE 7危险化学品企业双重预防机制数字化建设工作指南 1 总 则 为贯彻落实安全生产法中共中央办公厅国务院办公厅印发关于全面加强危险化学品安全生产工作的意见精神，按照国务院安委会危险化学品安全专项整治三年行动实施方案全国危险化学品安全风险集中治理方案有关要求，推动危险化学品企业开展安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制数字化建设（以下简称双重预防机制建设），制定本指南。 本指南适用于取得应急管理部门许可的危险化学品 生产企业、经营（带储存）企业、使用危险化学品从事生产的化工企业（以下简称企业），其他化工企业参照执行。 1.3 双重预防机制建设坚持示范引领、分批推进、质效优先、全面覆盖

2、的原则，以实现安全风险分级管控和隐患排查治理数字化为核心，按照“政府引导、企业负责”的推进模式，构建有科学完善的工作推进机制、有全面覆盖的安全风险分级管控措施、有责任明确的隐患排查治理制度、有线上线下融合的信息化系统、有奖惩分明的激励约束机制的 “五有”常态化运行机制，实现企业与政府系统数据互联互通，推动企业安全生产主体责任有效落实。 1.4 建设程序主要包括成立领导机构、编制实施方案、开展全员培训、完善管理制度、划分安全风险分析单元、辨识评估安全风险、绘制安全风险空间分布图、制定管控措施、实施分级管控、明确隐患排查任务、开展隐患排查、隐患治理验收、持续改进提升等（见附件 1）。 2 工作推进

3、机制 成立领导机构 企业应建立双重预防机制建设领导机构，主要负责人任 组长，成员应包括分管负责人及各部门（车间）负责人，并 明确各自职责，全面负责推进双重预防机制建设和运行工作。 编制实施方案 企业应制定全员参与的双重预防机制建设实施方案，明确工作目标、任务、实施步骤、进度安排等，做到责任层层分解、过程全员参与，确保双重预防机制建设各项工作落到实处。 开展全员培训 企业应制定双重预防机制培训计划，开展全员培训，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式等，主要培训双重预防机制建设的思路、安全风险分析清单编制流程、信息化系统操作使用等内容。让所有人员掌握双重预防机制建设的目标、内容、要求和方法等

4、，具备与岗位职责相适应的双重预防机制建设能力。 完善管理制度 企业应结合双重预防机制建设相关要求，制修订安全生产责任制、安全风险分级管控、隐患排查治理、培训教育、 奖惩管理等相关管理制度，制度文件应符合企业实际、具有可操作性，并有效执行。 3 安全风险分级管控 划分安全风险分析单元 按照“功能独立、大小适中、易于管理”的原则，选取所有生产装置、储存设施或场所作为安全风险分析对象。按照危险化学品重大危险源辨识（GB18218）规定，构成重 大危险源的应独立作为安全风险分析对象。 企业应根据生产工艺流程顺序或设备设施布局，将安全风险分析对象分解为若干个相对独立的安全风险分析单元， 主要设备设施均应

5、纳入安全风险分析单元。 辨识评估安全风险 企业应组织各相关部门、专业、岗位人员，应用 SCL、JHA、HAZOP 等方法对安全风险分析单元进行安全风险辨识， 评估可能导致的事故后果。 企业应根据安全风险辨识结果，选择可能造成爆炸、火灾、中毒、窒息等严重后果的事件作为重点管控的安全风险事件。企业可根据安全管理实际补充其他安全风险事件。 企业应建立安全风险清单，主要内容包括安全风险分析对象、责任部门、责任人、分析单元、安全风险事件等。 绘制安全风险空间分布图 企业应依据安全风险评价准则，对安全风险分析对象固有安全风险进行科学分级，从高到低依次划分为重大安全风险、较大安全风险、一般安全风险和低安全风

6、险 4 个等级， 分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色进行标示，并在信息系统中绘制安全风险空间分布图。3.4 制定管控措施 针对安全风险事件，企业应从工程技术、维护保养、人员操作、应急措施等方面识别评估现有管控措施的有效性， 其中工程技术类管控措施主要针对关键设备部件、安全附件、工艺控制、安全仪表等方面；维护保养类管控措施主要保障 动设备和静设备正常运行；人员操作类管控措施主要包括人 员资质、操作规程、工艺指标等内容；应急措施类管控措施 主要包括应急设施、个体防护、消防设施、应急预案等内容。 管控措施应按照本企业规定，经相关负责人评估确定。 根据运行情况，不断更新管控措施，及时纠正偏差。 3.5 实

7、施分级管控 企业根据安全风险事件可能造成的后果严重程度，明确对应的企业、部门、车间、班组、岗位人员分级管控的范围和责任,将责任分解到各层级岗位，确保安全风险管控措施 有效实施。上一级负责管控的安全风险，责任相关的下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。应完善安全风险清单及隐患排查内容(见附件 2)，以便数据信息化录入。 4 隐患排查治理 明确隐患排查任务 企业应根据法律法规要求，将安全风险管控措施与隐患排查任务相对应。隐患排查任务应涵盖全员、责任清晰、周期明确，且与日常巡检等计划性内容相结合。 开展隐患排查 企业应根据隐患排查任务，按期开展隐患排查，应与日常巡检相结合，确保管控措施落实。

8、隐患治理验收 排查发现的隐患，能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，制定隐患治理计划，做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”，确保按时整改。整改完成后要组织对隐患治理效果进行验收,完成隐患闭环管理。 5 信息化系统 企业应根据危险化学品企业双重预防机制数字化建设数据交换规范（见附件 3，以下简称数据交换规范），开发或改造双重预防机制信息化系统，包含电脑管理端和移动APP 端。电脑管理端具备动态监控安全风险管控措施落实、隐患排查任务推送、隐患排查治理情况跟踪监督、机制运行效果评估、异常状态自动预警及考核奖惩等功能；移动 APP 端具备隐患排查任务和预警信息接收、现场隐患排查情

9、况实时上报、隐患治理全程跟踪等功能。对于尚未建设信息化系统的企业，可开发双重预防机制信息化系统；对于已经自建信息化系统的企业，可对现有系统进行改造，实现相关功能， 与政府端数据互联互通，避免重复建设。 企业应利用移动终端开展隐患排查，信息化系统与政府系统实现数据互联互通。有条件的企业可拓展融合视频智能分析、特殊作业电子作业票等场景功能，提高双重预防机制数字化建设运行效果。 双重预防机制信息化系统应预留数据接口，与其他信息化系统进行有机结合，作为进一步加强落实隐患排查和隐患闭环管理的重要手段，避免形成信息孤岛。 6 激励约束机制 企业应建立双重预防机制运行激励约束制度，明确考核奖惩的标准、频次、

10、方式方法等，并与员工工资薪酬（或奖金）挂钩；健全激励约束机制，根据信息化系统自动生成的绩效考核结果，落实激励约束制度，定期兑现，调动全员参与的积极性、主动性和创造性。 7 持续改进提升 动态评估 企业应根据每周双重预防机制运行效果，查找原因，及时制定整改措施，持续改进；根据危险化学品企业双重预防机制数字化建设运行成效评估标准(试行)(见附件 4)， 每年对双重预防机制运行效果进行一次评估并加以改进，重点评估安全风险管控措施适宜性、隐患排查任务可操作性等内容。 当发生下列情形时，应及时开展评估改进： 1）法律法规或其他要求发生变更； 操作条件变化或工艺改变； 存在技术改造项目； 组织机构发生变更

11、。 更新完善 根据评估结果，剖析制度漏洞和管理缺陷，更新安全风险清单，补充完善安全风险控制措施，重新配置隐患排查任务，修订管理制度。7.3 持续运行 企业应对双重预防机制运行过程中发现的问题及时纠 正，不断改进提升安全管理成效。 附件：1.双重预防机制建设工作程序图 2.安全风险清单及隐患排查内容表（样例） 3.危险化学品企业双重预防机制数字化建设 数据交换规范 4.危险化学品企业双重预防机制数字化建设 运行成效评估标准(试行) PAGE 8 附件 1双重预防机制建设工作程序图9附件 2安全风险清单及隐患排查内容表（样例）管控对象责任 责任 分析安全风险事件岗位（生产装置/储存设施）部门人 单

12、元 （最严重后果）管控措施分类关键设备/部件管控措施隐患排查内容（负责人）周期隐患问题描述备注可能存在的隐患问题13天可能存在的隐患问题2工程安全附件2周技术工艺控制安全仪表其它维护保养人员操作应急措施动设备 静设备 人员资质操作规程工艺指标应急设施个体防护消防设施应急预案 PAGE 21附件 3危险化学品企业双重预防机制数字化建设数据交换规范范围本规范规定了危险化学品企业双重预防机制的安全风 险分析管控清单、隐患排查记录、隐患治理清单等数据的分类、接入要求、接入安全要求、更新频率以及交换方式。术语和定义下列术语和定义适用于本规范。安全风险在生产经营活动中发生生产安全事故（事件）可能性与生产安

13、全事故（事件）后果严重性的组合。安全风险分析对象安全风险伴随的生产、储存设施、部位、场所和区域等。安全风险分析单元按照功能相对独立、便于日常管理等原则，进一步将安 全风险分析对象划分出若干个相对独立的、便于识别的单元。重大危险源长期地或临时地生产、储存、使用和经营危险化学品， 且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。安全风险事件可单独或共同引发生产安全事故（事件）的内在根源、状态、行为或其组合。即可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为或它们的组合。最严重生产安全事故事件指生产装置、储存设施安全风险管控措施发生失效，可能导致人员伤害或重大经济损失的火灾、爆炸、泄漏、

14、中毒等安全风险事件。安全风险管控措施企业为将安全风险降低至可接受程度所采取的工程技 术、维护保养、操作行为和应急设施等管控方法和措施。安全风险分级管控根据安全风险事件可能造成的后果严重程度确定不同 管控层级的安全风险管控方式。隐患管控措施存在缺陷或缺失时形成的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷等。双重预防机制接入数据分类双重预防机制数据接入涉及的数据范围包括：企业进行安全风险辨识过程中整理出的安全风险 分级管控清单；对于安全风险管控措施有效性排查的隐患排查记录；企业隐患排查治理过程中产生的隐患治理清单。安全风险分级管控清单数据要求要求安全风险管控清单按照企业安全风险分析对象安全风险单

15、元安全风险事件安全风险管控措施的结 构进行梳理。安全风险分析对象：是指安全风险伴随的生产、储存设施、部位、场所和区域等。要求安全风险分析对象的划分与企业重大危险源划分相兼容，如果安全风险分析对象所在区域构成重大危险源，则直接以该重大危险源作为安全风险分析对象。如果所在区域未构成重大危险源，也需在危险化学品登记信息管理系统中注册为“非重大危险源”，对所在区域进行统一的危险源编码管理。安全风险分析单元：根据企业实际情况将安全风险分析对象分解为若干个相对独立的单元。安全风险事件：能导致人员、伤害或重大经济损失的泄漏火灾爆炸或泄漏中毒等最严重生产安全事故后果的事件。企业也可根据实际需求上传其他安全风险

16、事件。安全风险管控措施：针对该单元的安全风险事件，从工程技术、维护保养、操作行为、应急措施等方面来识别评估对应的管控措施，并针对每项管控措施制定相应的隐患排查内容。隐患排查治理数据要求企业应根据安全风险管控清单中的管控措施，制定隐患排查计划，确定排查责任人、排查周期、方式等。企业根据隐患排查标准及安全风险管控措施要求，按照隐患排查计划，采取相应的排查方式开展隐患排查，形成隐患治理清单，并组织相关人员对隐患治理情况进行验收。风险分析对象1：n1：n1：n1：n管控措施风险事件风险分析单元隐患信息为避免出现安全风险、隐患“两张皮”现象，要求隐患排查治理清单的数据与安全风险分级管控清单数据相关联，

17、即隐患信息需要与安全风险分析对象强关联。企业双重预防机制接入数据要求1：n1：n（非强制）1：n1：n隐患排查任务隐患治理记录隐患排查记录1：n图 1 双重预防机制实体-关系安全风险分析单元一个安全风险分析对象可有多个安全风险分析单元，包括分析单元名称、描述等信息。编号名称标识符号数据类型数据长度是否必填说明1主键ID字符36是主键 UUID数据更新频率：1 次/天，根据修改时间增量同步。表 1 安全风险分析单元信息编号名称标识符号数据类型数据长度是否必填说明2安全风险分析对象编码HAZARD_CODE字符36是安全风险分析对象编码即危险化学品登记信息管理系统中的危险源编码3责任部门HAZAR

18、D_DEP字符200是安全风险分析对象所属部门名称4责任人HAZARD_ LIABLE_PERSON字符200是安全风险分析对象所属部门负责人姓名5安全风险分析单元名称RISK_UNIT_NAME字符200是安全风险分析单元名称6删除标志DELETED字符1是同步的数据删除标志（正常：0；已删除：1）同步的数据不可物理删除，如需删除，标志记为17创建时间CREATE_DATE日期时间是创建时间8创建人CREATE_BY字符50是创建人9最后修改时间UPDATE_DATE日期时间是最后修改时间（新创建的数据和创建时间相同）10最后修改人UPDATE_BY字符50是最后修改人安全风险事件用于存储安

19、全风险分析单元的安全风险事件信息，一般情况下一个安全风险分析单元至少需要上传一个最严重生 产安全事故事件。编号名称标识符号数据类型数据长度是否必填说明1主键ID字符36是主键 UUID2安全风险分析单元 IDRISK_UNIT_I D字符36是所属安全风险单元 UUID3安全风险事件名称RISK_EVENT_ NAME字符100是安全风险事件名称4删除标志DELETED字符1是删除标志（正常：0；已删除： 1）同步的数据不可物理删除， 如需删除，标志记为 15创建时间CREATE_DATE日期时间是创建时间6创建人CREATE_BY字符50是创建人7最后修改时间UPDATE_DATE日期时间是

20、最后修改时间（新创建的数据和创建时间相同）8最后修改人UPDATE_BY字符50是最后修改人数据更新频率：1 次/天，根据修改时间增量同步。表 2 安全风险事件信息安全风险管控措施用于存储安全风险事件对应的管控措施，包括措施分类、描述、隐患排查内容等信息。编号名称标识符号数据类型数据长度是否必填说明1主键ID字符36是主键 UUID2安全风险事件IDRISK_EVENT_ ID字符36是所属安全风险事件 UUID3管控方式DATA_SRC字符2否自动化监控：1； 隐患排查：2数据更新频率：1 次/天，根据修改时间增量同步。表 3 管控措施信息编号名称标识符号数据类型数据长度是否必填说明4管控措

21、施描述RISK_MEASUR E_DESC字符1000是管控措施描述5管控措施分类 1CLASSIFY1字符2是管控措施分类 （工程技术：1； 维护保养：2； 操作行为：3；应急措施：4）6管控措施分类 2CLASSIFY2字符4是工艺控制:1-1； 关键设备/部件： 1-2；安全附件：1-3； 安全仪表：1-4； 其它：1-5；动设备：2-1； 静设备：2-2； 人员资质：3-1； 操作记录：3-2； 交接班：3-3； 应急设施：4-1； 个体防护：4-2； 消防设施：4-3；应急预案：4-47管控措施分类 3CLASSIFY3字符100否由企业自行定义8隐患排查内容TROUBLESHOO

22、T_CONTENT字符1000是隐患排查内容9删除标志DELETED字符1是删除标志（正常： 0；已删除：1） 同步的数据不可物理删除，如需删除，标志记为110创建时间CREATE_DATE日期时间是创建时间11创建人CREATE_BY字符50是创建人12最后修改时间UPDATE_DATE日期时间是最后修改时间 （新创建的数据和创建时间相同）13最后修改人UPDATE_BY字符50是最后修改人隐患排查任务用于存储安全风险管控措施对应的隐患排查任务。包括管控措施、隐患排查内容、巡检周期、排查结果等信息。编号名称标识符号数据类型数据长度是否必填说明1主键ID字符36是主键 UUID2管控措施 ID

23、RISK_MEASURE_ID字符36是管控措施主键 UUID3隐患排查内容TROUBLESHOOT_CONTENT字符1000是隐患排查内容4巡检周期CHECK_CYCLE数值4是巡检周期5巡检周期单位CHECK_CYCLE_ UNIT字符20是巡检周期单位 （小时、天、月、年）6最近排查时间INVESTIGATIO N_DATE日期时间是记录最近一次排查时间7排查结果CHECK_STATUS字符1是记录最近一次排查结果（正常：0； 存在隐患:1； 未排查：2；其他：3）8删除标志DELETED字符1是删除标志（正常： 0；已删除：1） 同步的数据不可物理删除，如需删除，标志记为 19创建时

24、间CREATE_DATE日期时间是创建时间10创建人CREATE_BY字符50是创建人11最后修改时间UPDATE_DATE日期时间是最后修改时间（新创建的数据和创建时间相同）12最后修改人UPDATE_BY字符50是最后修改人数据更新频率：1 次/天，根据修改时间增量同步。表 4 隐患排查任务信息隐患排查记录企业根据隐患排查任务制定的排查周期对每个任务进 行定期排查，将排查结果记录并上报。编号名称标识符号数据类型数据长度是否必填说明1主键ID字符36是主键 UUID2隐患排查任务IDCHECK_TASK_ID字符36是隐患排查任务UUID3排查时间CHECK_TIME日期时间是排查时间4排查

25、结果CHECK_STATUS字符1是排查结果（ 正常：0；存在隐患:1；未排查：2； 其他：3）5删除标志DELETED字符1是删除标志（ 正常：0；已删除： 1）同步的数据不可物理删除，如需删除，标志记为 16创建时间CREATE_DATE日期时间是创建时间7创建人CREATE_BY字符50是创建人8最后修改时间UPDATE_DATE日期时间是最后修改时间（ 新创建的数据和创建时间相同）数据更新频率：1 次/天，根据修改时间增量同步。表 1 隐患排查记录隐患排查信息隐患内容包括：对应的管控措施、隐患名称、治理类型、隐患等级、隐患来源、隐患描述、形成原因分析、隐患状态、登记时间、登记人、治理期

26、限、整改负责人等信息。隐患来源包括对隐患排查任务排查过程中发现的隐患， 以及在其他排查过程中发现的与安全风险分析对象关联的隐患。编号名称标识符号数据类型数据长度是否必填说明1主键ID字符36是主键 UUID2安全风险分析对象编码HAZARD_CODE字符36是安全风险分析对象编码所有隐患必须绑定安全风险分析对象3管控措施主键RISK_MEASURE_ ID字符36否管控措施主键 UUID所有隐患排查任务产生的隐患必须绑定管控措施4隐患名称DANGER_NAME字符100是隐患名称5隐患等级DANGER_LEVEL数字1是隐患等级（一般隐患：0；重大隐患： 1）6登记时间REGIST_TIME日

27、期时间是登记时间7登记人姓名REGISTRANT字符100是登记人姓名8隐患来源DANGER_SRC字符4是日常排查：1； 综合性排查：2； 专业性排查：3； 季节性排查：4；重点时段及节假日前排查:5；事故类比排查:6； 复产复工前排查： 7；外聘专家诊断式排查：8；管控措施失效：9；其他：10数据更新频率：1 次/天，根据修改时间增量同步。表 6 隐患排查信息编号名称标识符号数据类型数据长度是否必填说明9治理类型DANGER_MANAGE_TYPE数字1是隐患治理类型（即查即改：0，限期整改：1）10隐患类型HAZARD_DANGER_TYPE数字1是隐患类型（安全：1，工艺：2，电气：3

28、，仪表：4，消防：5，总图：6，设备：7，其他：8）11隐患描述DANGER_DESC字符1000是隐患描述12原因分析DANGER_REASON字符1000否原因分析13整改责任人LIABLE_PERSON字符100是整改责任人14隐患治理期限DANGER_MANAGE_DEADLINE日期时间是隐患治理期限15验收人姓名CHECK_ACCEPT_ PERSON字符50是当隐患状态为已验收时，验收人为必填项16验收时间CHECK_ACCEPT_ TIME日期时间是当隐患状态为已验收时，验收时间为必填项17验收情况CHECK_ACCEPT_ COMMENT字符1000否验收情况描述18隐患状态

29、DANGER_STATE数字1是隐患状态（整改中： 0；待验收：1；已验收：9）19删除标志DELETED字符1是删除标志（正常： 0；已删除：1） 同步的数据不可物理删除，如需删除，标志记为 120创建时间CREATE_DATE日期时间是创建时间21创建人CREATE_BY字符50是创建人22最后修改时间UPDATE_DATE日期时间是最后修改时间（新创建的数据和创建时间相同）编号名称标识符号数据类型数据长度是否必填说明23最后修改人UPDATE_BY字符50是最后修改人企业基本信息、危险源信息双重预防机制数据企业基本信息、危险源信息双重预防机制数据企业动态业务数据（用户录入）省级双重预防机

30、制接口共享交换系统共享交换系统省级安全生产风险监测预警系统共享交换系统（交换静态数据）危险化学品登记信息管理系统部级安全生产风险监测预警系统地方数据接入应急管理部流程图安全风险单元安全风险事件管控措施隐患排查任务隐患排查记录隐患信息及治理记录图 2 地方数据接入应急管理部流程企业基础信息和危险源基础信息沿用全国危险化学品 安全生产风险监测预警系统交换要求，由部级安全生产风险监测预警系统统一下发至省级安全生产风险监测预警系统 中。企业通过省级双重预防机制接口上报双重预防机制数据。省级安全生产风险监测预警系统汇聚企业双重预防机制数据后，通过部级共享交换系统进行统一上报应急管理部。 PAGE 31附

31、件 4 危险化学品企业双重预防机制数字化建设运行成效评估标准(试行)序号A 级要素B 级要素机制建设标准与要求评估方法评分标准评估记录扣分得分1.未以正式文件明确双重预防机制建设领导机构的，扣 1 分。 1工作推进机制 （10 分）成立领导机构 （2 分）企业应建立双重预防机制建设领导机构，主要负责人任组长，成员应包括分管负责人及各部门（车间）负责人，并明确各自职责。 查资料： 下发的正式文 件、安全生产责任制度。 询问： 企业主要负责 人、分管负责人及各部门（车间负责人是否掌握双重预防机制建设基本要求及应履行的主要职责。企业主要负责人未担任组长的，扣 2 分。 未明确领导机构职责的，扣 1分

32、。 否决项： 企业主要负责人没有主持研究双重预防机制建设重大问题的，评估为不合格。序号A 级 要素B 级 要素机制建设标准与要求评估方法评分标准评估记录扣分得分1.未制定实施方案的，扣 2 分。 编制实施方案 （2 分）企业应制定全员参与的双重预防机制建设实施方案， 明确工作目标、任务、实施步骤、进度安排等。查资料： 查阅实施方案和相关记录等，并核对实施情况。2.未做到负有安全生产责任的岗位全员参与的，扣 1 分。3.实施方案未明确工作目标、任务、实施步骤、进度安排等，一项扣 0.5 分。开展全员培训 （4 分）1.企业应制定培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式等。 2.企业应

33、组织开展培训，主要培训双重预防机制建设的思路、安全风险分析清单编制流程、信息化系统操作使用等内容。 3.培训考核结果应记入培训档案。查资料： 培训计划、培训记录与档案、培训教育制度。 抽查问询： 随机抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握双重预防机制培训内容。 企业未制定培训计划的，扣 1分。 无培训记录的，扣 2 分。 未对负有安全生产责任的岗位实现全员培训的，扣 2 分。4.随机抽查的人员不掌握相关培训内容的，一人扣 0.5 分。否决项： 抽查中层以上管理人员，有 20%以上未参加培训的，评估为不合格。完善管理制度 （2 分）1.企业应结合双重预防机制建设相关要求，制修订安全生产责任制、安全

34、风险分级管控、隐患排查治理、培查资料： 相关制度文件。 制度发放、传无相关管理制度的或未按照双重预防机制相关要求，制修订管理制度的，一项扣 1 分。 制度文件未有效执行的，扣 1序号A 级 要素B 级 要素机制建设标准与要求评估方法评分标准评估记录扣分得分训教育、奖惩管理等相关管理制度。 2.制度文件应符合企业实际、具有可操作性，并在岗位得到有效执行。达和执行记录。 现场检查： 各部门/ 岗位是否已获取有效的相关制度文件并有效执行。分。 2安全风险分级管控 （20 分）划分安全风险分析单元 （5 分）1.按照“功能独立、大小适中、易于管理”的原则，选取所有生产装置、储存设施或场所作为安全风险分

35、析对象。按照危险化学品重大危险源辨识（GB18218） 构成重大危险源的应独立作为安全风险分析对象。 2.企业应根据生产工艺流程顺序或设备设施布局，将安全风险分析对象分解为若干相对独立的安全风险分析单元，主要设备设施均应纳入安全风险分析单元。查资料： 1. 安全风险清单。企业安全风险分析对象不全的，缺一项扣 2 分。 企业未将主要设备设施纳入安全风险分析单元，一项扣 1 分。 否决项： 企业安全风险分析对象没有覆盖所有重大危险源的，评估为不合格。辨识 评估 1.企业应组织各相关部门、专业、岗位，应用 SCL、JHA、查资料、查信息系统： 1.企业未组织全员开展风险辨识，少一岗位扣 2 分。 序

36、号A 级 要素B 级 要素机制建设标准与要求评估方法评分标准评估记录扣分得分安全 HAZOP 等方法对安全风险1.安全风险清单。 2.未选择严重后果事件作为重点风险 分析单元进行安全风险辨2.安全风险辨识过管控的安全风险事件，扣 2 分。 （5 分）识，评估可能导致的事故后程记录。 3.企业未形成安全风险清单，扣 5果。 分。 2.企业应根据安全风险辨抽查询问： 识结果，选择可能造成爆抽查企业相关部炸、火灾、中毒、窒息等严门、班组、岗位人重后果的事件作为重点管员是否参与安全风控的安全风险事件。企业可险辨识。根据安全管理实际补充其他安全风险事件。 3.企业应建立安全风险清单，主要内容包括安全风险

37、分析对象、责任部门、责任人、分析单元、安全风险事件等绘制 1.企业应依据安全风险评查资料、查信息1.企业未对安全风险分析对象安全 价准则，对风险分析对象固系统： 进行分级，扣 2 分。 风险 有安全风险进行科学分级。 1. 安全风险清2.企业安全风险分级与辨识结空间 2.从高到低依次划分为重单。 果不一致，扣 1 分。 分布 大风险、较大风险、一般风2.安全风险空间3.信息系统中未显示安全风险图 险和低风险 4 个等级，分别分布图。 空间分布图，扣 2 分。（2 分）采用红、橙、黄、蓝四种颜序号A 级 要素B 级 要素机制建设标准与要求评估方法评分标准评估记录扣分得分色进行标示。 3.在信息系

38、统中绘制安全风险空间分布图。1.针对安全风险事件，企业查资料、查信息系统： 检查管控措施是否经过评估确定，控制措施是否全面、无疏漏可操作性强并有效落实。 1.管控措施不全面、操作性不应从工程技术、维护保养、强，一项扣 0.5 分。 人员操作、应急措施等方面2.情况发生变化后，管控措施识别评估现有管控措施的未及时修正的，一项扣 0.5 分。 有效性，其中工程技术类管3.管控措施未经过评估确定，控措施主要针对关键设备扣 1 分。部件、安全附件、工艺控制安全仪表等方面；维护保养制定 类管控措施主要保障动设管控 备和静设备正常运行；人员措施 操作类管控措施主要包括（4 分）人员资质、操作规程、工艺指标

39、等内容；应急措施类管控措施主要包括应急设施、个体防护、消防设施、应急预案等内容。管控措施应按照公司规定，经相关负责人评估确定。 2.根据运行情况，不断更新管控措施，及时纠正偏差。序号A 级 要素B 级 要素机制建设标准与要求评估方法评分标准评估记录扣分得分实施分级管控 （4 分）1.企业根据安全风险事件可能造成的后果严重程度， 明确对应的企业、部门、车间、班组和岗位人员分级管控的范围和责任,将责任分解到各层级岗位，确保安全风险管控措施有效实施。2.上一级负责管控的安全风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。现场检查： 核查岗位人员参与过程，及是否清楚并落实自身岗位相关管控措施。岗位人

40、员未落实自身岗位管控措施，一人扣 2 分。3隐患排查治理 （24 分）明确隐患排查任务 （5 分）企业应根据法律法规要求， 结合企业日常巡检等计划性隐患排查内容，将安全风险管控措施对应确定涵盖全员、责任清晰、周期明确的隐患排查任务。查资料、查信息系统： 1.安全风险分析和隐患排查任务清单。隐患排查任务未覆盖到负有安全生产责任的岗位和个人，或排查责任不清晰，或排查周期不明确的，一项扣 1 分。 否决项： 隐患排查任务覆盖岗位低于80%的，评估为不合格。开展隐患排查 企业应根据隐患排查任务， 按期开展隐患排查，确保管控措施落实。查信息系统： 隐患排查记录 隐患排查任务隐患排查任务完成率低于80%的

41、，扣 5 分。 岗位人员未按期开展隐患排序号A 级 要素B 级 要素机制建设标准与要求评估方法评分标准评估记录扣分得分（14 分）完成率。查的，一人扣 2 分。 3.同一岗位连续两个周期未完成隐患排查任务的，扣 5 分。隐患治理验收 （5 分）1.排查发现的隐患，能立即整改的隐患必须立即整改， 无法立即整改的隐患，制定隐患治理计划，切实做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”，确保按时整改。整改完成后要组织对隐患治理效果进行验收, 完成隐患闭环管理。查信息系统： 1.查隐患整改记录。未制定隐患整改计划的，一项扣 2 分。 一般隐患超期未整改的，一项扣 2 分；重大隐患超期未整改的，一项扣 5 分。 未组织隐患整改验收的，一项扣 1 分。4信息化系