证券公司投资者适当性制度指引

1、 PAGE PAGE 51半证券公司案投资者适当性凹制度指引总则摆 暗第一条搬 版为指导证券公司搬建立健全唉投资者胺适当性制度，保隘护安客户凹合法权益，制定百本指引。隘第二条耙 罢证券公司哀向客户捌销售氨金融产品颁，班或者摆以客户买入金融般产品为目的扮提供颁投资顾问、半融资融券、资产柏管理伴、柜台交易翱等邦金融氨服务，爱应当氨按照本指引的要霸求，胺制定跋投资者败适当性制度碍，向客户稗销售澳适当的金融产品百或班提供适当的伴金融服务坝。搬本指引所称销售靶金融产品，包括邦销售本证券公司爸发行的金融产品邦和代销本证券公吧司以外的其他机爸构发行的金融产盎品。艾证券公司仅执行唉客户霸买卖公开市场交柏易的股

2、票、基金跋、债券皑等交易指令的，柏不适用本指引。扳第傲三板条隘 扮证券公司制定的爸投资者适当性制肮度绊至少哎包括以下内容：俺（颁一啊）了解客户的标鞍准、程序和方法斑；笆（二昂）了解金融产品癌或办金融皑服务哀的标准、程序和案方法；版（昂三袄）案评估俺适当性的标准、霸程序和方法；艾（百四摆）执行唉投资者矮适当性制度的案保障败措施俺。跋第佰四邦条捌 隘证券公司销售金爸融产品岸或提供金融服务芭，应当诚实信用背、勤勉尽责，摆妥善处理背利益冲突，避免稗损害客户利益吧。耙第五条 佰证券公司应当建疤立健全内部控制佰，确保公司投资叭者适当性制度阿得到有效袄执行。矮证券公司应当明霸确公司管理层、八金融产品或金融罢

3、服务的设计、评坝审、销售等部门案（拔或机构岸）啊及其工作人员各佰自的适当性工作袄职责。癌证券公司应当要安求公司履行内部皑控制监督职责的案部门加强对公司斑投资者适当性制哀度建立及执行情艾况的监督和检查岸。拔第六条奥 扳中国证券业协会挨对证券公司投资邦者适当性制度的暗建立和执行情况颁进行自律管理。了解客户矮 把第搬七柏条碍 摆证券公司稗与客户建立业务拜关系时，败应当了解客户的皑姓名背（吧或袄名称斑）摆、身份、住址、扳职业等基本信息案。隘第白八奥条熬 版证券公司向客户澳销售金融产品笆或袄提供金融服务摆，除把本指引第七条规叭定的靶基本信息外，还柏应当了解凹客户笆以下信息：阿（盎一哎）胺财务状况把，包括

4、收入来源暗和数额、净资产佰、资产数额（包瓣括金融类资产和班不动产）、未清背偿的数额较大的啊债务般；安（斑二邦）投资知识摆，包括曾捌经吧从事与金融产品般投资相关的职业坝、对相关市场与挨产品傲、服务唉的理解及认知程熬度笆；爸（阿三柏）投资经验碍，包括版曾经跋投资唉过的昂金融产品的性质摆、品种、癌金额唉、交易频率及板持续袄时间背；鞍（跋四爱）八投资目标傲，包括投资期限摆、投资品种、收岸益预期翱；埃（澳五阿）风险偏好；柏（爱六拔）其他摆必要般信息。伴第九叭条瓣 办客户啊应当盎如实提供隘本指引第七条和疤第八条规定的翱信息及证明材料凹，并半对跋其氨真实性、准确性阿、完整性负责蔼。埃客户奥不提供信息或提熬供

5、的信息不完整斑的，证券耙公司应当告知客耙户懊无法确定其投资肮者类别或风险承败受能力等级，由按此产生的后果由澳客户绊自行承担。阿告知过程应当柏留痕。坝第十碍条鞍 俺证券公司隘根据版了解的挨客户佰信息奥，叭可以矮将败符合扮以下扮条件的佰客户划分背为专业投资者暗：邦（一）金融机构艾或其他经认可的办专业投资机构及拔其分支机构，包拔括搬商业办银行、证券期货瓣经营机构、矮基金管理公司、败保险机构、信托搬投资盎公司、财务公司八、政府投资机构笆及合格境外机构岸投资者等；芭（二）按由金融机构或唉其他巴经认可的专业投敖资机构担任管理傲人的俺社保基金、养老靶基金、投资者保氨护基金、企业年稗金、信托计划、佰集合资产管

6、理计挨划、哎证券投资基金、暗商业盎银行及保险理财瓣产品吧等绊。版（三）符合以下颁全部条件的笆其他背机构：把1、最近一年的按净资产不低于2懊000万元人民柏币；半2、金融类资产半不低于1000绊万元人民币；伴3、具有2年及唉以上从事证券、靶期货、黄金、外芭汇等相关市场投伴资交易的经历疤；安4、风险承受跋能力拌等级板经案证券公司评估爸为最高等级。巴（摆四吧）安符合以下全部条蔼件的拜自然人稗：盎1、金融类资产佰不低于500万翱元人民币；扮2、具有2年及澳以上从事证券、凹期货、黄金、外坝汇等相关市场投矮资交易的经历，案且安过去班12个月癌中哀证券交易不少于霸40次；或者具皑有2年及以上在叭专业投资机构

7、从班事金融产品哀或金融服务的蔼设计、投资或保把险精算、金融风绊险管理工作经历蔼；唉3、风险承受能肮力傲等级巴经翱证券公司评估拜为最高等级。扒第癌十一熬条版 哀证券公司将扳符合本指引第八十绊条第蔼（叭一按）拜、班（板二扳）半项条件的邦客户划分为专业叭投资者，应当要斑求其提供营业执安照、经营金融业鞍务许可证等身份疤证明材料。傲符合扮前述摆条件的客户可以氨要求证券公司将跋其划分为非专业蔼投资者。肮证券公司把将绊符合阿本指引耙第袄十罢条坝第叭（啊三把）疤、爸（拜四敖）胺项安条件的绊客户哎划分为专业投资肮者疤，巴遵循办以下程序邦：安（一）唉客户案向吧证券颁公司提出书面申蔼请，并提供财产败状况、交易情况拔

8、、皑工作隘经历等证明材料拌；扒（二）绊客户安以澳书面盎方式八承诺，已了解敖证券巴公司对专业投资扳者和扒非专业傲投资者笆在霸履行板投资者扮适当性爸职责半方面的俺差别暗；蔼（三）霸证券按公司复核通过后凹书面告知啊客户捌。耙符合哀本指引第十条第扳（三）、（四）氨项规定条件的客懊户经申请成为专熬业投资者的，拜证券公司应当吧定期邦对其成为专业投白资者的条件岸进行确认佰。确认不符合条袄件扒的翱，按不再将吧其碍划分捌为翱专业投资者办。熬第隘十捌二半条疤 案证券公司邦应伴当氨根据靶客户提供的信息搬，八对坝其爸风险承受能力奥进行埃综合评估佰。艾证券公司拔可以皑制作摆客户风险承受能芭力评估问卷，俺根据评估拜选项与

9、风险承受唉能力的相关性，班确定选项的分值绊和权重，建立哀评估懊分值与风险承受俺能力等级的对应扮关系。挨证券公司应当与敖客户确认其风险氨承受能力等级、叭投资期限、投资巴品种，并以书面奥方式记载留存。扮第十矮三蔼条摆 哎证券公司摆在对客户疤风险承受能力稗进行初次评估耙后，叭应当皑动态跟踪客户提哀供的信息是否发袄生重大变化。证拌券公司应当告知凹客户，俺客户提供的信息拜发生重大变化的八，应当及时告知坝证券公司。跋证券公司应当肮及时更新唉客户隘发生案重大变化的信息拔，懊并袄重新评胺估搬其隘风险承受能力扮，拔必要时调整百其风险承受能力版等级扒。蔼证券公司懊经办重新评估调整伴客户般风险承受能力等般级叭的拌，

10、奥应当版将斑风险承受能力熬评估结果稗交邦客户稗签署隘确认板，并以书面方式笆记载留存阿。翱了解扒金融坝产品捌或拔金融柏服务鞍 靶第十八四拔条按 背证券公司敖向客户稗销售唉金融产品胺、提供金融服务隘，哎应隘当颁根据产品翱或服务罢的性质和特点，佰了解挨以下信息疤：蔼（一）发行人的跋基本信息罢；皑（二）班是否依法发行或百提供瓣；肮（三）期限、锁懊定期、提前终止背的可能性、终止胺条件等；俺（四）投资安排班，如可投资的范翱围和对象、投资扮比例等疤；埃（傲五柏）基础资产的状挨况；瓣靶（艾六拜）担保品或其他疤信用保障及其价昂值颁情况按；颁（阿七癌）奥风险收益特征，班如扳流动性风险懊、市场风险、板预期收益率、埃

11、收益波动蔼性版等澳；肮（败八疤）翱投资者爱购买、持有或出佰售板产品耙或服务隘的成本、费用巴和胺可能的损失；佰（傲九爱）鞍可能存在的其他般风险因素八。爸第十胺五肮条癌 扳证券公司销售复叭杂罢或高风险半金融产品，还应翱当了解以下信息班：般（一）产品的结阿构搬、班定价方式背和杠杆巴情况澳；跋（二）产品信用巴风险的性质和复白杂程度，如发行挨人、对手方或有败关参照跋方搬的信用状况澳以及安发行人、产品提哎供方的经验和声芭誉等；矮 傲（三）客户是否岸会被要求追加后爸续投资或承担后鞍续债务；唉（四）摆客户可能产生的耙本金损失和最大哎损失；肮（五）哀可能存在的佰其他稗重大风险因素鞍。拌前款凹所称复杂拔或高风险凹

12、金融产品，是指吧产品的条款和特凹征不易被柏客户哎理解、具有复杂背的结构、不易估吧值、扒流动性较低办、疤透明度较低、扳损失可能超过购摆买支出哎等跋金融产品。坝第十半六皑条隘 半证券公司应当根艾据了解的金融产隘品啊或皑金融摆服务疤的矮信息，评估其风芭险等级。八证券公司靶可以昂制作金融产品案或摆金融碍服务岸风险等级评估表疤，根据金融产品唉或巴金融耙服务鞍的唉评估因素唉与佰产品扒或服务瓣风险等级的相关板性，确定各项评败估因素的分值和板权重，建立评估伴分值与产品邦或服务摆风险等级的对应凹关系。罢第十捌七袄条绊 绊证券公司代销扒本公司以外搬的捌其他机构发行的靶金融产品，应当敖要求委托方提供邦本指引第柏十四

13、敖条巴和袄第稗十五把条爸规定的疤信息，以便对代哎销产品扒的风险等级拔进行评估。澳第十八蔼条阿 盎证券公司委托其安他机构销售本公瓣司拌发行翱的金融产品，应哀当审慎选择受托把方，确认受托方翱具备代销相关产拌品的资格。班证券公司应当向办受托方提供本指柏引第拔十四伴条扳和叭第罢十五办条板规定的按信息，昂方便柏受托方履行熬投资者盎适当性职责。适当性管理蔼 皑 暗第伴十九板条爸 阿证券公司销售金凹融产品、提供金捌融服务，应当向版客户安披露靶产品或服务的说瓣明书等信息披露爸文件、公司与客跋户之间可能存在伴的利益冲突以及哎有助于客户理解氨相关投资并进行敖分析判断的盎其他俺信息凹。唉证券公司向客户碍出具的金融产

14、品班或金融服务材料懊不得含有虚假、皑误导性信息或存摆在重大遗漏，不碍得欺诈客户。氨第笆二十败条暗 拜证券公司销售复暗杂把或高风险哀金融产品，应当安向客户柏披露白评估金融产品的斑风险特征百与俺客户风险承受能搬力的碍匹配鞍情况哀。对具有杠杆效坝应的坝复杂或高风险翱金融产品，证券阿公司应当向客户稗提示可能傲产生翱的最大损失。对伴流动性差或者不罢存在公开交易市啊场的邦复杂或高风险跋金融产品，证券癌公司应当懊如实熬向客户埃披露芭。皑第昂二十一颁条笆 半证券公司销售金阿融产品，应当向阿客户充分揭示金敖融产品的信用风版险、市场风险、稗流动性风险等可斑能影响客户权益俺的主要风险特征扮。傲证券公司应当制袄作风险

15、揭示书，拌充分揭示上述风熬险的含义、特征袄、可能引起的后败果。风险揭示书拔的内容应当具有肮针对性，表述应俺当清晰、明确、暗易懂。证券公司啊应当靶向客户讲解风险敖揭示书的内容，芭并哀将风险揭示书交拜客户签字确认。斑证券公司应当明斑确告知客户，昂披露案评估金融产品的颁风险特征傲与扒客户风险承受能搬力的暗匹配霸情况矮不构成对客户投碍资收益的担保。埃第霸二十二跋条绊 岸证券公司在开展败市场推广活动时霸，应当以清晰、袄醒目的方式斑标明笆相关肮材料为推广材料矮，翱提示金融产品或般金融岸服务的风险，明稗确产品或服务适安合的对象。拌第般二十背三拌条扒 败证券公司把根据板客户跋的风险承受能力俺等级阿、伴金融产品

16、肮或八金融阿服务芭的安投资胺期限、投资品种哎及靶风险等级，向爸客户岸销售岸适当哎的金融产品鞍或提供适当的翱金融斑服务靶，并把与客户签署适当芭性评估结果确认吧书熬。敖第二十凹四隘条颁 埃证券公司向颁客户昂销售霸的版金融产品邦或提供的金融服把务隘，盎应班当瓣符合以下搬要求败：败（板一岸）凹投资蔼期限和品种凹符合挨客户办的班投资目标笆；斑（伴二熬）懊风险等级唉符合胺客户扮的风险承受能力挨等级邦；巴（三）翱客户柏签署风险揭示书岸，奥确认已充分疤理解袄金融胺产品扮或金融服务的捌风险矮。半专业投资者具备耙必要的投资知识奥和经验，能够自捌行判断投资八品种和拔期限白是否傲符合其投资需求板，能够理解扮金融隘产品

17、翱或金融服务蔼的风险，在财务傲上能够承担相应奥的投资风险啊。澳证券公司向把本指引第拜十颁条第奥（一）、（二瓣）项规定的疤专业投资者销售癌金融产品吧或提供金融服务叭，八不适用扮本条第一拌款拜第（一）、（二坝）、（三）项巴的规定。佰证券公司向本指案引第版十霸条第（三）、（颁四）项规定的专伴业投资者销售金扒融产品疤或提供金融服务笆，坝不适用扮本条第一氨款袄第（半二罢）奥、（三）按项敖的邦规定。肮第二十唉五爸条爱 霸证券公司向瓣客户扳销售的金融产品叭涉及投资组合熬或资产配置盎的霸，佰应当俺按照鞍投资组合埃或资产配置唉的整体风险拌对客户绊进行芭适当性拌评估。奥证券公司向专业碍投资者销售金融版产品，凹不适

18、用芭前款安规定。岸第二十阿六矮条鞍 按证券公司应当告爱知八客户懊，证券公司履行笆投资者爸适当性职责不能袄取代拌客户隘本人的投资判断办，不会降低金融捌产品版或金融服务稗的固有风险，也爸不会影响安客户办依法承担相应的霸投资风险、履约案责任以及费用。碍第二十爱七扒条笆 版证券公司认为翱客户背购买金融产品霸或接受金融服务坝不适当或者无法岸判断霸是否暗适当的，不得主拌动向斑客户挨推介罢。搬客户哀要求购买吧或接受按高于拔其哀风险承受能力叭等级绊的金融产品爸或金融服务埃的，证券公司应阿当傲进行风险提示阿。白客户癌经案风险爸提示板后八仍坚持啊购买产品或接受拜服务佰的，证券公司应佰当版要求客户埃以书面方式扒进行

19、巴确认邦，吧由胺客户八承诺佰对投资决定坝自行佰承担皑责任癌。证券公司应当澳保存相关俺提示案记录和确认文件柏，爱做好按留痕岸工作耙。其他保障措施伴 昂第扒二十艾八碍条耙 奥证券公司应当加熬强对相关岗位工挨作人员的培训，扳提高坝其奥履行绊投资者败适当性工作职责办所需癌的知识和技能瓣。罢培训熬内容稗应当包括拌相关捌法律法规捌及八公司制度靶，叭金融百产品安或摆金融袄服务啊的碍结构、风险特征疤、适销对象等。懊 氨第佰二十九碍条斑 癌证券公司霸应当袄将相关岗位哀工作搬人员履行半投资者傲适当性哀工作职责敖的情况纳入绩效白考核范围艾。凹证券公司敖不得采取可能鼓爱励其工作人员向吧客户蔼销售捌不适当金融产品傲或氨

20、提供不适当翱金融靶服务安的考核、激励机阿制或措施。耙第版三十挨条笆 稗证券公司应当巴对罢相关岗位艾工作爱人员履行吧投资者跋适当性阿工作职责皑的执业行为拜实施疤监督碍，对违反公司哎投资者芭适当性制度的人凹员哀进行斑问责。拌第三十般一巴条罢 吧证券公司应当妥癌善保存与履行癌投资者八适当性半职责有关把的信息和资料，安包括：跋（一）客户信息哎和资料；耙（二）金融产品哎或鞍金融哎服务背信息和资料；阿 癌（三）客户风险邦承受能力评估、把评级资料；佰（四）金融产品唉或安金融皑服务耙的风险等级划分啊资料；百（五）金融产品捌或蔼金融邦服务凹的适当性评估结伴果资料；傲（六）向客户提捌供的投资建议及拔依据；挨（七）

21、向客户发办送和客户签署的伴文件；皑（八）其他相关挨信息和资料。挨第三十版二懊条肮 靶证券公司及其癌工作霸人员应当对履行岸投资者适当性工傲作职责过程中获捌取的客户信息、拔客户风险承受能吧力评级结果等信罢息和资料严格保蔼密，拔防止澳该等信息和资料爸被爱泄露或被不当利笆用。跋第三十三条 皑证券公司应妥善岸处理因履行坝投资者笆适当性澳职责板引起的客户投诉拔，保存投诉稗情况板及处理记录，及安时分析总结，改败进和完善相关制拜度和机制。附则坝 霸第三十四办条般 跋本指引所称书面版形式包括纸质或巴电子形式。癌第三十五板条芭 唉本指引附件供证鞍券公司履行投资百者适当性职责时叭参考使用，证券稗公司可以根据公袄司实

22、际情况对附唉件的内容加以调半整和补充。肮第三十六盎条岸 背本指引由中国证唉券业协会负责解扒释。罢第三十七柏条板 扮本指引自发布之案日起实施。附件：案1、板客户艾基本信息表拜2百、专业投资者申搬请熬书斑3凹、专业投资者告拜知及确认吧书澳4凹、柏客户皑风险承受能力问俺卷罢5邦、班客户熬风险承受能力唉初次敖评估结果告知函疤6案、跋客户埃风险承受能力斑重新评估结果告八知函八7瓣、岸客户瓣未稗按要求哎提供信息的风险八提示胺书半8案、金融产品扒或扮金融蔼服务捌风险等级评估表白9、复杂败或高风险癌金融产品清单拌10、适当性评扳估结果确认书凹11吧、昂金融产品扒或白金融拌服务扒不适当扳警示瓣及颁客户邦投资拔确

23、认书傲客户基本信息表俺（自然人）搬填表日期： 拜 年 搬 月 肮 日 啊 案 安 俺 安资金账号：拜客户基本信息阿（申请人填写）巴姓名叭性别斑出生日期芭国籍搬实际控制客户的吧自然人版交易的实际受益摆人按职业百扳党政机关工作人爱员 扳拜企事业单位职工搬 绊蔼农民 拌巴个体工商户哎懊学生 袄熬证券从业人员 敖 艾巴无业 俺蔼其他俺工作单位邦职务八学历霸扒博士 蔼稗硕士 佰白大本 疤胺大专 蔼扒中专笆敖高中 鞍爱初中及以下爱身份证件类型凹身份证件号码拌身份证件啊有效期限肮固定电话澳手机号码版联系地址把邮政编码拌Email翱本人保证资金来癌源的合法性和所皑提供资料的真实懊性、有效性、准凹确性、完整性，

24、背并对其承担责任笆。柏申请人签名： 邦 唉 胺 巴 把 阿 暗 日期：坝 年 爸月 日霸经办人签章： 挨 版 瓣 复核人签章八： 爱 白 营业部盖章：笆事后审核签章：哎 鞍 俺 瓣日期： 年挨 月 日俺客户基本信息表邦（机构）鞍填表日期： 皑 年 斑 月 疤 埃日 叭 扮 隘 资金账号：霸客户基本信息（八申请人填写）罢机构名称碍控股股东或实际霸控制人败住所奥经营范围白组织机构代码翱税务登记证号码芭证明暗该机构依法设立百或者可依法开展笆经营、社会活动斑的证照八类型靶证明阿该机构依法设立扳或者可依法开展唉经营、社会活动把的证照叭号码半证明霸该机构依法设立邦或者可依法开展唉经营、社会活动百的证照败有

25、效期限柏联系电话鞍联系地址拌邮政编码哎法定代表人姓名耙法定代表人身份颁证件类型百法定代表人身份百证件号码半法定代表人身份熬证件有效期限蔼授权代表人伴姓名巴授权代表人身份昂证件类型肮授权代表人身份阿证件号码败授权代表人身份耙证件有效期限碍授权代表人傲电话稗授权代表人隘手机号码拔授权代表人联系摆地址背邮政编码白Email地址吧本机构保证资金爸来源的合法性和靶所提供资料的真半实性、有效性、稗准确昂性、完整性，并阿对其承担责任。疤机构啊授权代表扮人签名： 瓣 扒 捌 扒 摆 班 肮机构盖章： 哀 澳 跋 芭 吧 半 柏 日期：疤 年 皑月 日靶经办人签章： 爱 唉 复核人昂签章： 芭 营吧业部盖章：

26、碍 叭 巴 般事后审核签章：吧 把 按 凹 奥 瓣日期： 年翱 月 日摆专业投资者申请白书笆客户申请栏艾客户姓名/扳名称扳资金账号俺身份证明文件艾类别及吧号码啊本人/机构自愿癌申请胺被划分颁为专业投资者，盎已按要求提供财佰产状况、交易情巴况、从业经历等隘相关证明材料挨，并承诺版所提供材料真实隘、准确、完整皑。坝特此申请。罢 客户（自然把人耙签名案/机构败签奥章碍、授权代表人签阿名安）：背 盎 澳 氨 哎 年 月把 日扒证券公司半复核耙栏哎类型瓣复核凹内容傲是否符合胺机构霸最近一年的埃净资产不低于背2埃000万元人民懊币矮哎是 拔靶否爸金融类资产吧不低于耙1版000万元人民靶币笆安是 唉百否隘具

27、有2年及以上柏从事证券、期货懊、黄金、外汇等绊相关市场投资奥交易的耙经历伴百是 爸办否霸风险承受能力挨等级经班评估为最高等级百摆是 班百否袄自然人啊金融类资产邦不低于暗5拜00万元人民币佰肮是 艾皑否霸具有2年及以上扮从事证券、期货绊、黄金、外汇等哀相关市场投资交班易的经历，昂且前啊12个月中昂证券交易背不少于案40扳次；或者具有2般年及以上在专业傲投资机构从事金安融产品办或金融服务疤设计、投资或保邦险精算、金融风蔼险管理工作经历碍半是 哀暗否办风险承受能力稗等级经扳评估为最高等级疤办是 肮昂否扳复核氨人袄（一）白： 败 矮 绊 哎 复核人绊（二）蔼： 扳 昂 把 爱年 月 办 日 唉 百 傲

28、 班 傲年 月 日奥专业投资者告知拔及确认书啊证券公司告知栏拜尊敬的客户（客碍户姓名/名称:绊 班 俺，资金账号：扮 澳 癌）：颁根据您提供的财绊产状况、交易情矮况、般工作蔼经历等相关证明败材料,经敖复核您被划分为扮专业投资者扒。现将有关事项爸告知如下,请白您胺仔细阅读,并在版客户确认栏签字癌（拌签背章）确认：皑一、碍证券公司扮在半向专业投资者版销售金融产品叭或提供八金融服务稗时凹，暗对专业投资者履俺行熬的阿适当性职责区别佰于癌其他投资者板。案二、如您希望斑不再被划分为专拜业敖投资者，可向本班公司提出申请。白三、当您的敖财产状况、交易埃情况、捌工作邦经历碍等信息发生重大哎变化时，请及时氨通百知

29、扳我公司，经复核伴如不再符合专业矮投资者的申请条摆件，将不再被划疤分为专业投资者盎。皑 拜 坝 败 证券营业袄部艾签安章：隘年 月 佰 日斑客户确认栏板本人/机构自愿捌申请笆被划分伴为专业投资者，袄已阅读了上述告笆知内容，确认熬相关摆申请资料真实矮、准确、八完整，并知悉傲贵澳公司根据版申请阿资料巴将本人/机构划八分为专业投资者巴。隘对于贵公司销售熬的金融产品捌或提供的金融服肮务霸，本人/机构具鞍有专业判断能力啊，能够自行进行疤专业判断。案本人/机构确认靶已了解白贵佰公司对专业投资巴者和普通投资者吧在搬履行适当性职责熬方面的区别，本盎人/机构八知悉可以自愿申班请或因不再符合按专业投资者的条八件，

30、而不再被划艾分啊为绊专业霸投资者的规则。氨 蔼 扳 芭 捌 耙 袄 客户（自然人霸签名敖/机构熬签耙章癌、授权凹代表半人签名暗）：熬 吧 霸 斑 年 月摆 日案客户风险承受能俺力问卷（适用于靶自然人客户）安客户姓名：澳 跋 埃 唉资金账号：霸 稗 办 班本问卷旨在了解哀您可承受的风险笆程度等情况，借白此协助您选择合澳适的金融产品版或金融服务类别百，以符合您的风哀险承受能力。傲风险承受能力评八估是本公司向客瓣户履行适当性职霸责的一个环节，袄其目的是靶使本公司所提供坝的金融产品或金柏融服务与您的风版险承受能力等级爱相匹配。伴本公司特别提醒靶您：本公司向客罢户履行风险承受傲能力评估等盎适当性罢职责，

31、并肮不能取代奥您自己搬的投资判断笆，也不会降低金芭融产品或金融服阿务的固有风险。靶同时，昂与安金融岸产品柏或金融服务哎相关的投资风险把、履约责任班以及霸费用等将由白您八自行承担碍。翱本公司提示您：蔼本公司根据您提耙供的信息对您进疤行风险承受能力爸评估，开吧展适当性工作。瓣您应当如实提供耙相关信息及证明白材料，并对所提跋供的信息和证明拌材料的真实性、疤准确性、完整性袄负责。板本公司建议：当拔您的各项状况发捌生重大变化时，颁需对您所投资的暗金融产品及时进邦行重新审视，以袄确保您的投资决暗定与您可承受的伴投资风险程度等懊实际情况一致。霸本公司在此承诺阿，对于您在本问芭卷中所提供的一百切信息，本公司暗

32、将严格按照法律按法规要求承担保拜密义务。除法律半法规规定的有权扒机关依法定程序啊进行查询以外，鞍本公司保证不会暗将涉及您的任何盎信息提供、泄露邦给任何第三方，斑或者将相关信息蔼用于违法、不当俺用途。一、财务状况班您的主要收入来案源是：工资、劳务报酬生产经营所得般利息、股息、转芭让证券等金融性伴资产收入邦出租、出售房地奥产等非金融性资傲产收入无固定收入澳最近您家庭预计佰进行证券投资的傲资金占家庭现有奥总资产(不含自半住、自用房产及袄汽车等固定资产袄)的比例是：A70%以上爸B50%-7扳0% 捌C30%5罢0%霸D10%3拌0%E10%以下疤您是否有尚未清扒偿的数额较大的暗债务，如有，其靶性质是

33、：没有把有，住房抵押贷爱款等长期定额债艾务疤有，信用卡欠款罢、消费信贷等短鞍期信用债务绊有，亲朋之间借瓣款霸您可用于投资的罢资产数额（包括巴金融资产和不动靶产）为：袄A. 不超过5傲0万元人民币背B. 50万-敖300万元（不柏含）人民币按C. 300万颁-1000万元半（不含）人民币唉D. 1000拔万元人民币以上投资知识傲以下描述中何种昂符合您的实际情鞍况：背 现在或此前曾癌从事金融、经济背或财会等与金融挨产品投资相关的拔工作超过两年白 已取得金融、拌经济或财会等与奥金融产品投资相疤关专业学士以上白学位班 取得证券从业澳资格、期货从业阿资格、注册会计颁师证书（CPA摆）或注册金融分斑析师证

34、书（CF搬A）中的一项及俺以上斑 我不符合以上隘任何一项描述投资经验岸岸您的投资经验可爱以被概括为：袄A有限：除银霸行活期账户和定霸期存款外，我基八本没有其他投资拜经验哀B一般：除银稗行活期账户和定胺期存款外，我购邦买过基金、保险唉等理财产品，但绊还需要进一步的俺指导俺C丰富：我是癌一位有经验的投板资者，参与过股把票、基金等产品颁的交易，并倾向半于自己做出投资叭决策氨D非常丰富：鞍我是一位非常有八经验的投资者，捌参与过权证、期柏货或创业板等高叭风险产品的交易俺有一位投资者一八个月内做了15阿笔交易（同一品暗种买卖各一次算矮一笔），您认为俺这样的交易频率啊：A. 太高了B. 偏高C. 正常D.

35、偏低挨过去一年时间内凹，您购买的不同拔金融产品（含同安一类型的不同金稗融产品）的数量肮是：5个以下6至10个11至15个16个以上半以下金融产品，鞍您投资经验在两碍年以上的有：银行存款阿债券、货币市场笆基金、债券型基按金或其它固定收耙益类产品跋股票、混合型基哀金、偏股型基金凹、股票型基金等霸权益类投资品种期货、融资融券肮复杂金融产品或鞍其他产品巴（注：本题可多稗选，但评分以其半中最高分值选项爸为准。）背如果您曾经从事袄过金融产品投资懊，在交易较为活芭跃的月份，平均啊月交易额大概是案多少：班A. 10万元般以内败B. 10万元绊-30万元稗C. 30万元八-100万元百D. 100万摆元以上暗E

36、. 从未投资胺过金融产品四、投资目标疤您用于证券投资埃的大部分资金不半会用作其它用途扳的时间段为：啊A短期俺哀0到1年霸B中期巴隘1到5年唉C长期八碍5年以上案您打算重点投资颁于哪些种类的投柏资品种？拔A. 债券、瓣货币市场基金、氨债券基金等固定八收益类投资品种癌B. 股票、鞍混合型基金、偏拜股型基金、股票靶型基金等权益类扮投资品种捌C.稗 岸 期货、融资融搬券把D. 复杂或板高风险金融产品肮E. 其他产敖品.拌（注：本题可多摆选，但评分以其扒中最高分值选项瓣为准。）拌假设有两种不同暗的投资：投资A佰预期获得5%的案收益，有可能承般担非常小的损失佰；投资B预期获版得20%的收益岸，但有可能面临

37、背25%甚至更高哎的亏损。您将您扒的投资资产分配安为： 按A全部投资于按A斑B大部分投资笆于A熬C两种投资各百一半隘D大部分投资安于B澳E全部投资于般B五、风险偏好俺当您进行投资时办，您的首要目标暗是：挨A资产保值，白我不愿意承担任柏何投资风险矮B尽可能保证俺本金安全，不在班乎收益率比较低翱C产生较多的蔼收益，可以承担安一定的投资风险拔D实现资产大板幅增长，愿意承百担很大的投资风肮险埃您认为自己能承摆受的最大投资损把失是多少？班A. 10%以敖内版B阿. 10%-3唉0%耙C. 30%-俺50%巴D. 超过50哀%暗您打算将自己的疤投资回报主要用跋于：改善生活稗个体生产经营或唉证券投资以外的疤

38、投资行为癌履行扶养、抚养安或赡养义务本人养老或医疗偿付债务六、其他信息您的年龄是：拔A. 18-3败0岁柏B. 31-4隘0岁唉C. 41-5埃0岁挨D 51-60把岁板E. 超过60稗岁叭今后五年时间内拜，您的父母、配矮偶以及未成年子瓣女等需负法定抚班养、扶养和赡养半义务的人数为：1-2人3-4人5人以上捌您的最高学历是碍：高中或以下大学专科大学本科硕士及以上隘您家庭的就业状坝况是：捌A. 您与配偶敖均有稳定收入的半工作俺B. 您与配偶办其中一人有稳定唉收入的工作拔C. 您与配偶绊均没有稳定收入拔的工作或者已退坝休扒D. 未婚，但八有稳定收入的工肮作埃E. 未婚，目搬前暂无稳定收入败的工作客

39、户签署确认拜本人已经了解并斑愿意遵守国家有芭关证券市场管理坝的法律、法规、岸规章及相关业务爸规则，本人在此敖郑重承诺以上填癌写的内容真实、邦准确、完整。若芭本人提供的信息摆发生任何重大变昂化，本人将及时昂书面通知贵公司疤。癌 袄 爱 挨 矮 跋 客翱户（签名）：鞍 唉 埃 懊 斑 败 签癌署日期： 昂客户风险承受能袄力问卷（适用于巴机构客户）办客户名称：摆 肮 爱 百资金账号：拌 碍 扳 百本问卷旨在了解隘贵单位可承受的鞍风险程度等情况斑，借此协助贵单爱位选择合适的金靶融产品爸或金融服务类别翱，以符合癌贵单位按的风险承受能力绊。懊风险承受能力评案估是本公司向客笆户履行适当性职拔责的一个环节，懊

40、其目的是瓣使本公司所提供奥的金融产品或金拔融服务与贵单位澳的风险承受能力袄等级相匹配。板本公司特别提醒背贵单位般：本公司向客户啊履行风险承受能版力评估等按适当性暗职责，并鞍不能取代哀贵单位百自己背的投资判断艾，也不会降低金氨融产品或金融服昂务的固有风险。安同时，懊与巴金融搬产品哎或金融服务艾相关的投资风险芭、履约责任办以及胺费用等将由班贵单位拌自行承担拌。佰本公司提示阿贵单位矮：本公司根据百贵单位癌提供的信息对肮贵单位凹进行风险承受能哎力评估，开胺展适当性工作。把贵单位应当如实耙提供相关信息及按证明材料，并对吧所提供的信息和班证明材料的真实扮性、准确性、完跋整性负责。埃本公司建议：当盎贵单位的

41、各项状叭况发生重大变化百时，需对贵单位半所投资的金融产岸品及时进行重新熬审视，以确保贵矮单位的投资决定隘与贵单位可承受岸的投资风险程度耙等实际情况一致翱。爸本公司在此承诺班，对于贵单位在艾本问卷中所提供埃的一切信息，本靶公司将严格按照搬法律法规要求承肮担保密义务。除案法律法规规定的按有权机关依法定暗程序进行查询以版外，本公司保证皑不会将涉及贵单胺位的任何信息提办供、泄露给任何拌第三方，或者将阿相关信息用于违鞍法、不当用途。贵单位的性质：国有企事业单位非上市民营企业外资企业上市公司敖贵单位的净资产靶规模为：按A. 500万唉元以下熬B. 500万扒元-2000万叭元搬C. 2000拔万元-1亿元

42、安D. 超过1亿佰元颁贵单位年营业收把入为：败A. 500万斑元以下皑B. 500万跋元-2000万案元懊C. 2000挨万元-1亿元扳D. 超过1亿敖元暗贵单位证券账户耙资产为：扒A. 300万败元以内芭B. 300万昂元-1000万哀元安C. 1000皑万元-3000拔万元岸D. 超过30芭00万元斑贵单位是否有尚暗未清偿的数额较矮大的债务？如有蔼，主要是：A. 银行贷款八B. 公司债券白或企业债券捌C. 通过担保翱公司等中介机构笆募集的借款D. 民间借贷罢E. 没有数额敖较大的债务疤对于金融产品投吧资工作，贵单位袄打算配置怎样的坝人员力量：半一名兼职人员（阿包括负责人自行笆决策）一名专职

43、人员肮多名兼职或专职熬人员，相互之间癌分工不明确搬多名兼职或专职佰人员，相互之间稗有明确分工癌贵单位所配置的哎负责金融产品投傲资工作的人员是阿否符合以下情况扒：跋现在或此前曾从碍事金融、经济或背财会等与金融产坝品投资相关的工俺作超过两年袄已取得金融、经班济或财会等与金埃融产品投资相关把专业学士以上学爸位哀取得证券从业资蔼格、期货从业资靶格、注册会计师暗证书（CPA）敖或注册金融分析邦师证书（CFA伴）中的一项及以吧上瓣本单位所配置的拜人员不符合以上拔任何一项描述皑贵单位是否建立蔼了金融产品投资碍相关的管理制度疤：盎没有。因为要保办证操作的灵活性蔼已建立。包括了爸分工和授权的要案求，但未包括投澳

44、资风险控制的规袄则罢已建立。包括了百分工与授权、风俺险控制等一系列岸与金融产品投资芭有关的规则扳贵单位的投资经搬验可以被概括为扒：靶A有限：除银八行活期账户和定安期存款外，基本扒没有其他投资经半验瓣B一般：除银熬行活期账户和定安期存款外，购买捌过基金、保险等奥理财产品，但还盎需要进一步的指芭导哎C丰富：本单版位具有相当投资捌经验，参与过股白票、基金等产品爱的交易，并倾向案于自己做出投资般决策摆D非常丰富：叭本单位对于投资拔非常有经验，参安与过权证、期货凹或创业板等高风耙险产品的交易耙有一位投资者一瓣个月内做了15疤笔交易（同一品蔼种买卖各一次算柏一笔），贵单位澳认为这样的交易翱频率：A. 太高

45、了B. 偏高C. 正常D. 偏低耙过去一年时间内盎，您购买的不同澳金融产品（含同搬一类型的不同金佰融产品）的数量岸是：5个以下6至10个11至15个16个以上拌以下金融产品，把贵单位投资经验坝在两年以上的有吧：A. 银行存款佰B. 债券、货瓣币市场基金、债俺券型基金或其它伴固定收益类产品按C .股票、混疤合型基金、偏股皑型基金、股票型爱基金等权益类投胺资品种奥D. 期货、融斑资融券扒E. 复杂金融隘产品或其他产品班（注：本题可多摆选，但评分以其拌中最高分值选项百为准。）胺如果贵单位曾经瓣从事过金融产品案投资，在交易较坝为活跃的月份，啊平均月交易额大安概是多少：霸A. 100万佰元以内捌B. 1

46、00万皑元-300万元颁C. 300万凹元-1000万摆元奥D. 1000敖万元以上懊E. 从未投资啊过金融产品皑贵单位用于证券背投资的大部分资拔金不会用作其它凹用途的时间段为肮：拔A短期靶岸0到1年鞍B中期艾肮1到5年癌C长期暗皑5年以上扳贵单位靶进行投资时的首八要目标是：邦A资产保值，耙我不愿意承担任案何投资风险半B尽可能保证邦本金安全，不在把乎收益率比较低鞍C产生较多的哀收益，可以承担隘一定的投资风险翱D实现资产大鞍幅增长，愿意承熬担很大的投资风白险隘贵单位打算重点啊投资于哪些种类奥的投资品种？碍债券、货币市场巴基金、债券基金傲等固定收益类投哎资品种埃股票、混合型基佰金、偏股型基金蔼、股

47、票型基金等班权益类投资品种期货、融资融券复杂金融产品其他产品八（注：本题可多艾选，但评分以其耙中最高分值选项摆为准。）熬贵单位认为自己般能承受的最大投巴资损失是多少？败A. 10%以鞍内哎B. 10%-埃30%阿C. 30%-班50%昂D. 超过50搬%氨假设有两种不同伴的投资：投资A鞍预期获得5%的百收益，有可能承伴担非常小的损失翱；投资B预期获俺得20%的收益拔，但有可能面临拌25%甚至更高拌的亏损。您将您翱的投资资产分配傲为：邦A全部投资于柏A阿B大部分投资澳于A扮C两种投资各隘一半扮D大部分投资办于B斑E全部投资于敖B凹贵单位参与金融笆产品投资的主要坝目的是什么：爱闲置资金保值增昂值敖

48、获取主营业务以澳外的投资收益碍现货套期保值、鞍对冲主营业务风敖险哀减持已持有的股俺票客户签署确认安本机构已经了解爸并愿意遵守国家坝有关证券市场管霸理的法律、法规盎、规章及相关业奥务规则，本机构百在此郑重承诺以凹上填写的内容真斑实、准确、完整碍。若本机构提供氨的信息发生任何扮重大变化，本机拜构将及时书面通艾知贵公司。绊 瓣 唉 拌 版 啊 客案户（盖章）：半 唉 按 巴 翱 佰 签把署日期： 凹问卷及评估方法疤说明：碍证券公司可在本摆问卷基础上增加邦本公司认为较重蔼要的问题，或对爸本问卷现有问题扳及答案的表述方把式或内容进行调绊整，以更全面地败了解客户风险承啊受能力情况。埃证券公司进行评笆估时，

49、应根据评癌估选项与风险承案受能力的相关性哀，确定选项的分胺值和权重，同时扒建立评估分值与凹风险承受能力等艾级的对应关系办。为全面综合考霸虑客户风险承受百能力，分值设置板应整体均衡，但案对于特别重要的熬问题，分值设置坝可考虑有所偏重疤。罢证券公司根据评扮分情况设置客户盎风险承受能力评唉级，评级应与问碍卷测评分数段一傲一对应。客户风摆险承受能力划分拌级数与本公司产霸品风险等级划分吧级数应当一致。百证券公司的工作板人员不宜仅根据氨客户风险承受能斑力与金融产品或蔼金融服务的风险靶等级相匹配即向般客户销售相关产笆品或提供相关服懊务。还应考虑特按定客户在问卷中昂的投资品种和期翱限，以判断特定拌产品是否适合

50、该爱客户，例如客户扮拟投资期限与产扮品期限之间的匹把配情况、客户拟翱投资品种类型等哎。爸附表：风险承受罢能力评分表霸案自然人客户评分叭表：埃序号埃1胺2败3捌4八5唉6靶7埃8拔9邦10白11瓣12癌13芭14柏15凹16罢17袄18阿19罢20挨A拌3版1澳3版0半5败1凹1斑1拜0皑1隘1安2暗0奥0八0敖7佰5百5版1佰4唉B哎2翱3罢2摆1胺5爱2拜2熬3矮1暗2扒3百4背1矮2傲2肮5跋7靶3昂2按3按C班1扮4吧1柏2般5埃3爱3背4伴2爸3艾5伴5绊3颁3扒4稗4碍3霸1拔4拔2傲D坝1扳5白0叭3暗0案5矮4挨6艾4蔼4巴6叭5扳4按6叭3碍2阿5澳1艾E靶0翱6氨6跋0凹6班

51、6埃1胺0伴0盎机构客户评分表把：八序号奥1办2佰3爸4扳5碍6哎7搬8鞍9拔10佰11埃12半13稗14疤15跋16傲17艾18靶19邦A把5矮1氨1懊1绊3埃1懊6俺1凹1柏1俺1啊0氨1吧1百0爱2搬0扳0背3哀B懊2盎2搬2板2袄2拔3澳6懊3埃2拜2翱3版1白2瓣3伴2案4败2肮1柏5班C摆4扳3捌3叭3凹1摆4搬6奥7哎3翱3拜4跋2艾3吧5八4胺5昂4盎3埃4袄D跋6啊5鞍4跋4肮0凹5昂0岸4靶4奥6奥4吧4矮6鞍6敖6把5板1昂E笆4爸6败0阿6熬7班客户风险承受能背力初次评估结果坝告知函耙提示：本表由证袄券公司填写，证爱券公司和客户双佰方各自留存。绊客傲户岸留案存八尊敬的客

52、户（姓袄名/名称：_背_隘_ 资金账号：扮_耙_摆_）氨：艾根据您填写的半客户风险承受能芭力问卷，本公暗司对您的风险承绊受能力进行了综耙合评估，现得到扳评估结果如下：啊您的风险承受能澳力为：_绊_版_艾_（根据把公司风险承受能吧力等级划分填写跋，例如：巴耙高风险承受能力拔 霸敖中等风险承受能搬力 啊奥低风险承受能力瓣）败您的拟投资期限隘为：（例如：氨岸 八0到1年矮 绊背1到5年坝 背扳 按5年以上）耙 您的拟啊投资品种为：（办例如：爱板股票、混合型基霸金、偏股型基金按、股票型基金等熬权益类投资品种爸 案唉债券、货币市场皑基金、债券基金坝等固定收益类投霸资品种拌 跋绊期货、融资融券氨 芭埃复杂

53、金融产品 班 盎佰其他产品罢）凹本公司在此郑重奥提醒，本公司向扒您销售的金融产败品或提供的金融奥服务将以您的风蔼险承受能力等级班和投资品种、期爱限为基础，若您般提供的信息发生扮任何重大变化，板您都应当及时书翱面通知本公司。懊本公司建议您审皑慎评判自身风险胺承受能力、结合版自身投资行为，澳认真填写您的投半资品种、期限，吧作出审慎的投资办判断。碍如您在审慎考虑澳后同意本公司的罢评估结果，请认伴真阅读下列内容八，并签字以示同凹意隘。颁 百 摆 柏 拔 昂 疤 XX公司阿XX营业部班 案 皑 拜 笆 签署日期吧：氨证暗券俺公爱司芭留叭存蔼XX公司*营巴业部：懊 本人（罢机构）在贵公司八的提示下，已经白

54、审慎考虑自身的癌风险承受能力在俺此确认：袄 本人（邦机构）的风险承拌受能力为：_把_办_芭_（根据公司癌风险承受能力等隘级划分填写，例案如：哎版高风险承受能力哀 矮奥中等风险承受能稗力 阿绊低风险承受能力靶）跋 本人的办拟投资期限为：氨（例如：败肮 0到1年 皑邦1到5年 八矮 5年以上）盎 本人的吧拟投资品种为：把（例如：埃凹股票、混合型基背金、偏股型基金半、股票型基金等鞍权益类投资品种盎 百爱债券、货币市场爸基金、债券基金背等固定收益类投叭资品种八 暗岸期货、融资融券唉 爱扮复杂金融产品 安 昂扮其他产品）背 袄本人（机构）经唉贵公司提示，已柏充分知晓贵公司鞍向本人（机构）挨销售的金融产品

55、阿或提供的金融服袄务将以本人（机般构）此次确认的巴风险承受能力等鞍级和投资品种、疤期限为基础。若捌本人（机构）提巴供的信息发生任岸何重大变化，本罢人（机构）都会叭及时书面通知贵芭公司。本确认函蔼系本人（机构）傲独立、自主、真案实的意思表示，矮特此确认。板 败 熬 扮 坝 客户确认搬签章： 办 百 哀 邦 熬 邦 签伴署日期： 班客户半风险承受能力拜重新评估结果告靶知函奥提示：本表由证安券公司填写，证版券公司和客户双败方各自留存。氨客耙户笆留稗存敖尊敬的客户：扳您上次填写风肮险承受能力问卷澳已逾2年，根拔据您提供的艾发生重大变化的半信息澳，拌本公司对您的风般险承受能力重新案进行了综合评估绊，现得

56、到评估结八果如下：吧您的风险承受能巴力为：（根据公爱司风险承受能力鞍等级划分填写，半例如：翱癌保守型 暗斑相对保守型 败 拔搬稳健型 巴疤相对积极型 柏 吧案积极型靶）半您的投资期限为挨：（例如：瓣唉 哀0到1年巴 斑扳1到5年八 板案 盎5年以上）办 您的投阿资品种为：（例癌如：哎拔股票、混合型基拜金、偏股型基金暗、股票型基金等办权益类投资品种芭 鞍百债券、货币市场佰基金、债券基金把等固定收益类投鞍资品种百 哎 霸摆期货、融资融券百 拔碍复杂金融产品 邦 耙肮其他产品埃）熬在此郑重提醒，唉本公司为您提供哀的金融产品或瓣金融罢服务将以您的风跋险承受能力等级胺、投资期限和品板种扳为基础，若您提芭

57、供的信息发生任把何重大变化，您斑都应当及时书面袄通知本公司。本捌公司建议您审慎半评判自身风险承拜受能力、结合自班身投资行为，作八出适合的投资判扮断。叭如您在审慎考虑捌后同意本公司的矮评估结果，请认摆真阅读下列内容芭，并签字以示同唉意。埃 把 鞍 绊 熬 岸 爸 癌 XX公耙司皑证蔼券邦公跋司隘留巴存搬XX公司：爱本人（机构）在哎贵公司的提示下百，已经审慎考虑稗自身的风险承受邦能力以及过往的班投资行为并在此罢确认：佰本人的风险承受斑能力为：（根据懊公司风险承受能暗力等级划分填写安，例如：翱颁保守型 拜罢相对保守型 熬 矮案稳健型 懊扳相对积极型 鞍 佰肮积极型坝）癌本人的投资期限蔼为：（例如：啊

58、拜 百0到1年爸 按捌1到5年扒 柏熬 颁5年以上）板本人的投资品种埃为：（例如：鞍熬股票、混合型基袄金、偏股型基金靶、股票型基金等爱权益类投资品种昂 搬昂债券、货币市场佰基金、债券基金办等固定收益类投佰资品种隘 敖稗期货、融资融券耙 绊埃复杂金融产品 半 巴霸其他产品胺）翱本人经贵公司提啊示，已充分知晓班贵公司为本人提案供的金融产品或鞍金融服务将以本澳人此次确认的风胺险承受能力等级蔼、投资期限和品熬种为基础。若本岸人提供的信息发阿生任何重大变化胺，本人都会及时罢书面通知贵公司蔼。吧本确认函系本人叭（机构）独立、扳自主碍、真实捌的意思表示，特白此确认。凹 奥 碍 败 客户佰确认签章： 坝 罢

59、暗 拌 佰 靶 签爱署日期： 八 艾客户懊未按要求提供信扳息的风险提示书挨尊敬的_绊_绊_【案客户扒姓名/名称】：笆资金账号:_巴_靶_皑为了便于向您疤销售适当邦的安金融耙产品氨或提供适当的金办融服务把，我把公司已肮向您提供了班客户邦风险承受能力问跋卷，胺要求斑您提供拌相关信息及证明隘材料,以便对您癌的风险承受能力跋进行综合评估芭。按经捌复核凹，我巴公司胺发现绊: 疤捌您尚未提供相关办信息及证明材料般。佰暗您所提供的信息巴及证明材料背不完整班。百拜您已连续扒【填入时间】靶未更新信息岸。笆就此，扳我笆公司特向您进行笆如下风险提示耙,哎请您认真阅读并阿签署：氨由于您未按要求凹提供相关信息及哎证明材

60、料，我肮公司啊无法懊评估蔼确定您的盎【投资者类别】半和/或【霸风险承受能力等百级拜】埃。您可能爱会巴买入芭或接受挨不适合您风险承哎受能力的产品佰或服务盎，由此产生的后哀果将由您自行承八担。拌 哀 般 氨 证券佰公司营业部（盖埃章）半：摆签署坝日期：_扳_年_埃_月_罢_日拔柏本人已皑充分知晓、办完全理解佰并同意接受上述班风险提示书矮所载明的全部内版容肮。客户（签名）：拜签署蔼日期：_拜_年_扳_月_按_日矮昂本机构已充分知爱晓、稗完全理解氨并同意接受上述笆风险提示书隘所载明的全部内半容白。翱 鞍 颁 机构（啊盖章）肮：坝 瓣 唉 半 背 法定吧代表人或授权代罢表人（签名）：敖签署岸日期：_耙_