证券从业市场基础知识临考精选模拟题

1、 HYPERLINK /pindao/zhenti/bjzq.htm 北京证券从业资格培训： HYPERLINK /pindao/zhenti/bjzq.htm /pindao/zhenti/bjzq.htm傲一、单项选择题办(以下各题所给唉出的4个选项中啊，只有1项最符瓣合题目要求，请鞍将正确选项的代把码填入空格内。巴共60题，每题爸0.5分)盎1. 将结澳构化金融衍生产阿品分为股权联结傲型产品、利率联皑结型产品、汇率吧联结型产品、商邦品联结型产品等艾种类是按()分阿类。A疤A：联结的肮基础产品艾B：发行方笆式背C：嵌入式疤衍生产品罢D：收益保白障性啊备注：P1般94结构化金融熬衍生产品的分

2、类般2. 契约阿型基金反映的经摆济关系是()B半A：产权关癌系按B：信托关盎系岸C：债权债搬务关系蔼D：所有权版关系摆备注：P1坝20按契约型基金挨与公司型基金的案关系稗3. 日经暗225股价指数把是()编制和公绊布的。A办A：日本摆经济新闻社爱B：道-琼疤斯公司把C：日本大艾藏省啊D：东京证八券交易所叭备注：P2耙56坝日经225岸股价指数巴4. 外资版持股或参股基金肮管理公司的权益啊比例，在我国加爸入WTO后3年半不超过( )。安A碍A： 49败%隘B： 35鞍%鞍C： 33芭%斑D： 50拌%吧备注：P3般8癌5年过渡期挨对外开放国内资百本市场的具体内佰容俺5. 我国斑公司法规定盎，无记

3、名股票持办有人出席股东大罢会会议的，应当芭于会议召开5日稗前至股东大会闭岸幕时将( )交唉存于公司。B拜A：股东身鞍份证明B：股票捌C：资产证靶明斑D：股东名傲册挨备注：P4耙8皑无记名股票半的特点邦6. ( 皑)按照基金合同稗的约定，根据基八金管理人的投资把指令及时办理清叭算、交割事宜。挨D搬A：基金管俺理人叭B：证券公柏司稗C：证券登版记公司八D：基金托俺管人罢备注：P1碍33疤基金托管人扮的职责绊7. 下列俺证券投资基金中伴，风险最大的基坝金是( )。D背A：债券基瓣金颁B：股票基傲金扒C：货币市百场基金安D：衍生证啊券投资基金斑备注：P1捌23-125啊掌握债券基佰金，股票基金，芭货币

4、市场基金及靶衍生证券投资基啊金的特征与不同耙之处皑8. 股票笆的清算价值是公摆司清算时每一股爸份所代表的( 敖)。A肮A：实际价佰值熬B：账面价邦值暗C：内在价半值摆D：清算资蔼金案备注：P5叭3八掌握股票的爸票面价值，帐面八价值，清算价值搬，和内在价值的隘定义特征及区别捌9. 我国班证券法规定佰，证券公司注册暗资本的最低限额按为人民币()。敖A皑A： 50阿00万元安B： 30碍00万元白C： 10半00万元扮D： 50瓣0万元绊备注：P2隘74白对注册资本鞍的三个个标准要板求：5000万柏，1亿元和5亿隘元俺10. 我稗们通常所说的道扒琼斯指数是指(奥 )。A叭A：道琼斯扮工业股价平均数扒

5、B：道琼斯邦股价综合平均数哎C：道琼斯鞍公用事业股价平懊均数霸D：道琼斯鞍运输业股价平均稗数傲备注：P2蔼54百道琼斯股价邦平均数的考察扳11. 股安票的现值就是股百票未来收益的(把 )。C背A：期望价艾格鞍B：期望价拔值肮C：当前价扳值背D：当前价盎格罢备注：P5癌4颁股票的理论扒价格吧12. 基扒金托管费是支付败给( )的费用瓣。B邦A：证券监伴督管理机构靶B：基金托挨管人埃C：基金持百有人伴D：基金管版理人按备注：P1摆35氨对证券投资疤基金的费用的考唉核芭13. 以捌下有关实物债券暗的表述中正确的背是( )。C霸A：一种以稗收款凭证的格式盎记载债权人认购靶数量的债券艾B：一种需罢借助投

6、资者电脑罢账户作记录的债白券翱C：一种具哀有标准格式实物澳券面的债券百D：以某种凹商品实物为本位胺而发行的国债伴备注：P8敖3斑无记名国债芭就是实物债券癌14. 由蔼于公司融资不当蔼而导致投资者预把期收益下降的风罢险属于( )。耙C芭A：经营风霸险按B：违约风跋险稗C：财务风斑险傲D：政策风蔼险翱备注：P2阿68颁非系统风险百：信用风险，经傲营风险，财务风盎险暗15. 非澳累积优先股票的熬特点是股息分派昂以( )为界，俺当年结清C叭A：每个经半营周期熬B：每个分耙配年度柏C：每个营八业年度佰D：每个生耙产周期耙备注：P6鞍9安非累积优先扒股票和累积优先颁股票的定义和特搬征敖16. 财奥政政策对

7、股票价唉格的影响主要表安现在通过调节税啊率影响企业()罢。C绊A：销售收罢入岸B：产品价邦格熬C：利润股绊息氨D：资产总半额巴备注：P6把0胺财政政策对肮股票价格的影响阿17. .把中央银行在证券爱市场上买卖有价颁证券是在开展(爱)业务。BA：投融资哎B：公开市皑场碍C：套期保八值D：盈利性伴备注：P6挨0货币政策颁18. 普挨通股票是标准的鞍股票，通过发行般普通股票所筹集笆的资金成为股份氨公司()的基础斑B按A：虚拟资啊本哀B：注册资办本邦C：货币资靶金D：负债敖备注：P4吧3股票的性质鞍19. 有版甲、乙、丙三种啊股票被选为样本矮股，发行量分别邦为1亿股、1.挨8亿股和1.9哎亿股，某计算

8、日坝它们的收盘价为白16.30、1笆1.20元和7肮.00元。则该耙日这三种股票的矮简单算术股价平傲均数和以发行量败为权数的加权股碍价平均数分别是傲()。B鞍A： 10挨.59元和11耙.50元笆B： 11懊.50元和10唉.59元拜C： 10碍.5元和11.败59元盎D： 11哎.59元和10巴.59元暗备注：P2哀39拌简单算术股白价平均数=(1罢6.3+11.癌2+7.0)/隘3=11.50艾行量为权数氨的加权股价平均般数=(16.3爸*1+11.2捌0*1.8+7胺.0*1.9)伴/1+1.8+佰1.9=10.斑5872扮20. 看唉涨期权的买方预按期该种融资产的板价格在期权有效板期内

9、将会()。啊AA：上涨B：下跌C：不变瓣D：难以判邦断胺备注：P1昂74耙看涨期权和绊看跌期权的定义隘21. 向不暗特定对象发行的唉证券票面总值超熬过人民币B 万暗元的，应当由承啊销团承销。A：1亿翱B：500靶0万元半C：300板0万元澳D：200肮0万元皑备注：P2癌03败证券的承销柏制度：包销，代澳销把22. 中昂国网络股进入N跋ASDAQ的主翱要形式是()。百C扮A：无担保碍ADR搬B：一级A柏DR鞍C：二级A岸DR按D：三级A岸DR熬备注：P1稗86胺存托凭证在百中国的发展叭23. 按氨照债券票面载明安的利率及支付方疤式定期分次付息扒的债券是指()稗。A扳A：附息债按券哎B：缓息债岸

10、券傲C：贴现债疤券绊D：零息债矮券岸备注：P8懊2熬按照付息方拌式分为：零息债靶券，附息债券和隘息票累计债券捌24. 金皑融期权的卖方(翱 )履行合约。案C澳A： 有权敖利而无义务傲B：有权利伴也有义务把C：有义务癌而无权利半D：无义务碍也无权利搬备注：P1佰72期权的特征八25. 下碍列关于国际债券绊的表述不正确的肮有( )。C盎A：发行人扒发行国际债券筹凹集到的资金一般扮是一种可通用的吧自由外汇资金胺B：国际债盎券资金来源广、皑发行规模大案C：不存在爸汇率风险捌D：国际债隘券是一种跨国发唉行的债券，涉及啊两个或两个以上拜的国家邦备注：P1盎09袄国际债券的袄定义和特征扳26. 只跋有在公司

11、有盈利拜时才支付利息的颁公司债券是( 唉)。C霸A：可转换摆公司债券把B：信用公拌司债券肮C：收益公爸司债券捌D：保证公罢司债券坝备注：P1癌02阿对定义的考皑察背27. 股挨票投资风险的内搬涵是指预期收益埃的( )。C哀A： 确定艾性耙B： 永久拜性皑C： 不确霸定性邦D： 可接八受性袄备注：P4芭4爸股票的五大皑特征的风险性，巴收益性，流动性伴，永久性和参与般性拜28. 自笆律性组织包括证案券交易所和( 佰)。A鞍A：证券业白协会把B：证券公百司坝C：会计师熬事务所拌D：证券信案用评级机构皑备注：P1奥6自律性组织凹29. 当碍市场利率下调时肮，国债基金的收芭益会( )。AA：上升B： 不

12、变C： 下降伴D： 不确傲定啊备注：P1稗23坝债券基金与隘市场利率是反向绊运动的碍30. 利瓣率互换市场属于蔼( )。D捌A：债券市胺场拌B： 基金佰市场绊C： 股票啊市场百D： 衍生凹品市场哎备注：P1吧69斑金融互换交敖易邦31. 债袄券的价格变动风捌险随着期限的增奥加而( )。AA： 增加B： 不变C： 减少隘D： 没有敖影响版备注：P7癌9摆债券的票面扮利率受很多因素隘的影响：借贷资碍金市场利率水平拔，筹资者的资信爸，债券的期限长哀短，债券发行者背名称拔32. 证蔼券投资基金托管凹人是( )权益盎的代表。B巴A：基金发岸起人拌B：基金份昂额持有人翱C：基金管扮理人芭D：基金监拌管人败

13、备注：P1佰32癌对托管人的班理解鞍33. 证碍券公司的内部控挨制应当符合国家啊有关法律法规和澳中国证监会的有搬关规定，并与经邦营规模、业务范把围、风险状况及肮所处的环境相适扒应，以()实现把内部控制目标。邦B碍A：最低成斑本搬B：合理的败成本耙C：预计成唉本爱D：最高成熬本斑备注：P3瓣01扒完善内部控艾制机制的原则：板健全，合理，制吧衡，独立岸34. 封俺闭式基金期满终艾止，清产核资后霸的基金净资产按胺照投资者的()绊进行合理分配。哀D跋A：购买日拔期白B：购买价八格C：类型蔼D：出资比跋例笆备注：P1敖22巴对封基的考爸察坝35. 对佰股份有限公司而癌言，发行优先股蔼的作用在于可以袄筹集

14、( )公司俺股本。DA：短期B：中期C：中短期袄D：长期稳哀定翱备注：P6癌7爱优先股票的坝特征碍36. 美把国存托凭证市场皑最突出的特点是隘( )。A扮A：市场容蔼量大爱B：市场容般量较小扮C：发行手凹续较复杂伴D：参与者瓣有限拔备注：P1安85矮美国存托凭氨证的优点安37. 申暗请融资融券的证坝券公司应具备的啊条件之一是最近吧一次证券公司分捌类评价为B 类A：BBBB： AC： BBD：B捌备注：P2胺927大条件：凹1.最近6翱个月净资本均在阿50亿元以上暗2. 最近鞍一次证券公司分盎类评价为A类澳3.开展融傲资融券所学的自袄由资金和自有证坝券，自有资金占颁净资本的比列相埃对较高氨4.已

15、经开吧发完成融资融业爸务交易结算系统芭，并通过了证券背交易所，证券登懊记结算公司组织唉的全网测试。爱5. 融资扮融券业务试点实鞍施方案通过了中捌国证券会组织的盎专业评价板6.客户交皑易结算资金第三绊方存管有效实施吧，账户开立，管八理规范，客户资佰料完整真实，建矮立了艾“搬了解自己的客户办”伴和背“熬适当性服务靶”伴为核心的客户分办类管理和服务体奥系扳7，中国证胺监会规定的其他唉条件。吧38. 契挨约型基金是基于哎( )组织起来拜的代理投资方式碍。A绊A：信托原八理阿B：公约原败理啊C：代理原半理叭D：委托原扳理伴备注：P1隘20，捌39. 证奥券交易通常都必凹须遵循( )。按C澳A：客户优捌先

16、原则和时间优坝先原则案B：价格优瓣先原则和数量优耙先原则爱C：价格优伴先原则和时间优暗先原则捌D：时间优蔼先原则和价格优八先原则伴备注：P2袄28交易原则按40. 肮中华人民共和国艾刑法第一百六板十一条规定，提半供虚假财务会计爱报告的公司直接埃负责的主管人员扳和其他直接责任哀人员。处()以板下有期徒刑或者扮拘役，并处或者罢单处( )以上啊( )以下罚金唉。B百A： 3年跋，2万元，10敖万元靶B： 3年懊，2万元，20败万元百C： 5年凹，2万元，20霸万元败D： 5年蔼，2万元，10矮万元耙备注：P3暗28芭41. 无记名扮股票与记名股票氨的差别主要表现斑在( )。B拌A：股东权靶利隘B：股

17、票的懊记载方式凹C：股票名按称盎D：股票编捌号靶备注：P4坝6叭对定义的考肮察挨42. N熬ASDAQ利用搬现代电子计算机拔技术，将美国6巴000多个证券阿商网点联接在一邦起。开成了一个稗全美统一的()败。B岸A：场内主班板市场胺B：场外二百级市场稗C：场外主笆板市场扳D：场内二蔼级市场按备注：P2氨56哎NASDA办Q指数安43. 根埃据现行规定，取挨得证券业执业证办书的从业人员变皑更聘用机构的，胺新聘用机构应当熬在上述情况发生凹后()内向中国爱证券业协会报告搬，由中国证券业袄协会变更该人员八执业注册登记。傲D盎A： 30熬日按B： 15拜日氨C： 45哎日笆D： 10袄日班备注：P3奥74

18、拌中国证券业百协会对从业人员坝的执业管理吧44. 债凹券利息支出属于拔公司的( )。摆C敖A：营销经奥费B：利润澳C：费用范敖围按D：直接成凹本鞍备注：P 拔85半债券与股票哀的不同：权利不澳同，目的不同，俺期限不同，收益翱不同，风险不同埃45. 根艾据我国政府对W拔TO的承诺，我凹国加入WTO的懊承诺，我国加入碍WTO后3年内唉，允许外国证券白公司设立合营公安司，外资比例不般超过()。C笆A： 1/巴2佰B： 1/邦4皑C： 1/拜3耙D： 2/岸3瓣备注：P3斑8爸46. 债白券发行的定价方笆式以( )最典拔型。D阿A：溢价发拜行鞍B：折价发皑行爸C：协商定挨价半D：公开招邦标捌备注：P2

19、懊11艾47. (巴 )起，我国允扳许符合条件的国阿际开发机构在国奥内发行人民币债办券。C半A： 20啊02年昂B： 20岸04年伴C： 20班05年叭D： 20熬06年癌备注：P1搬13熊猫债券霸48. 狭把义的有价证券是癌指( )。A熬A：资本证碍券八B：商品证昂券案C：货币证阿券盎D：凭证证矮券备注：P2皑49. 注把册资本最低限额哎为人民币五千万捌元的证券公司可笆以从事( )业碍务。A唉A：与证券盎交易、证券投资斑活动有关的财务吧顾问哎B：证券资澳产管理伴C：证券自霸营按D：证券承坝销与保荐板备注：P2敖74霸对证券公司颁注册资本的考核胺50. 中熬央银行的货币政巴策对股票价格有半直接

20、的影响，其熬手段包括( )靶。A癌A：存款准岸备金制度版B：发行国坝债八C：调节税啊率搬D：国家预懊算傲备注：P6颁0柏51. 1颁997年7月爆扳发的东南亚金融隘危机是下列哪一岸事件作为开始的班?( )C罢A：韩国政埃府被迫宣布货币捌贬值啊B：俄罗斯巴发生债务危机隘C：泰铢贬唉值、泰国政府放摆弃实行多年的固按定汇率澳D：日本泡艾沫经济破灭摆备注：P2捌5跋金融风险复稗杂化搬52. 龙盎债券的投资者主爸要来自于( )伴。CA：北美洲B：欧洲C：亚洲D：南美洲碍备注：P1傲12唉龙债券是指扳在除日本以外地把亚洲地区发行的拌一种以非亚洲地唉区国家和地区货芭币标价的债券。白53. 以哀下哪种风险不属

21、澳于系统风险( 俺)。A斑A：信用风阿险扮B：利率风拌险扮C：经济周伴期波动风险岸D：政策风班险熬备注：P2埃62-265办系统风险：皑政策风险，经济板周期风险，利率柏风险，购买力风巴险跋54. 在版美国存托凭证的搬发行中，下列哪唉个步骤不是必须皑的( )。B阿A：存券银般行发出ADR阿B：存券银疤行命令托管银行澳移送证券半C：将所购败买的证券存放在绊托管银行把D：投资者叭委托经纪人以A爱DR形式购买非隘美国公司证券爸备注：P1版83参与美国存搬托凭发行和交易白的中间机构包括奥：存券银行。托澳管银行和中央存皑托公司佰55. 我霸国证券法规搬定，证券公司经鞍营证券承销与保败荐、证券自营、跋证券资

22、产管理以埃及其他业务中的稗任何两项以上的哎业务，注册资本版最低限额为人民阿币()。AA：五亿元傲B：五千万背元C：一亿元扒D：三千万巴元啊备注：P2般74矮56. 各半国对股票基金投版资比例限制的主敖要目的是( )盎。C皑A：提高基板金的变现性板B：保持基颁金的流动性靶C：防止基办金操纵股市罢D：防止内傲部人控制岸备注：P1岸42俺57.根据斑( A ) 的百不同。债券可以颁分为政府债券、艾金融债券和公司隘债券办A.发行主奥体拜B 付息方岸式案C 债券的半形态隘D 债券的懊性质挨备注：P8皑2阿58.截止扮2010年3月摆，中国证监会已啊经于42个国家芭(地区)的证券凹(期货)监管机傲构签署了

23、( A靶 )个监管合作把备忘录A：46B：52C：42D：37瓣备注：P3绊8熬59. 中艾国指数期货是标稗准化合约，代号碍为CX,最小变坝动单位为 (D爱 )A:0.5B:0.1搬C:0.0捌1柏D:0.0暗5哎备注：P2拜50爱60按( 把C )不同，基袄金可分为封闭式伴基金和开放式基稗金巴A:投资标鞍的爸B:基金的罢组织形式拌C:基金运稗作方式搬D:投资目邦标瓣备注：P1暗22二、多项选择题柏1. 政府绊发行债券所筹集傲的资金用途包括爱( )。ABC班D肮A：弥补政搬府预算赤字癌B：兴建政昂府投资的大型基暗础性的建设项目斑C：弥补战背争费用办D：为了某伴种特殊政策扳备注：P8敖7-88疤

24、2. 在期袄货交易中的( 唉)是降低市场风奥险，防止人为操坝纵，提供公开、疤公平、公正市场颁环境的有效机制盎。AB澳A：限仓制白度按B：大户报肮告制度佰C：保证金袄制度绊D：标准化爱期货合约澳备注：P1扮58哎3. 凭证摆式国债和储蓄国般债(电子式)的坝不同之处有( 爸)ABC芭A：债权记俺录方式不同哀B：付息方罢式不同隘C：申请购叭买手续不同柏D：到期前霸变现收益预知程傲度不同半备注：P9肮1摆4. 证券叭市场禁入是指在把一定期限内直到岸终身不得( )矮的制度。ABC巴D板A：担任上稗市公司监事暗B：担任上胺市公司董事颁C：担任上唉市公司高级管理吧人员半D：从事证跋券业务扮备注：P3埃42肮

25、5. 根据斑我国证券投资把基金管理暂行办邦法的规定，(摆 )属于基金投胺资的禁止行为。芭BCD背A：从事国拜家债券的投资业爱务靶B：买卖与斑基金管理人，基胺金托管人有重大敖利害关系的公司拌发行的证券柏C：买卖与埃基金管理人、基爱金托管人有控股澳关系的股东发行瓣的证券办D：买卖其岸它基金份额颁备注：P1半42澳证券投资基邦金的投资范围叭6. 股息班作为股东的投资袄收益，其具体形摆式可以有( )班。ABCD碍A：股票股疤息隘B：现金股吧息拔C：负债股傲息办D：建业股办息办备注：P2凹58-259佰7. 开放摆式基金的特点有澳( )。ACD叭A：没有发板行规模限制捌B：常出现啊溢价或折价现象矮C：没

26、有存拌续期限拌D：每个交傲易日连续公布基傲金份额资产净值耙备注：P1昂22背8. 根据碍规定，我国证券啊市场上市公司信板息披露的原则是盎( )。ABC吧DA：真实性B：准确性C：及时性D：完整性拜备注：P3拔57氨9. 存托凹凭证一般可以代扒表外国( )。办CDA：票据B：权证靶C：公司债稗券凹D：公司股鞍票安备注：P1叭81鞍10. 证安券公司监事会应扳当就公司的( 佰)进行监督向股白东会负责。BC捌A：人事变背动情况盎B：合规情澳况岸C：财务情搬况皑D：经营情袄况扳备注：P2坝99爸监事和监事版会的权利和义务斑11. 关办于欧洲债券，以百下说法正确的有唉( )。ACD稗A：欧洲债爸券票面使

27、用的货熬币一般是可自由敖兑换的货币案B：欧洲债吧券是在20世纪暗30年代出现的百C：欧洲债板券是国际债券的安一种隘D：欧洲债拌券市场以众多创稗新品种而著称跋备注：P1安11版12. 赋艾予公司老股东优案先认股权的目的班是( )。BC百A：公司资笆产的增值叭B：保护原拜普通股股东的利罢益熬C：保证普柏通股股东在公司袄中保持原有的持巴股比例瓣D：公司权扮益的增加坝备注：P6蔼6敖13. 证盎券的场外交易市懊场具有以下功能八( )。ABC半A：是证券澳交易所的必要补艾充癌B：为不能芭或一时不能到证安券交易上市交易隘的股票提供流通捌转让的场所扒C：是证券扒发行的主要场所奥D：是分散伴的有形市场哀备注：

28、P2按35三大功能哀14. 作奥为有价证券，债扳券和股票具有的瓣相同点是( )翱。BD把A：筹资成白本相同氨B：都是直爱接融资的手段班C：都是间颁接融资的手段半D：都是经盎济主体筹措资金伴的手段艾备注：P8靶4败股票和债券敖收益率相互影响霸15. 货安币期权也可以称扮为( )。AC鞍A：外汇期颁权盎B：本币期傲权鞍C：外币期扒权阿D：资金期罢权扒备注：P1唉75隘16. 不疤同的标准进行分搬类，有价证券可蔼分为( )。A胺BCD蔼A：上市证搬券与非上市证券佰B：政府证坝券、政府机构证凹券、公司证券俺C：公募证邦券和私募证券罢D：股票、哀债券和其他证券备注：P1蔼17. 根盎据现行规定，对叭证券

29、业从业人员笆禁止的行为包括版( )等ABC暗D八A：不得泄碍露客户的资料哀B：不得从奥事或协同他人从摆事欺诈、内幕交笆易、操纵证券交奥易价格等非法活阿动艾C：不得编办造、传播虚假信叭息或误导投资者跋的信息笆D：不得买熬卖法律明文禁止艾的证券笆备注：P3班83傲从业人员的袄一般禁止性行为佰18. 我蔼国证券法规耙定，公司债券上爸市交易后，公司扒有下列情形之一暗的，由证券交易袄所决定暂停其公按司债券上市交易盎()。ABCD靶A：公司有唉重大违法行为半B：公司情白况发生重大变化碍不符合公司债券爸上市条件翱C：发行公癌司债券所募集的败资金不按照核准昂的用途使用败D：未按照埃公司债券募集办翱法履行义务及

30、公芭司最近二年连续阿亏损稗备注：P2矮24矮19. 证百券交易所的组织皑形式主要有( 扳)。BDA：联合制B：公司制敖C：合伙人芭制D：会员制哀备注：P2矮13胺20. 债拜券票面金额定得版较小，将会( 啊)。ABCD败A：印刷费八用较高把B：持有者拌分布较广啊C：发行工爸作量大扳D：有利于背小额投资者购买鞍备注：P7芭8债券的票面价班值矮21. 以下属白于货币证券的是稗( )。ABC挨D办A：银行汇熬票B：支票安C：银行本半票蔼D：商业汇霸票备注：P2把22. 通袄常情况下，关于八债券，以下说法颁中正确的是( 柏)。BCD唉A：不同发八债主体的债券利按率不同，这是对把利率风险的补偿巴B：在通

31、货芭膨胀严重的情况巴下，债券票面利唉率会提高或发行爸浮动利率债券百C：同一发般行主体的债券，癌长期债券利率比坝短期债券高肮D：利率风拜险是债券的主要阿风险敖备注：P2邦70败23. 期俺货市场上的投机拜者利用对未来期敖货价格走势的预罢期进行投机交易扮，()。BC霸A：预计价哎格下跌的投机者矮会建立期货多头般B：预计价爱格下跌的投机者癌会建立期货空头氨C：预计价熬格上涨的投机者扮会建立期货多头败D：预计价袄格上涨的投机者唉会建立期货空头佰备注：P1胺65扒24. 从矮内容上看，中国肮证券市场对外开扒放可分为( )蔼等不同层次。A稗BC俺A：在国际蔼资本市场募集资岸金版B：开放国氨内资本市场坝C：

32、有条件扒地开放境内企业摆投资境外资本市班场按D：在国际摆资金市场借贷半备注：P3斑7啊般41案25. 证澳券服务机构主要奥包括( )等。耙BCD佰A：证券业摆协会耙B：证券投摆资咨询公司把C：律师事霸务所埃D：证券信阿用评级机构拔备注：P3按10佰26. 证坝券市场的产生和挨发展，主要归因隘于( )ABC稗D啊A：股份制扒的发展澳B：信用制扳度的发展傲C：社会分蔼工的日益复杂，敖商品经济日益发俺展搬D：社会化捌大生产产生了对佰巨额资金的需求佰备注：P1巴8柏27. 以碍下对外国债券的斑描述正确的是(叭 )。BCD败A：外国债袄券的发行人与发阿行市场属于一个埃国家跋B：外国债拔券的面值货币与扒发

33、行市场属于一八个国家捌C：在日本稗发行的外国债券板称为武士债券疤D：在美国颁发行的外国债券拌称为扬基债券鞍备注：P1氨10绊28. 证斑券公司会计系统瓣的内部控制内容案包括( )。A岸BCD半A：强化会安计监督盎B：提高会把计信息质量碍C：加强会背计基础工作挨D：建立健扳全会计核算办法八备注：P3胺03埃29. 根碍据投资目标划分哀，证券投资基金傲可以分为( )澳。ACD背A：成长型按基金笆B：效益型办基金颁C：收入型按基金跋D：平衡型敖基金叭备注：P1坝25熬30. 契把约型基金的当事瓣人有( )。A版CD鞍A：基金管芭理人熬B：基金承板销人班C：基金托摆管人稗D：基金份唉额持有人八备注：P

34、1傲21按31. 金拔融机构积极参与八金融衍生工具业败务的主要原因是盎( )。ABC稗A：金融衍扒生工具业务能带埃来手续费收入凹B：金融衍胺生工具业务属于半表外业务，不影爱响资产负债表状袄况凹C：金融机颁构可以进行金融癌衍生工具自营交八易，扩大利润来袄源扳D：逃避监邦管安备注：P1癌51跋32. 中盎国证监会是国务搬院直属机构，是爸全国( )的主安管部门。AB凹A：期货市挨场办B：证券市凹场拔C：货币市芭场鞍D：外汇市傲场昂备注：P3叭48皑33. 在阿我国，基金性质把机构投资者包括凹( )。ABC稗D懊A：证券投八资基金隘B：社保基奥金芭C：社会公颁益基金把D：企业年般金摆备注：P9半-13

35、笆34. 在癌境外发行一级存奥托凭证的国内企跋业主要分两类(班 )。BD拌A： 含A拜股的国内上市公板司澳B：含B股懊的国内上市公司挨C：含S股懊的国内上市公司百D：在我国捌香港上市的内地安公司氨备注：P1瓣86啊35. 记唉名股票的特点包斑括( )。AB挨CD搬A：可以挂敖失白B：转让相阿对复杂坝C：可以一暗次或分次交纳出斑资氨D：股东权蔼利归属于记名股扒东袄备注：P4摆7哀36. 根邦据我国基金法邦的规定，基金罢托管人的职责是俺( )。ABD阿A：对基金芭财务会计报告出绊具意见爱B：安全保懊管基金财产氨C：计算并扒公告基金资产净罢值及每一基金份巴额资产净值伴D：按照规芭定召集基金份额半持有

36、人大会斑备注：P1按32懊37. 一摆般意义的收益公版司债的特点有(扳 )。ABCD傲A：清偿时稗排序先于股票佰B：到期日奥固定奥C：债券的蔼未付利息可以累靶加俺D：公司有昂盈利时才付息霸备注：P1柏02矮38. 以半下导致上市公司摆经营风险的内部搬因素有( )A背BCD盎A：技术更唉新迟缓巴B：市场调哎查不充分按C：项目投鞍资决策失误鞍D：销售决凹策失误肮备注：P2拔67非系统风险拌39. 开傲放式基金与封闭板式基金的区别表巴现在( )等方爱面。ABC叭A：交易费笆用不同拔B：基金份氨额资产净值公布安时间不同安C：投资策霸略不同拌D：投资对颁象不同颁备注：P1阿22-123佰40. 我矮国证

37、券法规安定，证券登记结般算机构应履行的绊职责包括( )盎。ABD摆A：证券交蔼易所上市证券交邦易的清算和交收搬B：证券持扒有人名册登记笆C：为证券按发行出具法律意碍见书安D：证券的唉存管和过户案备注：P3爱78三、 判断题斑1. 在我扳国曾发行的国债澳种类中，无记名颁国债是一种实物半债券。正确扒备注：P8蔼3碍2. 为了扒应付投资者赎回般资金的要求，封捌闭式基金和开放熬式基金一般都要吧保留一部分现金跋资产。错凹备注：P1八22凹3. 封闭敖式基金的封闭期熬通常在20年以伴上。错懊备注：P1隘22邦4. 与金凹融期货相比，金柏融期权的主要特奥征在于它仅仅是白买卖基础金融工败具权利的交换正跋确叭备

38、注：P1白72袄5. 认购碍权证实质上属看办涨期权，其持有巴人有权按规定价哎格购买基础资产懊。正确隘备注：P1叭76扮6. 债券把的价格是将未来罢的利息收益和本啊金按市场折算成版的现值，债券的坝期限越长，未来靶收入的折扣率就安越大，所以债券八的价格变动风险佰随着期限的增加百而增大。正确柏7. 金融岸期货具有发现价叭格的功能，但出癌于各种原因，期搬货价格与未来的颁现货价格之间可白能存在一定偏离把。正确敖备注：P1艾67挨8. 目前板，我国证券市场扳监管的手段主要靶有法律手段、经艾济手段和行政手傲段。正确伴备注：P3斑47半9. 私募熬证券一般不采取鞍公示制度。正确备注：P3安10. 无霸记名股票

39、是指在把股票票面和股份霸公司股东名册上鞍均不记载股东姓傲名的股票。正确癌备注：P4背7皑11. 在摆期货交易中，只挨有期货合约的买奥方需要缴纳保证班金。错班备注：P1唉58柏12. 目扮前我国证券监督澳管理机构依法对芭全国证券市场实按行集中统一监督拔管理。正确摆13. 我翱国公司法规瓣定，公司股东滥靶用股东权利给公案司造成损失的，搬应依法承担赔偿敖责任。正确俺14. 系芭统风险的可分散哀性是通过组合投皑资的方式得以实靶现的。错氨备注：P2办62胺15. 债芭券票面利率是债鞍券利息与债券发氨行价格的比率。叭错靶备注：P7胺9吧16. 证傲券交易的场内交熬易市场是没有固半定场所的无形市盎场。错唉备

40、注：P2败12扒17. 证败券衍生品种的发芭行与交易不属于八我国证券法芭的调整范围。错挨备注：P3按20叭证券法的调暗整范围涵盖了在扳中国境内股票。百公司债券和国务阿院依法认定的其凹他证券的发行，熬交易和监管。板18. 由艾于债券具有安全扒性，所以债券的拔转让价格不会随盎市场条件的变化百而变化。错熬备注：P8案1皑19. 世把界上第一个股票爱交易所是186背3年成立的美国哎纽约交易所 错版备注：P1埃9败20. 上百证国债指数以在把上海证券交易所疤上市的，剩余期艾限在3年以上的罢固定利率国债和耙一次还本付息国奥债为样本，按照隘国债发行量加权伴计算。错碍备注：P2柏51阿21. 证澳券交易中操纵

41、证败券交易价格以获爱取不正当利益，颁属欺诈发行股票矮债券罪。错耙备注：P3皑27扒22. 在皑场外交易市场中拜，做市商以较低扮的价格买进证券熬，再以较高的价瓣格卖出，一般可斑以从中赚取暴利靶。错跋备注：P2捌34般23. 我奥国股票市场融资扒国际化是以A股阿、B股、N股等艾股权融资作为突板破口的。错鞍备注：P7胺2百24. 收懊入型基金的主要摆目的是从其投资板组合的债券中得摆到适当的利息收碍益，与此同时又凹可以获得普通股靶的升值收益。错吧备注：P1爱25啊25. 在靶场外交易市场中百，由证券商决定按每种证券的交易版价格。错胺备注：P2傲34佰26. 政哎府债券的信誉虽暗高，但市场流动矮性较差。

42、错哎备注：P8扮6霸27. 我艾国现行法规规定疤，保险公司可以版在规定的比例内蔼投资于证券投资艾基金和股权性证唉券。正确败28. 证傲券登记结算公司按按照有关规定为芭符合条件的主体盎办理相关的业务懊查询。正确版备注：P3芭78拔29. 公靶开披露基金信息隘，不得有虚假记瓣载、误导性陈述鞍或重大遗漏。正瓣确安备注：P1把41柏30. 证芭券登记结算公司俺按照业务规则收拔取的各类结算资案金和证券，只能氨按业务规则用于靶已成交的证券交艾易的清算交收，岸不得被强制执行版。正确哀备注：P3案78巴31. 一些国版家把由政府担保般的债券也纳入政败府债券体系。正拔确唉备注：P8吧6按32. 证隘券市场是证券买芭卖的场所，也是稗资金供求中心。八正确备注：P4案33. 我巴国证券交易所大蔼宗交易的成交价哎格不作为该证券鞍当日的收盘价，袄也不纳入指数计半算。正确芭备注：P2捌26懊34. 我八