证券从业资格考试证券交易全真模拟题

1、班一、单选题（每柏题0.5分，共吧30分，以下备碍选答案中只有一班项最符合题目要艾求，不选、错选芭均不得分。）阿在集合资产管理懊计划中，客户主捌要承担的义务之啊一是保证委托资爸产来源及用途的爸()。挨A持续性碍B合法性C案独立性D霸广泛性白2 绊中小企业板上市矮公司出现(哎)情形时，深圳罢证券交易所将终板止其股票交易。案A因成交量低邦于规定标准而被柏实施退市风险警扒示的，在其后1邦80个交易日内靶的累计成交量低凹于300万股。懊B因成交量低阿于规定标准而被邦暂停上市的，在熬其后120个交爸易日内的累计成斑交量低于300敖万股鞍C因成交量低阿于规定标准而被奥实施退市风险警哎示的，在其后1暗20个

2、交易日内拜的累计成交量低摆于300万股隘D连续120霸个交易日内，公癌司股票通过深圳板证券交易所交易盎系统实施的累计稗成交量低于30疤0万股芭下列选项中，不澳属于资产托管机扒构办理集合资产拔管理计划资产托皑管业务应当履行皑的职责的是(挨)。八A出具资产管疤理报告皑B执行证券公氨司的清算指令翱C出具资产托白管报告爸D执行证券公坝司的投资指令胺下列各项中，属罢于证券经纪业务霸合规风险的是(败)。傲A在审核手续皑未严格执行的情昂况下代客户开立摆证券账户办B操作失误为百客户买入非委托啊人本意的证券坝C工作人员未扳核对取款人身份班导致客户资金被叭冒领肮D向客户提供蔼投资建议，对证盎券价格的涨跌或靶者市场

3、走势做出把确定性的判断班按照交易对象划拔分，()属柏于股票交易。A可转换债券巴B分离交易的叭可转换债券CB股DETF坝证券公司只能接摆受()期货办公司的委托从事挨IB业务，不能安接受其他期货公爱司委托从事IB绊业务。板A其全资拥有疤或者控股的鞍B其参股的，白或者被同一机构阿控制的C其参股的半D其全资拥有颁或者控股的，或伴者被同一机构控搬制的颁()是集合皑资产管理计划允爸许的投资事项。罢A将集合计划办资产中的证券用笆于回购靶B将集合计划拌资产用于资金拆摆借暗C将集合计划凹全部资产用于申扒购新股颁D将集合计划隘资产用于可能承邦担无限责任的投盎资板下列关于开放式碍基金申购价格和败赎回价格的确定摆，说

4、法正确的是爱()。邦A在资产净值哎的基础上加一定敖的手续费确定半B以资产总值昂确定班C以资产净值瓣确定斑D在资产总值傲的基础上加一定办的手续费阿国债在净价交易敖的情况下，应计暗利息是根据(傲)计算的。半A同业拆借利扒率按天把B银行利率按邦天澳C市场利率按肮天澳D票面利率按昂天版关于控制证券自安营业务的运作风熬险，下列说法不熬正确的是(芭)。般A禁止从自营般账户中提取现金爱B禁止由非自皑营部门负责自营埃账户的管理埃C自营业务资肮金的出入必须以唉证券公司名义进柏行啊D自营业务必鞍须通过专用自营板席位进行瓣证券公司办理定柏向资产管理业务隘中，由()办行使其所持有证伴券的权利，履行摆相应的义务。A交易

5、所B托管银行C客户D证券公司拌根据我国现行的柏交易规则，证券绊交易所证券的开绊盘价为()背。懊A当日该证券癌的第一笔卖委托隘价伴B当日该证券疤的第一笔买委托百价靶C当日该证券跋的第一笔成交价哎D该证券上一摆交易日的最后一办笔成交价巴做市商在其所报按的价位上接受投白资者的买卖要求熬，以()与癌投资者交易，并绊赚取。柏A自有资金或胺证券手续费收入哀B客户资金或澳证券手续费收入跋C自有资金或靶证券买卖证券的斑差价暗D客户资金或熬证券买卖证券的笆差价伴按照现行有关规按定，上海证券交熬易所A股每笔过澳户费最低收取标败准为()。A1元B0.1元C5元D0.01元摆下列各项中，关邦于经纪业务客户颁指令的说法

6、不正瓣确的是()矮。俺A证券经纪商暗必须严格按客户澳的指令买卖证券袄，不能自作主张笆，擅自改变客户邦的指令爸B客户的指令胺具有权威性爸C证券经纪商懊可以根据市场行白情，在维护客户啊权益的前提下，搬改变客户的指令般，事后向客户解办释说明鞍D为了维护客颁户的权益，即使吧情况发生变化而袄不得不变更委托扳指令时，也必须暗事先征得客户的岸同意扳新股竞价发行方罢式的缺陷是(爱)。跋A工作繁琐，碍效率低下矮B股价被操纵捌的可能性较大隘C一、二级市扳场不能平衡对接D市场性不强疤所谓上海证券交搬易所全面指定交啊易制度，是指投肮资者与某一证券拜营业部签订协议跋后，指定机构作笆为投资者(百)的唯一受托人笆。A投资咨

7、询B开立账户C清算权益D买卖证券败在上海证券交易败所买卖无价格涨澳跌幅限制的证券八，连续竞价阶段巴的有效申报价格拌应符合下列规定肮()。摆A申报价格不凹高于即时揭示的斑最低卖出价格的版110%且不低捌于即时揭示的最澳高买入价格的8癌0%；同时不高板于上述最高申报坝价平均数的13拔0%且不低于该半平均数的70%颁B申报价格不碍高于即时揭示的案最低卖出价格的胺100%且不低罢于即时揭示的最蔼高买入价格的9八0%；同时不高搬于上述最高申报霸价平均数的13皑0%且不低于该把平均数的70%哀C申报价格不安高于即时揭示的坝最低卖出价格的耙110%且不低半于即时揭示的最鞍高买入价格的8颁0%；同时不高啊于上

8、述最高申报暗价平均数的12办0%且不低于该伴平均数的70%傲D申报价格不斑高于即时揭示的霸最低卖出价格的按110%且不低唉于即时揭示的最唉高买入价格的9绊0%；同时不高叭于上述最高申报拌价平均数的13霸0%且不低于该袄平均数的70%板按我国现行制度澳规定，股票报价熬为每股的价格，叭基金报价为每份扮基金的价格，债百券现货报价为每翱()面值的拔价格。A1000元B100元C10元D1元霸集合资产管理计皑划的管理人不保跋证集合计划一定澳盈利，()碍。皑A但保证最低把收益不低于银行白同期存款利率瓣B但保证最低岸收益不低于说明靶书的预测收益吧C但保证投资百者的本金不受损碍失白D也不保证最笆低收益吧经营证

9、券承销与挨保荐业务，并同安时经营证券自营跋业务和证券资产碍管理业务的证券挨公司，注册资本拌的最低限额为(啊)。吧A人民币1亿哎元板B人民币5亿翱元办C人民币50案00万元拔D人民币10白亿元百根据深圳证券交邦易所资金申购芭上网定价公开发邦行股票实施办法凹和上海证券交班易所沪市股票按上网发行资金申巴购实施办法的班规定，在常规操耙作流程中，验资哎及配号为(拜)。（T日为申隘购日）AT+1日BT+2日CT+3日DT+4日靶深圳证券交易所扮规定，每个交易阿日()，交板易主机只接受申哎报，但不对买卖白申报或撤销申报耙作处理。胺A9：15至昂9：30半B9：30至胺15：00哀C9：25至袄9：30艾D9

10、：20至埃9：30邦深圳证券交易所凹无涨跌幅限制的拔股票交易，上市霸首日开盘集合竞斑价的有效竞价范败围为发行价的(案)以内。A800%B500%C900%D200%班证券登记结算机俺构应当妥善保存霸登记、存管和结澳算的原始凭证及版有关文件和资料扮。其保存期限不澳得少于()半。A5年B10年C20年D30年搬在证券经纪业务奥中，证券经纪商班与客户建立具体唉的代理委托关系败表现为()把。A清算与交割岸B开立资金账背户与签订证券交昂易委托代理协议皑C受理委托与唉清算D开户与清算癌根据我国证券笆交易所管理办法摆的规定，不属安于证券交易所会蔼员应当向证券交扒易所履行的定期拌报告义务(按)。搬A每年4月3

11、隘0日前报送上年靶度经审计财务报吧表霸B每年8月3敖1日前报送上半袄年度财务报表矮C每年4月3绊0日前报送上年把度会员交易系统败运行情况报告爸D每月前7个捌工作日内报送上皑月统计报表及风半险控制指标监管澳报表靶下列各项中，属岸于证券经纪业务盎技术风险的有(隘)。败A接受客户全邦权委托而造成的昂风险捌B挪用公款买拔卖证券而造成的笆风险芭C证券公司工哀作人员申报差错癌引起的风险伴D交易场地硬碍件设施不足造成罢交易不能正常进盎行而造成的风险半在我国，根据市奥场情况，有权调氨整大宗交易最低摆限额的是(疤)。A证券交易所懊B证券登记结爸算公司C中国证监会D证券业协会奥证券公司应当在碍集合资产管理计碍划设

12、立工作完成耙后()，将矮集合资产管理计埃划的设立情况报百中国证监会及注唉册地中国证监会稗派出机构备案。瓣A10个工作搬日内澳B15个工作扮日内稗C5个工作日伴内颁D20个工作八日内巴参与全国银行间暗债券回购业务的伴金融机构应在(俺)开立债券罢托管账户。A证券交易所案B中央国债登岸记结算有限责任案公司笆C中国证券登邦记结算公司敖D全国银行间翱同业拆借中心暗按照规定，证券扳交易所交易主机般对买卖双方大宗霸交易的成交申报按进行成交确认的按时间为()岸。办A正常交易日翱15：00百暗15：30坝B正常交易日霸13：00半昂15：00背C正常交易日柏14：57稗傲15：00拜D正常交易日敖15：00隘稗

13、15：15拜证券交易所会员氨应当设会员业务爱联络人，根据授败权履行会员代表柏职责()。A12名B23名C14名D24名斑()根据中拜国证监会出具的皑批准决定到(碍)开立集合资摆产管理计划的证懊券账户。把A集合资产管按理计划的管理人爸拔证券登记结算机碍构矮B集合资产管岸理计划的管理人吧皑证券公司伴C集合资产管昂理计划的托管机靶构岸岸证券公司把D集合资产管八理计划的托管机胺构笆板证券登记结算机霸构板()应当按安照有关规定对证背券公司集合资产搬管理计划申报材扒料进行审查，并把自中国证监会决罢定受理其申报材拌料后10个工作八日内，将对申报捌材料的书面意见伴报送到中国证监爱会。艾A中国证券业疤协会摆B证

14、券公司注唉册地所在中国证叭监会派出机构C证券交易所扮D集合资产管哀理计划的托管银八行艾在证券经纪业务懊中，证券经纪商扒进行含有证券自安营业务的委托申伴报时的原则是(暗)。案A价格优先，颁时间优先拔B价格优先、蔼客户优先版C时间优先、鞍价格优先艾D时间优先、疤客户优先矮除港、澳、台地皑区外，我国目前按有()证券耙交易所。A五家B三家C两家D一家癌有甲、乙、丙、邦丁四个投资者，白均申报买进X股暗票，申报价格和敖申报时间分别为坝：甲的买进价为鞍10.70元，背时间是13：3艾5；乙的买进价跋为10.40元傲，时间是13：爱40；丙的买进挨价为10.75袄元，时间是13挨：55；丁的买矮进价为10.4

15、芭0元，时间是1阿3：38。则四扒位投资者交易的半优先顺序为(盎)。班A丙、甲、丁败、乙熬B丁、乙、丙昂、甲班C丙、甲、乙按、丁肮D丁、乙、甲凹、丙艾根据证券经纪业鞍务规范管理和经跋营监督的要求，绊证券公司总部应按对经纪业务的除笆()以外实袄行集中管理。A交易B清算C操作权限D客户服务哀特殊法人机构投澳资者开立证券账俺户必须亲自到(傲)办理。A商业银行埃B中国结算公懊司C证券公司D证券交易所笆证券交易所特别版会员应承担的义爸务不包括(癌)。爸A派遣合格代鞍表入场从事证券懊交易活动斑B交纳特别会拌员费及相关费用癌C提交年度工疤作报告和重大事敖项变更报告爱D协调所属境矮外证券经营机构跋与证券交易所

16、有埃关的业务与事务哀个人投资者在证柏券经纪商处开立盎证券交易结算资安金账户时，须提霸交()。霸A所在单位证坝明把B资金存取密爱码班C银行存款证巴明俺D本人身份证哎和证券账户卡懊按照中国证券业矮协会发发布的有霸关管理办法的规哀定，下列各项中八，属于代办股份靶转让主办券商的班主办业务的是(矮)。靶A受托办理股班份转让公司股权般确认事宜把B开立非上市傲股份有限公司股罢份转让账户按C向投资者提啊示股份转让风险靶，与投资者签订巴股份委托协议书颁，接受投资者委柏托办理股份转让爱业务佰D办理推荐的败股价转让公司在俺代办股份转让系拔统的挂牌事宜版深圳证券交易所伴的收盘价通过集百合竞价方式产生阿，当日无成交的芭

17、，以()为半当日收盘价。耙A前一交易日袄的均价罢B前一交易日爸的收盘价办C前20个交疤易日的均价半D前一交易日拔的开盘价爸按照上海证券交埃易所的规定，既佰可以用于买卖人傲民币普通股票，班也可以用于买卖摆债券、上市基金啊的账户是(半)。A基金账户B债券账户C专用账户DA股账户疤按照我国现行有背关制度规定，单挨个境外投资者通氨过合格投资者持啊有一家上市公司败股票的，持股比捌例不得超过该公扒司股份总数的(埃)。A20%B15%C10%D5%癌下列各项中，现隘阶段不属于证券矮经纪商从事证券斑经纪业务的禁止颁行为的是(拔)。瓣A向客户保证瓣交易收益或承诺摆赔偿的投资损失摆B挪用客户交挨易结算资金或证氨券

18、把C接受投资者办的电话委托胺D接受客户全佰权委托版在ETF信息传碍递和披露方面，按为保证申购、赎八回和买卖的正常懊进行，要求每日暗开市前()百应向证券交易所阿、证券登记结算扳机构提供交易型稗指数基金的申购吧、赎回清单，并背通过证券交易所霸指定的信息发布把渠道予以公告。A证券公司B基金托管人拔C基金代销机鞍构D基金管理人绊证券交易所会员癌不能享有的权利爸是()。稗A选举权和被皑选举权败B参加会员大班会版C对证券交易背所事务的提议权拌和表决权办D在证券交易邦所进行证券交易笆并享有优先申报捌权翱按照规定，关于捌可转换公司债券摆转股，下列说法板正确的有(唉)。拔A败可转债持有人申版请哀“扳债转股佰”稗

19、时，须一次将账捌户内的可转换债挨券全部转换成发疤行公司的股票哎B可转债的转拜股申报优于买卖扒申报班C可转债吧“霸债转股坝”般的申报方向买入挨，单位为手，手芭为100元面额啊可转换公司债券笆D即日买进的皑可转债当日可申拌请转股敖上海证券交易所肮国债买断式回购摆交易按照证券账扒户进行申报，申凹报价格按(扮)进行申报。白A每百元面值笆债券到期购回价罢（全价）笆B每百元面值霸债券到期购回价扒（净价）盎C资金年收益氨率D利息收入背在下列各项委托瓣方式中，投资者白采用()时暗，身份确认可不俺由密码控制。A电话转委托B自助委托吧C电话自动委盎托D网上委托安证券公司在进行拌融资融券业务时笆，严格合同管理笆、履

20、行风险提示奥可以有效地控制癌()。A市场风险唉B业务规模及安集中度风险跋C业务管理风绊险办D客户信用风坝险拔ETF在申购、凹赎回与开放式证凹券投资基金的申袄购、赎回的本质版区别在于(办)。哀A开放式证券绊投资基金的申购拌、赎回只可以用袄组合证券般BETF的申瓣购、赎回只可以敖用组合证券加少拔量现金。翱CETF的申傲购、赎回只可以吧用现金拜DETF的申拌购、赎回可以用板现金，也可以用搬组合证券绊证券登记是指(瓣)建立和维斑护证券持有人名阿册的行为。矮A证券登记结袄算机构为证券公氨司摆B证券登记结澳算机构为证券发懊行人啊C证券公司为扮证券发行人芭D证券公司为暗证券登记结算公拔司埃上海证券交易所疤某

21、国债面值10奥0元，回购年收靶益率为2%，回凹购天数为91天凹，一考虑手续费伴，回购价为(扳)。碍A100.6般0唉B100.5跋0班C100.7百0艾D100.4白0皑融资买入、融券半卖出的申报数量隘应当为()佰股（份）或其整百数倍。A500B1000C100D5000吧证券交易所在每芭个交易日开市前暗，根据证券公司爱报送数据，向市艾场公布的信息中翱不包括()芭。敖A前一交易日爸单只标的证券融敖资买入额哎B前一交易日拔单只标的证券融敖资余额芭C前一交易日芭融资融券业务客拔户的开户数量凹D前一交易日案市场融资融券交笆易总量信息班证券市场的有效哀性包含两个方面拜的要求，即(芭)。盎A证券市场的耙

22、高效率和低风险耙B证券市场的奥透明度和高效这拔C证券市场的败高效率和低成本暗D证券市场的爱透明度和低成本爱具备条件的证券氨公司向()八提出申请，并提熬供必要文件，经熬批准后，可成为昂证券交易所的会袄员。办A中国证券业凹协会罢B地方证券监埃管机构C证券交易所D中国证监会爸二、多选题（每安题1分，共40俺分，以下备选答罢案中有两项或两扒项以上符合题目俺要求，多选、少班选、错选均不得爱分。）般下列对债券买断懊式回购描述正确鞍的是()。熬A债券的所有昂权随交易的发生捌而转移般B债券的所有吧权未随交易的发拔生而转移拜C债券在协议般期内可由逆回购扳方自由支配皑D逆回购方在叭协议期内不能动稗用债券暗证券公司

23、经营融瓣资融券业务，应氨当以自己的名义爸，在证券登记结暗算机构开立(绊)。办A融券专用证凹券账户懊B客户信用交翱易担保证券账户伴C信用交易证皑券交收账户袄D融资专用资啊金账户八在证券经纪业务袄关系中，委托人拜的义务有(般)。绊A按规定缴存扮交易结算资金疤B全权委托经搬纪商代理交易挨C接受交易结颁果办D履行交割清背算义务蔼下列有关深圳证吧券交易所LOF盎的表述中，正确白的有()。柏A基金合同生罢效后即进入封闭版期，封闭期一般岸不超过2个月邦B投资者在同俺一交易日内可以暗进行多次认购颁C投资者通过傲交易所的所有认胺购委托一经确认阿不得撤销俺D投资者通过埃交易所交易系统澳认购的，必须按扒照金额进行认

24、购唉境内法人客户办啊理撤消指定交易蔼和转托管业务时巴，需提交(芭)。A预留印鉴B资金账户卡安C代理人身份懊证D证券账户卡傲一般而言，在证傲券交易市场上，胺可转换债券的持笆有者可采取的行扮为有()。氨A将债券转换坝成普通股股票拔B向债券发行邦人要求提前兑付暗C持有至偿还澳期满收回本金和阿利息氨D在证券交易爱市场上抛售把境内法人投资者矮查询其证券账户肮时，须提交的材按料有()。按A经办人有效熬身份证明文件及斑复印件盎B法定代表人蔼有效身份证明文捌件及复印件搬C法定代表人皑授权委托书巴D企业法人营袄业执照或注册登笆记证书的原件及搬复印件挨按照现行规定，白下列关于送股登懊记的表述正确的昂有()。盎A上

25、市公司应扳确保送股权益登颁记日不与配股、傲扩募等发行行为矮的权益登记日重背合阿B投资者送股板股份的数量由股隘东大会红利分配挨方案决议确定的般送股比例及权益般登记日闭市后肮所持股份数量决班定胺C送股登记无翱需投资者申报，背由中国结算公司暗自动完成送股的氨股份登记手续肮D证券发行人办申请办理送股登傲记，应向中国登傲记结算公司提供邦股东大会决议等哎相关材料阿在全国银行间债跋券市场进行买断爸式回购的回购期扳间，交易双方不跋得()。A换券B现金交割C提前赎回D再回购蔼证券公司不得接拔受()成为啊定向资产管理业白务客户。蔼A本公司从业安人员的配偶岸B本公司的从扮业人员C本公司监事D本公司董事澳证券的柜台自

26、营斑买卖()。瓣A交易手续复拔杂B费时较多岸C一般仅为非坝上市的债券拌D通常交易量胺较小耙非交易过户登记碍是指符合法律规瓣定和程序的因(巴)发生的记艾名证券在出让人昂、受让人或账户斑之间的变更登记办。A捐赠B继承C行政划拨拔D股份协议转唉让蔼沪深证券交易所吧质押式回购交易俺的最小报价变动八单位（省略%）芭分别是()百。A0.05B0.01C0.005D0.001碍下列各项中，属搬于股份登记的有摆()。A配股登记B送股登记把C增发新股登挨记斑D首次公开发佰行登记靶下列选项中，属摆于证券经纪业务敖要素的是(皑)。A证券经纪商B证券交易所C委托人扒D证券交易对扳象袄根据有关规定，罢如果()是矮尚未公

27、开的信息稗，那么属于内幕挨信息。敖A公司生产经挨营的外部条件发坝生重大变化芭B公司的董事澳发生变动般C公司申请破败产的决定哎D公司实施股办票再融资氨目前在实行标准澳券制度的债券质半押式回购中，深疤圳证券交易所比摆上海证券交易所懊多的质押式国债袄回购品种是(坝)。A4天回购蔼B273天回搬购C63天回购D18天回购俺关于全国银行间背市场质押式回购氨交易，下列描述案正确的有(按)。昂A回购到期，盎一方申报不履约般的，应向对方支稗付违约金拔B参与者可自班由选择回购期限阿，最长不超过2艾年跋C回购期间，艾交易双方不得运斑用质押债券胺D回购利率由拜交易双方协商确捌定瓣在上海证券交易白所买卖无价格涨碍跌幅

28、限制的证券白，下列各项中不霸符合连续竞价阶鞍段有效申报价格傲范围的是(敖)。埃A申报价格为扮即时揭示的最高哎买入价格的80背%皑B申报价格为奥符合按规定的最阿高申报价与最低办申报价平均数的般140%罢C申报价格为矮即时揭示的最低挨卖出价格的12懊0%挨D申报价格为搬符合按规定的最吧高申报价与最低奥申报价平均数的耙60%跋下列各项中，属坝于证券交易委托搬指令要素的有(般)。A买卖方向B委托日期C买卖价格D买卖品种伴关于代办股份转白让业务，下列说捌法正确的有(办)。笆A股份转让公霸司应当而且只能挨委托1家证券公柏司作为其主办券澳商办理股份转让胺B代办转让的般股份仅限于股份颁转让公司在原交八易场所挂

29、牌交易般的流通股份般C中国证券业隘协会依法对代办癌股份转让服务进奥行监督管理般D由证券交易爸所为股份转让公背司指定临时代办佰机构的，临时代耙办机构应在被指耙定之日起30个奥工作日内，开始碍为退市公司向社挨会公众发行的股熬份的转让提供代巴办服务傲根据我国证券胺法的规定，(版)实行分业肮经营、分业管理霸。A信托业B银行业C保险业D证券业昂按照我国现行规叭定，关于证券公伴司代办股份转让凹服务业务，以下奥说法正确的有(皑)。鞍A证券公司营伴业部必须在营业澳场所发布股份转翱让的价格信息哀B投资者股份艾转让和非转让过稗户（挂失除外）班，按规定要缴纳靶印花税和手续费暗C投资者参与啊股份转让，其委板托指令以连

30、续竞百价方式配对成交案D投资者委托哎股份转让和非转挨让过户（挂失除斑外），按规定不疤必缴纳印花税和暗手续费版股票上市交易后班，如果发现不符敖合上市条件或其百他原因，可以(百)。罢A终止上市交八易懊B暂停上市交巴易啊C停止场外交隘易暗D停止股份转败让埃定期交易系统和安连续交易系统两按种交易机制有着跋不同的特点，定背期交易系统的特俺点包括()盎。颁A市场为投资办者提供了交易的搬即时性稗B指令执行和矮结算的成本相对跋比较低阿C批量指令可把以提供价格和稳案定性熬D交易过程中案可以提供更多的板市场价格信息斑关于撤单，以下把说法正确的有(胺)。坝A在委托未成阿交之前，委托人靶有权变更委托凹B对委托人撤俺销

31、的委托，证券半营业部须在次日罢将冻结的资金或挨证券解冻哀C委托成交部办分不得撤单罢D在委托未成靶交之前，委托人办有权撤销委托疤下列各项中，属办于证券经纪商权岸利的有()阿。扒A决定证券买埃入卖出的时间和搬价格拜B按规定收取板服务费用，如交败易佣金皑C坚持为客户爸保密制度八D拒绝接受不挨符合规定的委托俺要求坝下列符合全国银捌行间债券市场买耙断式回购风险控扮制的规定的有(巴)。氨A某市场参与半者单只券种的待绊返售债券余额占坝该该只债券流通疤量的5%扮B某市场参与把者单只券种的待拔返售债券余额占皑该该只债券流通疤量的11%败C某市场参与靶者待返售债券总耙余额占其在中央隘结算公司托管的爱自营债券总额的

32、吧75%挨D某市场参与矮者待返售债券总暗余额占其在中央疤结算公司托管的佰自营债券总额的拌120%绊证券公司从事I按B业务，不得(佰)。懊A代理客户进办行期货交易稗B代理客户进白行期货结算或者扮交割澳C代客户收付唉期货保证多办D协助办理开扒户手续凹禁止从事证券自阿营业务的证券经肮营机构进行内幕翱交易的主要措施蔼包括()。半A证券公司加岸强自律管理绊B中国证监会矮加强对内幕交易拌的监管拌C中国证监会吧派出机构加强对暗内幕交易的监管澳D新闻媒体加靶强监督艾集合资产管理合罢同应包括(斑)等内容。氨A集合计划信唉息披露吧B客户资产的吧种类和数额百C投资收益与拌分配按D集合计划费邦用扳证券交易市场中扳以金

33、融衍生工具版为对象的交易品鞍种包括()蔼。A金融期货B股票C金融期权D债券白信用交易包括(哎)。A期权交易吧B证券公司提安供的融券交易懊C远期原油交安易袄D证券公司提扮供的融资交易拜在证券交易结算拌中，最低结算备俺付金限额的相关肮参数有()胺。澳A上月交易天背数扳B最低结算备挨付金比例拌C上月证券买澳入金额伴D上月末保证蔼金余额扒证券公司办理定把向资产管理业务澳对不同客户的资岸产应当()翱。A独立核算B分账管理C独立建账埃D选择不同投跋资管理人员阿关于开立证券账败户，下列表述正艾确的有()皑。鞍A开立证券账艾户应坚持合法性肮、真实性原则敖B对于同一类俺别和用途的证券皑账户，原则上一爸人自然人、

34、法人扳只能开立一个岸C一个自然人拌只能开立一个上稗海A股账户，也佰只能开立一个深拜圳A股账户氨D一个自然人笆只能开立一个深摆圳A股账户，但矮可以开立多个上把海A股账户邦金融期权的基本佰类型是()案。A卖出期权B货币期权C买入期权D股权类期权傲下列哪些行为违罢反了证券交易必拌须遵守的公正原百则()。颁A有关部门未摆严格按要求核准扮股票的发行和上稗市申请B内幕交易巴C有关部门未艾严格按要求审批案某证券经营机构颁的设立申请耙D上市公司的跋董事长发生变动安未向社会披露佰关于场外交易市敖场，以下说法正耙确的有()斑。爱A场外交易市凹场只发生于投资疤者与证券公司之安间熬B场外交易市靶场包括店头市场凹C在场

35、外交易啊市场上，交易方爱式有不同的形式扮D柜台市场曾叭经是场外交易市板场的主要形式俺固定收益证券综跋合电子平台主要埃进行固定收益证啊券的交易，包括颁()。傲A客户之间的八交易叭B交易商、客鞍户均以证券交易拌所为对手的交易拌C交易商与客叭户之间的交易耙D交易商之间澳的交易瓣三、判断题（每叭题0.5分，共阿30分，不选、哎错选均不得分。盎）巴投资者申请将开案放式基金份额转傲出上海证券交易敖所场内系统的，邦可在T日持有效翱身份证明文件和扮上海证券账户卡把到转出方的交易挨所会员营业部提唉交转托管申请。摆T+1日起，投敖资者可在场外转懊入方基金管理人吧或其代销机构处巴查询到该转托管般转入的基金份额拌。(

36、)挨与他人串通，以摆事先约定的时间八、价格和方式相芭互进行证券交易氨，影响证券交易暗价格或者证券交袄易量的行为属于啊操纵市场行为。隘()般中国结算公司根背据基金托管人提癌供的投资者交易挨型开放式指数基邦金份额有效明细摆数据办理初始登懊记。()胺目前，我国印花挨税是由证券交易靶的买方单方交付半的。()叭证券清算与交收俺应遵循双边清算跋和货银对付两条扒原则。()疤证券公司公布的笆融资、融券保证癌金比例及维持担肮保比例的最低标胺准，不得低于交熬易所规定的标准芭。()阿在我国，证券停版牌时，证券交易拜所发布的行情中盎不包括该证券的埃信息。()扮根据证券公司叭代办股份转让系背统中关村科技园哀区非上市股份

37、有背限公司股份报价伴转让试点办法袄的规定，中国证斑监会核准挂牌公阿司公开发行股票翱申请的，主办报白价券商应终止其罢股份挂牌报价。癌()跋就投资者买卖证唉券的基本途径来啊说，其中一条是熬投资者直接进入败交易场所自行买挨卖证券。(八)把证券交易公开信安息涉及机构的，爱公布名称为般“斑机构专用扮”稗。()拌按照深圳证券交岸易所的开盘集合佰竞价原则，如果邦满足集合竞价价俺格决定条件的价岸位最后有多个，坝则选择离上日收柏盘价最近的价位扮作为开盘价。(吧)熬按照中国证券登翱记结算有限责任叭公司上海分公司肮的规定，个人投鞍资者申请A股账柏户的开户费标准暗为每户40元。罢()罢按照现行规定，斑代办转让的股份扒

38、仅限于股份转让拔公司在原交易所奥挂牌交易的流通斑股份。()按债券交易就是以胺债券为对象进行白的流通转让活动昂。()案证券公司申请融埃资融券业务试点版，经营证券经纪爱业务必须已満5班年，且已被中国氨证券业协会评审般为创新试点类证版券公司。(安)伴按照我国现行交暗易制度，只有债摆券可以进行回转懊交易。()傲自营业务决策机翱构原则上应当按芭照翱“熬董事会-股东会佰-投资决策机构柏-自营业务部门颁”稗的四级体制设立班。()昂权证上市首日开埃盘参考价，由保皑荐机构计算；无埃保荐机构的，由挨发行人计算，并班将计算结果提交翱证券交易所。(芭)吧特别席位是从事佰B股、H股买卖半的席位。(拔)笆证券交易所应当霸

39、按照业务规则，半采取措施，对融氨资融券交易的指岸令进行前端检查肮，对买卖证券的笆种类、融券卖出芭的价格等违反规芭定的交易指令，哎予以拒绝。(袄)办我国证券市场的半建立始于198柏6年，首先在深拜圳起步。(叭)芭上海证券交易所扳和深圳证券交易稗所每天都应发布扮即时行情、证券昂指数等交易信息拔。()隘上海证券交易所肮为上市公司股东艾大会网络投票设蔼置专用投票代码暗和股票简称，上半市公司同时发行般A股和B股的，矮上海证券交易所啊为A股和B股分搬别设置投票代码翱。()按我国证券交易所斑的交易席位可以翱自由转让和出租胺。()隘上海证券交易所鞍B股申报价格最哀小变动单位为0颁.01美元。(胺)岸证券公司可

40、以自案有资金参与本公板司设立的集合资搬产管理计划。(捌)暗证券公司的投资佰咨询服务可以直哀接指导重要客户艾进行证券买卖。昂()捌业务执行部门负翱责融资融券业务澳的具体管理和运坝作，制定融资融爸券合同的标准文瓣本，确定对单一爸客户和单一证券绊的授信额度。(哎)吧证券交易所是证搬券经纪业务的一半线监管机构。(盎)柏证券公司对客户碍融资融券的额度昂按现行规定不得扒超过客户提交保肮证金的3倍。(氨)柏T日收市后，证办券交易所会员将巴交易成交数据传背给登记结算公司霸，后者据此数据拔计算每个会员T搬+1日的应收或芭应付金额。(案)版委托证券登记结熬算公司办理资金隘存取是目前投资斑者买卖证券的资吧金存取方式

41、之一板。()澳配股权证分配方把案由股东大会提安出并向社会公告暗。()板集合资产管理计靶划的管理人至少芭每月一次向委托扳人提供准确、完靶整的资产管理报癌告。()邦内幕交易行为给霸投资者造成损失肮的，行为人要依霸法承担赔偿责任按。()翱客户信用资金账俺户是证券公司客班户信用交易担保澳资金账户的二级熬账户，用于记载背客户交存的担保背资金的明细数据斑。()笆较严格的信息披败露是专项资产管白理业务相比较集蔼合资产管理业务半的特点之一。(埃)澳投资者教育的目败的是为了提高投八资者选股的能力办。()哎我国债券交易佣版金标准由证券登版记结算机构制定皑，并报证券交易半所备案。(耙)盎证券交易印花税袄、过户费、交

42、易百佣金等是投资者氨在委托买卖证券背时需要支付的交芭易税费。(皑)班按照中国证券业斑协会关于代办股吧份转让业务的现哀行规定，股份转百让价格是通过集案合竞价确定的。暗()伴根据证券法邦的有关规定，证吧券公司假借他人拔名义或者个人名扳义从事证券自营埃业务的，将被追哀究刑事责任。(伴)百证券交易委托指爸令无论通过有形氨席位申报，还是扒通过无形席位申昂报，证券公司都霸必须向证券交易半所派驻场内交易哀员。()爸中国证监会颁布阿的证券公司风班险控制指标管理邦办法规定：证岸券公司自营持有半一种权益类证券蔼的市值，不得超拌过其总市值的1扮0%。()办我国上海和深圳佰证券交易所在技懊术性停牌或临时澳停市期间继续

43、接埃受申报，在恢复袄交易时对已接受板的申报自动进入靶连续竞价。(耙)翱证券交易的清算隘是指对每一营业唉日中每个结算参敖与人证券和资金案的应收、应付数暗量和金额进行计伴算，从而进行财八产转移的处理过笆程。()扳买卖上海证券交拔易所和深圳证券拔交易所有价格涨矮跌幅限制的证券伴，连续竞价时，翱有效申报价格范巴围都是相同的。挨()啊根据我国现行规岸定，投资者须在瓣证券经纪商开立笆证券交易结算资颁金账户后，才能袄开立证券账户。爱()挨证券经纪商是指吧接受客户委托、蔼代客买卖证券并伴以此收取佣金的办中间人。(碍)爸B股除息报价为八股权登记日之收拔盘价减去每股现安金股利。(叭)败在深圳证券交易靶所交易证券的

44、托皑管制度下，投资版者在一家证券营败业部买入证券后把，可以在任一家耙证券营业部卖出斑该证券。(矮)岸按我国现行制度氨规定，凡在证券搬交易所内交易的胺股票和基金，其捌涨跌幅均不得超百过前交易日收盘胺价格的10%。芭()澳全国银行间市场凹债券质押式回购皑参与者中的非金伴融机构可直接进岸行债券交易和结跋算，但只能开展奥现券买卖和逆回扮购业务。(挨)笆根据深圳证券交盎易所资金申购懊上网定价公开发邦行股票实施办法坝的规定，申购疤单位为500股鞍，每一证券账户斑申购委托不少于懊500股，超过澳500股的必须熬是500股整数搬倍，但不得超过盎本次上网定价发疤行的数量，且不凹超过999,9爸99,500股半。

45、()懊证券交易是指已按发行的证券在证版券交易所买卖的八活动。()肮权证是指由标的岸证券发行人或其笆以外的第三人发版行的，约定发行板人在规定期间内皑或特定到期日内癌有权按约定价格白向持有人购买或隘出售标的证券，安或以现金结算方扳式收取结算差价柏的有价证券。(般)捌在证券经纪业务蔼中，提高差错的氨处理效率是防范按经纪业务管理风傲险的有效手段。半()摆限价委托是指投阿资者要求证券经埃纪商在执行委托颁指令时，必须按阿申报价格买卖证盎券。()啊根据我国现行交癌易制度，B股的安竞价结果可能有熬：T+1日全部佰成交、不成交、按T+1日部分成邦交。（T日为交伴易日）。(袄)碍证券交易所作为昂证券交易的场所笆，

46、代表所有投资绊者持有全部上市癌证券。()巴（更多更好最新凹资料岸 HYPERLINK 矮）参考答案皑一、单选题(每阿题0.5分，共埃30分，以下备盎选答案中只有一胺项最符合题目要罢求，不选、错选拌均不得分。)B奥集合资产管理计伴划，客户应该保傲证委托资产来源傲及用途的合法性昂。C拜因实行退市风险稗警示的，在其后叭120个交易日搬内的累计成交量罢低于300万股邦。A矮出具资产管理报般告时资产管理人蔼的职责。D澳向客户提供投资扳建议，对证券价案格的涨跌或者市碍场走势做出确定肮性的判断属于合吧规风险。C版B股交易属于股摆票交易。D唉证券公司只能接懊受其全资拥有或凹者控股的，或者矮被同一机构控制案的期

47、货公司的委爸托从事介绍业务哎，不能接受其他凹期货公司的委托绊从事介绍业务。C肮集合资产管理计蔼划申购新股，不跋设申购上限，但鞍所申报的金额不班得超过该计划的办总资产，所申报奥的数量不得超过碍拟发行股票公司绊本次发行股票的版总量。A艾开放式基金的申敖购赎回价格是在熬每份基金资产净扳值的基础上加减百一定的手续费。D蔼国债在净价交易凹的情况下，应计袄利息是根据票面懊利率按天计算的叭。B唉自营业务必须以澳证券公司自身名懊义，通过专用自熬营席位进行，并拔由非自营业务部鞍门负责自营账户挨的管理。C碍证券公司开展定版向资产管理业务百，由客户自行行唉使其所持证券的芭权利，履行相应八的义务，客户书白面委托证券公

48、司佰行使权利的除外颁。C叭证券交易所证券疤交易的开盘价为柏当日该证券的第白一笔成交价。C矮做市商市场，做百市商以自有资金柏参与交易，并赚绊取差价。A爱在上海证券交易伴所，A股的过户邦费为成交面额的跋1挨啊，起点为1元。C懊券经纪商必须严般格地按照委托人凹指定的证券、数佰量、价格和有效吧时间买卖证券，邦不能自做主张，稗擅自改变委托人翱的意愿。即便情爸况发生了变化，埃为了维护委托人肮的权益不得不变背更委托指令，也摆必须事先征得委颁托人的同意B拜新股竞价发行最按大的缺陷是股价拜容易被操纵。D般指定交易制度，般是指投资者与某摆一证券营业部签搬订协议后，指定邦机构作为投资者扒买卖证券的唯一罢受托人。D班

49、申报价格不高于扳即时揭示的最低拔卖出价格的11瓣0%且不低于即哀时揭示的最高买颁人价格的90%袄；同时不高于上敖述最高申报价与懊最低申报价平均扒数的130%且盎不低于该平均数碍的70%。B爸债券现货报价为败每100元面值芭的价格。D挨集合资产管理计百划的管理人不保拌证集合计划一定拜盈利，也不保证鞍收益。B伴经营证券承销与胺保荐业务，并同拜时经营证券自营熬业务和证券资产岸管理业务的证券颁公司，注册资本耙的最低限额为5拜亿元人民币。A敖在常规操作流程半中，验资及配号叭为T+1日。C半深交所，每个交隘易日9：25白9：30，交易碍主机只接受申报艾，不对买卖申报版或撤销申报做处蔼理。C啊深交所，股票上

50、稗市首日开盘集合办竞价的有效竞价靶范围为发行价的岸900%以内，傲连续竞价、收盘霸集合竞价的有效霸竞价范围为最近跋成交价的上下1奥0%。C哀证券登记结算机班构应当妥善保存阿登记、存管和结拌算的原始凭证及氨有关文件和资料胺。其保存期限不邦得少于20年。B癌证券经纪商与客靶户建立具体的代唉理委托关系表现安为开立资金账户扒与签订证券交易笆委托代理协议。B邦证券交易所会员傲应当向证券交易爸所履行下列定期跋报告义务：每月氨前7个工作日内癌报送上月统计报翱表及风险控制指矮标监管报表，每扒年4月30日前搬报送上年度经审阿计财务报表和证背券交易所要求的跋年度报告材料，昂每年4月30日瓣前报送上年度会百员交易系

51、统运行安情况报告，证券背交易所规定的其跋他定期报告义务瓣。D扮技术风险是指证挨券公司信息技术奥系统(包括电脑唉设备、供电、通摆讯设施等)发生捌技术故障，导致搬行情中断、交易版停滞、银证转账绊不畅，或在容量氨、运作等方面不坝能保障交易业务哎正常、有序、高哀效、顺利地进行癌，从而可能给客芭户造成损失，证摆券公司因承担赔安偿责任而带来经半济或声誉损失的岸风险。A背证券交易所可以奥根据市场情况调芭整大宗交易最低埃限额。C罢证券公司应当在八集合资产管理计拌划设立工作完成肮后5个工作日内邦，将集合资产管奥理计划的设立情版况报中国证监会傲及注册地中国证翱监会派出机构备暗案。B暗参与债券回购业熬务的金融机构应

52、背在中央结算公司般开立债券托管账把户A斑大宗交易成交确办认的时间为正常暗交易日15：0般0靶拜15：30。C罢证券交易所会员霸应当设会员业务罢联络人，根据授半权履行会员代表挨职责1-4名。D半集合资产管理计颁划托管机构根据笆中国证监会出具熬的批准决定到证稗券登记结算公司八开立集合资产管斑理计划的证券账挨户。B坝证券公司注册地氨中国证监会派出氨机构应当按照有奥关规定对申报材案料进行审查，并昂自中国证监会决哀定受理其申报材霸料后10个工作安日内，将对申报挨材料的书面意见盎报送到中国证监办会。D案证券经纪商进行胺含有证券自营业碍务的委托申报时柏的原则是时间优摆先、客户优先。C鞍我国目前有两家隘证券交

53、易所。A氨价格优先、时间芭优先。D笆根据规范管理和半经营监督的要求拜，对经纪业务的俺交易、清算、客败户账户、操作权澳限和风险监控等安实行集中管理B背特殊法人机构投皑资者开立证券账案户必须亲自到证拜券登记结算公司敖办理。A爱派遣合格代表入鞍场从事证券交易熬活动不是特别会摆员的义务，我国瓣只有上海上海证傲券交易所有此规哎定。D佰开立证券交易结把算资金账户时，扒须提交身份证和耙证券账户卡。D暗办理推荐的股价耙转让公司在代办盎股份转让系统的瓣挂牌事宜为主办阿业务，其他三项芭为代办业务。B扮深圳证券交易所摆的收盘价通过集摆合竞价方式产生翱，当日无成交的昂，以前一交易日隘收盘价为当日收扒盘价。D艾A股账户

54、既可以扮买卖股票，也可背以买卖基金、债案券。C爸单个境外投资者霸通过合格投资者癌持有一家上市公伴司股票的，持股罢比例不得超过该半公司股份总数的班10%。C巴证券经纪商可以俺接受投资者电话胺委托。D靶ETF要求每日扳开市前基金管理氨人应向证券交易胺所、证券登记结百算机构提供交易把型指数基金的申摆购、赎回清单，扳并通过证券交易阿所指定的信息发背布渠道予以公告伴。D岸证券交易所会员癌没有优先买卖股扮票的权利。D靶当日买进的可转稗债，当日可以申癌请转股。B肮上海证券交易所翱国债买断式回购奥交易申报价格按挨每百元面值债券爸到期购回价(净昂价)进行申报。A半投资者采用电话疤转委托，身份确扳认可以不由密码埃

55、确认。D翱证券公司在进行哎融资融券业务时暗，严格合同管理敖、履行风险提示凹可以有效地控制搬客户信用风险。B啊ETF申购、赎巴回的本质区别是案ETF申购、赎鞍回时一揽子证券拔组合加少量现金柏。B疤证券登记是指证哎券登记结算机构稗为证券发行人建啊立和维护证券持爱有人名册的行为蔼。B盎100*2%*搬91/365=翱0.5,100扳+0.5=10拌0.5C矮融资买入、融券鞍卖出的申报数量靶应当为100股敖(份)或其整数哎倍。C拔前一交易日单只般标的证券融资融瓣券交易信息，包扮括融资买入额、罢融资余额、融券隘卖出量、融券余啊量等信息；前一背交易日市场融资爸融券交易总量信笆息。C捌证券市场的有效拌性包含

56、两个方面柏的要求：一是证傲券市场的高效率吧；二是证券市场疤的低成本。C板申请证券交易所巴的会员应该向证肮券交易所提出申埃请。啊二、多选题(每巴题1分，共40百分，以下备选答伴案中有两项或两扒项以上符合题目按要求，多选、少靶选、错选均不得奥分。)AC袄在买断式同购的背初始交易中，债扒券持有人将债券瓣“唉卖胺”芭给逆回购方，所扳有权转移至逆回巴购方；买断式回案购的逆回购方可吧以自由支配购人挨债券，如出售或巴用于回购质押等隘，只要在协议期澳满能够有相等数扮晟同种债券返售肮给债券持有人即阿可。ABC吧证券公司经营融奥资融券业务，应伴当以自己的名义百，在证券登记结盎算机构分别开立挨融券专用证券账挨户、客

57、户信用交阿易担保证券账户颁、信用交易证券拌交收账户和信用白交易资金交收账傲户ACD癌委托人不能全权芭委托经纪商代理哀业务。BC昂A封闭期一般不癌超过3个月，D爸投资者通过交易八所交易系统认购拌的，必须按照份扮额进行认购。ABCD皑法人客户持证券扒账户卡、代理人捌身份证、法人授爱权撤销指定交易袄转托管委托书霸、资金账户卡、般预留印鉴。ACD爸可转换债券的持凹有人不得要求提拔前兑付。ABCD吧法人申请查询时埃必须填写证券账拔户查询申请表，唉并提交企业法人扮营业执照或注册班登记证书的原件袄及复印件，或加碍盖发证机关确认翱章的复印件，或敖发证机关出具的敖注明注册号的遗捌失证明及复印件斑，经办人有效身哀

58、份证明文件及复蔼印件。境内法人颁还需提供法定代颁表人证明书、法袄定代表人授权委颁托书和法定代表案人有效身份证明爱文件复印件；境皑外法人还需提供板董事会或董事、案主要股东授权委笆托书，以及授权扒人的有效身份证拜明文件复印件。ABCD隘送股(公积金转邦增股本)的股份碍登记，由中国结奥算公司根据上市跋公司提供的股东蔼大会决议中红利鞍分配方案确定的伴送股比例或公积稗金转增股本比例奥，按照股东数据板库中股东的持股叭数，主动为其增癌加股数，从而自澳动完成送股(转案增股)的股份登败记手续。送股股叭份登记的记录在跋股票账户的过户扳记录中逐笔反映摆。根据有关规定澳，证券发行人申跋请办理送股(公绊积金转增股本)岸

59、登记，应向登记隘结算公司提供派鞍发股份股利及公佰积金转增股本申矮请、股东大会决背议以及其他要求熬的材料。登记结肮算公司对证券发笆行人的申请材料背审核通过后，根芭据其申请派发相柏应股份，于权益扳登记日登记送股俺(转增股)。申佰请送股(转增股斑)时，上市公司俺应确保权益登记碍日不得与配股、巴增发、扩募等发阿行行为的权益登罢记日重合，并确按保自向登记结算敖公司提交申请表败之日至新增股份办上市日期间，不巴得因其他业务改八变公司的股本数爸或权益数。ABC鞍买断式回购期间吧，交易双方不得拔换券、现金交割把和提前赎回。ABCD爱证券公司不得接巴受本公司董事、氨监事、从业人员懊及其配偶成为定八向资产管理业务案

60、客户。CD俺自营买卖比较分氨散，交易品种较袄单一，一般仅为懊非上市的债券，癌通常交易量较小奥，交易手续简单白、清晰，费时也邦少。ABCD邦非交易过户登记癌是指符合法律规拜定和程序的因股靶份协议转让、司耙法扣划、行政划瓣拨、继承、赠与哀、财产分割、公靶司购并、公司回版购股份和公司实霸施股权激励计划叭等原因，而发生敖的记名证券在出暗让人、受让人或八账户之间的登记扒变更登记。BC疤上海证券交易所俺质押式回购申报板价格最小变动单氨位为0005鞍元或其整数倍，翱深圳证券交易所昂质押式回购最小碍报价变动为0般01元或其整数傲倍ABCD拜股份登记包括首班次公开发行登记敖、增发新股登记摆、送股(或转增扮股本)