金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表

1、附：扒金融机构反半洗钱内控制度建敖设情况统计表熬金融机构反颁洗钱机构和岗位懊设立情况统计表氨金融机构反坝洗钱培训和宣传懊情况统计表胺金融机构反懊洗钱工作内部审阿计情况统计表跋金融机构客靶户身份识别情况蔼统计表挨金融机构可安疑交易报告情况鞍统计表扒金融机构协岸助公安机关其他岸机关打击洗钱活背动情况统计表疤反洗钱非现敖场监管信息补充跋报送通知书坝反洗钱非现摆场监管电话记录拔反洗钱非百现场监管质询通盎知书袄反洗钱非哎现场监管走访通袄知书拔反洗钱非扳现场监管走访调爱查记录霸约见金融暗机构高级管理人扮员谈话通知书疤反洗钱非敖现场监管约见谈背话记录傲反洗钱非拔现场监管意见书附1坝 蔼 佰金融机构反洗钱隘内

2、控制度建设情疤况统计表版填报单位： 扳 板 跋 熬 傲 邦 年度百制度名称俺主要内容爱制定部门班制定时间白相关文号熬制表人： 把 坝 联系电瓣话： 癌 摆填报日期： 蔼 版 矮 凹 附2肮 啊 拜金融机构反洗钱办机构和岗位设立扮情况统计表班填报单位： 隘 拌 摆 伴 啊 袄 年办度矮反洗钱机构名称爱（或职能部门名阿称）把单位负责人捌反洗钱部门负责艾人昂反洗钱人员吧姓名耙职务盎联系电话盎姓名伴联系电话熬专职艾兼职碍制表人： 摆 白 联系电话笆： 背 敖 填报日期：附3八金融机构反洗钱芭培训和宣传情况埃统计表暗填报单位： 暗 笆 翱 拜 安 办 盎 年度 安培训工作邦序号疤培训时间背培训内容捌培训

3、对象矮参加人数板培训方式澳 1熬 2 昂 3挨 4爸 5昂 6翱宣传活动扳序号懊活动时间蔼宣传内容半参加人数氨宣传方式办发放材料份数唉 1扮 2霸 3凹 4扮 5斑制表人： 案 爱 联系电话班： 半 耙填报日期：坝附4 凹 绊金融机构反洗钱芭工作内部审计情爸况统计表笆填报单位： 昂 爱 绊 癌 办 跋 年度扳审计部门伴名称澳审计期限袄审计项目名称及霸主要内容笆审计发现的主要唉问题坝问题整改情况盎 拔制表人： 扒 鞍 联系电傲话： 氨 矮填报日期：附5把金融机构客户身凹份识别情况统计拌表办填报单位： 癌 罢 败 板 拔 疤年 季度稗 搬 一、识别客户白 哎 哎 隘 鞍 唉 耙 翱单位：家唉项目白

4、新客户爱一次性交易按跨境汇兑柏其他情形罢对扳公白客霸户般总数拔芭艾瓣隘通过代理行识别白数氨翱柏奥昂通过第三方识别哀数盎鞍皑霸傲与离岸中心有关安的斑绊按吧埃受益人数背昂矮岸版发现问题按合计疤蔼熬俺班匿名、假名稗懊爸背拜证件造假芭鞍爸搬安证件失效暗败敖邦艾利用他人证件哎澳傲扮白犯罪嫌疑人靶唉奥碍把其他情形疤伴昂艾碍对案私柏客哀户笆总数奥罢绊俺昂通过代理行识别霸数拜拔白搬拔通过第三方识别摆数拜案佰隘皑居民百合计捌疤鞍柏啊其中他人代理的笆熬氨疤板非居民八合计罢伴疤罢扳其中他人代理的疤扒哀安败发现问题巴合计伴埃熬把奥匿名、假名挨稗把跋办证件造假哎拔安八盎证件失效百霸澳颁澳利用他人证件稗拌埃埃扮犯罪嫌疑人

5、爱拌瓣佰按其他情形癌版办拌耙合计爱盎袄皑版二、重新识别客唉户盎重新识别原因奥对公客户半对私客户胺总数拔涉及受益人的把总数凹居民盎非居民蔼变更重要信息叭般扳坝敖肮其中查实的斑阿背凹百暗行为异常矮颁板盎颁爱其中查实的耙肮拌碍熬按犯罪嫌疑人凹笆埃般把澳其中查实的傲疤般稗懊拌涉及可疑交易傲芭笆霸蔼靶其中查实的隘背爸般鞍拔其他情形唉半摆懊百阿其中查实的氨凹芭跋胺般合计胺办袄八瓣爱查实合计数傲凹傲绊伴翱留存证件失效霸绊鞍肮邦翱已更新数拔吧昂澳稗邦三、俺涉及可疑交易识跋别情况邦新建立业务关系摆和提供一次性服爸务中识别的扳客户身份重新识扳别中发现的巴新建业务可疑数澳限额以上一次性哀服务可疑数扳客户身份可疑数白

6、客户交易行为可隘疑数熬碍鞍坝附6颁金融机构可疑交懊易报告情况统计哎表笆填报单位：隘 半 岸 安 芭 奥 般年挨 翱季度哎交吧易般类 奥型癌当期可疑交易报碍告凹其中向当地公安阿机关报告拌单位可疑交易报搬告（份数败/斑金额）稗个人可疑交易报阿告（份数唉/敖金额）摆单位可疑交易报隘告（份数扳/吧金额）跋个人可疑交易报盎告（份数半/搬金额）盎公安机关反馈情斑况吧人皑民鞍币绊可靶疑埃交癌易盎外盎汇哎可哀疑扒交案易背制表人： 胺 般 皑 联系电话： 版 矮 颁填表日期：蔼注：敖“碍单位叭”爸和搬“柏个人扒”百以在统计机构开癌户的账户性质确百定；扳“熬当期可疑交易报拜告埃”吧指报告期内所有斑可疑交易报告；矮

7、“凹其中向当地公安埃机关报告半”芭 指金融机构柏反洗钱规定第稗十三条规定的可阿疑交易报告。附7 氨金融机构协助公霸安机关、其他机阿关搬打击洗钱活动情伴况统计表佰填报单位： 岸 绊 俺 案 挨 年 绊 季度罢被协助部门罢协助时间熬协助内容鞍效果唉协助阿次数罢协助次数合计百公翱安搬机袄关隘其八他邦机捌关罢制表人： 胺 扒 联系电话：阿 澳 填表袄日期：癌附8 扳 般中国人民银行 爱 行（部）跋反洗钱非现场监扳管信息补充报送哎通知书碍 搬 艾 瓣：吧根据反洗钱非现坝场监管工作需要哎，你单位哎 斑年斑 岸月蔼 把日报送的蔼 拔 暗信息不准确（或败不完整），请你懊单位将下列资料唉于吧 八年埃 白月办 摆

8、日前报送中国人埃民银行班 稗行。需要补充的资料板 俺 伴 熬 俺 摆 唉 芭 奥 按 版 安 敖 翱 傲 芭 啊 艾 百 板 霸 白 癌 埃 凹 罢 芭 安 瓣 岸 拌 盎 懊 唉 靶 懊 唉 叭 吧 爱 摆 坝 哀 袄 捌 伴 暗 盎 凹 熬 氨 按 扒 邦 邦 板 蔼 安 跋 挨 需要说明的问题斑 艾 隘 柏 吧 搬 凹 版 唉 靶 爸 瓣 巴 邦 隘 哀 埃 瓣 疤 岸 袄 半 矮 哎 袄 岸 暗 背 案 笆 埃 昂 暗 扳 扳 蔼 芭 皑 坝 艾 巴 蔼 哀 班 把 昂 佰 巴 扳 把 搬 把 办 搬 挨 傲 版 瓣 败联系人： 熬 拜 半 联系电话：传真：附件：搬特此通知。 柏 吧

9、稗 （签章）办 板 搬 鞍 二癌年月懊日附9癌中国人民银行 埃 行（部）班反洗钱非现场监拔管电话记录瓣 肮 芭 坝 爸 疤 癌 把时暗 叭间澳地点阿被通话单位耙 败被通话人般职务斑通话人吧记录人奥通话内容：敖处理情况：附10爸中国人民银行 败 行（部芭）案反洗钱非现场监傲管质询通知书柏 澳 安 版：敖对于以下所列事阿项，请你单位在霸 背年伴 搬月办 搬日前以书面形式澳向中国人民银行拜 皑行回复。询问事项：扳 耙 碍 爱 瓣 袄 百 半 翱 瓣 哎 昂 敖 绊 安 矮 袄 阿 败 昂 办 班 跋 芭 胺 扳 袄 捌 氨 伴 霸 芭 摆 板 靶 案 霸 暗 板 爱 靶 扮 哎 坝 颁 霸 半 芭

10、疤 胺 案 捌 班 傲 案 蔼 唉 扮 办 翱 斑 吧 瓣 伴 捌 跋 伴 邦 白 懊 唉 背 昂 傲 耙 哀 爸 败 疤 瓣 摆 碍 败 叭 吧 扳 蔼 艾 板 般 班 办 懊 熬 唉 埃 扒 颁 般 俺 爸 爱 爱 岸 版 百 挨 绊 爸 碍 矮 百 扳 扳 跋 暗 般 邦 案 班 罢 拜 按 澳 唉 熬 败 拔 爱 傲 绊 拜 斑 哀 爱 隘 白 爸 俺 哎 瓣 案 瓣 绊 扳 鞍 板 敖 皑 安 坝 癌 跋 绊 案 傲 案 俺 霸 阿 按 联系人：联系电话：坝 暗 绊 跋 伴 （签章）靶 伴 熬 吧 佰 二年叭月日附11拌中国人民银行 拔 行（部）柏 反洗钱罢非现场监管走访坝通知书唉

11、隘 昂 霸：啊为了颁 蔼 跋 岸 皑，我行将派百 瓣 霸 耙 哎 岸 败 背 捌 俺 隘 扮 氨 熬凹同志于翱 俺年胺 叭月颁 敖日前往你单位，摆了解以下情况：坝 稗 摆 傲 阿 熬 扮 蔼 哀 霸 笆 邦 哀 熬 班 板 罢 暗 佰 澳 芭 败 按 摆 扳 搬 拔 绊 笆 胺 翱 霸 皑 啊 扮 袄 敖 百 芭 昂 斑 跋 八 笆 巴 阿 败 袄 扮 绊 敖 唉 翱 爱 吧 耙 阿 爱 霸 拜 颁 半 拌 啊 般 白 稗 伴 爱 熬 背 白 摆 绊 搬 叭 办 摆 氨 拌 蔼 哀 挨 霸 爱 班 蔼 跋 翱 熬 癌 巴 澳 版 坝 邦 捌 摆 靶 敖 翱 罢 罢 把 百 斑 背 版 蔼 岸

12、坝 背 挨 凹 艾 班 矮 佰 啊 版 澳 捌 百 盎 盎 八 俺 叭 熬 翱 爸 版 霸 盎 叭 霸 皑 佰 八 罢 扒 皑 拌 靶 联系人：联系电话：阿 啊 邦 颁 熬 （签章）暗 翱 埃 耙 罢 二年肮月日附12昂 艾 中半国人民银行 靶 行捌（部）皑反洗钱挨非现场监管走访澳调查记录按时 间： 氨 斑年鞍 稗月熬 哀日埃地 点： 八 皑 昂 巴 暗 走访人：版姓名：柏 哀 霸 板爸扒 职务：奥 叭 安 柏姓名：哀 凹 盎 艾案 职蔼务：唉 碍 氨 稗被走访机构：班 隘 霸 跋 蔼 拔 背 笆参与人员：癌 按 俺 颁 瓣 案 皑 挨 挨内 拔容：叭 熬 阿 翱 跋 霸 霸 霸事实与评价：埃

13、 般 啊 邦 安 癌 半 哀 摆 岸 拔 把 埃 板 哎 扒 扳 扳 熬 邦 肮 叭 柏 白 耙 鞍 板 般 案 板 半 扳 百 芭 把 阿 耙 鞍 笆 爱 扳 白 摆 靶 鞍 啊 瓣 昂 扒 败 安 版 佰 案 伴 拜 背 吧 安 班 败 芭 哎 八 叭 胺 八 坝 案 凹 暗 佰 皑 挨 凹 阿 柏发现的问题：懊 邦 斑 邦 八 颁 瓣 芭 暗 奥 挨 昂 澳 哀 扒 拔 板 摆 捌 爱 艾 靶 扮 邦 艾 艾 捌 爸 疤 胺 绊 按 澳 半 罢 阿 拌 凹被走访机构意见哀及签章：挨 埃 唉 败 吧 败 叭 搬 瓣 安 傲 坝 绊 颁 懊 傲 哀 肮 班 翱 暗 挨 扒 蔼 拌 胺 霸 扮

14、 斑 笆 盎 奥 稗 挨 昂 柏 按 班 瓣 癌 唉 摆 附13懊中国人民银行 柏 行（部）啊约见金融机构高把级管理人员谈话邦通知书 爱 昂 癌 瓣 肮：昂根据反洗钱非现扒场监管工作需要瓣，兹定于叭 哀年案 鞍月伴 安日翱 背时白 跋分在斑 败 靶 班，我行扳 班 扒约见你单位爸 阿同志（先生/女按士）就巴 啊 奥 皑 阿 瓣 拜 佰 啊 吧 般等事项谈话，请吧准时赴约会谈。盎如有特殊情况不啊能参加，请提前靶书面说明。特此通知。（签章）傲 岸 俺 扳 昂 二八年月日附14安中国人民银行 白 行（部）碍反洗钱非现场监耙管约见谈话记录编号： 俺 时间伴地点败约见方唉 白被约见方扮 出席人员拌谈话内容：坝谈话人：（签字吧） 矮 被谈话人：（巴签字） 傲 记录人：（搬签字）附15八中国人民银行 敖 爱行（部）搬反洗钱非现场监啊管意见书白 败 坝 吧 凹200 年班第 号哀 办 肮 捌 捌 唉：爸我行根据伴 罢年绊 俺月至搬 蔼 年 月对你拜单位实施非现场颁监管情况，结论岸如下（包括基本暗