自由研发产品的立项和结项管理

1、29/32立项和结项治理第3章 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc114242095 3.1 自主研发产品的立项和结项治理 PAGEREF _Toc114242095 h 2 HYPERLINK l _Toc114242096 3.1.1 什么缘故要进行立项和结项治理 PAGEREF _Toc114242096 h 2 HYPERLINK l _Toc114242097 3.1.2 立项决策理念：领导独断依旧群体决策 PAGEREF _Toc114242097 h 2 HYPERLINK l _Toc114242098 3.1.3 自主研发产品的立项治理流程 PAGE

2、REF _Toc114242098 h 3 HYPERLINK l _Toc114242099 3.1.4 如何进行产品构思和调研 PAGEREF _Toc114242099 h 4 HYPERLINK l _Toc114242100 3.1.5 如何写立项建议书 PAGEREF _Toc114242100 h 5 HYPERLINK l _Toc114242101 3.1.6 如何进行可行性分析 PAGEREF _Toc114242101 h 7 HYPERLINK l _Toc114242102 3.1.7 如何进行立项评审 PAGEREF _Toc114242102 h 11 HYPER

3、LINK l _Toc114242103 3.1.8 如何进行项目筹备 PAGEREF _Toc114242103 h 14 HYPERLINK l _Toc114242104 3.1.9 自主研发产品的结项治理流程 PAGEREF _Toc114242104 h 16 HYPERLINK l _Toc114242105 3.2 合同项目的立项和验收 PAGEREF _Toc114242105 h 18 HYPERLINK l _Toc114242106 3.2.1 合同项目的立项治理流程 PAGEREF _Toc114242106 h 18 HYPERLINK l _Toc114242107

4、 3.1.3 如何规避竞标失败的风险 PAGEREF _Toc114242107 h 19 HYPERLINK l _Toc114242108 3.2.2 如何签订项目合同 PAGEREF _Toc114242108 h 21 HYPERLINK l _Toc114242109 3.2.3 预防合同风险 PAGEREF _Toc114242109 h 22 HYPERLINK l _Toc114242110 3.2.4 合同项目的客户验收 PAGEREF _Toc114242110 h 223.1 自主研发产品的立项和结项治理3.1.1 什么缘故要进行立项和结项治理项目治理应当有始有终，立项和

5、结项分不是项目治理的头和尾，其重要性不言而喻。然而这么重要的治理工作却被传统软件工程教科书和CMM忽视了，导致大多数项目开发人员不仅不明白得立项和结项治理，甚至有“事不关己”的错觉。国内有许多项目要么没头没尾、要么虎头蛇尾，令人叹息。人们差不多司空见惯了，扭转这种陋习的确不容易。我在1997年第一次创业的时候全然就没有立项治理的概念，导致团队花了一年的时刻开发出一个全然赚不了钞票的软件产品，而我最初却美滋滋地认为挣个几百万元没有问题。我的第一个公司一年时刻就倒闭了，专门心疼，花大钞票买了教训。2004年我第二次创业，公司再也没有发生立项混乱的情况，每个产品差不多上通过深思熟虑后才正式开发，最终

6、差不多上盈利的。我在某个大型电信企业工作时，耳闻目睹了许多失败的项目，几年里累计经济损失超过亿元。以我调查分析，假如立项治理做得专门好的话，至少能够识不出半数必定失败的项目，幸免巨额亏损。人们都明白“良好的开端是成功的一半”，那么错误的开端将有什么样的结局呢？至少我目前看到的是100的失败。在企业里不能鼓吹“失败是成功之母”这种理念，因为项目失败可能导致企业倒闭，“失败”再也没有机会当“成功”的妈妈了。因此，为了幸免项目失败，首要任务是做好立项治理。结项治理没有立项治理那么复杂和困难，但它却是企业积存知识财宝的重要治理环节。只要当事人在思想上不轻视结项治理，那么就能使项目善始善终。3.1.2

7、立项决策理念：领导独断依旧群体决策立项治理的目的是确立符合机构利益的项目，将人力资源、资金、时刻投入到有价值的项目上。反之，拒绝不能给企业带来利益的立项建议，幸免白费人力资源、资金和时刻。立项治理是决策行为，其目标是“做正确的情况”（do right things）。立项之后的研发活动和治理活动的目标是“正确地做情况”（do things right）。只有“正确的决策”加上“正确地执行”才可能产生良好的产品。通俗地讲，立项决策关注的问题是：是否立项？要花费多少钞票？需要多少人工作多少时刻？谁负责？在规范化水平比较低的企业里，通常由少数领导做立项决策。这种独断式的决策有两大隐患：（1）企业领导

8、个人的智慧怎么讲有限，一个人做决策难免带入较多的主管臆断，决策风险比较高，而且领导承担的责任太大。IT企业的群众大差不多上高智商的人才，把群众撇在一边的做法显然不合理。（2）即使领导做出了英明的决策，然而群众却难以学习并继承这种英明的决策过程，白费了宝贵的知识财宝。诸葛亮是中国历史上最英明、最勤劳的首相，然而当一个好人的力量超过了群众的力量的时候，就埋下了衰败的伏笔。诸葛亮在世时过于忧国忧民，他连处罚士兵二十大板如此的“小事”都要亲自处理，实在是位好心的独裁者。诸葛亮累死之后，后继无人，蜀国的败家子们专门快就把国家搞灭亡了。诸葛亮树立了“鞠躬尽瘁”的典范，我们后辈在仰慕他的同时也要引以为戒：企

9、业的繁荣昌盛和持久进展不能依靠于个不领导人的鞠躬尽瘁。关于小企业而言，领导独断决策可能可不能有太大的问题。然而关于中大型企业而言，领导独断决策是专门危险的，应当尽早引入群体决策机制。作者曾经在一家大型电信企业工作，该企业约有2000名研发人员，每年平均约100个项目，公司领导显然不可能对那么多项目亲自做决策。该公司有成熟的立项制度，各级经理和职员都明白如何参与立项过程，否则混乱不堪。本章立项治理的理念是：建立群体决策的立项治理方法和规范，不仅让群众贡献智慧，而且让群众分担责任；使成功的经验不断被企业复用，并升华成为企业的制度。3.1.3 自主研发产品的立项治理流程自主研发产品的立项治理流程如图

10、3-1所示，关键活动是“产品构思和调研”、“可行性分析”、“立项建议”、“立项评审”和“项目筹备”。要紧工作成果见表3-1。项目筹备1.任命项目经理2.争取项目资源3.下达任务4.启动项目评审委员会立项评审否决立项建议构思和调研领导和项目经理立项建议人可行性分析同意图3-1 自主研发产品的立项治理流程关键活动要紧工作成果责任人产品构思和调研产品构思和调研报告立项建议人可行性分析可行性分析报告立项建议人立项建议立项建议书立项建议人立项评审立项评审检查表立项评审报告立项评审委员会机构领导项目筹备项目估算表项目任务书项目经理机构领导表3-1 自主研发产品立项治理流程的要紧工作成果3.1.4 如何进行

11、产品构思和调研立项建议人首先要在宏观层面上搞清晰“开发什么”、“如何样开发”、“如何样赚钞票”等重大问题，即产品构思。产品构思的要紧内容有：产品的要紧功能是什么产品如何开发谁购买和使用产品如何销售调研的目的是为产品构思和可行性分析提供充分的、有价值的信息。假如不做调研的话，那么产品构思和可行性分析建立在空想之上，主观臆断的成分就专门多。调研的要紧内容有：市场调查； 政策调查；同类产品调查；竞争对手调查；用户调查；常见立项调查方式有：从Internet上搜查相关资料；从出版物中提取信息；与用户交谈；向用户群体发调查问卷；与同行、专家交谈，听取他们的意见。调研应当遵循以下原则：调查者应当客观地对待

12、被调查的事物，不可有意往“好处”或者“坏处”靠。所猎取的数据、图表要真实同时有据可查，不可凭空捏造。人们有时候搜集了太多的信息，却杂乱无章地堆放在计算机里，以至于阅读起来特不苦恼，导致信息的利用率极低。有些信息可能是一些独立的文件，有一些则可能是文字片断，为了更好地保存并利用这些信息，调查人员应当将原始信息分门不类地归整起来，建立索引，让不人读起来更加方便。关于信息，我们并不贪图大而全，我们只需要有价值的信息，恰好够用同时容易阅读就能够了。产品构思和调研报告的参考格式见表3-2。XYZ 产品构思和调研报告1. 产品构思讲明产品的要紧功能是什么，产品如何开发，谁购买和使用产品，如何销售。2. 市

13、场调查讲明市场进展历史与趋势，市场总额与份额统计等。3. 政策调查调查与本产品相关的政策。4. 同类产品调查调查同类产品功能、质量、价格，以及要紧优点和要紧缺点。5. 竞争对手调查调查各竞争对手的市场状况，以及它们在研发、销售、资金、品牌等方面的实力。6. 用户调查调查一些老用户和潜在用户，记录他们的需求与建议。表3-2 产品构思和调研报告的参考格式3.1.5 如何写立项建议书立项建议人通过产品构思和调研之后，撰写立项建议书，重点阐述：产品介绍市场需求产品的短期目标和长期目标产品的技术方案Make-or-Buy分析项目估算（人员、经费、设备等）项目开发打算产品营销打算立项建议书的参考格式见表3

14、-3。在立项建议书的最后一段，不妨加上优雅的八股文：“综上所述，本项目得“天时、地利、人和”之势，建议公司尽快立项”。能够加深领导的印象。XYZ立项建议书1. 产品介绍1.1 产品定义用简练的语言讲明本产品“是什么”，“什么用途”。1.2 产品开发背景从内因、外因两方面阐述产品开发背景，重点讲明“什么缘故”要开发本产品。（1）内因方面着重考虑：开发方的短期、长期进展战略；开发方的当前实力。（2）外因方面着重考虑：市场需求及进展趋势；技术状况及进展趋势。1.3 产品要紧功能和特色（1）给出产品的要紧功能列表；（2）讲明本产品的特色。1.4 产品范围（1）讲明本产品“适用的领域”和“不适用的领域”

15、；（2）讲明本产品“应当包含的内容”和“不包含的内容”。2. 市场概述2.1 客户需求描述（1）阐述本产品面向的消费群体（客户）的特征；（2）讲明客户对产品的功能性需求和非功能性需求；（3）讲明本产品如何满足客户的需求，以及给客户带来什么好处。2.2 市场规模与进展趋势（1）分析市场进展历史与进展趋势，讲明本产品处于市场的什么进展时期。（2）本产品和同类产品的价格分析；（3）统计当前市场的总额、竞争对手所占的份额，分析本产品能占多少份额。引用数据应当写明数据来源，最好有直观的图表。3. 产品进展目标讲明本产品的短期目标和长期目标，绘制产品的Roadmap。目标必须清晰同时能够度量。4. 产品技

16、术方案4.1 产品体系结构（1）绘制产品的体系结构；（2）阐述设计原理；（3）假如有多种体系结构，需比较优缺点。4.2 关键技术讲明阐述本产品的关键技术，评价技术实现的难易程度5. Make-or-Buy分析确定哪些产品部件应当采购、外包开发或者自主研发，讲明理由，分析相应的风险。6. 项目估算 （1）估算项目所需的人力资源 （2）估算项目所需的设备资源 （3）估算项目所需的经费7. 项目开发打算 制作任务进度表，绘制Gantt图。8. 市场营销打算8.1 产品价格和销售目标（1）给出产品的赢利模式和价格结构；（2）给出短期和长期销售目标8.2 销售和促销方式9. 总结给出清晰的结论，便于上级

17、领导决策。表3-3 立项建议书的参考格式3.1.6 如何进行可行性分析一、可行性分析的差不多概念并不是任何企业都能够使一个专门好的产品构思转变为可赢利的产品。可行性分析的目的确实是通过各个方面的分析，推断立项建议书中的那些建议能否确实实现？成功或者失败的可能性有多大？值不值得立项？一般地，可行性分析的要素有：市场可行性分析政策可行性分析技术可行性分析成本收益分析SWOT（强项、弱项、机会、威胁）分析立项建议人按照指定的模板撰写可行性分析报告。可行性分析报告的宗旨是为决策提供有价值的证据和结论，既不能讲大话和空话，也不能连任何细节都要分析，不能拿文件“厚度”来评判写得好不行。可行性分析报告的参考

18、格式见表3-4。XYZ 可行性分析报告1. 市场分析（1）分析市场进展历史与进展趋势，讲明本产品处于市场的什么进展时期。（2）本产品和同类产品的价格分析（3）统计当前市场的总额、竞争对手所占的份额，分析本产品能占多少份额。（4）产品消费群体特征、消费方式以及阻碍市场的因素分析。2. 政策调查（1）分析有无政策“支持”或者“限制”；（2）分析有无地点政府（或其它机构）的“扶持”或者“干扰”。3. 技术和时刻分析（1）从技术角度分析本产品“做得了吗？”、“做得好吗？”。（2）按照正常的运作方式，开发本产品并投入市场还来得及吗？（3）预算中的人员能及时到位吗？ （4）预算中的软件硬件能及时到位吗？4

19、. 成本收益分析（1）可能总成本；（2）可能总收益；5. SWOT分析（1）我们的强项是什么？我们如何利用这些强项？（2）我们的弱项是什么？我们如何减少这些弱项的阻碍？（3）市场为我们提供什么样的机会？我们如何把握这些机会？（4）什么威胁着我们的成功？我们如何有效地应付这些威胁？6. 其它例如知识产权分析：（1）分析是否差不多存在某些专利将阻碍本产品的开发与推广；（2）分析本产品能否得到知识产权爱护，如何获得？表3-4 可行性分析报告的参考格式二、市场可行性分析首先要分析市场进展历史与进展趋势，推断本产品处于市场的什么进展时期。能够简单地把市场划分为三个进展时期：未成熟的市场、成熟的市场和将要

20、消亡的市场。关于将要消亡的市场，风华正茂的企业不能进入，而那些“饱一顿饥一顿”、“打一枪换一炮”的小公司能够进入。富有企业瞧不起的市场，讲不准确实是贫穷企业的金矿，富人和穷人各有各的活法，关键是不能走错道。关于成熟的市场，客户的需求是明摆着的，商家都看得见，因此纷纷挤入。尽管需求风险比较低，然而竞争者多了，就会大打价格战，利润自然会下降。目前国内家电市场确实是真实的写照。假如想在成熟的市场谋求一席之地，企业必须具备以下特色：（1）有成本优势。假如你的成本比对手的低，那么不人拼只是你；（2）细分市场的定位特不准确。细分市场对应顾客的个性化需求，谁能够充分挖掘顾客的个性化需求，谁就能在那个细分市场

21、吃个饱。涉足未成熟的市场要冒专门大的风险，因为专门难准确地可能潜在的市场有多大？自己能占多少份额？假如错误地高估了市场，那么即使你成为老大也会因需求不足而饿死。然而未成熟市场的引诱力专门大，假如市场分析是对的话，一旦抢占了先机，就有可能猎取巨大的市场份额和高额利润。风险和利润总是结伴而行的，想发财就要冒险。一些拥有创新技术的中小型企业喜爱冒险探究新的市场，而许多大企业通常静观其变、规避风险。等开拓者头破血流地把市场基础打好后，大企业突然全线出击，迅速占据市场，把开拓者一举消灭。真是“螳螂捕蝉、黄雀在后”啊。不论进入那种类型的市场，都要尽可能准确地分析市场的总额、竞争对手所占的份额，以及本产品可

22、能占有的份额。同时要深入分析消费者的群体特征和消费方式，以便发掘细分市场。三、政策可行性分析从封建社会起，世界各国就有官商勾结的悠久传统。假如官商勾结干坏事，现代人称之为腐败，腐败是一定要打击的，因为腐败对国民经济危害特不大。随着社会的进展进步，“官商勾结”将逐渐被“官商合作”取代。制定良好的经济政策差不多成为各国政府的重要职责。中国目前正从“打算经济模式”向“市场经济模式”进展，尚在摸索前进。在没有完全实现“市场经济”之前，不论合理依旧不合理，政府制定的众多政策对市场的阻碍十分巨大。众所周知，国内大部分成功的企业都有坚实的政府背景。甚至连外商都明白，在中国做生意必需和政府打交道。何为政策？政

23、策确实是政府干预市场的堂而皇之的借口。因此我们在做立项可行性分析的时候，千万不要不记得分析政策将对产品造成的阻碍。重点分析：（1）有无政策“支持”或者“限制”；（2）有无地点政府（或其它机构）的“扶持”或者“干扰”。假如发觉有政策支持，那么要及时善加利用。例如各地点政府都制定了扶持软件企业的政策，假如你能享用，就无形地提高了竞争力。假如发觉有政策限制，那么想想“有无空子可钻、是否能够打擦边球”。不人因政策限制而不能做的情况，你巧妙地做了，那确实是本领。例如政府禁止电视台做香烟的广告，然而电视台照样能够播放“一品黄山，天高云淡”如此的广告，谁讲得清晰此黄山指的是什么？电信业内走政策边沿而成功的最

24、有名的例子是“小灵通”，当“小灵通”健壮成长之后，政策就会向它倾斜。假如你开发的产品既无政策支持，也无限制，而你又希望得到政策的支持。那么你就协同业内人士积极地和地点政府沟通，引导政府制定对行业有益的政策。“世上本无路，走的人多了，就成了路”，政策亦是如此。假如你善于利用政策，你就比竞争对手多几分优势。四、技术可行性分析技术可行性分析至少要考虑以下几方面问题：（1）能否在给定的时刻内实现软件的全部功能？假如在项目开发过程中遇到难以克服的技术障碍，苦恼就大了。轻则拖延进度，重则断送项目。（2）软件的质量如何？例如有些应用对实时性要求专门高，假如软件运行慢如蜗牛，即便功能具备也毫无有用价值。有些高

25、风险的应用对软件的可靠性要求极高（例如航空航天系统），假如软件出了差错而造成客户利益损失，那么软件开发方可要赔惨了。（3）软件的开发效率如何？假如开发效率比较低，不仅导致成本增加，而且延长了产品上市的时刻，可能会丧失市场机会。软件维护是特不拖后腿的事，它能把前期拿到的利润慢慢地消耗光。假如软件的质量不行，将会导致维护的代价专门高，因此企图通过偷工减料而提高生产率是得不偿失的。技术可行性分析能够简单地表述为：做得了吗？做得好吗？做得快吗？五、成本收益分析成本收益分析最容易理解。收益减去成本确实是利润，假如成本高于收益则表明亏损了。企业什么情况都有可能干，只有亏本生意不能干。企业在产品开发、营销、

26、维护方面所付出的都能够折算成金钞票，汇总起来确实是总成本。假如做的是小本生意，确实要对成本进行细算，否则入不敷出。计算成本的参考清单如下：（1）软件开发人员与治理人员的工资和福利；（2）办公室的房租；（3）办公用的家电，如桌、椅、书柜、照明电器、空调等；（4）计算机、打印机、网络等硬件设备；（5）电话、传真等通讯设备以及通讯费用；（6）办公消耗，如水电费、打印、复印费、资料费等；（7）购买必需软件的费用，如买操作系统、数据库、软件开发工具等。（8）公司人员差旅费、培训费等；（9）产品宣传费用。如广告费，Web站点建设费；（10）为了讨好客户，还要充分考虑用于吃喝玩乐的费用；（11）产品售后服务

27、、维护费；1997年我曾经开过一家软件公司，总共只有5、6个人员开发一个软件产品，平均月工资是2000元，但是公司一年就亏损了30万元，我当时确实没有想到如何可能亏那么多呢！后来列了一张清单认真计算，“不算不明白，一算吓一跳”，才明白“挣钞票靠汗水、花钞票如流水”啊。收益包括“能够用金钞票量化的收入”和“难以用金钞票估算的好处”，通常大伙儿更加关怀前者。假如是承包某个客户的项目，那么收益就写在合同中。假如是开发自己的软件产品，那么收益确实是销售额。人们喜爱吃着碗里的、看着锅里的，还想着不人家里的。短期利益和长远利益兼得是人们梦寐以求的事。在现实中，这等好事可可不能轻易降临。短期利益容易把握。国

28、内软件公司经常会一窝蜂地去做信息治理系统、网站、系统集成项目或电子商务等等，眼前能挣什么就干什么。每当我们沉迷于短期利益而不思进取的时候，应该好好回忆童年时代那些伟大的抱负，给自己一些激励。长远利益难以把握，风险较大。能为了长远利益不惜短期亏损的人，要么是雄心勃勃的将帅之才，要么是“纸上谈兵”、“眼高手底”的那一类庸人。在前几年IT泡沫时期，国内有许多Internet企业只投入不产出，为了成就今后的霸业，甘愿在眼前拼财力、比耐性。期望最后存活下来，和几个寡头瓜分市场。那些为长远利益奋斗的人们，你们可得把长征的路途走完，千万不让事业在中途夭折啊。六、SWOT分析SWOT代表强项（Strength

29、s）、弱项（Weaknesses）、机会（Opportunities）和威胁（Threats）。SWOT是产品立项过程中最常用、特不有效的可行性分析方法。SWOT分析方法的核心问题是：我们的强项是什么？我们如何利用这些强项？我们的弱项是什么？我们如何减少这些弱项的阻碍？市场为我们提供什么样的机会？我们如何把握这些机会？什么威胁着我们的成功？我们如何有效地应付这些威胁？一般地，市场和政策属于环境因素，环境因素并不由企业操纵，差不多上与企业的内部特征没有多大关系。而关于许多采纳成熟技术的产品而言，同行企业的技术可行性分析结果大同小异。而SWOT分析则是与企业内部特征紧密相关的，实质上是核心竞争力的

30、分析。在专门多时候，“市场、政策、技术”方面的可行性分析不足以使决策者下定决心立项或者否决立项建议，现在SWOT分析举足轻重。在2000年我的一个朋友构思了一种先进的无线掌上型设备，叫“掌上导游仪”，目标客户是高消费的旅游者。大伙儿对“市场、政策、技术”方面作了可行性分析，得出比较乐观的结果。因此我联系了一位民营企业家投资那个产品，第一期投资协议差不多确定下来，项目进入了筹备时期。就在那个时候，我参加了一个项目治理培训课。在现场练习SWOT分析时，我就拿那个“掌上导游仪”作为案例，我扮演立项者，其他学员扮演评审者。短短15分钟时刻，我就被评审团击垮了。尽管“市场、政策、技术”差不多上可行的，然

31、而我没有“核心竞争力”，我能做的产品其它企业可能会做得更好，因此评审团一致否决了我的立项建议。尽管对其他学员而言那个SWOT分析仅仅是模拟训练，对我而言则是真实的考验。培训课一结束，我立即打电话通知投资方和创始人暂停产品开发。不久之后大伙儿心平气和地取消了这项投资。遗憾的是，软件工程书籍和CMM/CMMI中都没有论述SWOT分析方法，有些项目治理书籍也只是简单地介绍一下，因此大部分IT人士不明白得SWOT分析。我要提醒大伙儿，并不是任何团队（或企业）都能够使一个专门好的产品构思转变为可赢利的产品。我亲躯体会了SWOT分析的效力，因此极力建议同行们学会SWOT分析。3.1.7 如何进行立项评审第1步 评审预备立项建议人把立项建议书、可行性分析报告、产品构思和调研报告等材料递交给机构领导，申请立项评审。机构领导依照项目的特征组建相应的立项评审委员会，并确定主席。一般地，立项评审委员会由机构领导、各级经理、市场人员、技术专家、财务人员等组成