1225证券行业解决方案

1、.：.；协同商务 集中管理gj理理用友NC-证券行业处理方案 北京用友软件股份前 言进入21世纪，企业的市场化环境渐趋完善，面向市场经济的经济构造、格局和次序逐渐构成、更加规范，企业全面走向市场，电子商务对每一个企业带来机遇的同时也使企业面临严峻的挑战：企业需求重新定位本身价值取向，重新构建业务方式和管理方式，建立快速的运营和效力体系。随着入关在即，中国企业不仅要在外乡开展国际竞争，还必需在全球范围内竞争市场，提高市场竞争力成为企业管理的中心。全新的经济形状和商业环境对企业的信息化管理工具提出了更高的要求，构建在INTERNET架构之上、表达信息的集中迅速反响、功能全面、业务流程科学顺畅、提供

2、先进辅助决策功能的管理软件是新世纪企业不可短少的管理工具。 证券行业作为金融市场的一大支柱，在金融体制中占据重要位置。业界专家指出，未来证券市场的市场化程度将会越来越高，证券市场规范化程度也将进一步提高，证券市场机构投资者队伍将不断扩展，证券市场的国际化也将有突破性进展。估计未来几年，外资将被允许经过收买国有法人股、组建合资基金和外资基金等方式进入国内证券市场，中国证券市场将初显国际化特征。新的市场开展态势使证券公司面临严峻考验，对公司的运营运作才干提出了更高的要求。证券市场的特性决议了信息对证券公司尤为重要，企业的运营战略、业务运作、财务管理、分析决策无一不建立在高质量信息管理的根底上，因此

3、，一套具有证券行业特征和本身特征，满足公司特殊业务需求和开展要求，融先进技术平台与成熟运用方案于一体，将国际公司的科学管理机制与适宜中国国情的管理方式结合起来的高性能、高可靠性信息管理平台，是新经济环境下每一个证券公司必不可少的管理工具，是证券公司全面提升竞争力的有利保证。用友软件股份近期推出的新世纪管理软件NC，是新经济方式下企业的管理信息平台，无论在运用方式、技术架构、表达的管理内涵、效力体系等各方面均到达了业界领先程度。NC管理软件采用Web-Base技术，以网络运用为中心，改动了企业以往离散的管理形状。整合内外部系统资源，提供集中式管理、电子商务、工程本钱、全面预算、渠道建立和管理等完

4、好的处理方案，包括电子银行、网上证券等行业运用方案，并提供二次开发平台，具有高可配置性，为企业提供个性化运用。NC证券行业处理方案是用友新世纪管理软件NC提供的各行业处理方案的组成部分，它基于阅读器/效力器B/S构造，采用100%JAVA技术开发，可跨平台运转，后台可挂接多种大型关系型数据库，可以实现广域网远程在线运用，提供完善的财务核算、证券业务管理功能，并实现了业务和财务的有机整合，同时还提供了先进的财务管理和监控功能，充分满足证券行业以及进展证券投资业务的金融性企业进展集中式财务管理的要求，是新经济时代证券行业最有效、最易用的信息管理平台。第一部分 NC-证券行业处理方案一证券行业处理方

5、案设计思想1、采用EJB的主流技术体系，全面实现INTERNET下的广域网运用NC产品采用J2EE 技术平台，以EJB体系构架作为中心，完全支持互联网(B/S)运用方式。运用EJB、XML等先进的技术，使系统具备了跨平台、高可靠、高平安等特性，支持分布管理，具有更高的适用性和个性化，使财务、证券业务管理突破了空间的限制，实现了在分布异构环境下信息和资源的共享，将物理间隔 变成了鼠标间隔 。远程财务、业务在线处置、远程报表传送、远程报账、远程审计及远程财务监控将企业的管理才干延伸到全球的任何一个结点，真正实现了“天涯咫尺的网络化财务、业务管理。2、满足集中式的财务和业务管理 用友NC证券行业处理

6、方案提供全面的集中式财务和业务管理，支持不同类型的分支机构如总公司的管理总部、专业总部、分支营业部、分支效力机构等独立进展财务核算和业务处置，并提供数据采集和合并功能。总公司和分支机构的财务及业务数据可以集中存放在总部效力器上，由总公司一致制定核算和管理制度、一致制定会计科目体系、编码原那么、核算币种、会计期间等根底设置和报表格式，成员企业建账时可以自动承继总部制定的根底设置信息，并可根据本身特点个性化地修正明细科目，从而实现了各分支机构财务和业务情况的对比分析和管理，处理了总部对下属单位的财务核算、预算、资金的实时监控和管理，整合总公司内外部资源，发扬总公司方案、控制造用。3、强大的工程管理

7、功能，满足证券行业对运营业绩、现金收支的核算要求证券行业的部门众多，资金的内部划转业务繁多，如利用传统的科目核算方法，因会计核算科目体系庞大、错帐率高、统计核算不便等呵斥许多弊端。NC证券行业处理方案提供强大的工程管理功能，公司可按运营管理和考核要求，对内部往来体系和各本钱利润中心进展工程核算和管理，利用系统提供的多种条件的统计、查询、自动生成报表的功能，查询所需信息，并利用工程数据进展方案监视及辅助决策。资金管理是证券公司财务核算的重点，及时掌握公司的资金信息，了解公司资金的流向，就能为公司高层决策分析提供有效的根据。现金流量表集中反映了公司资金变动和流向情况。NC证券行业处理方案经过工程管

8、理功能，定义现金流量核算工程，并灵敏设置证券行业的现金流量工程，经过与指定所需核算的科目，就能在日常凭证输入过程中就处理现金流量表的编制过程，保证现金流量表的编制快速和准确，并可以随时监控资金的流向和运作情况。公司总部更可随时根据所属部门及营业部即时的财务数据，跨部门进展汇总现金流量表的查询分析。4、实现异地实时查询与统计分析基于B/S构造的信息系统提供了远程穿透式查账功能，证券公司可以根据报表反映出来的结果追溯到业务发生的最原始单据，实现网络上自动转账、对账、汇总报表、并账，财务报表上报制度大为简化，财务报表传送周期明显缩短。处理了财务预算、异地实时查询、统计、分析和监视管理等在传统桌面型财

9、务软件中无法有效完成的功能。并能对各分支机构的财务情况进展实时监控，在不影响各营业部任务的前提下，总部可以及时获取有效信息，及时发现各营业部在财务管理中存在的问题并及时处理，充分发扬了总部财务监控的职能。5、全面的证券业务监管功能用友证券业务管理系统是用友证券行业处理方案的重要组成部分，其结合了多家证券公司的业务模型和业务特点，与用友IERP网络财务系统构成具有证券行业特征的管理信息系统，为各大券商提供技术先进、业务规范、流程科学的计算机系统证券业务管理系统可以完成证券经纪业务、自营业务和受托资产业务和清算中心的管理，可进展资金计息、清算和资金收付数据自动制证、内部业务报单及核对。全面管理股票

10、投资、债券投资、回购、资金拆借等业务，便于业务部门对业务数据的采集、统计和分析，而不是仅满足财务核算的要求，系统设置灵敏，控制体系严密。资金计息为核算资金本钱，建立良好的考核体系，打下了良好的根底。清算凭证的引入轻松实现资金清算系统和财务系统的衔接。内部业务报单核对系统对细化内部管理、建立健全的内部考核体系、内部对帐提供强大的管理平台。 6、支持集中式和分布式的运用方式根据证券行业网络条件及对远程数据的实时性要求，以及各证券公司的不同特点，NC证券行业处理方案提供了多种运用方式，包括高度集中式、双层分布式、并行分布式、混合分布式及离线分布式。用户可根据管理要求和网络条件，选择灵敏的运用方式。用

11、户可对运用和数据进展集中管理，也可选择在上级单位及异地分支机构分别安装本系统，其中分支机构还可对下级基层单位进展集中式财务管理。经过专线或互联网等方式，分支机构效力器上的数据可以定时传送到总公司的效力器上，以供总公司随时进展财务监控和数据查询。7、节约软硬件投资，实现低本钱维护NC证券行业处理方案采用互联网时代先进的阅读器/效力器计算方式，软件系统的部署、晋级维护和数据备份都只需求在效力器上完成即可，客户端无需作运用软件的安装和调试，100%实现了客户端的“零维护，极大降低了系统总体维护本钱。此外，B/S运转方式对客户端的配置要求很低，能很好地支持终端/效力器运转方式。NC证券行业处理方案采用

12、N层计算构造，在逻辑上分成客户端、Web效力器、运用层效力器、数据库效力器四层；用户根据业务扩展需求，对运用层和数据层效力器可以视用户并发数和数据量从1到N台进展扩展，从而大大节省软硬件晋级本钱。8、严密的平安控制在广域网上运转的财务管理系统，平安性特别重要，NC证券行业处理方案在平安方面作了以下控制：1NC证券行业处理方案在逻辑上由四层组成，财务运用的中心是运用效力器和数据库效力器，可实现Web效力器在物理上与运用效力器和数据库分别，并在Web效力器上安装防火墙软件，从而保证财务系统不受非法攻击。2JAVA言语在平安方面做了严厉的限制，保证阅读器操作的平安。在NC证券行业处理方案的程序设计中

13、，对需求访问本地资源诸如打印机或硬盘的Applet进展了签名，当Applet经过网络进展了加载时，就弹出一个对话框讯问用户能否愿继续执行附有该签名的操作，经过用户确认的签名才干下载执行，使这种执行本地操作的JAVA Applet非常平安可靠。3大型数据库提供完善的平安机制，它们通常将操作系统和数据库的权限相结合，对敏感数据经过多种交叉的权限控制其存取，给衔接计算机的用户赋予各种权限，如查看、修正和创建数据库等。NC证券行业处理方案充分大型数据库的平安机制来保证数据的平安，严厉制止了客户端直接对数据库操作。4NC证券行业处理方案本身提供用户身份认证、分组权限控制、功能权限控制、数据权限控制、操作

14、日志监控等五级权限控制和平安防护。9、支持主流大型数据库，确保数据的平安性，满足海量数据存储证券行业由于运营和管理的特殊性，对各种财务及业务数据的准确性、实时性、平安性及存储量要求很高。NC证券行业处理方案后台可自在挂接ORACLE、IBM DB2、SQL Server、SYBASE等大型数据库，充分保证证券行业对数据平安性要求，并提供TB级的海量存储，可以存储企业50年以上的财务业务数据。同时这些大型数据库本身提供并发控制和数据库自动备份与恢复等功能，支持动态记录级锁定，保证数据的正确性和一致性。10、提供数据仓库发掘功能，为证券行业提供科学的决策支持信息NC证券行业处理方案利用大型数据库提

15、供的联机分析处置OLAP，OnLine Analytical Processing效力进展数据建模和处置决策支持，协助 证券公司实现了财务业务数据的跨年度对比分析、跨单位并账处置，充分利用历史数据为公司指点提供决策支持信息。二、技术处理方案图1 证券公司网络拓扑图1、技术架构：运用系统采用三层架构，将运用效力器与数据库效力器分别，其间经过高速以太网衔接。在客户端只需安装阅读器；主干可经过快速以太网，为大量数据传送、数据查询提供足够带宽；总公司与各管理总部、各营业所采用高性能、高严密性的点到点通讯。2、效力器配置方案：总公司设置中心效力器，作为总部的中心数据效力器、运用效力器和Web效力器。中心

16、效力器采用高可靠性集群并配置磁盘阵列，采用磁带机备份，充分保证数据的平安性及系统的稳定性。3、财务及业务信息系统备份方案：采用双机热备方式，保证在系统解体时可以快速恢复。正常运转形状下，一台主机为活动形状，另一台主机为备份形状。出现异常时，活动主机上的运用全部切换至备份主机。4、客户端配置：各管理总部、专业总部、分支营业部由假设干客户机组成，完成相应分支机构的财务处置业务，客户机担任人机交互，完成数据的录入、查询等界面操作，经过专线直接访问总公司效力器。5、网络计算方案：分布式网络计算方案，采用面向对象的大型关系数据库。三、运用途理方案NC证券行业处理方案着眼于证券公司的全面集中式管理，以总部

17、为中心，实现数据、报表的迅速传送，为企业决策者提供及时的财务业务信息，真正实现财务业务的实时监控，防患于未然。图3. 用友NC-证券产品体系构造图NC证券行业处理方案目前包括三方面的运用：财务管理层的运用、业务监管层的运用、企业运营决策层的运用。全面支持集团级、上下级、分子公司运用；支持远程办公，可为指点层及异地分支机构提供平安、快捷的远程查询及操作功能，并提供相应的远程访问控制；支持并表、并账，跨年数据处置，满足企业从根本的证券业务管理到决策支持的全方位管理需求。第二部分 证券自营业务处理方案自营业务是证券运营机构或其他进展证券投资的企业以自有资金和本人名义为本机构投资买卖证券，以赚取买卖价

18、差为目的，并承当相应投资风险的行为。其投资范围包括：股票、债券、证券投资基金等证券的自营以及股票承销的余股买卖。一、自营业务特点及风险分析1、自营业务特点自营是以赢利为目的的一种企业运营行为。因此，加强对自营业务的管理、监视、考核就成为证券公司运营管理的重要内容。证券自营具有高风险、高收益的特性。准确掌握每笔业务的赢利情况，及时躲避自营风险是自营业务运营的重点。自营业务普通采用集中运营方式，将一切可用于自营的资金集中起来，在公司总部设置自营部门进展运做。这样集中运做的优势在于可以充分利用总公司在人才、信息等方面的优势，便于总部的监视、管理，从总体上控制自营业务的规模和风险。2、自营业务风险分析

19、自营业务在获得高收入的同时伴随着很高的风险。其中，有些风险是系统性的，如政策风险和市场风险，这类风险是客观存在的难以逃避，而有些风险那么是非系统性的，如证券公司运营管理风险，这类风险那么可以经过提高公司内部的管理程度等措施减少、消除。分析企业自营证券业务的风险，主要有如下几个方面：自营资金管理风险，随时掌握每一自营操盘手的资金情况及变现才干将是自营业务管理人员关怀的重点。自营业务操作失控风险，对详细自营单位管理缺乏集中管理、监视，在实践运做中呵斥分支机构越权操作、操作人员内幕买卖等，呵斥自营业务操作失控。有效控制操盘手的业务范围是控制操作失控的主要方法。自营资产流动性风险，对自营库存证券的每日浮动盈亏分析，将是自营管理者的重要内容。利用业务计算机系统及时提供此数据，就显得非常必要。二、证券自营业务管理系统简介自营证券业务管理系统提供股票、债券、基金等证券的自营业务管理及核算功能。严厉