××营业部理财顾问职级草案

1、翱营业部理财顾问俺职级办评定百草案一、总则昂为让营业部进一胺步吸引和留住优翱秀的咨询人才，搬提高咨询人员的搬工作积极性和创埃造力，实现收入百的合理分配跋，瓣建立健全科学完佰善的人才评价机罢制版，客观评价俺理财顾问人员耙在柏营业部客户服务昂和营销过程中发把挥的重要作用，绊建立合理有效的白人才开发、培养胺和提高机制翱，特制定本方案败。拌在评定过程中，稗坚持德才兼备、半注重实绩、竞敖争激励的原则；皑坚持公平、公正哎、公开的原则。二、参评条件挨按照挨理财顾问人员安工作成绩、工矮作岗位和内容、斑业务水平、工作阿态度等综合评定半，将其技术职级柏划分为伴5八级，即首席分析俺师、安特级分析师、疤高级分析师、分

2、唉析师和助理分析唉师。蔼申请不同职级须办满足相应的参评办条件。具体包括肮：助理分析师吧具有证券从业资芭格蔼；般在本公司艾工作半年以上或拌同行业1年以上矮工作经验；罢具备袄证券奥分析的基本技能扳，包括埃基本的市场分析盎能力，基本的隘宏观、行业和上盎市公司懊基本面分析能力皑；分析师罢本科以上学历，靶具有证券投资咨败询执业资格胺；懊在本公司工作癌1扮年以上或同行业叭2扒年以上熬相关翱工作经验；邦具备哎证券分析的基本扳技能，包括一定斑的市场分析能力懊，霸一定的拌宏观、行业和上肮市公司基本面分板析能力、伴一定八的图表分析能力暗；耙积极参与咨询协笆作，包括群版日均发言不少于扮5氨次，挨咨询协作产品版投癌稿

3、一年不少于1绊0安次。高级分析师澳本科以上学历，芭具有证券投资咨般询执业资格蔼；啊在本公司工作耙2埃年以上或同行业皑3佰年以上相关工作熬经验；般具备靶较强的邦证券分析技能，爱包括蔼良好的阿市场分析能力，肮良好的傲宏观、行业和上扮市公司基本面分般析能力，傲良好的挨图表分析能力；啊积极参与咨询协案作，包括群澳日均发言不少于扒10岸次，柏咨询协作产品翱投稿一年不少于稗20俺次。奥一年内开展坝非日常性大型拌现场股评报告会安不少于5次。特级分析师八本科以上学历，板具有证券投资咨傲询执业资格哀；半在本公司工作挨3鞍年以上或同行业拜5凹年以上相关工作伴经验；靶具备岸较佳阿的八证券分析技能，百包括稗良好的隘市

4、场分析能力，摆良好的宏观、行捌业和上市公司基安本面分析能力，矮良好的班图表分析能力；盎积极参与咨询协跋作，包括群靶日均发言不少于芭10次，爸咨询协作产品唉投稿一年不少于白20次。鞍一年内开展叭非日常性大型现搬场股评报告会啊不少于10次。首席分析师碍本科以上学历，拌具有证券投资咨盎询执业资格捌；鞍在本公司工作霸5般年以上或同行业耙8按年以上相关工作拔经验；艾具备极佳耙的证券分析敖技能，包吧括安极佳的蔼市场分析能力，百极佳的阿宏观、行业和上哎市公司基本面分巴析能力，拔极佳的般图表分析能力；芭具有扎实的研究板功底班、广阔的研究视百野和全局把握能捌力；半积极参与咨询协肮作，包括群蔼日均发言不少于埃10

5、次，理财颁金周刊投稿一隘年不少于20次败。埃一年内开展搬非日常性大型现矮场股评报告会佰不少于10次。般一年内在中国傲证券报、上耙海证券报、隘证券时报等拌主流媒体发表文芭章不少于6鞍篇。癌三、考评内容和叭标准罢1、工作成绩：版从定位来看，斑理财顾问百人员的主要服务凹于营业部的客户隘，因此，咨询人板员的工作成绩主盎要视该员工对公巴司经纪业务贡献矮度而定。具体而案言，即在本职工稗作中对营业部提安高竞争力、提高板收入等方面所做拔出的成绩。袄 芭2、工作岗位、哎内容：不同的工埃作岗位、工作内哀容对员工在业务拌能力、心里承载版能力、劳动强度昂、广义劳动时间耙等方面的要求不暗同，在分析人员百技术职级评定中碍

6、应占有一定的权斑重。败3、业务能力：案指版咨询哎人员在本职工作吧中所体现出的业澳务能力和水平。耙4、敬业精神：岸作为袄咨询熬服务人员，工作爱状态、专业精神扳、工作态度都影暗响到公司、部门坝和个人形象，是昂公司、部门和员爱工个人无形资产哎的一部分。捌考评指标及相应爸权重绊考评项目伴内容巴权重(%)半工作成绩（扳70安%）百个股推荐绊20爱大势研判袄20懊总部研究成果转矮化拔1碍5挨咨询协作霸1哎0办媒体合作般5肮工作岗位、内容盎（跋10哀%版）扮工作岗位的要求办、附加值、爸5蔼工作强度、工作安压力鞍5胺业务能力瓣（10拔%埃）芭分析判断能力靶5敖与客户沟通能力搬5邦敬业精神班（10办%芭）盎工作

7、态度、工作矮状态蔼5把团队精神胺5版合计柏100说明：哀咨询协作扒：俺指参加研发中心蔼组织的电话会议暗、论坛、QQ群般、培训吧、模拟炒股埃等各种活动罢。佰总部研究成果转办化挨：肮指将研发中心观班点及时搬、蔼有效的爸传递到相关客户按，败并结合市场变化矮和客户情况进行办分析和指导白。凹评分标准与相应百职级跋得分隘职级按50氨60板助理扮61爱70昂分析师岸71安80半高级分析师般81叭暗90绊特级分析师皑91癌100颁首席分析师四、考评程序暗1、技术职级评哀定每年扮11月扮进行一次艾；捌2绊、满足条件的申岸请人可唉在每年11月之败前，斑向技术职级评审爸小组瓣联系人奥提出翱相应职级的书面疤申请，内容

8、包括袄过往工作成绩的岸回顾，自身符合把相应职级标准的伴理由和举证等；俺3敖、白评审小组爱联系人肮对申请人的资格瓣和申请书内容进笆行初审，如认耙可肮，捌则跋由按该联系人叭向评审小组各成拔员发吧送叭评审考核表敖；巴4、啊评审小组组长汇艾总组员的打分情鞍况，按并组出自己的评颁分，按照组长和鞍其它组员打分平佰均分按3 :7爸进行哀加权平均，碍得到俺最终得分艾；肮5、评审小组组翱长参考评分标准坝给出最终评审结背果，并将评审小俺组全体打分情况拜及评审结果对评白审小组成员和申邦请人进行公示。啊五、技术职级评跋审小组成员艾组长：研发中心盎负责人肮组员：拜经纪业务部负责爸人袄、班所在挨营业部总经理伴和市场部负责人笆、懊经纪邦业务拜部对口管理人员蔼、芭研发埃中心拜客服人员绊；芭联系人：澳经纪