质量安全处内审

1、八质量管理体系内案部审核检查表编号:芭5.4.1办质量目标吧5.5.1俺部门职责熬4.2.1颁文件要求百4.2.2暗质量手册昂4.2.3坝文件控制阿4.2.4巴、记录控制把5.5.3傲内部沟通八7.2；7.4熬；佰7.5.3标识扮7.5.5产品凹防护蔼7.6霸监视和测量装置鞍的控制爸8.1肮测量、分析和改伴进（标准条款：按8）总则俺8.2.2版内部审核半8.2.3罢过程的监视和测澳量坝8.2.4岸成品油销售服务皑的监视和测量扳8.3拌不合格品控制芭8.4伴数据分析疤8.5.1败持续艾改进芭8.5.2癌 纠正措施稗8.5.3稗预防措施捌被审核部门拌 斑质量安全处 半 爱被审核人员蔼签字：癌审核员

2、(签字)奥郭明华、严伟、澳李双雁肮审核日期芭2011080把4伴审核要素扳审核内容和方法败审核记录搬符合性判断袄5.4.1埃质量目标按（）是否有明氨确的质量目标？笆是否分解到相关矮的职能部门？质稗量目标的内容是蔼否包括满足成品碍油销售服务要求爸所需的内容？盎（）质量目标搬是否具有可测量把性？有无测量质柏量目标的方法？捌（）质量目标奥与质量方针给定敖的框架是否一致哀？隘（）有无质量霸实现的证据？安请查看与公司签颁订的责任书稗5.5.1爱部门职责蔼质量安全瓣处的职责是什麽耙？啊4.2.1皑文件要求巴是否编制了质量搬方针质量目标皑质量目标分解皑.?白是否编制了质量澳手册?肮是否编制了程序吧文件和记录

3、?程蔼序文件符合标准柏的规定?(程序靶文件的内容要符班合数量要符合百)肮文件结构和表现巴方式是否符合适鞍宜性?拜查看文件目录.盎编制扳质量方针质量鞍目标质量目标岸分解稗；耙编制了质量手册翱、按编制了程序文件艾和记录疤、版程序文件符合标俺准的规定?(程班序文件的内容要办符合数量要符叭合)把文件结构和表现捌方式符合适宜性盎、稗查看背有笆文件目录.芭4.2.2俺质量手册笆（）质量手册绊的覆盖面是否完傲整？扮(2)般对标准碍是否板有剪裁，剪裁细捌节的说明是否合把理？埃（）质量手册疤各过程的描述是佰否反映了组织成哀品油销售服务的扳特点？隘查看手册.隘质量手册的覆盖柏面完整拜；埃对标准跋7.3条款般剪裁隘

4、、有板剪裁细节的说明疤合理哎、瓣质量手册各过程扒的描述反映了组版织成品油销售服扒务的特点哎。背有肮手册.班4.2.3八文件控制袄（）是否制定背了文件控制程序白？袄（）文件是否把包括和质量体系稗有关的所有文件傲（包括拜手册程序文件八作业文件巴外来文件搬颁向供方提供的文斑件等）？办（）文件发布昂前是否得到授权皑人的批准？挨（）识别文件把现行修改状态的版方法什么？是否爱满足要求？拔（）文件修改澳后是否重新批准百？疤（）使用处是安否都使用适应文岸件的有效版本？芭是否从发放或使挨用场及时收回作伴废的文件？拔（）外来文件佰是否得到识别？百发放如何控制？班（）是否对保搬留的作废文件进般行标识和管理，案以防止

5、误用？澳 案制定了文件控制霸程序矮；佰文件包括和质量疤体系有关的所有佰文件（包括捌手册程序文件巴作业文件熬外来文件笆板向供方提供的文癌件等）哀；盎文件发布前是否柏得到授权人的批安准肮；胺识别文件现行修凹改状态的方法搬是有文件修改申板请、文件修改记俺录；班满足岸标准叭要求氨；熬规定了搬文件修改后是否俺重新批准埃；扮使用处都使用适绊应文件的有效版凹本敖；敖没有发生柏作废的文件爱；搬外来文件得到识败别百、通过网上发布皑；吧对保留的作废文哎件进行标识和管捌理罢可以奥防止误用碍；爸检查方法：搬规定了每年内审靶时对文件进行评罢审。俺文件管理的职责搬-颁1公司总经理负靶责质量手册的批吧准、发布。案2公司管理

6、者代扳表负责质量手册拜的审核及所有程翱序文件和作业指唉导书的批准、发盎布。癌3公司相关主管隘领导负责支持性巴文件的批准。袄4总经理办公室巴是本程序归口管拔理部门，负责公暗司各种文件的发案放、领取、分发搬、存档、借阅、败复制、回收、销矮毁等控制工作，颁管理外来文件的凹接收和传递工作笆，监督检查各职颁能处室及分公司拔文件控制的有效袄性。笆5质量安全环保安处负责公司质量俺管理体系文件的柏编制、修订和管胺理，监督检查机凹关处室及分公司搬质量管理体系文扳件的执行情况。胺公司质量安全环芭保处、分公司质癌量安全环保部负疤责本单位质量体巴系相关文件的审氨核、发放、收回巴、销毁等控制工罢作，汇总建立公坝司总的受

7、控文笆件清单。 跋6企管法规处负奥责公司规章制度坝类文件及合同的笆有效性管理。氨7各职能处室负奥责本处室主管业哎务领域内的文件爸编写及本处室的败文件控制，并编昂写本处（部）室般的受控文件清般单。拜8油库、加油站岸负责作业现场使凹用文件的管理。颁4.2.4爸、记录控制凹（）是否制定摆了碍记录矮控制程序？按（）质量记录扳是否斑有半标识、贮存、检邦索、保护、保存瓣期限和处置的挨规定摆？质量记录是否哀填写正确、字迹跋清楚？哎（）质量记录颁贮存环境是否适叭宜？是否便于存笆取？白（）是否规定拔了质量记录的保蔼存期限？胺（）供方的质巴量记录是否也处把于受控状态？白制定了扒记录版控制程序芭；巴质量记录奥有爸标

8、识、贮存、检挨索、保护、保存巴期限和处置的瓣规定按；隘质量记录填写正扒确、字迹清楚唉；岸质量记录贮存环捌境适宜矮、唉便于存取伴；按规定了质量记录斑的保存期限艾；般供方安提供的质量合格耙证明和相关资料矮处于受控状态般；背记录管理的职责扳-哀1质量安全环保佰处是记录控制的扮归口管理部门，扒负责监督和检查昂本单位范围内的凹质量管理体系相伴关记录的控制情柏况。靶2各职能部门根吧据质量管理体系叭的要求，识别并奥建立本部门的扳记录清单，报捌送本单位质安部矮门。质安部门汇坝总后，负责建立板本单位总的记靶录清单。吧3总经理办公室芭（综合办公室）般根据公司档案板管理办法对质矮量管理相关记录疤进行归档。澳5.5.

9、3白内部沟通叭(1)是否规定哎了内部沟通的方氨式;蔼(2)内部沟通颁的效果如何:氨了解体系运行过盎程中各部门发挥肮作用的效果.啊规定了内部沟通佰的方式氨是会议、文件、吧培训等邦;背内部沟通的效果爱较好胺:昂了解体系运行过啊程中各部门发挥坝作用的效果靶较好八.袄7.2与顾客有奥关的过程笆如何实施与顾客昂有关的过程叭？斑质安部门根据适盎用于成品油和服败务质量的法律、佰法规和国家强制拔性标准要求及地白方法规和社会的爸要求，确定并提埃供成品油批发零耙售中数质量有关般的标准，指导加澳油站管理部门、颁营销部门、仓储绊分公司进行顾客皑投诉的油品数质哀量问题的处理。颁7.5.3岸标识和可追溯性胺标识和可追溯性

10、伴如何实施监视？颁3.4质量安全案环保处负责对成板品油的装卸、运办输、储存、标识暗、包装和保护等跋过程进行监督管拜理板7.4采购矮有那些职责，如白何实施？跋质量安全环保处笆负责对采购物资背的质量标准、安霸全性能、环保指斑标等进行监督。按7.5.5安产品防护蔼如何实施产品防俺护：傲1 仓储分公司扒负责提供成品油靶装卸、储存、标绊识、保护的有关蔼操作规程和防护熬办法，并对其进哎行监督管理。巴2调运处负责提挨供成品油运输过氨程的有关操作规肮程和防护办法，颁并对其进行监督斑管理。绊3 加油站管理靶部门按中国石疤油天然气股份有皑限公司加油站管矮理规范规定的搬防护办法对加油半站成品油的接卸巴、储存、零售、

11、氨标识、保护的过扒程进行控制。安4质量安全环保拔处负责对成品油挨的装卸、运输、扮储存、标识、包拌装和保护等过程半进行监督管理埃5 油库、加油疤站负责成品油防癌护措施的具体落碍实。伴7.6颁监视和测量装置摆的控制斑（1）是否对测版量和确保罢成品油销售服务搬符合规定要求所捌需的监视和测量傲装置进行了识别靶？是否配哎备了必要的监视坝和测量装置？罢（2）监视和测碍量装置的测量能昂力是否满足规定拌要求？案（3）是否在使坝用前或按规定的扳周期对监视和测阿量装置进行校准霸和检定？其依据鞍是否可追溯到国白际或国家标准？拔无标准时是否有扳可依据的文件？澳 百（4）是否保存唉了检定、校准的爱记录？袄（5）是否规定

12、芭了防止核准失效巴的调整方法？矮（6）有否防止癌在搬运、维护和傲贮存期间损坏或霸失效的措施（包绊括工作环境、贮稗存条件等）？碍（7）当发现监安视和测量装置偏哀离校准状态时，捌是否复评以前测巴量结果的有效性啊？是否采取了相叭应的纠正措施？芭（8）用于监视捌和测量的软件，罢使用前是否予以耙确认霸？袄1 质量安全环爱保部门是本程序扮的归口管理部门澳，负责监督检查柏监视和测量设备吧强检及使用情况暗；搬2 监视和测量敖设备的使用部门肮负责根据工艺要瓣求和测量任务的坝需要，选择和配阿备适宜的监视和办测量设备，并实疤施有效管理，确捌保使用性能和量吧值准确可靠。按对测量和确保柏成品油销售服务背符合规定要求所颁

13、需的监视和测量吧装置进行了识别叭；并配置齐全；懊配按备了必要的监视盎和测量装置哎；扒监视和测量装置吧的测量能力满足翱规定要求唉；爱在使用前或按规昂定的周期对监视埃和测量装置进行巴校准和检定挨；蔼其依据可追溯到氨国际或国家标准叭；氨保存了检定、校拜准的懊合格证明；斑规定了防止核准按失效的调整方法罢；败有霸防止在搬运、维挨护和贮存期间损胺坏或失效的措施矮（包括工作环境啊、贮存条件等）霸；八当发现监视和测霸量装置偏离校准袄状态时，啊规定澳复评以前测量结隘果的有效性鞍；肮采取了相应的纠熬正措施岸；芭用于监视和测量拌的软件，使用前案予以确认稗；笆备都按要求检测矮测量、分析和改靶进（标准条款：靶8）总则百

14、（1）是否对所鞍需的监视和测量挨活动进行了策划背和实施？有哪些蔼监视和测量活动百？这些活动是否鞍能确保符合性和拜实施改进？叭（2）对监视和哎测量活动的方法半和用途是否作了拔规定？翱（3）使用了哪扒些统计技术？其斑使用场合是否恰挨当？是否有效果巴？耙（4）应用统计白技术的方法是否岸正确？有无控制百半（5）是否对有把关人员进行过统板计技术培训？柏总则（标准条款阿8.1）。案对所需的监视和捌测量活动进行了罢策划和实施岸；疤有油库接货产品班的检验和化验。埃储存期间的检验爱和化验，出货的艾检验和化验；加笆油站通过感官检袄验进货的产品质鞍量；拌对监视和测量活安动的方法和用途袄作了规定把；拔按照中石油规定耙

15、定期进行分析汇皑报；百接受中石油的统拔一办统计技术培训岸；艾8.2.2斑内部审核把（1）是否制订鞍并执行了内部审笆核文件化程序？颁文件化程序是否拔包括实施审核、把确保审核的独立凹性、记录审核结啊果并向管理者报埃告的职责和要求吧？瓣（2）是否进行碍了内部审核策划爸？策划是否符合半组织现状？策划白是否考虑受审核佰的活动和区域的败状况和重要程度搬以及以往审核的绊结果？是否规定坝了审核的范围、翱频次和方法？八（3）是否制订皑了内审实施计划癌井按照实施？氨（4）审核是否白由非从事受审活阿动的人员进行？稗审核员是否经过奥培训，并取得了板资格证？审核员皑是否具备独立性靶，败（5）审核中发皑现的不合格是否绊采

16、取了纠正措施奥？是否对纠正措拔施进行了验证并柏将验证结果报告安给相关部门？奥（6）每次审核搬结论是否形成了艾书面报告，并经扒主管领导审核后扮分发到有关部门暗？搬制订并执行了内耙部审核文件化程霸序笆；傲文件化程序包括澳实施审核、确保隘审核的独立性、拜记录审核结果并半向管理者报告的斑职责和要求碍；瓣进行了内部审核癌策划柏有内审计划；斑策划笆符合组织现状傲；靶策划奥考虑受审核的活阿动和区域的状况摆和重要程度以及扳以往审核的结果办；袄规定了审核的范奥围、频次和方法奥；扳制订了内审实施拔计划井按照实施爸；拌审核是拔由非从事受审活敖动的人员进行蔼；凹审核员是否经过背培训，并取得了颁资格证瓣；安审核员是否具

17、备拔独立性按；扮审核中发现的不安合格采取了纠正盎措施背；跋对纠正措施进行芭了验证并将验证柏结果报告给相关扮部门碍；爱每次审核结论形爱成了书面报告，按并经主管领导审皑核后分发到有关百部门拜。办8.2.3哎过程的监视和测癌量阿（1）是否采用扮了适当的方法对拔质量管理体系过巴程进行了监视和背测量？效果如何案？采用熬的方法是否能对癌过程持续满足其拔预定目的的能力俺进行证实？皑过程的监视和测隘量拌活动包括：颁内审、管理评审拌、人员能力评价熬、各职能部门和般分公司的指标考稗核；检测设备的扳鉴定、设备完好靶率的考核、内部把沟通效果的评价奥等。 按8.2.4隘成品油销售服务摆的监视和测量般（1）在罢成品油销售

18、服务埃实现过程的哪些百阶段实施了百成品油销售服务暗的监视和测量？扳（2）是否编制肮了验收的准则？叭（3）符合验收颁准则的证据是否霸形成了文件（质柏量记录）？记录暗是否指明授权负艾责白成品油销售服务澳放行的责任者？柏（4）有无授权癌人员（或顾客）埃批准放行哎成品油销售服务蔼和交付服务的特伴例情况？是否满颁足要求。熬检查方法：挨 (1白)到仓库查看是暗否所有进货都进搬行了检查耙 (2皑)询问对进行货胺检验中的不合格佰品是如何处置的唉，是否要求供应邦商采取纠正措施盎 (3唉)供应商是否按扳要求提供合格证隘据霸 (4跋)因生产急需而半来不及进行检验笆的物料如何处置癌(如何紧急放行败？若放行的物料拜不合

19、格如何追回袄)瓣 (5)败到质检部抽查2盎-3个最终检验懊过程，确认是否版有作业指导书？芭检测设备和工具办是否处于有效期俺内叭1质量安全环保吧处负责制定成品班油进销存全过程斑的数量、质量管隘理制度、规程、氨标准，并对执行爱情况进行监督检岸查。鞍2 仓储分公司拌负责油库成品油翱进销存全过程数凹量、质量监视和按测量的管理。扒3 加油站管理疤部门负责加油站疤成品油进销存数扮量、质量监视和傲测量的管理。熬3.4 营销部摆门负责成品油批鞍发环节数量、质翱量监视和测量的熬管理。昂5 油库、加油靶站负责实施成品奥油数量、质量的皑监视和测量。暗6凹 成品油质量的阿监视和测量依据坝：车用汽油G爱B17930-霸

20、2006、伴变性燃料乙醇G伴B18350-扳2001、版车用乙醇汽油调颁和组分GB/T哀22030-2隘008、车凹用乙醇汽油GB盎18351-2邦004、轻背柴油GB252邦-2000。瓣7拌成品油运输过程案数量、质量的监半视和测量方法。霸8俺成品油库发公路碍运输数量、质量百的监视和测量班9八成品油公路运输霸接卸数量、质量岸的监视和测量隘10拜管道运输质量的蔼监视和测量暗11吧成品油储存过程八质量的监视和测扒量挨12阿库存成品油盘点百1啊3疤成品油销售过程蔼质量的监视和测百量氨14摆 油库批发销售巴过程的监视和测坝量疤硬执行的文件捌1中国石油天扳然气股份有限公阿司加油站管理规百范搬2中国石油

21、天岸然气股份有限公挨司炼油与销售分奥公司成品油计量案管理规范奥3中国石油炼拌油与销售分公司白销售企业产品质癌量管理规定摆4中国石油天碍然气股份有限公百司炼油与销售分哀公司石油库设备肮操作规程矮5河南销售分坝公司成品油质量爱管理办法安6河南销售分盎公司油品数量管败理办法啊7中国石油河瓣南销售公司兰郑凹长管道成品油计隘量质量交接协议安罢8监视和测量笆设备控制程序唉9不合格品控瓣制程序扳用提供的皑相关记录案1储存油品周稗期检验台帐 哎2油品质量检扮验报告单（合格胺证）按3油品接卸输扒转通知单伴4入库油品质懊量检验台账搬5化验室仪器敖设备管理台帐俺6计量器具登白记台帐捌7付油密度（背换算系数）通知瓣单

22、拔8油库散装油巴品(流量计)付扳油记录白9油品质量化绊验结果通知单奥 按10样品标签把蔼11油库库存哀油品计量登记表癌案12出库油品暗质量检验台账败13油库铅封懊运行台帐盎14油库付油般日报表案15加油站油扒品计量单板16加油站库奥存油品计量帐癌17加油站油般品验收入库单版18成品油配碍送提油单傲19不合格油肮品质量报告单傲8.3颁不合格品控制扳（1）是否制订扳了不合格品控制败程序并正确执行把？扒（2）是否对不翱合格品的标识和叭控制进行了规定盎？控制的措施包扒括哪些？是否有霸效果？耙（3）不合格品肮是否得到处置？瓣处置的方法有哪稗些？纠正后的不般合格品是否再次傲验证？蔼（4）交付和开柏始使用后

23、发现耙成品油销售服务安不合格时，组织板是否采取了措施版？是否有效实施摆？按（5）对让步处啊理是否作出了规碍定？让步处理时氨是否向顾客或有瓣关部门报告？班（6）是否保存氨了返工、返修和蔼重新验证的记录哀？伴检查方法：般(1)询问质检奥部对不合格品是奥如何管理的，确熬认：敖是否有对不合矮格品控制的文件澳化程序，是否符按合标准要求和手半册规定。爱程序文件对不扮合格品的标识、斑记录、评价、隔矮离、处置及有关唉部门是否作出了扳明确规定。佰进货检验、过安程检验、最终检耙验的不合格品控罢制情况凹对交付和开始翱使用后发现的不把合格品进行处理暗的情况，如何了暗解顾客对处理结蔼果的满意程度。绊(2)不合格品把评审

24、工作是如何扳进行的。谁负责败？谁参加？哪一岸级处理？让步是霸否经一定审批程疤序，是否经过审奥批？在什么情况澳下，应将让步处背理的结果向顾客把报告。拔(3)抽查3-耙5项不合格败成品油销售服务敖处理记录，确认绊记录准确真实靶情况，是否注明捌不合格品发生时艾间、地点、有关邦责任人/班级。敖不合格处理记邦录中是否有参加稗评审和处置人员挨的签字，是否按爸评审后的决定进哀行处置。板不合格品纠正爸后是否重新验证叭？让步处置时向熬顾客或有关部门扳报告的形式是否挨符合规定要求。啊(4)现场检查背不合格品标识、癌记录、隔离等情叭况是否符合要求哀制订了不合格品胺控制程序并正确碍执行疤；矮1 质量安全环拌保处根据国

25、家和把上级公司相关规搬定制订不合格成傲品油处置办法，奥分公司质量安全八环保部门监督检岸查相关部门对不芭合格成品油的处拜置情况。绊2 调运处负责俺公司一次物流及懊二次配送环节不扳合格成品油的协埃调与沟通。澳3仓储分公司负靶责油库储存过程伴及油品交付过程霸不合格品的协调跋与沟通。爸4 营销（销售扳）部门负责批发奥环节不合格成品捌油以及销售服务百过程不合格品的捌协调与沟通。败5 加油站管理皑部门负责加油站哎零售环节不合格拌成品油以及零售扒服务过程不合格翱品的控制。阿6 油库和加油爱站负责成品油接埃收和提供过程中背不合格品的识别柏、标识和隔离，爱并按要求报告和凹处置不合格品。按7、哎对不合格品的标佰识

26、和控制进行了俺规定斑；翱包括控制的措施瓣。柏8、哎不合格品得到处扳置板、颁纠正后的不合格隘品再次验证俺；稗9翱交付和开始使用挨后发现疤成品油销售服务捌不合格时，采取按了措施氨；扒10没有哀让步处理隘；安应执行的文件岸1中国石油天捌然气股份有限公岸司加油站管理规背范扮2中国石油天捌然气股份有限公巴司炼油与销售分绊公司成品油计量笆管理规范叭3中国石油炼邦油与销售分公司敖销售企业产品质奥量管理规定岸4河南销售分半公司质量争议应俺急预案百5河南销售分啊公司新闻危机处耙理办法按6河南销售分板公司成品油质量爸管理办法癌7河南销售分笆公司油品数量管扮理办法坝8成品油质量唉监视和测量控制背程序懊9服务质量监斑

27、视和测量控制程熬序按10采购控制埃程序鞍11标识和可暗追溯性控制程序邦稗12记录控制唉程序搬13纠正措施颁控制程序柏14预防措施罢控制程序芭15监视和测澳量设备控制程序办鞍提供的哀相关记录靶1成品油配送吧提油单（采用懊油库现有帐表卡白）敖2油品质量检拔验报告单（采凹用油库现有帐表佰卡）碍3入库油品质办量检验记录（翱采用油库现有帐佰表卡）癌4铁路罐车收瓣发油品计量单拌（采用油库现有笆帐表卡）佰5油品输转交昂接计量单（采邦用油库现有帐表癌卡）颁6油库散装油氨品(流量计)付败油记录（采用邦油库现有帐表卡笆）爱7油库库存油阿品计量登记表扮（采用油库现有艾帐表卡）班8油库付油日埃报表唉澳（采用油库现有胺

28、帐表卡）板9顾客意见簿氨（采用油库现熬有帐表卡）爸10储油罐清白洗记录（采用柏油库现有帐表卡隘）搬11样品标签吧（采用油库现耙有帐表卡）拌12加油站油盎品计量单（采把用油库现有帐表蔼卡）般13月度盘点靶表（采用油库佰现有帐表卡）矮8.4芭数据分析搬（1）组织对哪俺些数据进行了收哀集和分析？对收瓣集和分析的方法芭有无规定？采用扮了哪些统计技术哎？坝（2）分析的数胺据提供了哪些信伴息？是否包括下俺列信息：摆顾客满意； 笆 与摆成品油销售服务矮要求的符合性；版 过程半、芭成品油销售服务隘的特性及其趋势疤； 供应商澳（供方）靶（3）是否利用败分析结果评价质肮量体系的适宜性白和有效性？是否百利用数据分析的爸结果进行改进活盎动？霸公司分析相关的蔼数据，证实质量白管理体系的适宜瓣性和有效性，分邦析和确认改进质懊量管理体系的机拔会，实现对质量岸管理体系的持续背改进。靶