赢时胜财务估值系统日常操作指引

1、日常操作指引- PAGE 87 -肮赢时胜隘财务估值蔼V2.扳5唉系统日常操作指引目录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc310865445 引言 PAGEREF _Toc310865445 h 4 HYPERLINK l _Toc310865446 拔1.艾爸系统操作流程说白明傲 PAGEREF _Toc310865446 h 懊5 HYPERLINK l _Toc310865447 笆1.1.笆把系统操作流程图按 PAGEREF _Toc310865447 h 胺5 HYPERLINK l _Toc310865448 背1.2.安盎操作流程图说明半 PAGERE

2、F _Toc310865448 h 扒5 HYPERLINK l _Toc310865449 凹1.2.1.疤矮操作顺序说明办 PAGEREF _Toc310865449 h 肮5 HYPERLINK l _Toc310865450 哀2.唉澳数据接口管理说耙明唉 PAGEREF _Toc310865450 h 拜7 HYPERLINK l _Toc310865451 瓣2.1.爱佰概述皑 PAGEREF _Toc310865451 h 瓣7 HYPERLINK l _Toc310865452 蔼2.2.岸氨数据说明跋 PAGEREF _Toc310865452 h 哎7 HYPERLINK

3、l _Toc310865453 芭2.3.把熬数据接口管理模瓣块操作流程唉 PAGEREF _Toc310865453 h 懊8 HYPERLINK l _Toc310865454 傲2.4.俺捌操作流程说明碍 PAGEREF _Toc310865454 h 扒8 HYPERLINK l _Toc310865455 邦2.4.1.板拜整理数据耙 PAGEREF _Toc310865455 h 懊8 HYPERLINK l _Toc310865456 哎2.4.2.凹爸读取数据办 PAGEREF _Toc310865456 h 坝8 HYPERLINK l _Toc310敖865457版 碍2.

4、4.3.敖扒备份数据唉 PAGEREF _Toc310865457 h 俺11 HYPERLINK l _Toc310865458 版3.办蔼业务凭证管理说凹明懊 PAGEREF _Toc310865458 h 跋12 HYPERLINK l _Toc310865459 佰3.1.隘氨概述版 PAGEREF _Toc310865459 h 板12 HYPERLINK l _Toc310865460 般3.2.邦捌制作业务凭证跋 PAGEREF _Toc310865460 h 肮12 HYPERLINK l _Toc310865461 案3.2.1.邦芭操作步骤扒 PAGEREF _Toc310

5、865461 h 爸12 HYPERLINK l _Toc310865462 伴3.2.2.八坝相关说明奥 PAGEREF _Toc310865462 h 半13 HYPERLINK l _Toc310865463 阿4.澳啊报表管理说明鞍 PAGEREF _Toc310865463 h 哎14 HYPERLINK l _Toc310865464 埃4.1.巴矮概述跋 PAGEREF _Toc310865464 h 芭14 HYPERLINK l _Toc310865465 背4.2.扮败报表模块操作流捌程胺 PAGEREF _Toc310865465 h 版14 HYPERLINK l _T

6、oc310865466 拜4.2.1.敖安生成估值表澳 PAGEREF _Toc310865466 h 稗14 HYPERLINK l _Toc310865467 板4.2.2.班安生成财务报表暗 PAGEREF _Toc310865467 h 跋15 HYPERLINK l _Toc310865468 啊4.2.3.霸哎批量导出报表扮 PAGEREF _Toc310865468 h 白16 HYPERLINK l _Toc310865469 罢4.2.4.搬埃归档备案跋 PAGEREF _Toc310865469 h 百17 HYPERLINK l _Toc310伴865470澳 摆4.2.

7、5.岸爱导出净值拜 PAGEREF _Toc310865470 h 版17 HYPERLINK l _Toc310865471 百4.3.啊袄报表系统的配置绊 PAGEREF _Toc310865471 h 半18 HYPERLINK l _Toc310865472 爱5.傲绊股票业务操作说爱明肮 PAGEREF _Toc310865472 h 哀23 HYPERLINK l _Toc310865473 坝5.1.稗半新股业务捌 PAGEREF _Toc310865473 h 碍23 HYPERLINK l _Toc310865474 伴5.1.1.唉白业务简介拜 PAGEREF _Toc31

8、0865474 h 艾23 HYPERLINK l _Toc310865475 瓣5.1.2.懊白操作流程碍 PAGEREF _Toc310865475 h 阿24 HYPERLINK l _Toc310865476 办5.1.3.胺啊具体步骤癌 PAGEREF _Toc310865476 h 安24 HYPERLINK l _Toc310865477 暗5.2.昂爸配股业务肮 PAGEREF _Toc310865477 h 坝31 HYPERLINK l _Toc310865478 败5.2.1.搬绊业务简介板 PAGEREF _Toc310865478 h 傲31 HYPERLINK l

9、_Toc310865479 版5.2.2.傲肮操作流程挨 PAGEREF _Toc310865479 h 捌31 HYPERLINK l _Toc310865480 阿5.2.3.蔼癌具体步骤摆 PAGEREF _Toc310865480 h 凹31 HYPERLINK l _Toc310865481 伴5.3.背翱股票增发业务埃 PAGEREF _Toc310865481 h 吧35 HYPERLINK l _Toc310865482 颁5.3.1.稗巴业务简介柏 PAGEREF _Toc310865482 h 班35 HYPERLINK l _Toc310斑865483颁 笆5.3.2.芭

10、爸操作流程碍 PAGEREF _Toc310865483 h 鞍36 HYPERLINK l _Toc310865484 斑5.3.3.岸俺具体步骤吧 PAGEREF _Toc310865484 h 耙36 HYPERLINK l _Toc310865485 胺6.颁邦债券业务操作说懊明昂 PAGEREF _Toc310865485 h 版42 HYPERLINK l _Toc310865486 扮6.1.啊叭新债业务跋 PAGEREF _Toc310865486 h 巴42 HYPERLINK l _Toc310865487 爸6.1.1.瓣把业务简介懊 PAGEREF _Toc310865

11、487 h 岸42 HYPERLINK l _Toc310865488 鞍6.1.2.肮柏操作流程芭 PAGEREF _Toc310865488 h 袄42 HYPERLINK l _Toc310865489 颁6.1.3.敖昂具体步骤疤 PAGEREF _Toc310865489 h 办43 HYPERLINK l _Toc310865490 靶6.2.癌疤配债业务阿 PAGEREF _Toc310865490 h 扮47 HYPERLINK l _Toc310865491 哎6.2.1.碍百业务简介败 PAGEREF _Toc310865491 h 扮47 HYPERLINK l _Toc

12、310865492 背6.2.2.奥办操作流程半 PAGEREF _Toc310865492 h 巴47 HYPERLINK l _Toc310865493 傲6.2.3.岸鞍具体步骤敖 PAGEREF _Toc310865493 h 鞍47 HYPERLINK l _Toc310865494 安7.蔼瓣套帐初始化说明伴 PAGEREF _Toc310865494 h 阿52 HYPERLINK l _Toc310865495 瓣7.1.靶绊概述笆 PAGEREF _Toc310865495 h 挨52 HYPERLINK l _Toc310865496挨八 袄7.2.背把套帐设置蔼 PAGE

13、REF _Toc310865496 h 拜52 HYPERLINK l _Toc310865497 百7.3.笆背建立科目袄 PAGEREF _Toc310865497 h 袄53 HYPERLINK l _Toc310865498 吧7.4.澳蔼录入科目期初数板 PAGEREF _Toc310865498 h 澳55 HYPERLINK l _Toc310865499 哎7.5.凹跋资产帐户参数信啊息肮 PAGEREF _Toc310865499 h 胺55 HYPERLINK l _Toc310865500 版7.6.奥皑基金交易席位信绊息般 PAGEREF _Toc310865500 h

14、 办56 HYPERLINK l _Toc310865501 案7.7.俺蔼席位佣金利率设稗置敖 PAGEREF _Toc310865501 h 疤57 HYPERLINK l _Toc310865502 澳7.8.埃办特殊科目设定昂 PAGEREF _Toc310865502 h 澳58 HYPERLINK l _Toc310865503 扮7.9.岸班头寸科目设定绊 PAGEREF _Toc310865503 h 艾59 HYPERLINK l _Toc310865504 拜7.10.啊唉交易所品种费率芭 PAGEREF _Toc310865504 h 案60 HYPERLINK l _T

15、oc310865505 盎7.11.靶霸回购经手费设定按 PAGEREF _Toc310865505 h 笆61 HYPERLINK l _Toc310865506 奥7.12.碍罢银行存款利率哎 PAGEREF _Toc310865506 h 奥62 HYPERLINK l _Toc310865507 坝7.13.般吧债券品种信息把 PAGEREF _Toc310865507 h 澳62 HYPERLINK l _Toc310865508 罢7.14.巴安股票基本信息靶 PAGEREF _Toc310865508 h 佰63 HYPERLINK l 稗_Toc310疤865509耙 颁7.1

16、5.板暗基金基本信息疤 PAGEREF _Toc310865509 h 矮64 HYPERLINK l _Toc310865510 奥7.16.阿吧权证信息维护八 PAGEREF _Toc310865510 h 哎65 HYPERLINK l _Toc310865511 笆7.17.矮蔼年度节假日设定埃 PAGEREF _Toc310865511 h 癌66 HYPERLINK l _Toc310865512 班7.18.罢翱交易所费用参数版 PAGEREF _Toc310865512 h 扮67 HYPERLINK l _Toc310865513 办7.19.澳八数据接口参数背 PAGERE

17、F _Toc310865513 h 靶68 HYPERLINK l _Toc310865514 盎7.20.叭俺数据接口文件设柏定碍 PAGEREF _Toc310865514 h 坝69 HYPERLINK l _Toc310865515 柏7.21.佰斑业务凭证参数设背定绊 PAGEREF _Toc310865515 h 坝70 HYPERLINK l _Toc310865516 奥7.22.伴把股票业务凭证参靶数胺 PAGEREF _Toc310865516 h 板71 HYPERLINK l _Toc310865517 唉7.23.把笆债券业务凭证参搬数傲 PAGEREF _Toc31

18、0865517 h 鞍72 HYPERLINK l _Toc310865518 霸7.24.败芭回购业务凭证参胺数白 PAGEREF _Toc310865518 h 盎73 HYPERLINK l _Toc310865519 矮7.25.跋爱其他设定昂 PAGEREF _Toc310865519 h 板74 HYPERLINK l _Toc310865520 芭7.26.哀笆其他业务凭证参岸数般 PAGEREF _Toc310865520 h 拌75 HYPERLINK l _Toc310865521 隘7.27.斑盎证券类科目设定蔼 PAGEREF _Toc310865521 h 哎76引言

19、八财务估值V2蔼.5系统日常操艾作指引主要用挨于指导基金会计凹在日常业务操作拔中更加规范、合白理、高效地运用隘财务估值V2.哎5系统，以免发皑生不必要的失误啊。安该文档主要适用隘于哎用赢时胜财务估班值V2.5系统拌进行账务处理的耙基金会计。稗申明：由于时间柏有限，文档中难艾免有不当之处，岸敬请谅解！本文八档仅仅作为业务傲人员参考之用，瓣不可作为正式账凹务处理的依据！拌系统霸操作流程说明系统操作流程图胺以下是用财务估岸值系统V2.袄5拜进行账务处理的半流程图，做账的癌时候，严格按照白以下图示的流程艾来进行：设置相关参数手工维护相关信息读结算数据读交易所数据读外部数据出相关业务凭证出估值表出相关报

20、表读TA数据导出净值操作流程图说明操作顺序说明百上图所示的敖流程反应了财务氨估值V2.5系敖统的阿账务处理流程澳，做账的时候顺矮序进行，中间不邦能胺跳步。也就是下办一步处理的基础拔是上一步处理的袄结果隘。稗以上流程图中的版每一层对应着估蔼值系统中的每个拜模块：设置相关盎参数、手工维护岸相关信息对应于摆估值系统中的参熬数维护管理模块皑；读俺交易所数据、读爸结算数据、读外挨部数据以及读T袄A数据对应估值敖系统中的数据接办口管理模块；摆出相关业务凭证霸对应于估值系统熬中的业务凭证管傲理模块；出估值稗表及出相关报表扳对应于估值系统胺中的综合报表管阿理模块。坝以下列举了几类翱特殊情况及正确霸处理方法：哀

21、在账务处理流程挨处理佰完之后发现把相关参数设置有伴误或者发现手工爱维护的信息不正挨确，那么我们首俺先要判断绊这些维护的信息扒是与哪个模块相伴关联的，如果板这些维护信息耙涉及到读数接口瓣，那么修改这些霸信息之后，要重哀新读数，然后再隘出凭证和报表。胺如果这些巴维护信息仅涉及盎到业务凭证模块矮，那么修改这些扳维护信息之后，袄重新出凭证和报懊表即可。叭在账务处理流程艾处理完之后要增靶加手工凭证，那靶么增加之后，要版重新产生估值表皑及其它相应报表案。翱数据接口管理隘说明概述扒数据接口管理模败块主要用来采集扳各类阿原始搬数据拌，然后系统跟据暗相关设置对数据瓣进行加工处理拜。数据说明佰估值系统采集的霸数据

22、主要有以下艾几类：岸沪、深两地交易奥所数据、袄登记结算公司数皑据、TA数据和澳资讯数据。懊以下对各类数据碍做说明：斑出处耙文件名称半说明碍交爸易皑所阿上交所行情（S佰HOW2003瓣）俺主要般记录在上海交易爸所交易的爸金融产品百的实时价格、收白市价格等信息按深交所行情（S澳JSHQ）败主要败记录在深圳交易拔所交易的俺金融产品班的实时价格、收靶市价格等信息般上交所过户（G氨HXXXXX）阿主要记录上市蔼（股票、债券、办基金、权证、回邦购、配股、新股按、债转股等）交哀易信息数据吧深交所回报（S背JSHB）扳主要记录澳深市佰（股票、债券、邦基金、权证、回哎购、配股、新股昂、债转股等）交安易信息数据扮

23、深交所股份（S拌JSGF）鞍主要记录了深市板的国债利息、权艾益、新股等业务矮数据的结算胺信息。（权益：吧派息、配股、送挨股；新股：申购澳、中签、返款等半；）氨深交所统计（S澳JSTJ）摆记录相应托管单版元当日每一证券埃的成交股数、资半金及税费的一级扳净额数据靶深交所发行（S肮JSFX）斑记录深市新股发半行、申购、配售般等信息。爸深交所信息（S扮JSXX）芭记录深市各类证碍券产品的相关信百息。笆结算隘公司艾上海结算明细（叭jsmx捌）靶记录担保交收业耙务的清算明细数白据、非担保交收盎业务的交收通知绊等信息。矮上海证券变动（霸zqbd凹）般包含当日证券账懊户中各类证券及半权益的变动数据斑。白上海证

24、券余额（斑zqye拔）隘报含当日日终证案券账户的各类证岸券余额信息暗万德懊资讯俺开放式基金净值皑（办PAR_OPE背N颁）艾记录开放式基金芭净值信息瓣权益信息（捌PAR_QY埃）挨记录各证券品种颁的权益信息芭数据接口管理模扒块操作流程整理数据读取数据备份数据操作流程说明整理数据碍每天在读数前，瓣要将所做套帐用拔到的各类数据进白行整理，把要读白取的数据放到指按定的文件夹里。般文件夹以当天日佰期来命名，格式凹为白YYYYMMD阿D读取数据读数操作步骤靶STEP1：跋在估值系统主界矮面爱，点击【数据接盎口管理】按钮阿，傲链接唉到安“邦数据接口管理皑”俺主界面败，如下图所示：唉STEP2：艾选择要处理

25、的套稗帐和选择要读取绊的数据类型，碍点击拌“按选择败”瓣按钮柏，选择拜要读取文件存放扒的芭路径昂。澳这样就会将要读白取的文件加载到鞍数据文件列表中耙，如下图所示：案STEP3：艾点击摆“俺读取数据哀”挨按钮懊，肮来读取所加载的颁数据。柏在读数据的过程胺中，日志一览会安显示当前所读取伴的数据情况。佰STEP4：盎数据读完之后，肮可以通过选择【挨数据浏览】-【翱成交清算日报表澳】来浏览系统读蔼进来的且经过处敖理的数据俺。如果要查看疤TA数据，那么霸可以在【数据浏蔼览】-【开放式败清算数据浏览】癌中浏览TA数据扮。岸STEP5：阿如果要清除某天翱的交易数据，那盎么瓣先选择肮“熬清算日期安”皑，然后点

26、击鞍“俺删除数据澳”拌按钮来清除所选昂日的交易数据。相关说明挨1、暗数据接口管理主熬模块说明俺该页面主要分以昂下几个部分：清挨算日期、文件路碍径、选择模式、艾套帐列表显示区板、数据类型显示坝区和数据文件显疤示区。疤【文件路径】：霸显示所选择所要拌读取文件的存放稗路径，选择的时斑候要选到整个路百径的最后一级，拌及文件级。隘【清算日期】：懊显示所读取文件摆的日期。清算日爸期无需手工设置鞍，在选择文件路办径的时候会更具扒文件上级的文件斑夹名称（爱YYYYMMD摆D柏）自动加载绊。凹【套帐列表】：隘由于V2.5系佰统支持多套帐处哀理，所以这里可安供用户选择多个碍套帐同时读取数肮据。蔼【数据类型】：板对

27、读取的数据进爱行分类，这样便跋于用户来选择自捌己要读的数据，罢排除不需要读的叭数据。奥【数据文件】：翱列示加载出来的胺所选择的各类数啊据。疤2、跋在以上读数操作哎步骤的STEP耙2中爸，唉这里面要读取的阿文件包括交易所颁文件、TA数据百和万德资讯数据傲。在读数之前，鞍业务人员可以将懊这三类数据整合跋到同一个文件夹疤中一起读芭，也可以将三类鞍文件分开来读疤。如果分开来读肮的话，就要重复奥以上稗STEP2岸到傲STEP3跋三次。拌3、佰删除数据的时候笆要特别小心拌。特别说明一下埃，艾对于回购业务，按例如在搬2011年4月爸25日扒买入一个1天期罢回购，那么在肮2011年4月巴26日蔼将会在清算日报

28、扒表中插入一条版回购到期的数据碍，如下图所示：瓣那么要是删除癌2011年4月啊26日澳数据的话，那么爱就会将当天回购胺到期的数据信息俺删除，这样的话拌，那么回购到期斑的凭证将出不来百。所以删除数据疤的时候一定要小八心！选择模式说明半在读数界面上，氨有【选择模式】霸的选项，模式分暗自定义和默认两拜种方式板。由于V2.5叭系统皑支持多套帐处理拜，所以一个基金盎会计同时负责多扒个套帐，那么办每次白读数的时候岸都要在数据列表半中选择自己所要耙读取的套帐伴和每个套帐所要唉读取的数据，为班了避免这种毫无扮意义的重复工作邦，V2.5系统鞍增加了默认读数瓣模式功能，就是拌一次性将某个基蔼金会计所要颁处理的套帐

29、和每啊个套帐要读取的熬数据设置好，下败次再读，就不用靶再选择了。案多套帐重复读取癌数据的处理罢在所要读取的数疤据中，有些数据百时公用数据，比搬如说行情文件，耙对于这个文件，斑每个套帐都是公爱用的，所以在读矮数的时候，只要版读一遍就可以了哎，而不需要去重唉复的读取，这样疤既浪费时间还容巴易出错。矮V2.5系统将板类似于行情这类罢的数据分开来，般将其归类为公用靶数据把，对应的为套帐哎数据。拜所以基金会计在拌做账的时候，可盎以指定某个人靶读公用数据，其邦他的人就不用再百读公用数据部分伴了。备份数据版基金会计每天读暗完数之后，要将百每个套帐当天的按数据备份到指定板的数据服务器中皑，以备后用。俺业务凭证

30、管理说跋明概述唉业务凭证管理模爸块主要功能澳是根据皑各相应的翱数据，来生成瓣各类对应的凭证唉。该模块的数据背源主要来之以下阿几个方面：1、翱经数据接口模块俺读进来的且被系半统加工过的各类半数据；2、俺需要手工维护的凹各埃类业务版，挨这里面包括岸新股（申购、中挨签、返款、转流半通、增发中签、般增发流通、配股八流通）哎；新债（申购、吧中签、返款）；颁银行间债券业务碍、银行间回购业笆务、开放式基金矮业务、债券转托哎管及上市、银行拔存款业务、存款颁结息业务、资金笆增加业务等。制作业务凭证操作步骤埃STEP1：矮在估值系统主界稗面，选择【业务哀凭证管理】按钮拜，扮，按链接到拜“胺业务凭证管理埃”矮主界面

31、鞍。爸如下图所示：案STEP2：凹选择八“俺业务日期般”鞍，选择要出凭证跋的套帐和要出凭哎证的类型鞍；盎STEP3：皑点击暗“跋制作凭证阿”艾按钮颁开始生成暗业务拜凭证颁。把在凭证生成的过奥程中，日志界面捌会显示各类提示俺信息，包括产生澳凭证成功的信息艾、无业务信息以挨及在生成凭证过隘程中可能出现的耙错误信息。跋如下图所示：班STEP4：背凭证作完之后可暗以在财务系统中澳检查已生成的各颁类凭证隘。相关说明俺对于某一天已经般制作了凭证，如叭果要重新制作当靶天的凭证，那么翱不需要从财务系百统去删除凭证，艾只要重新生成凭安证即可。因为在暗重做凭证之前，隘系统会自动删除盎当天已经存在的阿凭证；隘在懊“

32、氨业务凭证管理瓣”暗主界面中，岸如果勾选参数碍“罢期间段处理胺”罢，那么斑就可以连出某个耙时间段的凭证。报表管理说明概述挨财务估值V2.百5系统提供了强袄大的报表处理功爱能案，目前系统中用拌到的报表主要归懊结为三个部分：盎估值表、财务会哎计报表和其他业瓣务报表，其中对爱估值表和财务会佰计报表，系统提蔼供了批量生成的阿功能，懊对于所有的报表绊，系统提供了批按量导出的功能。按报表模块操作流版程生成估值表生成财务报表生成其他业务报表导出报表归档备案生成估值表柏估值表必须要先柏出，因为其他业按务报表可能会用啊到估值表中的相啊关指标。扮V2.5系统中搬的估值表可以单板个出也可以批量摆出。邦批量出估值表的

33、案界面在隘【综合处理管理扮】-【日常操作爸】-【生成估值案表】，选择套帐坝，选择起止时间敖段，就可以生成爱对应的估值表。坝截图如下：生成财务报表班财务报表在【财办务系统】-【报哎表管理】-【账氨务报表】模块中巴，拜可以单个生成，叭单个保存，操作背与V2.0系统拜一样。也可以在敖【财务系统】-案【账务处理】-隘【综合处理】模伴块，选择会计期盎间，选择套帐，板进行批量生成。岸截图如下：批量导出报表拌财务估值V2.伴5系统报提供了瓣各类报表的批量盎导出功能，爱但报表必须经过按以下几项的设置肮才能进行批量导熬出：1）靶管理员赋予某张凹报表批量导出的啊权限；2）艾进行报表导出设碍置；3）案进行报表导出类

34、啊型设置；4）对耙于估值表和财务芭报表，在导出前昂必半须要版先生成，而其他疤业务报表可以安不用生成盎直接导出来。艾以下是报表导出盎设置和报表导出扮类型设置的截图啊：皑满足上面的条件颁之后，选择【管搬理】-【报表综吧合管理】，打开傲批量导出报表业笆务界面。如下图爸所示：绊说明：这里面，澳对于肮有一个月导出一挨次的报表，我们敖可以将这些报表巴放在月末来导入伴开始日期和截止蔼日期都选择月末背的最后一天。归档备案耙报表每天导出，凹导出的时候要进白行适当地归类，败然后将归类好的佰报表存放到指定扳的数据服务器中颁备档。导出净值澳 板导出净值模块巴说明八 凹当天的净值出来板之后，肮可以通过奥“氨标准数据导出

35、背”百模块来向TA、败证券时报和开放扒式基金网站导出拔净值。导出净值步骤巴STEP1：邦选择【导出数据懊】-【标准数据俺导出】埃打开案“拌标准数据导出稗”坝界面班；截图如下：碍STEP2：鞍选择日期，选择叭文件路径，选择肮要导出文件的数胺据类型，选择要颁导出净值的基金唉。伴STEP3：袄点击俺“靶导出岸”熬按钮霸，颁开始导出净值文拌件。然后在指定盎的路径下提取净氨值文件。报表系统的配置佰点击【管理】-半【分类配置】，敖出现配置界面：图一懊点击【下一步】皑，出现选择报表懊的页面：图二坝从吧“扮备选流程版”矮选择适用的报表袄到肮“袄已选流程般”绊中，点击下一步隘，建立任务调度挨界面：八这里可以修改

36、任皑务的名称，例如暗可将新增任务调啊度A1改成*扒公司报表，这里傲随客户而定。点捌击下一步：哎将当前设置应用案于各套帐，由用叭户根据需要在套岸帐列表里选择。碍点击【完成】，白则报表配置完成澳。肮股票业务操作说坝明新股业务业务简介搬【定义】：挨新股就是刚上市唉发行的股票。【申购方式】：奥新股的申购有网背下申购和网上申败购两种方式，网绊下申购又叫网下败配售，是指不在捌股票交易网内向拜一些机构投资者百配售股票，这部叭分股票只有过了埃锁定期，才可以搬上市流通；网上肮申购是指在股票俺交易网内，面向昂广大投资者发行暗的新股。作为个般人投资者只能通败过网上申购这种耙方式买入股票。【申购流程】：芭T日（新股发

37、行拌当天）：投资者扮在指定的时间内败通过柜台或电话霸委托，根据股票拌发行价和申购数坝量交足申购款。爸申购在发行当日凹结束。版T+1日（资金扮冻结）：各证券唉营业部将申购资般金划入清算银行哎的主承销商开立哀申购资金专户，爸由中国结算公司盎将申购资金冻结疤。百T+2日（验资版及配号）：交易坝所和主承销商核案查资金情况，确盎定有效申购帐户败和申购数量。交班易所根据最终有翱效申购数量，按绊每1000（深半圳500股）配叭一个号的规则，胺由交易主机自动半对有效申购进行稗统一连续配号，爱并将其配号结果艾传给各证券交易坝网点。凹T+3日（摇号捌抽签）：申购者拜到证券营业部确拜认申购编号，当傲日摇号抽签，根熬

38、据中签情况进行哀申购股数的确定癌和股东登记，并百将中签结果通过隘交易所发给各证敖券网点。颁T+4日（公布蔼中签号，解冻资哀金）：各营业部板返还多余申购款袄，申购资金解冻瓣。申购者根据公霸布的中签号核对奥结果。【估值方法】：安对于首次公开发柏行的股票，按成癌本价估值，有行吧情价格的时候，斑再按行情价估值柏；对于非公开发袄行的股票，锁定敖期内按证监会估佰值方式来估值，拔上市之后按行情暗价估值。操作流程相关参数设置新股业务数据接口管理业务凭证管理综合处理管理具体步骤网上新股埃STEP1：读埃取数据拜进入【数据接口拜管理】选择清算巴日期和文件路径稗，点击【读取数爱据】，其中上交扮所选择过户库；捌深交所

39、选择回报凹库（深交所返款鞍选择股份库）懊 疤读取成功后，进哎入案【数据浏览】-板【成交清算日报案表】，选择清算傲日期，可浏览肮网上新股申购、扳中签和返款数据把，其中申购业务艾为耙“斑新股隘申购按”扮 袄、中签业务为澳“肮新股中签笆”艾、返款业务为班“隘新股返款啊”澳STEP肮2安：昂制作业务凭证巴进入【业务凭证叭管理】，选中哀“巴新股业务凭证肮”白，点击进入【制吧作凭证】哎提示生成成功后捌，可进入财务系爱统【凭证管理】暗-【凭证查询】疤选择业务日期进巴行浏览按STEP颁3邦：搬生成估值表及相柏应报表氨相关参数设置说拔明：芭1、设置新股中拌签记录核算科目暗：【业务凭证参熬数】-【股票业板务凭证参

40、数】，唉选择网上新股中颁签记录一项目。网下新股敖STEP1：数耙据半维护坝选择【股票业务唉】-【新股业务跋】，维护网下新拔股的申购、中签按和返款记录。对靶于网下申购的公班开发行股票，其搬中类型应该选择俺“哎网下岸”哎，对于网下申购拔的非公开发行股矮票，类型应该选柏择耙“瓣非公开发行鞍”扮，并且要维护背“啊新股锁定信息案”扳。瓣 扳 懊 网跋下公开发行新股癌维护信息隘 瓣 把 挨 网下非爱公开发行新股维案护信息耙维护新股锁定信搬息：进入【股票哎业务】-【新股芭锁定信息】，在板新股锁定信息界奥面维护。澳STEP疤2俺：挨制作业务凭证皑进入【业务凭证澳管理】，选中艾“班新股业务凭证斑”班，点击进入【

41、制耙作凭证】拜STEP稗3哎：柏生成估值表及相板应报表相关说明：皑非公开发行股票矮在锁定期内，估办值采用皑“笆证监会估值方法昂”啊计算价格来估值敖，具体公式为：澳FV=C+(P傲-C)*(D拌t-Dr)/D罢t)配股业务业务简介败配股是上市公司敖向原股东发行新敖股、筹集资金的耙行为坝R+1日（R为斑股权登记日）收捌市后，证券营业鞍部通过结算通讯笆系统接收结算数凹据包中的配股权笆证数据；把稗 伴在每一认购日收隘市后，深交所对哀配股认购数据进颁行确认，结果记斑录于配股认购埃确认库；阿拌证券营业部应当挨在每一认购日收暗市后，及时查询敖当日配股认购霸确认库，如发疤现差错，应当查氨明原因并于下一罢认购日

42、纠正；袄板 稗L+2日（L日爱指配股认购截止柏日），深交所从罢证券营业部清算罢头寸中扣减配股敖款；按奥L+3日，深交笆所将配股款划至哀配股主承销商指哀定帐户；凹哀 氨L+10日内，盎深交所根据配股班主承销商提交的把相关文件，办理奥配股余股登记手芭续；挨配股登记工作全拌部完成后，上市澳公司方可申请配捌股上市交易操作流程具体步骤艾STEP1：绊权益白数据暗维护颁进入【参数维护半管理】-【市场蔼公共信息】-【班权益数据维护】扳，维护权益类型叭为澳“扒配股敖”傲的记录，其中权皑益登记日是除权班日的前一工作日皑STEP摆2拜：啊读取数据伴进入巴【数据接口管理挨】清算日期与上矮图中登记日期一败致，点击【读

43、取奥数据】，其中上邦交所选择过户库凹；深交所选择回扳报库按读取成功后，进胺入坝【数据浏览】-氨【成交清算日报阿表】，选择清算傲日期，可浏览配耙股数据，其中业澳务类型为巴“懊配股缴款扳”邦STEP埃3摆：罢制作业务凭证摆进入柏【业务凭证管理鞍】，选中扒“板配股业务凭证扒”把，点击耙进入佰【制作凭证】爸提示生成成功后袄，可进入财务系疤统柏【凭证管理】-伴【凭证查询】安选择业务日期进搬行浏览罢STEP澳4颁：哎生成估值表股票增发业务业务简介隘增发翱是指上市公司为瓣了再融资而再次啊发行股票的行为癌T懊捌 2 扒日，熬 霸股权登记日，伴 百确定老股东。坝T般摆 坝1 奥日，柏 疤公告具体申购价吧格区间；

44、（注：蔼有的公司直接将爸T-1 啊日定为股权登记肮日）熬T 胺日，网上申购日搬，投资者在公告鞍的申购价格区间靶内以自己认为合俺理的发行价格委霸托买入该股票。肮证券商全额将冻扒结（扣除）投资傲者的保证金。板申购日后第一天柏（把 蔼T+1 翱日）：证券交易按所将申购资金从安各券商清算账号搬中扣除，般T+2 半将资金作一次划稗转，懊 按即冻结在清算银班行的申购专户中绊。吧申购日后第二天搬（跋 败T+2 稗日）：登记结算唉公司配合主承销版商和会计师事务版所对申购资金进埃行验资。证券交瓣易所以实际到位搬资金确认有效申把购资金，凡资金胺不实或在发行价版格区间之外的申矮购，一律视为无背效申购。发行人靶会同主

45、承销商根安据网上及网下申稗购情况确定本次败发行股票数量和皑发行价格，交易胺所将根据定价结阿果确认能够参与阿配售的有效申购碍，并确定老股东吧的优先认购数量爱和其它投资者的岸认购比例。叭申购日后第三天拜（氨 T+3 奥日），公布发行袄结果。在指定报摆刊上公布发行价皑格和对网下机构翱投资者、对网上背投资者的实际发罢行数量和比例、爸老股东的优先认案购数量以及是否拜实施回拨机制等绊。交易所主机将盎向参与网上申购爸的各成功认购帐般户发售股票。老盎股东根据发行价疤格和其有效申购罢价格在发行价格叭之上的申购数量百按比例获配股票爸；申购价位在发凹行价格之上的其暗它投资者有效申罢购，按确定的认白购比例获配股票懊。

46、不足绊1 稗股的部分由主承把销商包销。所有版经确认的认购股案份均根据公布的暗发行价格统一发跋售。翱申购日后第四天碍（T+4日）：凹对未获发售的申拔购资金予以解冻巴，并向各证券交办易网点返还未获靶发售部分的申购澳款。未获得发售爱的申购款账户的氨认购资金与获得背发售的申购账户凹认购获售股票后扒所余资金，将全扒部返还。操作流程具体步骤奥STEP1：俺读取数据或新股傲业务维护隘1、矮网上败新股增发暗进入办【数据接口管理盎】选择清算日期拔和文件路径，点斑击【读取数据】半，其中上交所选氨择过户库；深交背所选择回报库（叭深交所返款选择耙股份库）氨读取增发中签数伴据时，会弹出下艾图提示，点击扳【是】即可肮读取

47、成功后，进癌入佰【数据浏览】-班【成交清算日报敖表】，选择清算扮日期，可浏览增吧发数据，其中申耙购业务为盎“氨新股增发隘”啊 叭中签业务为白“啊配售新股中签扳”跋返款业务为唉“爸新股返款绊”网下新股增发岸进入案【数据接口管理耙】-【新股业务蔼】，维护新股增哀发业务数据，业阿务类型顺序依次俺为熬“半申购懊”奥、摆“白增发中签坝”癌、靶“奥返款挨”艾、扒“背增发流通板”坝STEP癌2暗：白制作业务凭证凹进入盎【业务凭证管理哀】，选中碍“胺新股业务凭证澳”霸，点击巴进入办【制作凭证】稗提示生成成功后拌，可进入财务系氨统胺【凭证管理】-唉【凭证查询】柏选择业务日期进啊行浏览爸STEP啊3蔼：百生成估值

48、表版债券业务操作说版明新债业务业务简介案【定义】：懊新巴债扮就是刚上市发行捌的芭债券耙。安【申购流程】：肮（以可转债为例靶）百T日（拌申购斑当天）：办投资者凭证券帐笆户卡申请认购可熬转换公司债券（靶每个帐户的申购癌不少于1000凹元面值，超过1拔000 元面值袄的必须是100隘0元的整数倍，澳每个帐户的认购埃上限为公开发行芭总额的1）。傲并由交易所反馈挨认购情况；败T+1日（资金奥冻结）：按由交易所结算公拔司将申购资金冻疤结在申购专户中吧；扒T+2日（验资柏及配号）：败由主承销商和有埃从事证券业务资坝格的会计师事务跋所对申购资金进袄行验资，并由会绊计师事务所出具鞍验资报告；交易半所进行申购配号

49、哀工作。八T+3日（摇号盎抽签）：版由主承销商负责败组织摇号抽签，板并于当日公布中埃签结果；胺T+4日（公布拜中签号，解冻资昂金）：懊对未中签的申购百款予以解冻。操作流程相关参数设置新债业务数据接口管理业务凭证管理综合处理管理具体步骤网上新债瓣STEP1：读暗取数据把进入【数据接口绊管理】选择清算摆日期和文件路径哎，点击【读取数斑据】，其中上交摆所选择过户库；霸深交所选择回报皑库（深交所返款笆选择股份库）案读取成功后，进澳入暗【数据浏览】-爸【成交清算日报班表】，选择清算背日期，可浏览癌网上新搬债板申购、中签和返阿款数据爱，其中申购业务般为碍“瓣可转债瓣申购挨”罢 颁、中签业务为唉“柏可转债邦

50、中签啊”氨、返款业务为暗“皑可转债翱返款罢”白STEP按2伴：瓣制作业务凭证唉进入【业务凭证稗管理】，选中熬“氨新股业务凭证奥”吧，点击进入【制邦作凭证】奥提示生成成功后白，可进入财务系把统【凭证管理】芭-【凭证查询】百选择业务日期进昂行浏览爱STEP靶3版：靶生成估值表网下新债把STEP1：数版据叭维护斑选择【债券业务挨】-【新债业务柏】，维护网下新拜债的申购、中签背和返款记录。对傲于网下申购的债拔券，其中类型应罢该选择吧“碍网下板”挨。八STEP白2碍：搬制作业务凭证凹进入【业务凭证艾管理】，选中白“癌债券哎业务凭证斑”百，点击进入【制吧作凭证】哀STEP熬3案：扒出估值表配债业务业务简介

51、【定义】哀配债：熬上市公司的一种斑融资行为，如果疤某公司要发行债伴券，如果持有敖该癌公司的霸债券坝，挨则懊可以获得购买此矮上市公司债券的颁优先权翱。【交易规则】伴根据交易所的有岸关规定，配版债扳认购于R+1日傲开始，认购期为阿一般为10个工疤作日（可叭调整），如逾期搬未缴款作自动放柏弃配芭债皑权利处理，不可凹以再补缴款。操作流程具体步骤百STEP1：凹科目设置隘登录财务系统，败单击【帐务设置把】巴拌【科目设置】，把维护债券相关科盎目信息，需维护氨债券成本、债券熬估值增值、债券阿应收利息等相关班科目，如图：爱STEP靶2爱：拔维护债券品种信吧息爸单击【参数维护拜管理】埃爱【证券基本信息癌】奥霸【

52、债券品种信息半】，维护债券的矮相关信息；在此艾维护债券信息后埃，债券计息凭证白才能产生，如图啊：案STEP矮3安：佰读取交易数据懊单击【数据接口背管理】，选择配柏债业务的清算日把期，上交所交易隘数据选择氨“挨套帐数据笆”“板交易数据扮”“艾上海过户库拔”爱，深交所交易数癌据选择半“敖套帐数据板”“拔交易数据氨”“捌深圳回报库蔼”白，则会在案“叭数据文件爱”盎加载要读取的数败据，上交所读取白“哀gh.dbf班”澳数据文件，深交坝所读取芭“埃sjshb.d拔bf爱”扮数据文件，单击疤【读取数据】，袄如图：俺读取完成后，会笆在【日志】里提白示读取数据成功搬，单击【数据接皑口管理】罢皑【数据浏览】挨熬

53、【成交清算日报岸表】，选择清算颁日期，可浏览配扳债数据，其中业凹务类型为摆“拔老股东配债矮”白，如图红色边框叭内为上海配债，巴未选中的为深圳罢配债：叭STEP扮4板：芭制作凭证伴单击【业务凭证芭管理】，选择业暗务日期，选择套肮帐，选择斑“巴新股凭证碍”疤，单击霸“疤制作凭证瓣”疤，如图：版日志中提示凭证百生成成功后，可凹进入财务系统【拜凭证管理】安斑【凭证查询】，摆选择业务日期浏扮览生成的凭证，柏生成凭证如图：扳吧深圳配债凭证：上海配债凭证套帐初始化说明概述隘在成立新产品的瓣时候，需要在系熬统中新建套帐，癌然后对套帐进行翱初始化工作。系懊统在建斑账的时候，严格绊按照以下的业务败流程进行：登陆财

54、务系统套帐设置赋予用户权限建立科目表录入期初数登陆估值系统设置估值参数建账完成哀注意：系统在建埃套帐的时候，共氨用一个数据库的矮其他客户端不能啊进行财务估值系爸统的相关处理。套帐设置耙运行财务系统，斑选择【文件】-唉【套帐管理】，捌打开进入套帐管案理界面。如下图罢4.2.1斑所佰示。然后选择年办份，点击【增加瓣】按钮，进入新袄建套装模块。如佰下图所示。癌在新建套帐页面埃，输入基产代码把，资产名称，资爱产简单笆，启用年份，柏启用啊月份，会计准耙则，开始年份，斑月份，科目各级懊编码长度。单击岸【保存】，财务蔼套帐建立成功。建立科目案估值系统疤提供了三种方法靶来建立科目：绊方法一：打开刚艾才建立的套

55、帐，败在主界面【帐务笆设置】中，选择败科目设置，在此柏界面中，单击【按增加】建立科目爸。挨方法二：通过【澳导入导出工具V袄2.5】从其它奥套帐中导入科目爸表。吧 岸方法三：通过【暗财务系统】佰澳【其他】绊澳【批量增加科目百】，批量增加所坝需要的科目。班如下图所示：伴【建议】：建议皑采用第二种方式皑来建立新套帐的翱科目体系录入科目期初数版财务罢估值系统版提以下两种方法凹来录入科目期初班数：叭方法一：手工录办入一条基金成立扒的凭证，凭证模笆板如下图所示：佰方法二：进入财板务系统，选择【邦账务处理】-【奥科目期初数】，爱通过期初数录入柏模块来录佰入。界面如下图颁所示：跋资产帐户参数信安息佰运行基金估

56、值系袄统，单击【参数埃维护管理】班碍【资产基本信息罢】凹摆【资产帐户参数耙信息】，进入资肮产帐户参数资料唉设置的界面。埃资产帐户参数信吧息包括资产管理爱人、资产托管人拜、资产名称、资奥产代码、资产规笆模、设立时间、版期初净值、资产芭类型等该基金相八关的基本信息，岸同时设定资产管阿理人和托管人费艾率和计费有效天颁数等相关参数。疤单击【增加】按伴钮，输入合法数笆据后，单击【保败存】按钮，数据斑保存后可查询、把修改、删除等操盎作；如启用审核般机制，则需审核懊之后，保存的参霸数才能使用。如肮图示：翱注意：根据基金拜的类型正确选择疤基金类型是封闭芭式、开放式。如摆果是开放式基金百，界面上会出现啊TA读取

57、模式的八选项框，用户需耙要正确选择该开隘放式基金所采用靶的TA模式。背基金交易席位信吧息百运行基金估值系扒统，单击【参数芭维护管理】吧爸【资产基本信息白】邦哎【基金交易席位蔼信息】，进入基八金交易席位设置矮的界面。艾基金交易席位用矮来设定该基金的绊券商名称及席位邦，鼠标单击数据吧浏览中的记录，瓣即可出现基金对白应的该券商的席蔼位，包括上海和唉深圳的席位。阿用户在做席位设版定时：单击【增芭加】按钮，输入拌正确券商代码、白券商名称、席位艾号、席位地点和吧席位类型，单击扳【保存】按钮，捌即可保存该席位稗信息。席位输入敖出错，选择套帐傲，单击【查询】盎，查询出所有记盎录，可输入疤“败券商代码耙”翱，查

58、询出错误基案金席位，单击【皑删除】按钮，删鞍除错误席位。选班择套帐，单击【败查询】按钮，即暗出现基金券商席背位一览表，用户碍可以非常清楚的俺看到所设定的席袄位信息。办席位佣金利率设班置扮运行基金估值系俺统，单击【参数班维护管理】蔼翱【资产基本信息扮】跋熬【席位佣金利率按设置】，进入席斑位佣金利率设置巴的界面。芭席位佣金利率用皑来设定上海席位扮和深圳席位的不肮同交易量时的佣罢金利率，单击【鞍增加】按钮，选耙择套帐、席位地皑点、交易席位、跋席位号、证券类敖别、佣金利率、拔启用日期、最低肮起点、起始数值哀、终止数值等相癌关信息，单击【碍保存】按钮，增奥加席位信息。如扒图示：懊单击【查询】按办钮，可查

59、出上海翱的所有席位和深熬圳的所有席位；跋若需更改席位的摆信息，选择查询艾出的记录，单击翱【修改】按钮，斑编辑设定的信息板，单击【保存】斑即保存修改后的哀信息。氨注意：【高级设罢置】中，按肮“碍交易数量搬”跋第一项的起始数邦值须为1股；如哀果该席位不同的凹交易量区间有不跋同的席位佣金利疤率，则相邻两条疤的截止交易量和胺起始交易量必须办连续。特殊科目设定阿运行基金估值系挨统，单击【参数瓣维护管理】班柏【市场公共信息哎】跋靶【特殊科目设定半】，进入特殊科颁目设定的界面。耙不估值与计费科瓣目设定中有三个百选项，分别为：吧设置不参与计提懊管理费证券科目胺、设置不参与估皑值证券科目和指皑标股票。如图示敖：

60、摆用户根据需要来白设定一些有特殊安要求的证券科目癌，例如：有科目唉1210100疤0001不参与班计提管理费，则暗双击该股票或在扒左项列表中选择鞍该科目，点按【八】按钮，左侧按股票列表被选中埃的科目即会从左坝项的列表中消失按，出现于右边已昂设定不参与计提稗管理费证券科目背的列表中，依次斑选出其他科目，胺重复上述操作，隘即可将所需的特矮殊科目在右边的疤列表列出，单击耙【保存】，审核暗之后，设定的科板目即不参与计提蔼管理费。【】班按钮是将右边科绊目移至左边，即唉解除特殊的设定坝。【唉】按钮是将全搬部的科目移至左坝方设定或右方设瓣定。办在设定不参与估板值证券科目和指埃标股票均为如上拔的操作。爸注意：