196附件安全评估评价制度试行

1、 附件1:安阳大众煤业有限责任公司安全评估评价制度（试行）为深入贯彻落实4月7日河南煤业化工集团安全生产视频会 议精神要求，强势推行“ 012345”安全管理模式，扎实做好区队、 专业、公司三级安全评估评价工作，特制定本制度。一、指导思想以科学发展观为统领，认真贯彻落实党和国家的安全生产方 针、政策，切实强化重大危险源、关键装置、重点部位和特殊时 段安全管理，确保各级领导干部对危险源始终做到心中有数，使隐患始终处于可防、可控、可治的状态，推动公司持续、安全、 高效、快速发展。二、组织领导为了确保“三级”安全评估、评价工作落到实处，公司成立 安全评估评价工作领导小组。组长：李金书 副组长：公司经

2、理层副职成 员：安全监察部、生产技术部、通风防突部、机电运输部、生产调度室安全管理专业技术人员。领导小组下设办公室， 办公室设在公司安监部， 路桂林兼任 办公室主任，各成员部门设专人具体负责“三级”安全评估、评 价工作的监督检查、结果审查和组织上报工作。评价工作负责；安监部经理负责领导小对安全评估评价结果提出综合领导小组组长对安全评估、评价工作全面负责；其他副组长 对分管专业的安全评估、 组办公室严格履行监督检查职责，评价意见。三、三级安全状况评估评价范围 三级安全状况评估评价： 即区队（车间）每周对本区队的安全生产状况进行一次评估评价、各专业每月对矿井的安全状况进 行一次评估评价、矿井每月对

3、矿井按业务系统对所辖区队安全生 产状况进行一次综合评估评价， 并分别由有关领导签字后向上 级报告。（一）区队周安全评估评价：由区（队）长组织管理人员根 据本单位设备状况、 队伍素质、隐患排查情况、工程技术管理及下周生产进度范围内地质条件变化等，对本区队的安全生产状况进行一次全面安全评估评价。 评估结果由区（队）长签字后报分 管矿领导及矿安监部门。上级（二）矿井月安全评估评价： 每月月底之前，由总经理组织 公司安全生产技术管理人员结合矿井每月的隐患排查结果、 检查结果、自检自纠情况、问题的跟踪落实情况、 工伤事故情况、 各系统、头面等地质条件变化情况、瓦斯和水害治理技术评价及 潜在的有关隐患、重

4、点工程、重点监控采掘头面等，对矿井的安 全生产状况进行一次全面评估评价， 依据评估结果，明确重点监 控治理的重大隐患、 安全重点工程、瓦斯和水害、顶板等重点监 控采掘头面、关键装置、特殊时段管理措施等， 并提出落实责任 措施，解决人、财、物、技术、考核等保障支持问题。评估结果 由总经理签字后将纸质版上报鑫龙安监局四、评估评价的方法及主要内容（一）区队安全评估评价的方法及主要内容。区队按照员工素质、隐患管理、现场管理、设备管理、技术管理、安全效果等方面进行评估评价。 区队安全评估评价分为 A、B、C三级，对应90分以上（包括90分）为放心区队；70分（包 括70分）至90分为基本放心区队；70分

5、以下为不放心区队。实行采掘头面每周专项安全评估。安全程度评估结果分为A、B、C、D四个级别。A级为安全放心采掘头面； B级为安全基 本放心采掘头面；C级为安全较差采掘头面； D级为停产整顿采 掘头面。评为C、D级的采掘头面要制定针对性安全措施进行整改。采掘头面周安全程度评估由区队主要领导牵头，副队长及区违章队技术人员参加，对未经评价的采掘工作面一律不准生产， 生产的单位主要负责人和相关责任人按严重“三违”论处。针对不认真组区队安全评价结果作为本单位加强安全管控的重点， 同的级别要制定相应的预防措施，报分管领导进行批准，织落实。本队不能解决的，需要专业和矿帮助解决的要及时提出 有关意见，不能盲目

6、冒险进行生产作业。（二）矿井安全状况评估评价方法及内容。矿井月度安全评价分员工素质、现场管理、设备管理、技术A B、管理、安全效果等方面进行。矿井安全程度评估结果分为C、D四个级别，A级为安全可靠型，B级为安全可控型，C级为 安全较难控型，D级为安全不可控型。有下列条件之一者，为不安全矿井：矿井出现重伤以上人身 伤亡事故或一级非伤亡事故的；矿井风量不足的；瓦斯、水害评估不达标或虚假评估的； 其他严重影响安全生产的项目等。评估资料必须明确重点监控治理的重大隐患、安全重点工程、瓦斯和水害、顶板等重点监控采掘头面、关键装置、特殊时段管理措施 等，并提出“五定”落实责任措施，解决人、财、物、技术、考

7、#80 核等保障支持问题。五、安全评估评价结果呈报（一）各单位主要负责人组织并安排专人负责上报评估、 价结果（按附件表格填写）（二）每周三上午12时前，各单位将采掘头面安全程度评估结果通过办公系统发到领导小组成员办公室信箱；各成员部室从专业系统角度对评估材料审核、修正后，在周四上午9点前将审核意见反馈到安监部，由安监部汇总呈报鑫龙公司安监局。（三）每月2日下午15时前，各专业将系统安全程度评价 结果通过办公系统发到分管领导信箱；分管领导从专业系统角度 对评估材料审核、修正后，在 3日上午12时前将审核意见反馈 到安监部，由安监部汇总呈报鑫龙公司安监局。（四）以上资料在报电子版的同时，必须送交纸

8、质版。六、结果运用（一）专业部室负责对区队每周评估评价结果进行考核并监 督其升级整改，对评估需要整改的隐患要按 “五定”原则落实责 任。（二）矿井评估评价结果得分在 70分以下（含70分）者为 D级矿井（安全不可控型，需停产整顿），要立即停产整顿，对主 要危险、有害因素明确重要的安全对策及控制措施，直至消除不安全隐患再经过上级组织验收合格后，才能恢复生产。矿井要制70分80分定切实可行的安全整改计划并严格落实。得分在），责制定切（不含70分）者为C级矿井（安全较难控型，需重点监控 令限期整改，过期整改和整改不合格的，责令停产整顿，实可行的升级为 B级安全矿井的计划并严格落实。得分在 分90分（

9、不含80分）者为B级安全矿井（较安全级），要制定 确实可行的升级为 A级安全矿井的计划并严格落实。得分在 90 分以上（不含90分）者为A级安全矿井（安全可靠型），可以按 照各项规程、技术措施正常组织生产。（三）区队每月的安全评估评价最终结果纳入安全生产“双基”建设考核，被评为D级的区队扣2分，被评为C级的区队扣1分。（四）对安全评估价评不认真或结果审核不认真， 导致严重 的安全生产隐患未辨识出来， 造成发生安全生产事故的， 严肃追 究参与评估价评人员责任。七、几点要求（一）各单位要高度重视“三级”安全评估评价工作，单位一 把手要亲自安排部署，作为一项长效措施坚持不懈的抓好、做实。（二）对生产

10、组织、生产条件发生变化的采掘工作面，必须立即进行重新评价并提出意见，确保评价评定结果的及时性和准 确性。（三）认真做好安全评估评价结果的落实工作， 对重大隐患 和重大危险源、重点监控系统、头面、设备等，从技术措施制定、 现场监督考核、安全投入保障等全方位加强管理， 纳入日常各级 各系统关注重点，确保安全生产。（四）各单位要认真组织开展安全评估评价工作，真实上报，不得弄虚作假；评估评价要体现全面性、真实性、可靠性，为安 全生产管理及制定安全生产的有关措施提供真实的指导依据。附件2:大众公司矿井安全状况评估评价考核表公司领导:审核人:制表:制表日期: #附件2:大众公司矿井安全状况评估评价考核表公

11、司领导:审核人:制表:制表日期: 考核 项目标准 分考核项目与扣分标准扣分原因实得分员工 素质201、 “三违”情况。存在有“三违”行为者，每人次扣1分，严重“三违”每人次扣2分。2、 培训情况。存在有操作技能不规范、不熟练者扣1分；存在有应知应会知识不熟练者扣1分；存在有培训考试不合格或不参加考试者，每人次扣0.5分；存在有不规范行为者，每人次扣0.5分。3、 “手指口述”、“岗位描述”、“安全确认制度” 执行情况。不执行扣5分，执行不正常扣2分，不熟练扣1分。4、 特殊工种和安全管理人员持证情况。人员无证或持证数量不够扣5分，岗证不符或安排无证人员上岗扣2分。现场管理201、 工程质量情况

12、，质量达不到公司规划要求，扣5分。2、 隐患情况。出现较大隐患，每次扣1分；出现重大隐患，每次扣 5分；隐患没有按照“闭环”原则落实整改， 扣1分。3、 文明施工情况。达不到公司要求，扣5分。设备 管理201、 机电设备保护。各种保护一处达不到要求，扣1分。2、 设备完好情况。检查失爆设备查出一处扣5分；机电设备检修、检查不到位影响安全生产的扣2分；设备完好率达不到90%要求，扣5分。3、安全设施情况。缺少一处扣3分，一处达不到要求扣 1分。技术 管理201、 规程及措施管理。米掘工作面无作业规程扣10分；情况发生变化时，未及时修改作业规程或补充安全措施扣5分；作业规程贯彻不到位扣 5分。2、

13、 图纸管理。没有及时上图，1次扣1分；图纸与现场不符，1处，扣2分3、 各类评估评价资料。防治水预评价没有进行扣5分，不完善扣1分；瓦斯治理效果评价没有进行扣5分，不完善扣1分。安全 效果201、发生死亡事故或一级非伤亡事故一起扣20分。2、发生重伤事故或二级非伤亡事故一起扣5分。3、发生轻伤事故或三级非伤亡事故一起扣3分。4、发生其它安全事故扣 2分。5、工程质量、设备运行、安全管理等被上级责令停产整顿、停止作业的扣5分，被鑫龙责令停产整顿、停止作业的责任班组扣3分，安全设施不元善，被矿各级领导查出，临时停工 1次的扣2分。6、瓦斯超限达到1% 1次扣3分，达到3% 1次扣10分，7、发生突

14、水 事故20分，发现防治水措施不到位扣5分。附件3:采队周安全预评估评价考核表分管领导:区队领导:制表:制表日期: 附件3:采队周安全预评估评价考核表分管领导:区队领导:制表:制表日期: 序 号评价 项目评估评价标准扣分原因-一-员工 素质101、存在有操作技能不规范、不熟练者扣 1分；2、存在有应知应会知识不熟练者扣 1分；3、存在有培训考试不合 格或不参加考试者，每人次扣 0.5分；4、存在有不规范行为者，每人次扣 0.5分；5、存在有“三违”行为者，每 人次扣1分；6、特殊工种一人次不持证上岗扣 2分，一般工种一人次不持证上岗扣 1分。-二二顶板管理101、工作面单体支柱编号管理不规范，

15、扣1分；2、工作面支护存在棚距不均或支柱迎山不合理，扣1分；3、工作面有空顶的，每处扣 0.5分；4、工作面支柱压力合格率低于90%扣5分；5、乳化泵站压力达不到18MPA扣5分；6、乳化泵站乳化液配比浓度达不到规程要求，扣3分；7、工作面高度不够或超高回采的扣3分；8、工作面支柱没按要求穿柱鞋或无柱窝，每处扣1分；9、工作面端头支护未按要求使用4对8根，扣3分；10、工作面超前支护不足20米或支护不规范，扣 2分。-三隐患 管理151、在各级检查中，出现重大隐患，扣 2分；2、在各级检查中，出现较大隐患，扣 1分；3、在各级检查中，出现 一般隐患，扣0.5分；4、在各级检查中，出现重复隐患，

16、扣 2分；5、隐患到期不整改，扣 2分；6、隐患未整改 进行假闭合，扣3分。四机电运输管理101、皮带输送机各种保护齐全、灵敏可靠，机身固定装置完整可靠，一处不合格扣1分；2、皮带输送机托梁平直，涨紧销齐全，一处不合格扣0.5分；3、皮带电机、减速机及主要转动部位运行时温度、声音正常，无跑偏撒煤现象，一处不合格扣1分；4、在用的防爆电器设备和防爆小型电器不失爆，一处失爆扣2分。五一通三防管理101、采面供风量不符合规程规定，扣2分；2、不合理通风，扣 2分；3、瓦斯超限，每次扣 1-3分；4、局部有积聚未及时处理，一处扣 5分；5、瓦斯抽采有空白带，扣 2分；6、没有进行瓦斯抽采效果评价或评价

17、抽采不达标， 扣2分；7、防尘设施不正常使用，一处扣1分。、.八地质地测管理51、无地质预报，扣 2分；2、过地质构造带没有专项措施扣2分。七技术管理101、采掘工作面无作业规程扣 10分；2、情况发生变化时，未及时修改作业规程或补充安全措施扣5分；3、作业规程贯彻不到位扣 5分。八现场管理101、工作面浮煤清理不干净，扣1分；2、工作面联网质量差，扣 1分；3、工作面料场摆放不整齐，扣1分；4、工作面各项牌板不齐全，扣 1分；5、工作面环境卫生差，扣 1分；6、工作面煤尘大或冲洗不干净，扣1分。九安全效果201、出现严重“三违”，每人次扣5分；2、每出现一人次轻伤事故，扣10分。实得分掘（巷

18、修）队周安全预评估评价考核表分管领导:区队领导:制表:制表日期: 掘（巷修）队周安全预评估评价考核表分管领导:区队领导:制表:制表日期: 序 号评价 项目评估评价标准扣分原因-一-员工 素质101、存在有操作技能不规范、不熟练者扣 1分；2、存在有应知应会知识不熟练者扣 1分；3、存在有培训考试不合 格或不参加考试者，母人次扣 0.5分；4、存在有不规范行为者，母人次扣 0.5分；5、存在有 三违行为者，母 人次扣1分；6、特殊工种一人次不持证上岗扣 2分，一般工种一人次不持证上岗扣 1分。-二二顶板管理101、工作面棚梁扭距超过规定，扣1分；2、工作面支护存在棚距不均或支柱迎山不合理，扣1分

19、；3、工作面有空帮、空顶的，每处扣 0.5分；4、工作面未按要求使用前探梁，扣5分；5、工作面前探梁使用不规范，扣3分；6、偏离中、腰线掘进，扣 3分；7、连接板数量不够或使用不规范，扣2分；8、U型钢卡缆螺栓扭距达不到要求，扣2分；9、拉杆直线性差、数量不够或使用不规范，扣2分；10、出现严重变形棚，扣 3分；11、支护不规范，质量不合格，扣3分；三隐患 管理151、在各级检查中，出现重大隐患，扣 2分；2、在各级检查中，出现较大隐患，扣 1分；3、在各级检查中，出现 一般隐患，扣0.5分；4、在各级检查中，出现重复隐患，扣 2分；5、隐患到期不整改，扣 2分；6、隐患未整改 进行假闭合，扣

20、3分；四机电运输管理101、皮带输送机各种保护齐全、灵敏可靠，机身固定装置完整可靠，一处不合格扣1分；2、皮带输送机托梁平直，涨紧销齐全，一处不合格扣0.5分；3、皮带电机、减速机及主要转动部位运行时温度、声音正常，无跑偏撒煤现象，一处不合格扣1分；4、在用的防爆电器设备和防爆小型电器不失爆，一处失爆扣2分。五通三防管理101、采面供风量不符合规程规定，扣2分；2、不合理通风，扣 2分；3、瓦斯超限，每次扣 1-3分；4、局部有积聚未及时处理，一处扣 5分；5、瓦斯抽采有空白带，扣 2分；6、没有进行瓦斯抽采效果评价或评价抽采不达标， 扣2分；7、防尘设施不正常使用，一处扣1分。、.八地质地测

21、管理51、无地质预报，扣 2分；2、过地质构造带没有专项措施，扣 2分；3、巷道贯彻没有制定专项措施，扣2分。七技术管理101、采掘工作面无作业规程扣10分；2、情况发生变化时，未及时修改作业规程或补充安全措施扣5分；3、作业规程贯彻不到位扣5分。八现场管理101、前头货物清理不干净，扣 1分；2、工作面联网质量差，扣 1分；3、工作面料场摆放不整齐，扣1分；4、工作面各项牌板不齐全，扣 1分；5、工作面环境卫生差，扣 1分；6、工作面煤尘大或冲洗不干净，扣1分。九安全效果201、出现严重三违，每人次扣5分；2、每出现一起轻伤事故，扣10分。实得分机电队周安全预评估评价考核表 机电队周安全预评

22、估评价考核表 序 号评价 项目评估评价标准扣分原因-一-员工素质101、存在有操作技能不规范、不熟练者扣1分；2、存在有应知应会知识不熟练者扣1分；3、存在有培训考试不合格或不参 加考试者，每人次扣0.5分；4、存在有不规范行为者，每人次扣0.5分；5、存在有 二违 行为者，每人次扣1分；6、 特殊工种一人次不持证上岗扣2分，一般工种一人次不持证上岗扣1分。-二二主副 井提 升系统51、主轴装置完好，一项不合格扣 1分；2、电机、减速机及其他完好，无异常，一项不合格扣1分；3、安全保护装置齐全、完好，一项不合格扣 2分; 4、提升钢丝绳的使用年限不得超过 2年，有钢丝绳检查记录，钢丝绳符合煤矿

23、安 全规程有关规定，一项不合格不得分，记录一处不合格扣1分；三主排 水系 统51、矿井有足够的备用排水设备，不符合要求扣2分；2、排水设备、设施完好，安全设施齐全可靠，发现一台不完好扣2分；3、有可靠的双回路供电系统和短路保护、欠压保护，不合格扣2分。四主通风系统101、风机叶片完好，无裂纹、严重锈蚀等，防爆门、观察风门完好，一项不合格扣1分；2、主电动机绝缘值正常； 3、开关柜、控制柜正常，接线紧固，一项不合格扣1分；4、各种保护装置动作可靠，整定合格，一项不合格扣2分。五压风系统51、压风机运行正常，无异响；风包各种阀门齐全、完好，按规定检测，一项不合格扣1分；2、主电动机绝缘值正常；开关

24、柜、控制柜正常，接线紧固，一项不合格扣1分；3、各种保护装置动作可靠，整定合格，一项不合格扣1分。、.八胶带输送机101、胶带输送机各种保护齐全、灵敏可靠，有一处不合格扣1分；2、机身固定装置完整可靠，托梁平直，涨紧销齐全，有一处不合格扣0.5分；3、电机、减速机及主要转动部位运行时温度、声音正常，无跑偏撒煤现象，有一处不合格扣 1分。七供电系统101、井下高、低压控制设备和配电网路应具有规程规定的保护装置，整定值符合规定，一项不合格扣1分；2、高压电动机、动力变压器的高压控制设备，应具有短路、过负荷、接地和欠压释放保护，一项不合格扣1分；3、中央变电所高压馈电线上，必须装设有选择性的单相接地

25、保护装置，供移动变电站的高压馈电线上，必须装设有选择性的动 作于跳闸的单相接地保护装置，一项不合格扣1分；4、每天必须对低压检漏装置的运行情况进行1次跳闸试验，试验结果应记入漏电保护装置运行记录薄，一项不合格扣1分；5、每个采区变电所或机电峒室、单独装设的高压电气设备、高压动力电缆金属连接装置、低压配电点或装有3台以上电气设备的地点必须装设局部接地极；采、掘工作面的机巷、回风巷、集中运输巷、和掘进工作面，至少要分别装设一个局部接地极。具有检漏保护的设备必须装设辅助 接地极，一项不合格扣 1分；6、在用的防爆电器设备和防爆小型电器不失爆，有一处失爆扣2分。实得分 #八隐患管理101、在各级检查中

26、，出现重大隐患，扣 2分；2、在各级检查中，出现较大隐患，扣 1分；3、在各级检查中，出现一 般隐患，扣0.5分；4、在各级检查中，出现重复隐患，扣 2分；5、隐患到期不整改，扣 2分；6、隐患未整改进行 假闭合，扣3分；九技术管理5健全设备、电缆、小型电器的台帐管理，帐、卡、物相符，缺一种扣0.5分，与现场不符，发现一台扣0.5分。十现场管理101、井下移动电气设备上台上架标志清楚，冋一处两台及以上小型电器集中上板，发现一台设备未上台上架，或发现 一处小型电器未上板，或一台开关无标志牌，扣0.2分；2、机房硐室、机道和电缆沟内外清洁卫生，现场检查，发现一处卫生不好或一处电缆排列不整齐，有锈蚀

27、，扣0.2分，防火器材、绝缘用品欠缺或不合格，一处扣0.5分十安全效果201、出现严重“三违”，每人次扣5分；2、每出现一起轻伤事故，扣10分。分管领导:区队领导:制表:制表日期:分管领导:区队领导:制表:制表日期: 分管领导:区队领导:制表:制表日期: 运输队周安全评估评价考核表序 号评价 项目评估评价标准扣分原因-一-员工素质101、存在有操作技能不规范、不熟练者扣 1分；2、存在有应知应会知识不熟练者扣 1分；3、存在有培训考试不合 格或不参加考试者，每人次扣 0.5分；4、存在有不规范行为者，每人次扣 0.5分；5、存在有 二违 行为者，每 人次扣1分；5、特殊工种一人次不持证上岗扣

28、2分，一般工种一人次不持证上岗扣 1分。-二二轨道质量10主要运输线路（主要斜巷绞车道，井底车场，主要运输大巷和主要运输石门，地面运煤、运矸干线和集中装载站车场的轨道）达到合格品及以上 ，其他轨道质量达到合格品及以上，不得有杂拌道（异性轨道长度小于50m为杂拌道），有一处不合格扣1分。三道岔质量101、主要运输线路的道岔质量达到合格品以上，有一处不合格扣1分；2、其他轨道的道岔合格率 60%及以上，合格率每降低1%扣 1分。四轨道运输设备状态101、大巷电机车完好率90%，完好率达不到90%扣1分；2、架空乘人装置和平巷人车台台完好，有一台不完好扣1分；3、矿车完好率85%，完好率达不到85%

29、扣1分；4、在用的防爆电器设备和防爆小型电器不失爆，有一处失爆扣2分。五机车行 车保护101、要有警视距离不小于100m,且能自己发出光的尾灯，有一列不使用或使用不合格扣1分；2、弯道、井底车场和其他人员密集的地点（包括顶车作业区），使用预报警信号装置（同时发出声、光），关键部位的道岔必须使用道岔位置指示器，少使用一台或一处使用不正常扣1分；3、机车通讯（包括泄露、感应和载波通讯），少使用一台或使用不正常扣1分。、.八隐患管理151、在各级检查中，出现重大隐患，扣 2分；2、在各级检查中，出现较大隐患，扣 1分；3、在各级检查中，出现一 般隐患，扣0.5分；4、在各级检查中，出现重复隐患，扣

30、2分；5、隐患到期不整改，扣 2分；6、隐患未整改进行假 闭合，扣3分；七技术管理51、机车、矿车、人车的等运输设备设施实行管、用、修一体化，机车、人车实行包机制（包括机车行车保护及通讯装置），缺一种或一种执行不好扣0.2分；2、有完整的行车记录及设备运行检修、事故记录，缺一种扣0.1分；3、各工种操作规程齐全、完整，缺一种或一种执行不好扣0.5分；4、各项管理制度、岗位责任制齐全、完整，缺一种或一种执行不好扣 0.5分。八现场管理101、大巷“五标两警”及设备技术特征牌制作规范、齐全，悬挂整齐、美观、醒目，有一处不符合要求扣0.2分；2、井底车场、运输大巷和石门、主要斜巷、采区上下山、采区主

31、要运输巷及车场经常保持清洁，无淤泥、积水，无杂物，发现一处不符合要求扣0.2分；3、超过15的斜巷应设行人台阶，没有不得分，设置不全扣0. 5分。九安全效果201、出现严重三违，每人次扣 5分；2、每出现一起轻伤事故，扣10分。实得分通风区周安全评估评价考核表序 号评价 项目评估评价标准扣分原因-一-员工素质101、存在有操作技能不规范、不熟练者扣 1分；2、存在有应知应会知识不熟练者扣 1分；3、存在有培训考试不合格 或不参加考试者，母人次扣 0.5分；4、存在有不规范行为者，母人次扣 0.5分；5、存在有 三违 行为者，母人 次扣1分；5、特殊工种一人次不持证上岗扣 2分，一般工种一人次不

32、持证上岗扣 1分。-二二通风系统101、有不符合规程规定的串联通风、扩散通风、老塘通风1处扣2分；2、回风巷失修率、通风阻力超过规定，扣2分；3、用风地点风量不符合规定要求，每处扣2分；4、局部通风机安装位置不符合规程规定，一台扣1分，未按规定管理的一处扣1分，一台局部通风机供两个以上同时作业的掘进工作面扣2分，有循环风现象一处扣3分，没有实现“三专两闭锁”，每处扣5分；5、通风设施不符合要求，每处扣0.5分；三防尘防火管理101、未实行湿式钻眼、水泡泥、爆破前、后冲洗煤壁、爆破时喷雾综合防尘措施扣1分；2、采煤机没有喷雾装置扣2分；3、防尘设施不全，每处扣1分；4、消防管路系统设置不符合规程

33、及有关规定，或水量、水压不符合规定要求，每项扣2分；5、防爆隔爆设施未按规定安设的一处扣1分，安设不符合规定、不按规定检查、维护的一处扣0.5分；6、消防材料库消防材料不足，一处扣1分。四瓦斯管理101、局部有积聚未及时处理一处扣5分；2、瓦斯检查地点和次数不符合规程及有关规定每项扣2分；3、检查记录不符合规定一处扣 1分；4、瓦斯日报未及时送总经理、技术负责人审阅一次扣1分。五一通三 防设备 管理101、监控系统运行不正常，每次扣 2分；2、传感器安装、校验、断电符合要求，一项不符合要求扣2分；3、瓦斯传感器出现一次误报警扣 1分；4、光学瓦检仪、瓦斯便携仪、自救器没有按规定进行检测扣1分；

34、5、测尘仪及风表不按时调校每次扣1分。、.八隐患管理151、在各级检查中，出现重大隐患，扣 2分；2、在各级检查中，出现较大隐患，扣 1分；3、在各级检查中，出现一 般隐患，扣0.5分；4、在各级检查中，出现重复隐患，扣 2分；5、隐患到期不整改，扣 2分；6、隐患整改存在假 闭合，扣3分。七技术管理51、重大隐患及时上报并制定整改计划扣2分；2、异常问题未及时分析采取措施扣 2分；3、未按规定排放瓦斯或巷道贯通不符合规程及有关规定一处扣5分。八现场管理101、严格执行“一炮三检”和“三人联锁”放炮制度，一项不符合要求扣2分；2、瓦检员现场交接班，并做到瓦斯检查 三对口 ，一项不符合要求扣 2

35、分；3、现场爆破材料管理符合要求，一项不符合要求扣2分。九安全效果201、出现严重三违，每人次扣 5分；2、每出现一起轻伤事故，扣10分。实得分抽放队周安全评估评价考核表序 号评价 项目评估评价标准扣分原因-一-员工素质101、存在有操作技能不规范、不熟练者扣 1分；2、存在有应知应会知识不熟练者扣 1分；3、存在有培训考试不合 格或不参加考试者，母人次扣 0.5分；4、存在有不规范行为者，母人次扣 0.5分；5、存在有 二违行为者，母 人次扣1分；5、特殊工种一人次不持证上岗扣 2分，一般工种一人次不持证上岗扣 1分。-二二瓦斯抽采管理101、按要求测定各类瓦斯抽放参数， 不符合要求一项扣1

36、分；2、按规定每周至少对抽放支管、 抽放钻场“三防设施” 检查一次，不符合要求扣 1分；3、抽放设备的敷设符合要求，不符合要求一处扣 1分；4、抽放钻场（孔）记录牌 板齐全，并填写正确，不符合要求一项扣 1分；5、在排放瓦斯的管路出口设置栅栏和警标，不符合要求扣2分。三钻孔施工101、钻孔没有按设计施工，每次扣2分；2、施工钻孔时没有采取有效的防尘或捕尘措施每次扣2分；3、没有规定填写交接班记录扣 1分；4、没有抽放钻孔验收记录扣 2分。四设备管理101、钻机、抽放泵等设备完好，不符合要求每处扣0.5分；2、在用的防爆电器设备和防爆小型电器不失爆，有一处失爆扣2分。五隐患管理101、在各级检查

37、中，出现重大隐患，扣 2分；2、在各级检查中，出现较大隐患，扣 1分；3、在各级检查中，出现 一般隐患，扣0.5分；4、在各级检查中，出现重复隐患，扣 2分；5、隐患到期不整改，扣 2分；6、隐患未整改 进行假闭合，扣3分。、六技术管理101、抽采无设计、无记录、无图纸的扣2分，无台账的扣1分；2、抽采设计、记录、图纸、台账内容不全面或错误的每处扣1分；3、重大隐患未及时上报并制定整改计划扣2分；4、异常问题未及时分析采取措施扣2分。七现场管理201、钻孔施工地点 CO瓦斯传感器、消防器材料齐全，并且符合规定，一项不符合要求扣1分；2、钻机的稳固不牢扣2分；抽放管路积水、漏气每处1-3分。八安

38、全效果201、出现严重三违，每人次扣 5分；2、每出现一起轻伤事故，扣 10分。实得分 附件4:大众公司月度安全程度评估评价表项目得分系数折合得分1、安全管理0.152、一通三防0.303、机电运输0.254、地测防治水0.205、采掘生产管理0.10安全程度评估审定结果（签章）大众公司安全程度评估总分附件5:安全管理安全程度月度评估专项评分表 附件5:安全管理安全程度月度评估专项评分表 本专项得分:评估项目评估内容标准分评分办法评估得分扣分原因一、煤矿安全管理机构必须设置安全生产管理机构 及相关职能处室，配齐相关 管理人员10无安全生产管理机构本项不得分；相关职能处室缺一项扣10分；缺一名管

39、理人员扣 2分。二、管理制度各级领导、职能机构、岗位 人员安全生产责任制及双基 考核要求的各项管理制度；10无各级领导、职能机构、岗位人员安全生产责任 制扣10分，责任制不全或责任不清扣 5分，其他 制度缺1项扣2分。三、考核双基考核开展情况10河南煤化集团公司双基考核分数低于90分扣5分。四、安全质里 标准化安全质量标准化开展情况， 集团公司考核结果15河南煤化集团公司考核结果低于90分扣5分；V85分扣10分。五、员工安全教育培训情况及持证情况培训激励竞争机制建设及运 行情况、实操基地建设及使 用情况、视频点播系统建设 及使用情况、三项岗位人员 安全资格证持证情况15抽查集团公司安全生产管

40、理人员无证、证书无效 的，1人次扣5分；生产矿井要进行培训对标考 核，一家单位未实施对标考核扣5分；培训工资要起到激励作用，一家单位搞平均主义扣2分。有一家单位实操设施不全或没有积极开展实操训 练扣1分。视频点播系统不能正常运行扣1分。主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员 安全资格证要管理到位、培训到位否则扣5分。六、安全预案重大事故应急预案10未制定应急预案扣10分，未及时修改扣5分。未 按期组织学习、演练扣 2分。七、安全效果工伤事故30一人伤亡事故扣20分；二人伤亡事故（一级非伤 亡事故）以上该项不得分。评估人签字分管领导:审核:制表:制表日期:附件6:通三防专业安全程度月度评估专

41、项评分表 附件6:通三防专业安全程度月度评估专项评分表 本专项得分:评估项目评估内容标准分评分办法扣分原因评估得分通风、瓦斯1、矿井通风系统合理可靠，风 量、负压符合有关规定。2、采掘工作面实行独立通风。3、采区进、回风巷严禁一段进 风、一段回风。4、回风巷严禁设控风装置。5、严禁瓦斯超限做业，作业地 点无瓦斯积聚现象。6、瓦斯超限按公司有关规定处 理。7、8、9、20防突回风巷失修率。 瓦斯排放与巷道贯通。 瓦斯检查制度。1、 风量、负压有一个区队不合规定扣1分。2、 采掘工作面未实行独立通风的一个区队扣1分。3、采区进、回风巷严禁一段进风、一段回风，一处扣 1分。4、 回风巷设控风装置的，

42、一处扣1分。5、发现有瓦斯超限作业的， 一次扣5分，作业地点有瓦斯集 聚现象的，一处扣1分。6、非炮后或非措施时瓦斯超限在 3%以内的扣1分/次，超3% （含）以上的扣2分/次，瓦斯超限没有追查扣 2分/次。7、 区队出现无计划停风停电造成瓦斯超限的，一次扣2分。8、严重失修率不高于 3% 一般失修率不高于 7%9、 未按规定排放瓦斯或巷道贯通不符合规程及有关规定 一处扣5分，无措施的扣5分。10、 瓦斯检查地点和次数不符合规程及有关规定1项扣 1分，检查记录不符合规定 1处扣2分，瓦斯日报未及时送 矿长、技术负责人审阅扣 2分。1、矿井杜绝煤与瓦斯突出事故。2、采掘工作面在采掘前进行消 突评

43、价。3、采煤工作面每月超前、地质 构造带、瓦斯变化异常等要进行 消突评价并有防突措施。4、区队严格执行防突措施情况。161、发生煤与瓦斯突出事故的，本项不得分。2、采掘工作面在采掘前未进行消突评价的，一项扣3、采煤工作面每月超前、 行消突评价的，一处扣 1 完善的，一处扣1分。4、防突措施执行不到位的，1分。 地质构造带、瓦斯变化异常等未进 分；防突措施没有扣 2分，措施不一个区队扣2分。 三、瓦斯抽采1、矿井按规程建立地面永久或井下临时抽放瓦斯系统，并 按规定安装抽放计量系统。2、抽采设计资料、钻孔测定资 料、钻孔施工等资料完善准确。121、 未按规程建立地面永久或井下临时抽放瓦斯系统，矿井

44、未按规定安装抽放计量系统的，一个矿井扣2分。2、抽采设计资料、钻孔测定资料、钻孔施工等资料不齐全的， 一项扣1分。四、区 域瓦 斯治 理1、对矿井下达瓦斯抽采量、钻 孔量、巷道工程量、设备购置计 戈U、瓦斯利用量计划。2、完成瓦斯抽采量、钻孔量、 巷道工程量、设备购置计划、瓦 斯利用量计划。161、未下达瓦斯抽采量、钻孔量、巷道工程量、设备购置计划、瓦斯利用量计划的，一项扣1分。2、未完成瓦斯抽采量、钻孔量、巷道工程量、设备购置计划、瓦斯利用量计划的，一项扣1分。五、安全监控1、安全监控系统运行稳定，甲 烷断电可靠。2、监控联网数据正常传输。3、传感器安装、校验、断电。4、安全仪器仪表装备与使

45、用。121、 安全监控系统运行不正常的本项不得分；矿井不按规定安设各类传感器，断电不正常的，一次扣2分。2、 监控联网数据传输不正常的，在规定时间内未处理的， 一 次扣1分。3、采掘工作面缺少一个传感器扣5分，其他地点缺少一个扣2分，安设位置不当一处扣 2分，不能断电一处扣 10分，报 警、断电、复电浓度、断电范围、调试、校正、测试不符合规程规定的一处扣 2分。4、未按有关规定装备1项扣2分，未按规定使用、数量不足 1项扣1分。、.八、防尘 防火1、矿井防尘、防火系统完善。2、矿井必须执行打钻防火火措 施。3、各项防尘措施落实到位。61、系统不完善，扣 2分。2、执行打钻防灭火措施不到位的，一

46、次扣1分。3、 防尘措施落实不到位的，一个矿井扣1分。七、爆破1、矿井严格执行“一炮三检” 制度。2、杜绝放炮崩人事故。61、未严格执行“一炮三检”制度的，一次扣1分。2、 出现放炮崩人事故的，一次扣2分。机电运输专业安全程度月度评估专项评分表本专项得分: 八、管理1、异常问题及时分析并采取措 施。2、报表、图纸、措施、资料等 齐全。3、重大隐患的上报及整改措施。4、机构健全、人员配备满足要 求；.按规定召开一通三防及瓦 斯防治专业例会。121、出现异常问题时不能及时分析并采取措施的，一次扣 分。2、报表、图纸、措施、资料报送、审批不齐全，一次扣 分。3、 重大隐患、整改措施未上报的，一次扣1

47、分。4、 机构不健全的扣 2分，人员配备不足的扣1分，未及时召 开例会的扣1分。11分管领导:审核:制表:制表日期:评估 项目评估内容标准 分评分办法扣分原因评估 得分一、矿井 供电1、矿井应有两回路电源线路，符合煤矿安全规程。20达不到标准本项不得分2、井下使用的防爆电气设备及小型电器严禁有失爆现象。存在1处失爆扣5分。3、井下使用经检验部门检验合格的阻燃电缆，电缆的接头、连接 及电缆吊挂应符合规程规定。1处不合格扣2分。4、井上下供电系统安全保护装置齐全、可靠1处不合格扣3分。二、机 电运输、大 型设备1、提升、运输等系统安全保护装置齐全、可靠。251处不合格扣3分。2、井下米用滚筒驱动带

48、式输送机运输时，使用阻燃抗静电输送带。1处不符合要求扣2分。3、矿井使用机车运输必须符合规程规定。1处不符合要求扣2分。4、主运输平巷长度超过 1500m采用机械运送人员上下班，严禁使 用矿车运送人员。斜坡道垂深超过50米采用机械运送人员上下班。1处不符合要求扣2分。5、锅炉、压力容器安全阀、断水保护、断油保护、超温保护、水 位报警等灵敏可靠，整定值符合规定，定期校验缺1处或1处不合格扣2分。6、主扇风机有：（1）可靠的双电源，采用三专供电；（2）反风设施；防爆门；（4）电机有过流保护；（5）轴承有超温指示和报警装置； （6）无压释放装置；（7）必须安装两套同等能力的主要通风机装置， 其中一套

49、备用。缺1处或1处不合格扣4分。三、机 电管理1、矿井按规定制定主要采掘设备、提升运输设备检修计划或者未 按计划检修。20没有检修计划不得分，未按计 划检修扣5分。2、进行井下电、气焊作业必须制定专项措施一项没有措施不得分，措施不 完善扣2分。3、被列入国家应予淘汰的煤矿机电设备和工艺目录的产品或工艺， 在规定期限内更换。1处不符合要求扣3分。四、运输管理五、文明卫生1、提升绞车房硐室设计、安装使用符合煤矿安全规程 准化标准及安全要求。2、一坡三挡”等安全设施及信号装置必须齐全可靠，保险绳与主 绳安全系数相同。插销与连环连接、保险绳与主绳连接牢固、质量标3、绞车闸盘、离合、制动装置等灵敏、安全

50、可靠，固定绞车技术 性能测试合格，有准用证。各类绞车运行无异响，运行平稳，各部 位紧固件齐全紧固4、运输电机车台台完好，电机车组不超过规定矿车数量，机车制 动距离测试符合要求。5、挡车装置及设置符合煤矿安全规程370条、371条、372条规定和安全质量标准化标准要求。6、轨距偏差不大于 5mm小于2mm轨道接头上下及内错差不超 2mm接头间隙不超 5mm轨枕、扣件、地辊等齐全紧固，地辊转 动灵活，道岔、弯道、铺设质量及斜巷安全环境符合煤矿安全规 程、质量标准化要求。7、大巷内气动道岔、语音报警装置安全可靠，电机车途径弯道, 岔口处要安设语音提醒报警装置。1、保持设备卫生，每班进行打扫能显露出设

51、备本色。2、巷道文明卫生，水沟畅通，无严重变形。巷道无淤泥、积水、杂物等。上下山、中间各偏口车场15米以内保持清洁。3、照明与信号符合煤矿安全规程、质量标准化要求。电缆、管 线悬挂整齐。4、有设备检查、运行、检修、试验、事故等记录，填写齐全、规 范、详实。分管领导:审核:30一处不符合要求扣0.5分一处不合格不得分一处不符合要求扣1分，超过2处吊销准运证一台不合格扣1分、其它扣0.5 分、无电机车测试距离报告不得分一处不符扣0.5分一处不符合要求扣 0.2分。一处不符合要求扣 0.5分。一处不合格扣0.5分一处不符合要求扣0.2分一处不符合要求扣0.2分一处不符合要求扣0.5分制表人:制表日期

52、:采掘生产管理专业安全程度月度评估专项评分表本专项得分: 采掘生产管理专业安全程度月度评估专项评分表本专项得分: #评估 项目评估内容标准 分评分办法扣分原因评估 得分一、技术 管理1、采掘工作面回采、施工前编制作业规程，情况发生变化时， 及时修改作业规程或补充安全措施。2、工作面作业规程及安全技术措施的编制、审批、贯彻必须 符合有关规疋，内容齐全，科学合理。3、规程及安全技术措施贯彻签字记录、考试资料齐全。30采掘工作面无作业规程扣 20分，情 况发生变化时，未及时修改作业规 程或补充安全措施扣 10分，没有贯 彻规程措施扣10分。作业规程及措施内容有原则性错误 每处扣5分，不结合实际1处扣

53、5 分，不符合相关规定每处扣2分。规程和措施贯彻记录、考试资料不 齐全1项扣2分。扣完为止。1、是否采用非正规采煤法，采用国家明令禁止的采煤方法和 工艺；是否符合规程第 50条有关规定。不符合规定采用非正规采煤法开采 扣30分。二、采掘 顶板管 理1、工作面安全出口是否符合要求；上、下端头采用特殊支护 形式是否符合要求。601处安全出口不符合规定扣 5分。端头支护不符合规定扣 5分2、采、掘工作面使用合格的支护材料和支护设备。每发现1个工作面不符合规定扣 20 分。3、乳化液泵站和液压系统完好，不漏液，泵站压力不低于 18Mpa，乳化液配比符合作业规程要求。1处不符合规定扣 5分。地测防治水专

54、业安全程度月度评估专项评分表本专项得分: 4、掘进工作面前探支护、防倒装置是否符合要求；在松软的 煤、岩层或流沙性地层中及地质破碎带掘进时，采取专项措 施。严禁空顶作业。5、工作面支护材料、支护方式、支护质量、特殊条件下的加 强支护方式必须与作业规程相符。工作面支护质量要进行检 测并有记录。6、新掘架棚巷道支护时应使用金属材料支护。支架支设质量、支架间的距离、护帮、护顶、撑木、拉杆等必须符合作业规 程规定。锚喷支护巷道锚杆（索）的安设质量、喷体厚度等 必须符合作业规程规定。巷道支护质量符合作业规程要求。三、文明生产采掘工作面要定期冲洗巷帮，工作面无杂物、无积水；各种 物料摆放整齐，并挂牌管理；

55、巷道管线吊挂整齐、无粉尘。发现1个掘进工作面空顶作业或控 顶距离不符合规定扣 10分，1处不 按规定采用前探支护或其他措施起 不到有效支护的扣 5分，前探支护 或其他措施有1处不符合规程 规定扣5分。无专项措施扣10分。无支护质量检测手段和记录的扣10分;其他一处不符合规定扣 2分。 扣完为止。一处不符合规定扣 2分。 每出现一个质量不合格采掘头面扣 5分。一项不符合规定扣 2分，扣完为止。10分管领导:审核:制表:制表日期:分管领导:审核:制表:制表日期:评估 项目评估内容标准 分评分办法扣分原因评估 得分、各类预 测预报1、是否按规定对各头面进行水情水害预报、水害预测评价、 地质预报；2、

56、是否有因预报错误而造成重大事故的；3、是否有重大隐患的采掘工作面而没有及时预报的。201、工作面或掘进头每缺报一个扣2分。2、 有重大隐患的工作面或掘进头每缺报一个扣5分。3、因预报错误而造成重大事故的该项不得分。、水文自 动监测 系统1、是否有完善的水文监测系统。2、观测孔数量是否满足安全生产需要。101、 未建立水文监测系统的的扣10分。2、 水文监测系统不能正常运行或不完善的，扣5分。3、 观测孔数量达不到要求的每缺一孔扣2分。防排水系统1、矿井是否有完善的排水系统，排水能力符合煤矿安全规 程规定。10违反本项规定的，不得分。四、探放水 工程1、采掘工作面受各类水患影响时，必须编制专门的探放水设 计、水害治理措施，并严格按批准的设计执行。2、 是否有因未进行探放水而造成掘进头发生60m3/h以上突水 事故。201、 有未按规定编制设计或未进行探放水的，每次扣5分。2、有因未进行探放水而造成 60m3/h以上突水事故的每次 扣10分。五、地质图 件编制1、按规定编制相关报告，及时提交采、掘工作面地质说明书， 其提交时间和编制内容必须符合矿井地质规程及质量标准 化要求规定；2、是否按规定进行绘制各类地质图件。201、未按规定编制地质报告、说明书等相关资料的，每次 扣5分；2、未按规定绘制各类地质图件的，每次扣5分。、.八、测量1、是否按规定编制