项目风险分析评估报告模板

1、项日风险分析报告项日风险分析报告项目风险分析评估报告二O二一年一月目录 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 1项目概况11.1项目背景11.2建设方案21.3环境及生态影响51. 4资源利用51.5征迁安置51.6环境现状62评估依据6 HYPERLINK l bookmark35 o Current Document 3评估过程和方法83.1评估程序83.2评估方法10 HYPERLINK l bookmark50 o Current Document 4 风险调查141风险调查内容144.2调查范围与对象154.3

2、调查的方式和方法154.4公众参与情况174.5调查结果与初步分析18 HYPERLINK l bookmark89 o Current Document 5风险识别、估计和等级划分251风险识别255.2风险等级划分30 HYPERLINK l bookmark96 o Current Document 6 风险评估316.1项目合法性风险评估312项目合理性风险评估326.3项目可行性风险评估374项目可控性风险评估406.5综合评估44 HYPERLINK l bookmark114 o Current Document 7风险防范与化解措施467.1项目合法性风险化解措施467.2噪声

3、风险化解措施473大气污染风险化解措施484生态环境风险化解措施507.5项目可行性风险化解措施527.6征地拆迁风险化解措施53项目风险分析报告项目风险分析报告7.7治安风险化解措施547.8舆论风险化解措施557.9风险应急预案5610落实措施后预期风险等级评估57 HYPERLINK l bookmark182 o Current Document 8结论与建议581评估结论582建议601项目概况1.1项目背景高速公路是河南省高速公路网规划的重要组成部分， 结合公路沿线控制因素及项目建设计划。项目建成后将进 一步完善河南省“米字形综合运输通道建设，对于缓解 城市交通压力、解决通行高速、

4、拉动沿线城市框架、带动 区域经济发展具有重要意义。目前，项目可行性研究报告已由河南省交通规划设计 研究院股份有限公司编制完成。根据工可报告研究结论， 项目作为公共交通基础设施，具有较好的国民经济效益。图1-1项目地理位置图项目的实施，贯彻执行了国家中原城市群建设中“交通先行的发展战略。项目的实施符合河南省高速公路网 项目风险分析报告 规划，有利于完善河南省高速公路网布局；符合构建区域 性综合交通运输体系，推动我省交通领域率先基本实现现 代化的需要。进一步的提升本区域交通整体服务水平，加 快城市现代化建设进程，改善区域环境面貌，带动区域经 济发展，改善周边群众的出行和生活条件。因此，本项目 的建

5、设是十分必要的。本工程的实施，将涉及沿线部分房屋的征收拆迁；施 工过程中，将对本区域的交通和环境产生一系列的影响。 由于关系到一部分群众的切身利益，有可能引发风险。按照“应评尽评的要求，凡是直接关系人民群众切 身利益且涉及面广、容易引发问题的重大决策事项，包括 涉及征地拆迁、农民负担、国有企业改制、环境影响、保 障、公益事业等方面的重大工程项目建设、重大政策制定 以及其他对有较大影响的重大决策事项，决策部门作出决 策前都要进行风险调查分析及评估。为了从源头上预防、 化解和减少风险，确保项目的顺利实施，需开展本项目的 风险评估工作。1.2建设方案根据公路工程技术标准(JTGB01-2014)的有

6、关规 定，项目拟采采用四车道高速公路技术标准，设计速度 120公里/小时，路基宽度27米。项目建设里程38. 999公里；永久占地5097亩，临时项目风险分析报告 占地550亩；主线路基填方615. 93万立方米；路基挖方 5.82万立方米；主线沥青硅路面711.32千平方米；设特 大桥1527米/I座，大桥837米/I座，中桥1036米/20 座，涵洞26道；设互通式立交6处，其中枢纽型互通2 处，服务型互通4处；设分离式立交1803米/39座；天 桥2座；通50道；设服务区1处，养护工区1处，监控分 中心1处，匝道收费站5处。本项目段拟定2017年11月 开工，2020年10月建成通车，施

7、工工期为36个月。根据项目可行性研究报告本项目投资估算金额为 357967. 43万元（含耕地占补平衡指标交易费36254. 00 万元），平均每公里造价9178.89万元，不含耕地占补平 衡指标交易费平均每公里造价8249. 27万元，其中建筑安 装工程费212085.75万元，占本项目总投资的59. 25%o 市人民政府文件，本项目采用PPP模式进行运作，实施方 案已经通过政府批复。表2-1项目工程主要控制技术指标项目指标名称单位数量备注一综合指标1建设里程km2地形3公路等级4设计速度Km/h二路线指标1圆曲线最小半径m一般值2停车视距m项日风险分析报告 #项日风险分析报告 3最大纵坡%

8、4最大坡长m5最小坡长m6竖曲线最小半径m凸/凹7竖曲线最小长度m三路基指标1路基宽度m2行车道宽度m3中央分隔带宽度m4左侧路缘带宽度m5硬路肩宽度m6土路肩宽度m7路基设计洪水频率四路面指标1路面面层类型2路面横坡%五桥梁指标1桥面总宽m2桥面净宽m3上下行间距m4桥涵设计车辆荷载5特大桥设计洪水频率6一般桥涵设计洪水频率六沿线景观绿化km七出入控制全部控制出入八交通工程设施管理处、监控系统、通 信系统、收费系统、安 全设施一次建成风险评估报告 风险评估报告 1.3环境及生态影响本项目的建设有利于改善经济开发区的交通状况，缩 短车辆行驶距离及减少怠速时间，但在施工期会对周围环 境造成短期不

9、利影响；在运行期会在一定程度上造成局部 地区环境空气中CO、N02浓度及噪声增加。在采取各种污 染减缓措施后，可有效减轻施工期及运营期对环境的影 响。因此，从环境保护角度看，在落实各项具体治理措施 后，该项目的建设是可行的。1.4资源利用本项目涉及的资源消耗主要为公路施工所需的钢材、 木材、水泥、沥青、石灰等原材料以及施工期间的临时用 水、用电、施工机械使用过程中消耗的一定数量的汽柴油 等燃料，均为工程常规材料，就近取材。本项目不涉及对 资源的大规模开发利用。1.5征迁安置项目全长38. 999公里，总占地5097亩，其中主线占 地2816亩（含互通区主线）；互通式立交6座，总占地 1923亩

10、；服务区1处，占地149亩（含加减速车道）；匝 道收费站5处，占地45亩；通讯监控分中心1处，占地 26亩；养护工区1处，占地38亩；治超设施占地100 亩，另临时占地550亩。其中经济开发区段高速公路里程 约为5.8公里。路线经过或邻近村庄，公路两侧拆迁以门面房、摊铺 以及少量居民住房为主，合计数量22640平方米。电力电 讯设施有高、低压电杆、电力线等。本项目征收范围按照市、区有关部门研究并经市规划 部门确认的征收范围图所标定的范围实施。拆迁工作招标 进行。本项目房屋征收及补偿问题处理按照市国有土地 上房屋征收与补偿暂行办法、市人民政府关于调整国 家建设征地地上青苗和附着物补偿标准的通知规

11、定执 行。1.6环境现状本项目周边地区经济发展状况良好，治安。根据从政 府相关部门实际调研情况了解到，从以往及周边重大建设 项目（大广高速、引黄入冀等）的实施情况来看，未发生 过大规模的群体性事件。当地群众对类似项目建设具备较 好的接受度。通过网络调查，了解到当地没有明显的与本 项目有关联的历史矛盾。2评估依据（1）中共中央办公厅、国务院办公厅关于建立健全 重大决策风险评估机制的指导意见（试行）的通知（中 办发201212号）；（2）国家发展和改革委员会关于印发国家发展改革 委重大固定资产投资项目风险评估暂行办法的通知(发 改投资20122492号)；国家发展改革委办公厅关于印发重大固定资产

12、投资项目风 险分析篇章和评估报告编制大纲(试行)的通 知(发改办投资2013428号)；中华人民共和国风险管理原则与实施指南(GBT 24353-2009)；现行的其它有关重大项目性风险评估标准、规 范、规程；国有土地上房屋征收与补偿条例(国务院令 第590号)；市国有土地上房屋征收与补偿暂行办法)；河南省人民政府关于公布实施河南省征地区片 综合地价标准的通知(豫政200987号)；河南省人民政府办公厅关于我省国家建设征地 地上附着物补偿管理的通知(豫政办2009 152号)；河南省人民政府关于调整河南省征地区片综 合地价的通知(豫政办2009 152号)；市人民政府关于调整国家建设征地地上青

13、苗 和附着物补偿标准的通知；市城市总体规划(20112020)；产业结构调整指导目录(2011年本)(2013年修订)；河南省国土资源厅厅关于至卫辉高速市境段 工程建设项目用地预审的意见；项目收集到的职能部门意见、群众意见、背景 资料等；项目单位提供的设计资料、其他数据和资料。3评估过程和方法3.1评估程序根据风险评估工作有关要求，本次评估工作按如下步 骤进行：成立风险评估小组，建立分工协作机制，制定风 险评估方案；组织现场踏勘，初步判断项目风险源及相关利益 群体，确定风险调查范围，制定调查方案；展开风险调查：通过各种途径收集相关资料；组 织人员深入现场，采用走访、问卷等方式进行实地调研， 广

14、泛听取意见，取得一手资料；对调查结果进行汇总分析，梳理各类风险，全面 分析论证；确定各单因素风险权重，划分风险等级；针对不同风险，给出相应的化解和应对措施；形成评估结论，编写评估报告。项目评估路线见下图:成立风险i甲估小组=协调保障机挺风险初步识别O实前查卜1 丫 I叫卜 1-也|*，J |I :1 - I ：- ! -!风险的确认及分类确认风险 词查新增风险风险等级及权重确定风险评估嫁合评估提出瑕防措施及预案评估结论形成评估报告图3.1评估路线图3.2评估方法3. 2.1单因素风险估计通常，风险是指在一定条件下和一定时期内，由于各风险评估报告风险评估报告种结果发生的不确定性而导致行为主体遭受

15、损失的大小和 这种损失发生可能性的大小。在这一定义下，项目组采用 风险概率-影响矩阵对本项目主要风险因素进行分析，确定 各主要风 险因素的风险等级。风险概率-影响矩阵(Probability-Impact Matrix, PIM )也称风险评价矩阵，主要用于对具体风险点进行分 析，判定风险点的风险等级。矩阵以风险因素发生的可能 性为横坐标，以风险因素发生后产生的影响程度大小为纵 坐标，发生概率大且影响程度也大的风险点位于矩阵右上 角，发生概率小且影响程度也小的风险点位于矩阵左下 角。根据风险概率-影响矩阵分析，风险影响程度包括严 重、较大、中等、较小和可忽略五个级别，风险发生可能 性包括很高、

16、较高、中等、较低和很低五个级别，不同风 险影响程度和风险发生可能性组后风险点风险程度可分为 重大风险、较大风险、一般风险、较小风险、微小风险五 个等级。矩阵示意图见下图：风险评估报告 风险评估报告 3. 2. 2综合风险指数本次评估采用综合风险指数法。具体步骤为：通过对前期调研结果梳理分析，识别出该项目主 要风险因素；通过采用风险概率-影响矩阵对每个主要风险因素 的风险程度作进一步分析、预测和估计；确定各单因素风险在拟建项目整体风险中的权 重；根据权重和风险程度进行加权计算，得到整个项 目的综合风险指数；参照有关标准，划分风险等级。计算表格详见 表3. 1、表3. 2所示。表3. 1主要风险因

17、素及其风险程度汇总表序号风险因素风险概率影响程度风险程度(W)(P)(q)(R=P*q )12表3. 2拟建项目综合风险指数定量计算表风险因素风险权重风险程度(R)风险指数(T )I微小较小一般较大重大T=I*RR1R2R3R4R5W1W2Z1LT4风险调查4.1风险调查内容根据拟建项目的实际，围绕项目建设实施的合法性、合 理性、可行性和可控性，结合建设方案，本项目风险调查的 主要内容为：拟建项目的合法性：包括与国家和当地国民经济 和发展规划、产业政策的符合性，与土地利用总体规划以及 控制性详细规划的符合性，相关前置审批文件的取得及其合 法合规性等。拟建项目所在地周边的自然环境现状和环境状 况

18、，以及项目实施可能对当地经济的影响。包括可能对行 业发展和区域经济的影响，对上下游已建或拟建关联项目 的影响，对当地总体发展规划、经济发展、关联行业发 展、就业机会的影响等；包括拟建项目占用地方资源(土 地、水资源、交通、污染物 排放指标、自然和生态环境 等)带来的影响，拟建项目的建设和运营活动对项目所在 地文化、生活方式、宗教信仰、习俗等非物质性因素的影 响，能否被当地的环境、人文条件所接纳等。群众、利益相关者对拟建项目建设实施的意见和 诉求。包括对项目规划、公众参与的情况及意见反馈情况 等。拟建项目所在地政府及其有关部门、基层政府和 基层组织、团体的态度。包括项目所在地各级政府在规划选 址

19、、污染物排放等方面对拟建项目的支持态度等，项目所在 地存在的历史矛盾和背景等。媒体对拟建项目建设实施的态度，调查大众媒体 以及网络论坛等对拟建项目的意见、诉求和舆论导向等。调查同类项目曾经引发的风险，风险的原因、后 果及处置措施等。4.2调查范围与对象凡项目涉及的利益相关者切身利益，容易引发风险的因 素，都纳入本项目风险调查范围。受本项目影响的利益相关 群体主要分布在施工公路沿线，根据现场踏勘的情况，本次 调查范围确认为本项目中心线两侧200米范围之内，涵盖 了施工建设中可能产生负面影响的范围。调查对象主要是周边受项目建设影响的居民、企业和 组织。经分析，本次调查对象主要包括：项目场址周边，受

20、项目建设期、运营期环境影响 范围内的群众、企业和其他组织；涉及征地拆迁的企业及个人。4.3调查的方式和方法本次调查工作采用实地调研、资料调查、媒体公示、问 卷调查(公众参与)、走访座谈等形式开展风险调查工作， 主要包括如下内容：资料调查项目小组通过多种途径寻找收集相关资 料及由业主及维稳相关的部门，包括设计单位、环评单位、 街道相关部门等单位提供项目研究报告、相应审批文件及 政策法规等文件；通过报刊、网络等媒体了解本项目的舆 论情况。媒体公示和利用其在网络、报刊等媒体公示的结 果，在环评调查结论的基础上，从风险角度进行进一步的 分析。现场踏勘风险源的识别是风险评估的基础。结合 本项目的特点，我

21、们组织了相关人员进行现场踏勘，对本项 目路段沿线民宅、企业及敏感目标等分布情况掌握第一手 的资料，以便更加准确的识别风险源，确认有价值的调查 对象。问卷调查在项目前期工作阶段，建设单位、相关 政府部门及环评单位针对房屋征迁和环境影响这两个公众非 常关注的问题，通过发放问卷调查表的方式进行调研，征求 了公众的意见。走访座谈项目进行过程中，我们与项目业主方、 市交通运输局，政府及其他相关职能部门等以走访座谈的方 式进行了沟通和研讨。对沿线的调查结果做初步判断，并结 合以往的经验，提出本项目实施应该注意的问题和建议解决 措施。对调查结果和可能出现的问题，以及初步分析评估结 论提出意见，并对预案、措施

22、提出建议。4. 4公众参与情况针对与广大群众利益最为相关的征迁安置与环境影响问 题，在本项目的前期征迁工作，建设单位、沿线各级政府相 关部门及环境评价单位，已做了大量的公众调查与协调工 作，充分收集了各方意见和诉求。本项目工作由政府负责实施，实施过程中对被征收户进 行了逐户调查，并通过现场公示、召开被征收人座谈会等方 式，全面、深入、广泛的征求了被征收户意见。本项目评价过程中，采用现场公示及发放公众参与调 查表的方式，对该项目的建设进行了公众参与调查。本次 共发放调查表206份，回收190份。公众参与的全过程遵 循代表性和随机性共存的原则。调查者年龄分布见表4. 1和图4. 1表4. 1年龄段

23、分布表年龄段频数百分比累计百分比20-30147.37%7.37%30-404222.11%29.47%40-504222.11%51.58%50-603015.79%67.37%60-704222.11%89.47%70-752010.53%100.00%总计190100.00%20-29周岁 .30-39周岁40-49周岁50-59周岁 .60-69周岁70-75周岁图4. 1年龄段分布图考虑到20岁以下及75岁以上被访者对访问内容的理解程度与正常有偏差，因此本次访问中这两个年龄段未 作为调查对象。其他年龄段的人数分布较为均匀。在所有 样本中男性、女性人数分别为128人和62人。我们认为样

24、 本分布基本能反映出调查群体的总体意愿。4.5调查结果与初步分析4. 5.1公众调查结果统计针对公众对本项目关心的问题进行调查，统计结果见 下表。表4. 3公众调查结果统计表分类频数所占比例您是否知道/ 了解该拟建项目不了解3015. 8%知道一点16084. 2%您从何种渠道了解该项目信息报纸5026. 3%电视、广播8042. 1%标牌宣传2010. 5%民间信息4021. 1%根据您掌握的情况，认为该项目对 环境质量造成的危害/影响是严重00. 0%较大3015. 8%一般4021. 1%较小10052.6%不清楚2010. 5%从环保角度出发，您对该项目持何 种态度坚决支持17290.

25、 5%有条件赞成126. 3%无所谓63. 2%反对00. 0%您认为该公路建设的环境保护工 作是否重要非常重要16084. 2%不重要3015. 8%不知道00. 0%较满意22057. 9%不满意2010. 5%很不满意00. 0%根据您掌握的情况，认为该项目在 施工期对环境的危害/影响噪声11460.0%废气3820.0%污水3820. 0%水土流失00.0%疾病传播00. 0%隧道爆破00. 0%根据您掌握的情况，认为该项目在 建成后对环境/生活的较大的危害 /影响交通噪声12031.6%汽车尾气15240.0%交通阻隔3820.0%其他168. 4%根据您的期望，认为以何种方式/ 工

26、程缓解环境污染较为适合隔声屏障6634. 7%绿地5830. 5%坡地绿化3015. 8%管理措施3618. 9%其他00. 0%若因公路建设的需要，要求征地、 拆迁和重新安置，您是否服从服从（按政策办事）11057. 9%有条件服从（争取合理补偿）8042. 1%不服从00. 0%公路建设征用村里的土地后，对您 的农业收入的影响增加105. 3%减少8042. 1%没有影响10052. 6%公路建设对您所在地区的经济发 展有何作用促进作用14073. 7%没有影响5026.3%消极作用00. 0%公路建设对你们的就业机会的影 响增加就业机会11057. 9%没有影响8042. 1%减少00.

27、 0%公路建成后，您与外界的联系是否 受到影响更加方便12867. 4%没有影响6232. 6%更不方便00.0%4. 5.2公众对本项目的支持度分析从本次调查结果来看，有90. 5%的受访者坚决支持本项目的 建设，有6. 3%的受访者有条件赞成，另外有3.2%的人持无所 谓态度。总体来看，公众对本工程建设的支持率较高。支持率统 计结果见表4. 4,图4.3。表4. 4公众对本项目的支持率统计表态度人数百分比坚决支持17290. 5%有条件赞成126. 3%反对00.0%无所谓63. 2%总计190100. 0%4. 5.3调查结果初步分析（1）本次公众参与调查工作具有代表性，所调查统计 数及

28、汇总的意见能够集中、真实的反映出本项目沿线地方 政府和群众对本项目建设所关心的问题和需要解决的环境 问题。（2）沿线多数群众赞同本工项目程建设，坚决支持的 有172人，占90. 5%,有条件赞成的有12人，占6. 3%, 另有6人无所谓，占3.2%。认为本项目对环境质量造成 “一般”和“较小影响的占多数。（3）地方群众就本项目建设对沿线水利设施、公路封 闭等给沿线居民出行生活带来不便表示关注。建议设计施 工时要多征求和采纳地方政府和市民的合理意见，尽可能为当地居民往来及发展地方经济提供便利条件。政府相关部门及基层组织对建设该项目的重要性 有着深刻的理解和认识，认为该项目的建设将有利于提高 路网

29、服务质量，改善民生，促进地方经济发展。同时，代 表们也提出了切实落实各项工程防护措施，防止水土流 失，减少环境污染等建议，尽量避免和减缓本项目建设可 能带来的各种负面影响。需要引起注意的是，在涉及征迁安置是否服从的问题 中，有42. 1%的居民都表示有条件服从，争取合理补偿。可 见被征收群众可能对征迁补偿抱有较高的心理预期值。在 征收工作中一定要实事求是，认真细致，把安置补偿工作 做深做细，若处置不当，仍有可能引发矛盾。4. 5.4调研结果及分析2020年12月评估小组到人民政府对信访、纪委、统 计、土地、政法等相关部门进行现场调研。针对本项目和 以往重大项目实施中遇到风险情况来看，本项目应该

30、注意 以下内容：一、拆迁赔偿问题：群众对赔偿政策一知半解由于群众对政策的不理解，导致不知道应该赔多少， 怎么赔偿，按照哪些文件赔偿？这样会加大项目前期拆迁 工作困难，导致项目建设延期风险。建议本项目的实施前首先应该加强对各区域内负责拆 迁的领导和工作人员对拆迁政策深入解读和统一思想；其 次在项目实施前需要对群众提前开政策沟通会议，做好宣 讲工作。（二）群众对评估结果不满意由于群众对拆迁评估认识程度不同，导致群众对赔偿 结果不满，造成项目进度推进缓慢。建议进行拆迁评估时选择政府和群众认可的评估公 司。（三）拆迁附着物和边角地纠纷群众对拆迁地附着物土地种植物不同，但补偿标准一 致，造成群众不满，如

31、大棚地和种植地的赔偿标准一致， 引起的群众不满。拆迁边角地的赔偿，边角属于拆迁赔偿的特殊情况， 政策中没有明确的规定，也曾引起过群众的不满。建议负责拆迁工作的人员，在政策的基础上对特殊问 题进行特殊处理。二、项目施工问题：（一）设计方案的变动设计方案来回变动，会引起群众的不满。建议设计方要对设计方案充分论证，避免后期改动。（二）建设期延期风险以前项目实施过程中曾发生过评估之后项目未施工， 对土地上种植物进行赔偿造成纠纷。建议政府部门做好前期充分论证，做好项目可行性分 析确保项目正常进行。（三）施工方规范以前项目实施过程中曾发生施工过程中，施工方的一 言一行不负责任造成与群众的矛盾纠纷。建议规范

32、施工方行为使施工方和群众友好相处。三、环境保护问题：（一）噪音污染施工过程中，会出现扰民、噪声、使用重大机械的情 况。大广高速曾造成过噪声扰民现象，压路机震动造成房 屋倒塌和影响鱼塘养殖现象。建议施工方严格按照施工规范要求，采取必要防范措 施，避免影响附近群众生活。（二）水源污染经实地调查沿线200米范围之内居民及企业，本项目 对水源影响较小。四、舆论问题：网络媒体舆论信息群众无法判断谣言引起群众对拆迁 公平性的不满。建议规范网络舆论行为，避免谣言。五、其它问题：（一）附近地区赔偿不统一根据调查发现以往重大项目发生过附近各县虽然根据 文件赔偿，但由于各种吵闹或者其他原因，对政策进行松 口妥协，

33、对政策执行不严格，不按标准执行，导致赔偿标 准不一致，引起附近地区群众不满。（二）群众误区群众想多赔偿群众找政府，吵吵闹闹都可以多少弄些 钱（大吵大解决、小吵小解决、不吵不解决现象频繁发 生）。建议基层工作人员认真做好思想宣传工作，积极化解 群众误区。5风险识别、估计和等级划分5.1风险识别依据风险调查结果，识别可能发生的风险事件，判断风 险影响的范围，考虑其可能产生的原因及潜在的后果等，依 据有关风险评估文件要求，风险评估主要从项目的合法性、 合理性、可行性和可控性四个方面重点进行分析论证。（1）合法性：主要评估拟建项目建设实施是否符合现 行相关法律、法规、规范以及国家有关政策；是否符合国家

34、 与地区国民经济和发展规划、产业政策等；拟建项目相关 审批部门是否具有相应的项目审批权并在权限范围内进行审批；决策程序是否符合国家法律、法规、规章等有关规定。（2）合理性：主要评估拟建项目的实施是否符合科学 发展观要求，是否符合经济发展规律，是否符合公共利益、 人民群众的现实利益和长远利益，是否兼顾了不同利益群 体的诉求，是否可能引发地区、行业、群体之间的相互盲目 攀比；依法应给予相关群众的补偿和其他救济是否充分、合 理、公平、公正；拟采取的措施和手段是否必要、适当，是 否维护了相关群众的合法权益等。（3）可行性：主要评估拟建项目的建设时机和条件是 否成熟，是否有具体、详实的方案和完善的配套措

35、施；拟建 项目实施是否与本地区经济发展水平相适应，是否超 越本 地区财力，是否超越大多数群众的承受能力，是否得到大多 数群众的支持和认可等。（4）可控性：主要评估拟建项目的建设实施是否存在 公共安全隐患，是否会引发群体性事件、集体上访、是否会 引发负面舆论、恶意炒作以及其他影响的问题；对拟建项 目可能引发的风险是否可控，对可能出现的风险是否有相应 的防范、化解措施，措施是否可行、有效；宣传解释和舆论 引导措施是否充分等。根据实施细则对项目评估内容的要求，结合各风险因素 的特点进行分析，有些风险可能属于不同的风险类别，具有 多面性，项目所涉及的主要风险源及类别划分如表5.1所表5. 1主要风险源

36、及类别划分表主要风险源合法性合理性可行性可控性项目合法性噪声、大气污染生态环境工程方案建设条件及时机资金筹措征地拆迁治安舆论注：代表本风险源所属主要风险类别，代表本风险源所属一般风险类别。根据各类风险源可能发生的原因及后果，经整理后的风 险识别清单见表5.2。风险评估报告 风险评估报告 表5. 2项目风险识别表序 a风险因素相关各方可能引起的原因潜在的后果1合法性法律风险决策机关是否享有相应的决策权， 并在权限范围内进行决策，决策内 容和程序是否符合有关法律法规 以及党和国家的相关规定。相关决策部门 项目参与各方越权决策决策程序不合法，决策不科学决策不合法项目程序违规政策风险是否符合国家发展政

37、策，是否符合 区域国民经济和，发展规划、城 市总体规划。相关决策部门 项目参与各方不符合区域总体规划政绩工程项目方案贪大导致项目失败项目重新审查，影响项目进度造成国有资金浪费2合理性噪声风险施工及运营期噪声是否符合国家 标准，是否会产生扰民现象。建设单位、施工单位、 周边群众及单位噪声防治措施不到位，噪声超标施工噪声扰民，群众阻碍施工运营期汽车噪音引发周边群众不 满，上访事件大气污染 风险施工及运营期大气污染是否符合 国家标准，是否会产生扰民现象。建设单位、施工单位、 周边群众及单位大气防治措施不到位，污染超标施工期群众阻碍施工运营期群众不满，上访事件生态环境破坏风险项目是否造成生态环境破坏，

38、引起 环境恶化。建设单位、施工单位、 周边群众及单位1.施工、运营期对地表水、空气、 环境卫生造成影响2.生态环境保 护措施不到位施工期群众阻碍施工群众认为生活品质受到影响，导致 集体上访事件3可行性工程方案 风险技术标准和设计方案是否可行。决策部门项目 参与各方技术标准偏高或偏低设计方案不合理项目重新审查，影响项目进度项目实施后引发负面舆论建设条件时机风险建设条件和建设时机是否成熟，是 否得到大多数群众的支持。决策部门项目 参与各方政绩工程，急于开工资金紧张，延后立项建设时间不成熟，造成资源浪费项目退迟不开展，造成群众意见很 大，引发负面舆论序a风险因素相关各方可能引起的原因潜在的后果资金筹

39、措 风险项目筹措方案是否可行，资金是否 有保障，是否超越本地区财力。建设单位、相关银行、 资本地方政府财政状况不允许与相关银行未达成贷款约定项目开展不顺利或无法开展引发负面舆论4可控性征地拆迁占地规模是否合理；房屋征收手续 是否齐备；征迁安置补偿标准是否 合理。被征收的居民及企事业 单位补偿方案不合理征收手续不完备征收手段不合法群众阻扰拆迁引发冲突和群体性事件治安风 险是否会存在治安隐患，是否会 对当地居民的生产生活带来影 响，是否引发施工人员的不 满、上访事件。相关政府部门、建设单 位、施工单位、周边群 众周边群众借机阻碍施工施工影响周边居民生活，发生人 员冲突拖欠务工人员工资影响项目进展引

40、发群众冲突事件施工人员上访、闹事等舆论风 险是否会引发负面舆论、恶意炒 作，宣传解释和舆论引导工作是否 充分。相关政府部门、建设单 位、施工单位、周边群 众、媒体政府部门宣传不到位缺乏有效的正面舆论引导工作媒体不负责任，恶意炒作群众不了解项目情况，盲目发对引发负面舆论，给项目实施造成 很大困扰宣传引导不到位，造成群众对政 府工作的不信任风险评估报告 风险评估报告 5.2风险等级划分本次评估参照国家发展和改革委员会关于印发国家发 展改革委重大固定资产投资项目风险评估暂行办法的通知 （发改投资20122492号）将风险等级分为三级：高风险：大部分群众对项目有意见、反应特别强烈，可 能引发大规模群体

41、性事件；中风险：部分群众对项目有意见、反应强烈，可能引发 矛盾冲突；低风险：多数群众理解支持但少部分人对项目有意见， 通过有效工作可防范和化解矛盾。风险等级划分评判标准详见表5.3O表5. 3拟建项目风险等级评判参考标准风险等级高（重大负面影响）中（较大负面影响）低（一般负面影响）总体评判标准大部分群众对项目建设实施 有意见、反应特别强烈，可 能引发大规模群体性事件。部分群众对项目建设实施 有意见、反应强烈，可能引 发矛盾冲突。多数群众理解支持，但少部 分群众对项目建设实施有 意见。可能引发风险事 件评判标准如冲击、围攻党政机关、要 害部门及重点地区、部位、 场所，发生打、砸、抢、烧 等集体械

42、斗、聚众闹事、人 员伤亡事件，非法集会、示 威、游行，罢工、罢市、罢 课等。如集体上访、请愿，发生极 端个人事件，围堵施工现 场，堵塞、阻断交通，媒体 （网络）出现负面舆情等。如个人非正常上访，静坐、 拉横幅、喊口号、散发宣传 品，散布有害信息等。风险事件参与人 数评判标准200人以上20人200人20人以下单因素风险程度 评判标准2个及以上重大或5个及以 上较大单因素风险1个重大或2到4个较大 单因素风险1个较大或1到4个一般 单因素风险综合风险指数评 判标准0. 640. 36-0. 640. 366风险评估6.1项目合法性风险评估项目合法性风险主要有两方面：法律风险和政策风险。6. 1.

43、 1政策风险分析6.L1.1风险内容项目是否符合国家和地区发展规划、产业政策。6.1.1.2风险分析本项目属于高速公路建设项目，属于产业结构调整指 导目录（2011年本）鼓励类第二十四类公路及公路运 输，因此项目的建设符合国家产业政策。6.1.1.3风险评价根据以上分析，我们认为本项目的政策风险发生概率很 低，影响程度中等，比照风险概率-影响矩阵，认为该风险 属于较小风险。6.1.2法律风险分析6.1.2.1风险内容拟建项目相关审批部门是否具有相应的项目审批权并 在权限范围内进行审批；决策程序是否符合国家法律法规 等有关规定。6.1.2.2风险分析目前项目的前期审批工作已经基本完成，项目相关外

44、 部支持性文件，土地预审、环境影响评价等均通过审查或 已获得相关行政部门批复。从符合法定程序的层面来看， 本项目的建设是符合现行法律法规要求的。6.1.2.3风险评价根据以上分析，我们认为本项目的法律风险发生概率 很低，影响程度中等，比照风险概率-影响矩阵，认为该 风险属于较小风险。6.2项目合理性风险评估本项目合理性风险主要包括：噪声风险、大气污染风 险、生态环境破坏风险。6. 2.1噪声风险分析6.2.1.1风险内容该项目施工及运营期噪声是否达标，是否产生扰民现 象，是否采取合理措施控制噪音。6.2.1.2风险分析项目施工过程中需要使用多种施工机械和运输车辆， 这些设备均会辐射出强烈的噪声

45、，对附近居民及敏感目标 产生影响。本项目施工过程中使用到的高噪声设备有挖掘 机、推土机、装载机、平地机、压路机等等，运输车辆包 括各种卡车、自卸车。运营期的噪声则来自路面上的各类 交通工具。施工期噪声根据调查结果，有60%的受访者认为噪声是本项目施工 期最大的环境影响因素。该项目施工期间产生的噪声，需 要采取适当的措施来满足相关环保要求。拟采取的措施主 要有：采用低噪音施工机械、在居民集中的路段避免夜间 施工、集中施工场地尽量远离敏感目标、设立一定高度的 施工围挡、产生高噪声的设备存放点靠近公路的敏感目标 等。预计采取以上各类措施后，能有效减少施工期噪声产 生的不良环境影响。运营期噪声参考报告

46、，结合本工程的实际情况， 对于本工程现有环境保护目标准备实施的噪声防治工程措 施主要有：采用隔声窗、另外采取的工程措施主要是对公 路两侧设立绿化。减少对其的噪声污染。落实以上降噪措 施后，噪声预测结果能满足相关标准要求。6.2.1.3风险评价参考项目报告，虽然该项目施工、运营期间产生的噪 声可以采取适当的降噪措施满足相关标准，但由于公众的 心理和直观感受不一致，仍存在风险点。风险在于：虽然通过采用合理降噪措施后噪声能达到国家相 关标准，但是周边群 众还是感觉受到影响，造成集体上访 或者阻扰施工。拟采取的相关降噪措施是否能执行到位，是一个 很重要的风险因素。综合以上分析，我们认为本项目的噪 声风

47、险发生概率中等，影响程度中等，比照风险概率-影响 矩阵，认为该风险属于一般风险。6. 2.2大气污染风险分析6.2.2.1风险内容该项目施工及运营期大气质量是否达标，是否影响群 众生活，是否采取合理措施控制大气污染。6.2.2.2风险分析本项目施工期的大气污染源主要表现在：运送物料的 汽车引起公路扬尘污染；物料堆放期间由于风吹等也引起扬 尘污染；沥青的摊铺过程中产生的沥青烟气中含有THC等有 毒有害物质，有损于操作人员和周围居民的身体健康；内燃 机、打桩机等施工机械的运行也会造成相当的大气污染。本项目运营期间的大气污染则来自汽车排放尾气中的 N02 及 COo(1)施工期大气污染公路施工产生的

48、大气污染主要集中在施工区两侧100m 范围内，单日主要影响时间从施工开始至施工结束后0.5 小时。公众参与调查结果显示，有20%的受访者认为噪音对施 工期环境影响最大。本项目施工期间产生的大气污染需要采 取相应的控制措施使之达标。主要措施有洒水抑尘、堆放遮 盖、设置围挡等。(2)运营期大气污染公众参与调查结果显示，有40%的受访者认为汽车尾气 是运营期最大的环境污染，应引起注意。运营期大气保护措施主要有公路绿化、公路硬化、公路 积尘负荷监测、加强运输车辆管理等措施。落实以上措施 后，预测大气污染能得到控制并达到相关环保要求。6.2.2.3风险评价综合以上分析，我们认为本项目的大气污染风险发生概

49、 率中等，影响程度较小，比照风险概率-影响矩阵，认为该 风险属于较小风险。6. 2.3生态环境风险分析6.2.3.1风险内容该项目是否造成绿地植被、水环境、大气、等破坏，引 起环境恶化，是否影响到群众生活，是否采取合理措施避免 生态环境破坏。6.23.2风险分析建设期生态环境影响分析(1)工程建设对植被的影响，本工程本项目对植被的 影响，主要是工程占地范围内植被受损。本项目为线性工 程，对整个区域而言，占地相对分散，项目带来的植被损失 相对较少，对区域整体植被影响较小。因项目占地范围的绿 化再利用价值不高，考虑新建公路以香樟等其他树种代替。 # 风险评估报告 如有可能，建议对现有高大乔木进行移

50、栽。取土场设置合理性分析本项目土地利用率高，后 备土地资源紧缺。工程筑路土源问题既是公路建设本身关注 的问题，也是政府和群众关心的大事，是道路建设、环境保 护和经济相协调发展的关键所在。设计单位应本着节约土地 的原则，在设计中尽量减少路基土石方。根据工程概况，本项目所需填方、挖方，可以满足项目 用土需要，多余土方可供其他公路项目路基填筑使用。根据 本项目工程特点，本评价认为拟建项目筑路所需土源较为丰 富。水土流失影响分析路基边坡的水土流失 施工过程中，路基边坡尚未进 行防护，边沟尚未开挖，发生降水时路面径流会顺坡而下。 如果坡面土壤松散，结持力弱，土壤侵蚀除面蚀外，地面径 流会合成小水流冲刷，

51、由此发展成浅沟、切沟，从而产生 沟蚀。项目建成后，将采取铺设浆砌片石和草皮等工程和生物 防护措施对路基边坡进行防护，同时纵向和横向的排水设施 也将解决公路汇水的冲刷影响，避免对沿线水系的淤积。表土堆场的水土流失为了方便施工结束后土地的复耕，对临时用地进行表土 收集，集中堆放，以便在施工结束后重新覆土复耕。这些被风险评估报告 风险评估报告 剥离的表土堆放时，由于结构松散，易被降水冲刷，造成水 土流失，土壤肥力损失。流失的水土可能淤积在附近农田、 沟渠等，造成环境影响。因此表土堆场必须得到有效的防 护，减小表土堆场的水土流失。拟采取的水土保持措施主要有做好排水设计、与土方 工程同步进行排水工程、用

52、草席或稻草覆盖堆放等。营运期生态环境影响分析项目建成后对沿线生态系统的 阻隔效应将进一步加强，但本项目沿线地区没有国家法定的 保护动物，也无大型野生动物，因此项目对自然生态系统的 阻隔效应仍然比较轻微。运营期各种交通运输车辆产生的尾气污染和噪声污染 将会对公路沿线两侧动植物产生一定程度的污染，但通常情 况下，多数物种都能够适应这种环境变化。6.2.33风险评价综合以上分析，我们认为本项目的生态环境风险发生 概率较低，影响程度较小，比照风险概率-影响矩阵，认为 该风险属于较小风险。6.3项目可行性风险评估本项目可行性风险主要包括：工程方案风险、建设条 件及时机风险和资金筹措风险。6. 3.1工程

53、方案风险分析6.3.1.1风险内容项目工程技术标准是否符合相关规范标准，工程方案是否合理完善，是否经过充分论证。6.3.1.2风险分析本项目工程可行性研究报告及初步设计方案已经由市交 通运输局组织相关咨询单位及专家进行审查论证，评估认为 本工程项目采用的技术标准正确，技术方案合理，投资概算 基本准确，方案技术经济指标符合国家有关规定。6.3.1.3风险评价综合以上分析，我们认为本项目的工程方案风险发生概 率很低，影响程度中等，比照风险概率-影响矩阵，认为该 风险属于较小风险。6. 3.2建设条件及时机风险分析6.3.2.1风险内容拟建项目建设时机是否成熟，配套条件是否完备，能否 得到大多数群众

54、的支持和认可。6.3.2.2风险分析（1）规划符合性：本项目建设体现市城市总体规划， 是促进城市结构布局合理调整、支持城市总体发展规划的需 要。（2）建设紧迫性：随着市的不断发展和周边地块的开 发建设，路网服务质量的要求也日益提高。本项目采用PPP 模式进行，PPP项目实施方案已经通过政府审批，马上进入 项目招标阶段。（3）舆论背景：相关媒体已经多次报道地区交通少、 出行难的问题。主要原因即当地路网建设的落后阻碍了公 共交通的投放。从各大网站论坛也能了解到当地群众对于 至卫辉高速公路段工程建设的殷切期盼。本次评估公众调 查的结果也显示绝大多数群众希望该项目早日实施，尽快 建成。工程物料配套：经

55、调查，沿线所需筑路材料均需 外购，本地区也有销售点，运输条件良好，各种材料可以 利用便利的交通运达到各工点。6.3.23风险评价综上分析，本项目的建设符合规划，顺应民意，时机 成熟，配套完善。我们认为本项目的建设条件与时机风险 发生概率很低，影响程度中等，比照风险概率-影响矩阵， 认为该风险属于较小风险。6. 3.3资金筹措风险分析6.3.3.1风险内容拟建项目是否与本地区经济发展水平相适应，项目投 资是否超越了本地区财力；资金筹措方案是否可行，项目 资金是否有保障。6.33.2风险分析(1)融资风险融资风险主要有：资金来源可靠性风 险、财务风险及其他风险等。本工程估算总投资 357967.

56、43万元，工程项目融资存在一定风险。本项目属 于基础建设项目，具有良好的国民经济效益，因此对于本风险评估报告 风险评估报告 项目来说融资风险大小是有限的，且可以预计和控制。(2)地方财政根据2020年市国民经济和发展统计公报，市2020 年地区生产总值为1443.75亿元，按可比价计算比上年增 长8. 7%o全年共实现公共财政预算收入109. 12亿元，比 上年增长5.2%O经济发展稳中有进，财政收入增势平稳， 经济总体保持健康。本项目的建设与本地区经济发展水平 相符，对地方财政的影响较小。本项目采用PPP的模式积 极引入资本，项目的融资具有很大保障。63.3.3风险评价高速公路建设作为惠民工

57、程，对居民个人以及城市都 带来较大的正效应，具有良好的国民经济效益；本项目的 实施与市经济发展水平相适应，资金筹措方案合理可行， 地区财力可以支持。评估认为，本项目资金筹措风险发生 概率较低，影响程度中等，比照风险概率-影响矩阵，认为 该风险属于较小风险。6.4项目可控性风险评估6. 4.1征地拆迁风险分析6.4.1.1风险内容本项目占地规模是否合理；房屋征收手续是否齐备； 拆迁原则、补偿标准是否合理，是否兼顾了群众的现实利 益和长远利益。6.4.1.2风险分析（1）项目占地情况本项目的可行性研究报告已经市发 改委批复，并已取得市国土资源局土地预审意见，符合相 关供地政策。项目建设能够进一步完

58、善区域路网结构，提 高交通服务水平，推动市城市建设。项目全长38.999公里，总占地5097亩，其中主线 占地2816亩（含互通区主线）；互通式立交6座，总占 地1923亩；服务区1处，占地149亩（含加减速车 道）；匝道收费站5处，占地45亩；通讯监控分中心1 处，占地26亩；养护工区1处，占地38亩；治超设施 占地100亩，另临时占地550亩。用地选址区域因项目设 计需要，需对土地利用总体规划进行修改，已按规定提交 土地利用总体规划衔接性修改方案和实施影响评估报告。按照建设用地控制标准和拟定的工程建设规模，该项 目用地总规模应控制在规划选址意见规定的范围之内。在 初步设计阶段，应优化设计方

59、案，从严控制建设用地规 模，节约和集约用地。按照中华人民共和国土地管理法等有关规定，建 设项目占用耕地的，应开垦补充同等数量和质量相当的耕 地，或由用地单位按河南省人民政府规定标准缴纳耕地开 垦费，并纳入工程总投资概（预）算中。工程结束后，临 时用地应及时恢复原状。工程临时用地主要用于施工机械 停放以及作为物料堆场，由公路施工承包商确定地点，应风险评估报告 选择远离项目沿线敏感点的区域。工程结束后，临时用地 应及时恢复原状。市国土资源局根据国家土地管理法律法规、投资体制 管理有关规定以及国土资源部建设项目用地预审管理办 法、河南省建设项目用地预审管理实施办法等。（2）本项目房屋征收的基本情况：

60、征收范围：考虑到 公路建设的施工、安全及技术等多种因素，经市、区有关 部门研究，并经市规划部门确认。（3）对相关群体补偿救济的合理性本项目涉及沿线部 分房屋的征收，对被征收户需要相应补偿。而征收安置补 偿的合理与否直接关系到群众的切身利益，至关重要，一 旦处理不好，易引发不因素，影响程度较大。街道在项目 前期已经做了大量宣传、走访、座谈等征收前期摸底工 作，对群众补偿意愿做了深入细致的调查，广泛征求了公 众意见。（4）征收前期工作开展情况，在征收前期工作中，征 迁工作人员做了大量宣讲解释工作，并采取召开座谈会、 上门走访、民意测评、公示公告等多种方法，广泛听取和 征求群众的意见、建议，对被征收